基于無為而治思想的研究生學術誠信行為實現(xiàn)路徑探索

摘 要：學術誠信行為作為道德行為的一種類型，是研究生教育質量保障的底線。文章以老子提出的無為而治思想為切入點，借鑒勒溫的場論分析了研究生學術誠信行為的形成過程，秉持著“明德、知德、守德、踐德、尚德”的目標，圍繞著無為而治思想的“有為—無為—無不為”三個階段，構建了研究生學術誠信行為的無為而治模型，并剖析了學術誠信教育中蘊含的無為而治思想，以期為研究生的自覺—自主—自省的學術誠信管理提供指導。

關鍵詞：學術誠信；無為而治；研究生；場論

中圖分類號：G643 文獻標識碼：A 文章編號：1002-4107（2024）11-0081-05

學術誠信是科研事業(yè)健康發(fā)展的前提，也是研究生教育質量保障的底線[1]。2015年以來，我國先后出臺了《關于優(yōu)化學術環(huán)境的指導意見》《關于推動學術期刊繁榮發(fā)展的意見》等政策文件，以規(guī)范學術誠信。

2024年頒布的《中華人民共和國學位法》更是明確指出：學位申請人、學位獲得者存在學術不端行為時，可以不授予學位或者撤銷學位?！吨腥A人民共和國學位法》從法律層面鞏固了學位制度的改革成果，對于健全我國高校研究生培養(yǎng)機制和完善人才培養(yǎng)模式具有積極意義。但從近年來學術界屢見不鮮的學術失范案例來看，學術誠信的整體效果仍未達到預期標準[2]。為此，在立德樹人教育背景下，如何提高研究生學術誠信水平的議題應該引起國內學界和高校的關注。

研究生教育作為落實國家人才戰(zhàn)略工程，關系到未來國家創(chuàng)新發(fā)展和社會進步，是推動我國實現(xiàn)高質量發(fā)展的重要組成部分[3]。目前，國內高校對于研究生的課程學業(yè)評價采用偏重試卷考試和學生日常性學習過程相互結合的形成性評價方式，該評價方式中課程作業(yè)誠信、綜合訓練誠信等成為研究生學術誠信缺失的重災區(qū)。通過梳理以“學術誠信”“學術道德”“學術失范行為”“學術不良行為”“學術不端行為”等為關鍵詞

的文獻，發(fā)現(xiàn)學界主要圍繞本科生、研究生和教師這三類主體[4-6]，主要對學術誠信不良行為表現(xiàn)、學術誠信不良行為誘發(fā)因素、學術誠信缺失的危害和學術誠信培養(yǎng)策略等科學問題開展了豐富的研究[4，7]，但是整體上更關注研究生學術不端行為的研究，單獨以研究生為對象的研究較少，且存在缺乏理論基礎等不足，這形成現(xiàn)實問題與理論研究不相匹配的問題，不利于提高研究生的培養(yǎng)質量。

老子文化是中國文化思想的優(yōu)秀內容，對中國人的行為、思想有潛移默化的影響。老子的無為而治不僅蘊含著深刻的哲學原理，更是一種積極而又事半功倍的有效管理辦法，得到了學界廣泛而深入的研究?；诖耍疚囊肜献拥臒o為而治思想，并遵循研究生身心發(fā)展規(guī)律及其對學術誠信的認知發(fā)展規(guī)律，探尋研究生學術誠信行為的形成過程及實現(xiàn)路徑，以期為完善和優(yōu)化研究生學術道德教育提供借鑒和參考。

一、無為而治的內涵及學術誠信教育思想體現(xiàn)

（一）無為而治的內涵

《道德經》是春秋時期老子的哲學作品，是道家哲學思想的重要來源[8]。盡管道是自然的、常無為的，不以人的意志為轉移，但正是由于這種無為的本質，使得道能夠孕育萬物，所以在一切事物中，道也無所不為。

無為而治是老子在總結時代發(fā)展規(guī)律下提出的治國之策，無為是表達尊重人或事物本來的雛形。老子將無為的思想精髓充分與治國理念相融合，要求君王能夠順其自然，遵循萬物發(fā)展的規(guī)律，以不求有所作為的態(tài)度來治理國家?！暗馈笔菬o為與無不為的統(tǒng)一，無為而治并不是不治，也不是無所事事，而是順應自然不妄作為，當行則行，當止則止。這從老子提出的“天下難事必作于易，天下大事必作于細”等語句中可以得到證實，這里的必作是有為的意思，這里的無為要以辯證法的原則指導高層次的工作，在不違背客觀規(guī)律、遵循客觀規(guī)律的有形層面上采取不干涉、不強制的態(tài)度。另外，在無形層面上，應采取積極主動的行動，實現(xiàn)有為的目標，達到有為與無為的平衡、以無為控制有為，實現(xiàn)以無為達到無不為的目的[9]。

可見，無為而治并不是完全不采取行動，而是避免過度干預，不隨意變動，以充分發(fā)揮萬民的創(chuàng)造力和達到自我實現(xiàn)目的[10]。因此，無為是一種有條件和路徑的狀態(tài)，這種狀態(tài)體現(xiàn)了不強行干涉，順其自然的理念；反之，如果人不遵循自然規(guī)律，而過分強調功利主義原則并以此設定行動目標，盲目采取行為以實現(xiàn)目標，那就必然導致人性的扭曲，從而產生大量的虛偽、丑陋和荒誕的現(xiàn)象。所以，無為而治是管理的最高境界，該思想對于提升當前學術誠信行為管理水平具有重要的參鑒價值及實踐意義。

（二）無為而治體現(xiàn)的學術誠信教育思想

1.無為而治體現(xiàn)了以學為本的教育理念

無為而治的思想認為要信任群眾、尊重民意，充分發(fā)揮群眾的積極性，這與目前倡導的“以學為本”的教育理念在本質上是一致的。學術教育的本質就是引導、管理研究生按道德規(guī)范來完成學術任務，此時的“研究生”不僅是客體，也是主體。主體的研究生必然就有主體性，每個研究生都有各自的意識、意向、愿景等因素，這些因素對于學術教育目標的實現(xiàn)有著非常重要的影響。作為教育者，如何把研究生的個體需要和價值取向等進行科學有效的協(xié)調組織，是實現(xiàn)學術教育目標的關鍵所在。

2.無為而治突出了學術誠信管理制度的基礎性

無為是建立在有為的基礎之上的，所以有為是無為而治的基礎和前提。教育者要實現(xiàn)無為而治的誠信學術教育，必須要以有為的科學管理制度為基礎，每名研究生明確自己的學術職責，知道自己該做哪些誠信的學術行為，不該做哪些誠信失范行為。因此，國家、學校和學院必須建立規(guī)范化的學術誠信體系和標準化的學術工作流程來約束研究生的行為，而教育者通過標準化誠信學術行為管理流程及科學的誠信考核體系來激勵研究生和保持制度的連貫性和傳承性。

3.無為而治強調了教育者學術慎獨的重要性

品德修為上倡導對“德”的崇尚，強調以德服人，這說明了威服不如才服、才服不如德服，教育者的一言一行對于研究生來說都具有標桿和榜樣作用，并且這種對研究生的影響是潛移默化的。一個組織的戰(zhàn)斗力和凝聚力，很大程度上取決于領導者的個人魅力，而研究生的道德力和學術力，很大程度上取決于教育者的個人魅力，而這其中最關鍵的是與其緊密接觸的導師的個人魅力，也就是在無人監(jiān)督之時，導師所體現(xiàn)出的更須謹慎從事、自覺遵守各種學術道德準則的學術慎獨精神。這種學術慎獨言行不只在團隊和學院這個小范圍內起作用，也會在更廣泛學校的范圍內傳播，進而影響整個學校和學院的發(fā)展。因此，作為教育者主體的大學教師，提高其學術慎獨的個人修為是終身必修課，也是誠信學術教育的重要軟實力。

4.無為而治凸顯了學術氛圍的價值

如果說有為科學管理制度是實現(xiàn)無為而治的必經階段，那么學術氛圍則是孕育無為而治的堅實平臺。學術氛圍是縈繞在學校環(huán)境中的一種無形力量，由內而外充分體現(xiàn)著學校所推崇的學術傳統(tǒng)、既定學術行為方式。學術氛圍通過潛在的運動形態(tài)使全體研究生受到感染，促進他們的學術成長和創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。好的學術氛圍由教育使命、學習愿景和學術價值觀這三個要素構成，其中教育使命指明培養(yǎng)優(yōu)秀人才的目標，學習愿景能夠激發(fā)研究生學習的積極性和創(chuàng)造性，學術價值觀會使研究生自覺約束學術行為，實現(xiàn)學術的自我管理。因此，無為而治更多依賴的是學術氛圍對研究生的影響和滲透，從而在學界實現(xiàn)無為而治的理想境界。

二、研究生學術誠信行為無為而治的實現(xiàn)路徑

（一）研究生學術誠信行為的形成過程分析

學術誠信是指學術研究者進行學術創(chuàng)作過程中遵循行為準則和規(guī)范時所表現(xiàn)出來的一種良好的道德素質，涵蓋了學術創(chuàng)作、學術評審和學術獎勵等方面，是做科學研究的基本道德要求[11-12]。顯然，學術誠信這種行為是個人、學院、學校、社會四者之間的學術關系的紐帶，是學術發(fā)展和社會進步的基石，并對研究生培養(yǎng)質量起著關鍵作用。從勒溫提出的場論視角看，研究生的誠信行為取決于研究生自身狀態(tài)及其所處環(huán)境兩個方面。其中，自身狀態(tài)作為行為的內驅力主要取決于個人的道德水準、學術能力、學術興趣、工作壓力等方面。所處環(huán)境作為行為的外驅力更多取決于各類學術誠信信息。對于研究生來說，學術誠信行為信息的獲得主要有四個來源：一是來源于國家、學校和學院制定的各類、各層次相關學術誠信法律、政策、管理辦法等；二是學校和學院舉行的各類相關的學術誠信講座及開設的學術誠信教育等課程；三是群體規(guī)范，也就是與研究生接觸密切的教師、同學、正在攻讀學位或已畢業(yè)的朋友（同事、家人）等傳遞的學術誠信信息或表現(xiàn)出的學術誠信行為；四是網絡媒介上對于學術失范行為的各種報道，以及代寫論文等各類消息。基于此，可以認為學術誠信是由與誠實守信的言行相對應、相關聯(lián)的多種因素集合而成的一個動態(tài)系統(tǒng)，參考一般行為發(fā)生流程，構建誠信行為形成過程模型，如圖1所示。

由圖1可知，研究生作為誠信行為的實施主體，其誠信行為形成過程是由認知—決策—采納—反饋這四個階段交互綜合作用形成的動態(tài)系統(tǒng)。首先，研究生主體接收到相關誠信信息后，自身對這些信息進行內部加工和了解，形成對學術誠信的初步認知，即產生對誠信行為的知覺偏好結構或對學術誠信的心理需要。其次，主體在誠信認知的心理需要指引下會形成動機，這種動機在其所受的外驅力因素和內驅力因素的單一作用或共同作用下，會因為主觀期望效用而對這種行為進行決策，在此階段，道德水準、學術能力、學術興趣、工作壓力和生活壓力等方面對研究生學術誠信認知起著關鍵作用，當期望效用達到一定程度時，在某種內驅力或外驅力的刺激下，就會進入行為執(zhí)行階段而采取實際行動，即執(zhí)行誠信行為或誠信失范行為。最后，當主體完成該次學術誠信行為，會綜合這次行為過程的信息以及主體對這次行為體驗效果，對該行動結果進行反饋，以調整主體之前的學術誠信認知或改進下一次的行為方式。以上就是誠信行為形成的完整過程。從該過程中可以看出，各種誠信行為信息是誠信行為管理的有機組成部分，誠信信息與誠信行為之間是相互協(xié)調、相關影響的，并且作為外驅力貫穿于整個誠信行為形成過程，對于誠信行為認知、誠信行為決策和誠信行為反饋的作用機制，并非完全按照線性序列影響，更多的可能是四者間的并列隨機選擇關系。

（二）研究生學術誠信行為無為而治的模型構建

借鑒無為而治的管理思想，如果認為無為之前有個有為，在無為之后又跟了個無不為[13]，這樣利用辨證原理思想就可以把學術誠信行為分成“有為—無為—

無不為”三個階段，而這三階段又對應于以自覺性、自主性和自省性為特點的“自律”

邏輯。學術誠信行為是建立在研究生個體道德意識基礎上的，因此在學術誠信培養(yǎng)過程中，要充分挖掘研究生的道德意識，使其將學術價值標準內化于心，外化于行。作為學術誠信道德教育的實踐主體，研究生要自覺培養(yǎng)和提升學術誠信道德上的明德、知德、守德、踐德和尚德的能力，踐行學術誠信，為規(guī)范學界學術誠信標準貢獻力量。結合研究生特點，其學術誠信行為的無為而治的實現(xiàn)路徑中，需要個人、學校、家庭、單位和政府這五方多元主體的共同促進。綜上，基于誠信行為形成過程的分析，遵循立德樹人的教育理念，建構研究生學術誠信行為的無為而治模型如圖2所示，以期從理論上解釋內隱于心、外顯于行的學術誠信教育，并從實踐上實現(xiàn)知與行的有機統(tǒng)一。

（三）研究生學術誠信行為無為而治實現(xiàn)路徑

在研究生學術誠信教育中，無為而治的有為、無為和無不為這三個階段主要包含了責任牽引、教育驅動、氛圍熏陶、手段指導、制度約束和技術監(jiān)督共六項內容。責任牽引的“明德”和教育驅動“知德”是為了學術誠信自覺性的培養(yǎng)，這是研究生學術道德認知的發(fā)展過程，也是向第二層次無為階段推進的過程；氛圍熏陶的“守德”和手段指導的“踐德”保障了學術誠信自主性的形成，這是研究生學術道德行為決策的選擇過程，更能順利推動進入第三層次無不為階段，實現(xiàn)研究生的崇尚學術誠信的最高境界。下面圍繞模型具體內容進行分析。

1.責任牽引

責任牽引體現(xiàn)的是學術（職業(yè)）精神，學術誠信精神是研究生做學術研究的支撐點，作為研究生學術行為的基礎牽引因素，一方面對研究生學術（職業(yè)）能力自我培育起直接推動作用，另一方面通過對研究生讀研的愿景構建，在無形之中引導著研究生建立堅定的學術誠信意識。精神、愿景的自我完善共同體現(xiàn)了研究生在學術行為推動過程中作出的努力及其求真務實的學術態(tài)度，因而可得出核心范疇“學術責任”牽引著有為的實現(xiàn)。

2.教育驅動

教育驅動的基礎要素是國家形成的各類學術道德的法律法規(guī)及相關指南等，在基礎要素基礎上，學校及研究生相關管理部門應積極承擔研究生誠信教育工作，樹立全體研究生良好的學術誠信道德意識，可通過開展專門關于學術道德教育的課程來提高研究生學術誠信，在其他科目課程中，教師也可以通潛移默化的方式向研究生灌輸學術誠信的必要性，同時研究生導師在指導學生過程中應多注意學生的科研動機，因勢利導，及時疏導研究生思想中的消極因素。另外，研究生行為或多或少會受到家庭教育及家庭環(huán)境的感染，所以可以通過家庭間接地加強和引導。

3.氛圍熏陶

氛圍是研究生所屬群體的氣氛，它具有強烈的情感色彩和同構趨勢，并主要通過群體規(guī)范來體現(xiàn)。從學術角度考慮，與研究生接觸緊密的人員有教師、同學和朋友，研究生與這些主體形成正式群體或非正式群體，正式群體所建立的學術誠信規(guī)范與非正式群體達成一致的積極內聚力可對研究生的誠信認知、誠信行為的標準產生影響，進一步規(guī)范研究生的學術誠信行為，這也體現(xiàn)了研究生學術誠信道德的特殊性。因此，在學術誠信的無為階段，要重視加強這些主體的誠信行為，并利用群體學術規(guī)范的作用而產生相應的學術誠信道德效應，營造風氣清正的學術誠信氛圍。

4.手段指導

手段具體包括全過程培養(yǎng)設計、自主管理團隊和單位實踐項目設計三個具體工作。其中，全過程培養(yǎng)設計是指依據(jù)每位研究生所屬學科背景和職業(yè)領域的執(zhí)業(yè)資格要求，在其學習的全過程中結合工作性質進行學術選題，并圍繞選題充分培養(yǎng)研究生學術誠信意識，促進研究生學術誠信知識學習與學術誠信規(guī)范遵守的有機銜接。導師作為研究生培養(yǎng)的主要引導者，其言行舉止道德標準在無形之中影響著研究生對事物的看法，在全過程培養(yǎng)設計工作中，導師不僅起示范作用，從行動上引導研究生遵守學術誠信原則，而且承擔著研究生學習過程的全過程指導與監(jiān)督責任。因此，要加強對導師的動態(tài)評估，加重師德評價的權重，提高導師的綜合素質。

考慮同齡群體對個人思想影響較大的特征，以集體價值觀為指導來設立自主管理團隊，以便發(fā)揮同齡朋輩學術誠信的帶動與引領作用?？梢砸劳悬h小組團隊、班集體團隊、師門等，充分發(fā)揮同群效應的影響力，選拔出具有學術誠信帶頭作用的研究生，起到帶頭作用，并以此為標桿和榜樣，充分發(fā)揮朋輩教育在無不為階段的凝聚力和感染力，實現(xiàn)通過團隊建設塑造團隊學術精神目標。

單位實踐項目設計解決了學術研究選題來源于工作單位的實際問題，這樣研究生通過生產實習、畢業(yè)實習等環(huán)節(jié)在企業(yè)收集數(shù)據(jù)資料，并且單位里具有豐富行業(yè)經驗的現(xiàn)場指導教師也能對設計工作提供建設性建議。為了實現(xiàn)這一工作內容，可以引入具備指導能力和教育情懷的行業(yè)從業(yè)人員參與研究生培養(yǎng)工作，以此充分發(fā)揮行業(yè)企業(yè)和專業(yè)組織的作用，以培養(yǎng)研究生的學術誠信意識。

5.制度約束

制度是學校運行的基石，更是實施學術管理行為的依據(jù)，研究生主管部門和培養(yǎng)單位在加強學術道德的管理機制和學術規(guī)定建設基礎上，需要努力完善和細化有效學術規(guī)范，提高對學術失范行為的識別和懲戒力度，力爭破除部分研究生“唯論文”的不當思想。同時，也要對誠信行為典型代表及其優(yōu)秀事跡進行獎勵和宣傳，引導并強化研究生的學術誠信行為。

6.技術監(jiān)督

信息化和智能化時代下，互聯(lián)網作為社會生產力發(fā)展的體現(xiàn)，其可作為研究生學術誠信維護和監(jiān)督的有效媒介，要面向社會開放整合建設覆蓋所有培養(yǎng)單位的研究生教育管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)學術界數(shù)據(jù)庫之間系統(tǒng)互聯(lián)與數(shù)據(jù)互通，建設縱向貫通、橫向關聯(lián)的學術不端檢測系統(tǒng)，利用大數(shù)據(jù)分析技術實現(xiàn)學術誠信行為的監(jiān)測與調控。

三、結論

研究生學術誠信的建立任重道遠，本文以老子提出的無為而治思想為切入點，利用場論的基本原理構建研究生誠信行為的形成過程模型，結合責任牽引、教育驅動、氛圍熏陶、手段指導、制度約束和技術監(jiān)督六部分內容，探討了研究生學術誠信行為的實現(xiàn)路徑，以期在學術誠信的視域里實現(xiàn)明德、知德、守德、踐德和尚德的目標，發(fā)揮研究生的主觀能動性和提升研究生學術誠信的認知水平。

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