人類基因編輯技術倫理治理研究回顧與展望

〔摘要〕人類基因編輯技術是對人類基因組或轉錄產物進行精確修飾的技術，其在臨床實踐與應用過程中存在著一系列倫理風險，帶來了倫理治理問題。通過梳理人類基因編輯技術倫理風險治理的研究現狀，指出中國目前對人類基因編輯技術的風險治理主要是從技術、倫理、法律等不同路徑分別展開，缺少不同視域下的彼此關切，尚未建立起一套完善的人類基因編輯技術倫理治理的規則體系。建議要轉變以往的事后治理方式，將預防、負責任、互惠的理念納入基因編輯技術的治理過程之中，對技術與人、技術與生態之間的關系產生更多的思考，對技術、自然、生命產生更多的尊重、敬畏，以實現人與技術、人與自然的和諧共處。

〔關鍵詞〕基因；基因編輯；倫理治理

〔中圖分類號〕R-052 〔文獻標志碼〕A 〔文章編號〕1001-8565（2024）10-1133-06

DOI： 10. 12026/j. issn. 1001-8565. 2024. 10. 02

Review and prospect of the research on ethical governance of human gene editing technology

CHEN Long

（Department of Global Health， School of Public Health， Peking University，Beijing，100871，China）

Abstract： Human gene editing technology is a technology that accurately modifies the human genome or transcription products. There are many ethical risks in its clinical practice and application， which presents challenges for ethical risk management. This paper reviews the current state of ethical risk management in human gene editing technology and highlights that in China， risk management is approached from various angles—technology， ethics， and law—without sufficient integration of these perspectives. A comprehensive system of ethical governance of human gene editing technology has not yet been established. It is suggested that the current post-event governance should be transformed， incorporating the concepts of prevention， responsibility， and reciprocity into the governance process of gene editing technology. This approach aims to foster deeper reflections on the relationships between technology and humanity，technology and ecology， and to cultivate greater respect and reverence for technology， nature， and life. Ultimately， it seeks to achieve harmonious coexistence between people and technology， as well as between people and nature.

Keywords： gene； gene editing； ethical governance

隨著基因編輯技術的迅速發展，人類可以在更深層次的知識、理性框架內對基因進行干預，基因編輯的理想時代可能逐漸到來。由于人類基因編輯技術的對象是人體基因，而基因作為生命遺傳物質，其關系到個體的生長和發育機制。如果貿然對人體基因組序列進行更改，則將會產生一系列不利的技術后果。該如何設置人類基因編輯技術的發展邊界來防治技術的濫用，進而促進技術的良好發展便成為擺在人類社會面前的一個難題。本文在回顧人類基因編輯技術觸發的倫理風險基礎上，重點梳理了國內外人類基因編輯技術倫理風險治理研究情況，以期能夠對中國的人類基因編輯倫理治理提供借鑒。

1 人類基因編輯技術引發倫理治理問題

人類遺傳因子——基因的發現和研究，有利于解讀人類遺傳信息密碼，了解人類生長發育的表觀遺傳機制，使人們可以在分子水平上去探索和揭示個體生長、發育、病變、衰老、死亡等生命活動的運行機理，推動現代生物醫學的發展。人類基因編輯技術是在認識生命遺傳分子奧秘的基礎上，對人類基因組的定點修飾和替換，其對人類應用方面的意義主要體現在醫療健康領域。一方面，隨著基因編輯技術在臨床的推廣，疾病的“基因治療”成為可能。相較于以往臨床上的“有創治療”，“基因治療”減少了藥物、手術治療對有機體組織、器官的損傷，會極大地緩解病患“有創”的痛苦。另一方面，人類基因編輯技術的研究與應用，還將會促進預防醫學和保健業的飛速發展，實現某些遺傳性疾病的根源上預防，從而更有效地防患于未然，真正實現醫療理念從“治已病”到“防未病”的革命性飛躍[1]。不過，技術的兩面性問題不可避免，其在解決某些社會問題的同時，也伴隨著“引起”或“制造”社會問題的“共生”現象。一方面，基因編輯技術可以應用于好的目的，如治療和預防疾病等；另一方面，其也可以應用于壞的目的，如制造細菌、病毒，發展生物恐怖主義等。由于人類基因編輯技術是對遺傳因子——基因的定點修飾和更改，尤其是針對生殖細胞或胚胎的基因編輯技術，其可以對人類表觀性狀產生改變，并且在臨床上呈現不可逆的技術后果，由此也催生出“人的重塑”“優生學”“基因歧視”“基因人格權及財產利益保護”“基因編輯市場監管”等倫理、法律問題[2]，亟待加強人類基因編輯技術的倫理治理工作。

2 國際人類基因編輯技術倫理治理研究現狀

2. 1 世界各國積極完善人類基因編輯技術相關倫理規則

人類基因編輯技術作為一種新興的生物技術手段，其可以實現改造人類自身的技術后果。出于對二戰期間“納粹主義”改良運動的歷史反思，國際社會很早就嘗試以發布宣言、公約等方式來約束涉及人的生物技術的臨床實踐，如《紐倫堡法典》規定了涉及人的臨床試驗須征得受試者自愿同意且符合收益風險比例等內容?！敦悹柮蓤蟾妗贰逗諣栃粱浴访鞔_了生物醫學研究應遵循尊重、有利、公正等基本倫理原則?！秺W維耶多公約》強烈聲明，生物醫學研究應在人類倫理和國家法律框架內進行，基因干預的條件應嚴格限制。目前，全球約有30個國家已立法設定了基因編輯技術的發展邊界。例如，加拿大、澳大利亞等國法律明文禁止人類胚胎/生殖細胞基因編輯、體細胞核移植技術，并設置了相應巨額罰款或者刑事制裁[3]。英國《人類受精和胚胎學法案》也禁止進行人類生殖系基因組編輯、生殖系克隆，而植入前遺傳學檢測（PGD）和線粒體置換療法（MRT）等作為治療疾病的方式只有在取得人類受精和胚胎學管理局授權許可的情形下方可開展[4]。

2. 2 科學界積極凝聚國際共識

早在20世紀中葉人類基因組“寫入”技術獲得階段性勝利之際，科學界便立即回應，并分別于1973年、1975年組織召開了兩次阿西洛馬會議，會議圍繞人類基因編輯技術的發展進行了激烈討論，適時地干預和管控基因編輯技術所造成的生物學風險和不可預測的后果成為各方共識[5]。與此同時，世界國際組織、研究機構、學術團體也紛紛發布報告來凝聚相關的思想和行為共識。比如，2018年，英國納菲爾德生命倫理學理事會發布了《基因組編輯與人類生殖：社會倫理問題》報告，明確將確保未來人的福祉和維護社會公正團結作為生殖系基因編輯的倫理前提[6]。2020年，美國國家科學院、英國皇家學會、中國科學院等發布《可遺傳組基因編輯》報告，指出人類生殖系基因編輯技術當前還達不到安全、有效的標準，不能貿然應用于臨床[7]。2021年，世界衛生組織人類基因編輯全球治理和監督標準咨詢委員會發布《人類基因編輯管制框架》[8]、《人類基因編輯建議》[9]，也再次聲明，基因編輯應用應綜合考慮技術上安全、有效、倫理上可接受等要求。

2. 3 學界呼吁加強人類基因編輯技術的倫理治理

人類基因編輯技術的應用和發展也在學界引起過長久的爭論、辯駁。在技術樂觀主義者看來，基因技術可以極大提升人類的生活、生命質量，其技術的不利后果可以通過技術的進步及制度的安排得到有效的預防和控制。比如，有學者認為，基因編輯技術能夠“改善健康、發展智力并且提高人類的福祉”[10]；這種觀點不同程度上向外界傳遞出基因具有“優劣”之分，要保留“優勢”基因，淘汰并清除“劣質”基因的“信號”，而人類基因編輯技術將在基因“篩選”中“扮演”重要作用，并可以帶來巨大的社會福利。在技術悲觀主義者看來，基因技術的發展會對社會倫理道德、人性尊嚴造成強烈的沖擊，如庫爾.拜爾茨在《基因倫理學》一書中指出，基因技術將嚴重危及人的本質[11]；微生物學家C.羅伯茨的《科學家的良心——論現代生物學與人道主義》一書中也明確反對任何“基因改良”的優生學實踐等[12]。

關于以上爭論，考慮到在以人類基因編輯技術為代表的新興生物技術高速發展的當下，或將技術的發展視為“洪水猛獸”，或任其“野蠻生長”，都將變得不合時宜，合理的做法是應對技術的進步和發展持一種謹慎和負責任的態度，并重視技術的風險預防和管理工作。對此，Manasa[13]指出，CRISPR-Cas9基因編輯技術的出現和應用，較好地促進了疾病的“基因治療”，但該項技術尚存在安全性、效率和倫理風險，其在實踐中的普及還需較長的時間。Nordberg[14]認為：“基因干預的風險管理的恰當方式需要科學界和倫理學界彼此信任、增強透明度進而凝聚共識為前提。”Wilson[15]建議：“基因編輯技術的使用以及決定的作出，應在成本效益、風險評估、未知的生態系統影響的利益平衡中得以實現?！盤restil[16]呼吁應建立一個國際基因編輯機構，制定一個有公眾廣泛參與的可執行的全球監管框架，以解決生殖系基因編輯技術所帶來的倫理、道德問題。

3 中國人類基因編輯技術倫理治理研究現狀

3. 1 人類基因編輯技術倫理治理規則相關法律效力位階提升

針對新興生物技術的進步，中國法律較早就給予了關注。不過，在早期階段，國內相關規范性文件主要表現在政府的部門規章上。如《人胚胎干細胞研究倫理指導原則》（2003）明確了人胚胎干細胞的來源定義、獲得方式、研究行為規范等，并就體外胚胎培養設置了“14天”的時間限制。《人體細胞治療研究和制劑質量控制技術指導原則》（2003）、《人類基因治療研究和制劑質量控制技術指導原則》（2003）明確將基因治療活動限制于體細胞身上，并規定了體細胞基因治療的基本操作程序。

2016年發布的《涉及人的生物醫學倫理審查辦法》，在遵循國際公認的倫理準則下，要求機構建立倫理審查委員會負責涉及人的生物醫學研究的倫理審查，并就知情同意和倫理審查的內容作出具體規定。2023年，《涉及人的生命科學和醫學研究倫理審查辦法》（以下簡稱《辦法》）發布，該《辦法》在遵循原辦法的基本原則和制度框架基礎上，結合實際情況，做了進一步的細化完善。其中，包括擴大倫理審查適用范圍，將涉及人的生命科學研究納入管理范圍；細化知情同意程序，將“受試者”拓展為“研究參與者”；設立“豁免倫理審查”制度，并對倫理審查的時限作出規定等。

但由于部門規章的法律效力層級較低，在實踐中經常會遇到相關行為監管不到位，利益主體權益保護不周延的情況。為了克服立法上的不足，近些年來，國家也越來越重視生命科技的立法工作。2020年10月頒布的《中華人民共和國生物安全法》對生物技術研究、開發與應用作出了細化規定，并加強了對人類遺傳資源的監督和管理?！吨腥A人民共和國民法典》第一千零九條也明文規定，涉及人的生物醫學研究活動，應當遵守國家法律，不得危害人體健康，不得違背倫理道德，不得損害公共利益。此外，《中華人民共和國刑法修正案（十一）》新增“非法植入基因編輯、克隆胚胎罪”罪名，來對涉基因編輯、克隆等新興生物技術進行規制。

2024年7月8日，國家科技倫理委員會醫學倫理分委員會發布了《人類基因組編輯研究倫理指引》（以下簡稱《指引》），該指引明確提出人類基因組編輯研究應遵循增進人類福祉、尊重人、審慎負責、公平公正、公開透明等原則。并再次重申，目前進行任何生殖系基因編輯的臨床研究是不負責的和不被允許的。

3. 2 各大會議呼吁加強人類基因編輯技術倫理治理

隨著基因編輯技術的迅猛發展，與之相關的研討會和討論也隨之增多。2022年1月，中國人民大學民商事法律科學研究中心與英國納菲爾德生命倫理理事會在線上舉辦了“中英基因組編輯法律規制”研討會，會議圍繞基因組編輯的法律與治理問題展開了激烈的討論，呼吁加強生命倫理議題的國際對話和全球治理[17]。同年4月，華中科技大學哲學學院聯合圣彼得堡國立大學哲學學院舉辦了“生命倫理學前沿：基因編輯和神經增強的倫理問題”國際研討會，會議從多個維度分析了基因編輯技術與神經增強技術中的倫理問題[18]。2024年2月，中國人民大學民商事法律科學研究中心和英國納菲爾德生命倫理理事會又聯合主辦了“新興生物醫學科技倫理治理框架的完善”國際研討會，會議邀請了醫學、生命科學、倫理學、法學等不同學科領域的專家、學者，分別從不同學科角度就新興生物醫學技術的倫理治理交換彼此意見，取得了一系列有益的討論成果[19]。此外，在全國兩會上，也曾有人大代表提議要加強基因編輯技術的治理工作。對此，國家衛健委還專門作出答復，并就進一步完善生物技術治理體系和治理能力建設做出詳細規劃[20]。

3. 3 學界持續重視基因編輯倫理問題研究與探討

隨著以CRISPR-Cas9為代表的基因編輯技術的成熟應用和推廣，使得定點更改和替換基因組序列的行為越來越簡便易行[21]?；蚓庉嫾夹g的進步引發的對基因診斷、基因治療的高度依賴，導致基因技術異化現象日益突出，這也導致生命倫理反思的責任和必要性的同步提高[22]。基因工程背后信奉的“強化人的生存力量”“擴大人類選擇權利”的價值觀，催生出“人類生命本性”“基因技術風險”“社會公平正義”“人類優生可行性”等人類基因干預技術的倫理學思考[23]。讓人類不由得產生基因技術不能做什么的疑問[24]。自20世紀90年代起，國內就先后創辦了《自然辯證法通訊》《科技與法律》《科學與社會》等學術期刊，主要刊登前沿科技領域交叉學科的文章，將科技活動納入社會、法律中考察很早就受到中國重視。針對人類基因編輯技術，我們允許做什么，禁止做什么，除了倫理、道德對其行為內在約束外，還需要國法、規則與之相協調，內外兼治[25]。健全現有生物技術監管體系，構建“政府+X”的合作規制主體，建立統一的基因編輯管理機構，以促進基因編輯的倫理風險治理已顯得關鍵和必要[26]。有學者呼吁中國應盡快制定人類基因資源管制法，加強基因私權的民法保護[27]。并提高機構倫理委員會的獨立性，實行個案審批制度[28]。此外，其他學者還對人類基因編輯技術臨床實踐應用中存在的基因隱私權、財產權保護、專利制度、醫療損害賠償責任等民法問題，技術監管的行政執法問題，以及技術濫用產生的刑法規制問題展開了激烈討論，并提出構建預防控制、支持保障及損害賠償法律制度的立法建議[29-32]。馬永強[33]認為，應將對基因科技犯罪的規制理解為后現代社會語境下刑法對新興科技風險的特殊立法回應，并將相關犯罪所侵害的法益定位為涉及基因庫安全及種族未來狀態變化的超個人法益。同時，在歸責過程中，主張生命倫理對認定行為違反舉止規范具有間接詮釋力。田野等[34]主張基因立法要保持適度的開放性，要在促進科研自由和風險預防中實現平衡。鄭戈[35]認為，中國現行法律回應生物科技發展存在滯后性，技術風險預防在實踐中存在著事實和規范上的混亂和脫離，缺少保護個人權利和維護公共利益的有效長期機制，其倡導通過專業化的行政監管以及增強透明度、強化公眾參與、加強國際合作和倫理審查等方式來凝聚共識，以實現基因編輯技術風險和倫理爭議的分類治理。孫偉平等[36]認為，在尚未完全破譯生命遺傳密碼的情況下，在尚未完全認清基因、環境、疾病兩兩互動影響機制下，必須恪守以人為本、公正、有責的倫理共識原則，對人工干預胚胎基因技術采取謹慎保守的做法是最可取和負責任的。

4 結語

人類基因編輯技術的倫理治理需要社會綜合出拳，建立多種社會手段、工具治理聯合、聯動機制。但遺憾的是，目前，中國相關專家、學者對人類基因編輯技術的風險治理主要是從技術、倫理、法律等不同路徑分別展開，缺少不同視域下的彼此關切，還未建立一套完善的人類基因編輯技術倫理治理規則體系。由于缺少對人類基因編輯技術風險整體上的把握，也就導致人類基因編輯技術風險治理中的“疲軟”情況，亟待解決。鑒于此，筆者認為，針對人類基因編輯技術所產生的倫理風險，若著眼于問題的妥當解決，則就不能只是從技術的視角出發，還應囊括“人”的視角，不僅要著眼于個體的現在，還應著眼于整個人類的未來，不僅要考慮人類的利益，還應考慮整個地球生態的利益。具體到基因編輯技術治理時，就要轉變以往的事后治理方式，將預防、負責任、互惠的理念納入技術的治理過程之中，就要對技術與人、技術與生態的關系產生更多的思考，促進以人類為中心到以生態為中心的認識論和方法論轉變，就要對技術、自然、生命產生更多的尊重、敬畏，努力實現人與技術、人與自然的和諧共處。

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