高校國防科研成果轉化激勵機制分析

【摘要】國防科技成果轉化是貫徹落實國家軍民融合戰略的重要舉措，對推動科技進步、服務經濟社會發展具有重要意義。國防科技成果轉化發展雖然十分迅速，但實際的轉化工作中還存在成果轉化機制與模式不明晰、政策缺乏、積極性不高、轉化率低等現實問題，其轉化程度落后于民用科技成果的轉化。針對存在的問題，從高校國防科研成果轉化的角度出發，探究轉化政策制度明晰化、流程手續規范化、人才團隊專業化、激勵評價落實化等激勵機制，提升國防科技成果轉化效率。

【關鍵詞】國防科技|成果轉化|激勵機制

一、研究背景

軍民融合深度發展是一項國家重大戰略，高校是軍民融合深度發展的重要樞紐和載體。黨的十九大以來，國家對科技成果轉化不斷提出新指示新要求，隨著國家對高校科研經費投入逐年加大，許多有價值的成果得以及時轉化。近兩年共出臺近50項科技成果轉化政策，建立了多角度多層次的政策支撐體系，成果轉化活動日益活躍，轉化科技成果的合同項數和金額都逐年增長。

高校是我國先進技術成果的重要策源地。隨著國防科技工業的不斷發展，越來越多的高校開始參與其中，承接了一定體量的國防科研項目任務，產出了大量的優質先進技術成果。民口高校在促進國防科技創新中發揮了重要作用，大批成熟、通用性強的軍用技術成果不斷涌現。但國防科技成果技術領域特殊，涉及國家利益與國防安全，因此在技術交流上不能透明通關，在轉化過程中不能直接適用普通領域相關規定，所以國防科技成果轉化工作受到了天然限制。

二、國防科研成果轉化現狀

（一）國外國防科研成果轉化情況

美國有完善的國防技術轉化管理體系，制定了系列頂層戰略和長遠目標，并成立專門機構統籌成果轉化工作；[1]日本設置了工業技術院，大力發展軍民兩用技術，推動高新技術的發展；俄羅斯多次出臺國防工業相關的政策規劃法規；德國設立專門的研究協會推動科技成果的推廣應用。[2]從發達國家的實踐經驗可以發現政府在國防科技成果轉化中起著至關重要的作用，靈活地建立適當的成果轉化機制可積極引導和促進科技成果轉化。

（二）國內國防科研成果轉化現狀

我國每年專利授權5萬多項，科技成果也達數萬項，但據相關數據統計表明，我國現有的科技成果的轉移轉化率為20%左右，最后形成產業的僅不足5%，[3]在封閉性依然較高的國防領域，這一比例更低。國內有部分學者對成果轉化進行了一定的理論研究，對成果轉化的模型、模式、評價、機制、等方面都有探討。[4]雖然近年來頒布了系列促進軍民融合發展的政策文件，也取得了初步效果，但目前國內的國防科技成果轉化更多的依靠企業和高校，整個轉化流程受制于體制和自身特殊性的原因，成功率更低，轉化效果與發達國家相比仍然存在一定的差距。

（三）高校國防科研成果轉化現狀

在快速發展新質生產力的形勢下，信息技術、新材料、新能源等高新技術在高校科研團隊應運而生，給了國防科技成果更廣闊的應用前景和空間。高校也逐步加強了對此項工作的重視，配合各級部門做一些促進國防科技成果轉化的積極探索。目前各高校逐漸成立國防科研專門的行政管理機構，負責國防科研項目和成果的管理，一方面為高質量國防科技成果的產生提供了保障，另一方面也在政策體系方面進行優化和初探，探索分類評價和優化轉化等相關支持，形成了適合高校的國防成果轉化路線。目前形成的轉化路線，有較為獨立和完善的工作流程來推進實施（見上圖）。

在高校科技成果轉化合同金額中，清華大學位居全國高校第一，浙江大學、北京理工大學等緊隨其后，[4]通過對相關優勢高校的國防科技成果轉化情況進行分析，探索轉化激勵機制。

清華大學在國內高校中較早地建成了完善的技術轉移體系，學校成立了促進科技成果轉化的專門機構，同時借助校地研究院二次開發、企業孵化等方式推動成果轉化。學校注重科技成果轉化激勵機制創新，充分協調科技成果轉化各個主體之間的關系，在管理上重視項目發掘、需求導入、金融資本，從而實現成果的高質量、高效率轉化。北京理工大學作為國防優勢院校，探索形成了科技成果轉化的“北理工模式”，為促進國防科研成果轉化，學校建立了新型技術轉移機構，在國內率先設置專門的技術轉移中心并成立公司，結合學校先進技術參與國防科技成果轉化的實際情況，與社會化服務機構建立合作關系，推出“成果轉化直通車”“成果轉化合伙人”等做法，共同推動先進技術成果轉化。浙江大學緊緊抓住國家重要戰略機遇期，充分發揮國家大學科技園平臺優勢，整合科學技術研討院、產業技術轉化研討院、國家大學科技園等校內機構資本，進一步深化政產學研合作，搭建“原始創新、技術研發、成果轉化、孵化產業化”全鏈條轉化流程。

三、影響高校國防科研成果轉化的因素

近年來，高校國防科研項目逐年增長，除政府支持項目資金外，通過軍工企事業單位簽訂的技術開發、咨詢、服務合同數量逐年增多，但此類項目尚不屬于科技成果轉化范疇，高校國防科技成果轉化率非常低。分析其原因主要如下：

一是國防科技成果轉化的整體環境需進行完善。在國家戰略牽引之下，有關我國國防科技成果轉化的制度建設取得了一定的進展，工信部、國防科工局等均制定了推進國防科技工業成果轉化的相關的政策措施，[5]但在成果轉化專業平臺和政策環境上支持力度不夠。

二是國防科技成果保密要求對成果轉化的約束仍未完全突破。保密問題是國防科技成果能否順利實施轉化的關鍵性因素，軍工企事業單位大量科技成果來自于國防相關研制，其中涉密成果占較大比例，由于沒有明確要求和統一規范，缺乏一個對國家安全利益影響進行評估的指標體系或權威機構，多數單位因不愿承擔擅自轉化的風險不敢輕易開展評估和解密工作，很大程度上抑制了轉化的積極性。

三是國防科技成果轉化的收益分配機制有待明確。國家出臺了相關促進科技成果轉化的政策法規，但是國防科技成果的使用權、處置權、收益權落實不到位，[6]目前成果的使用和處置權尚未下放給成果單位，也沒有具體指出在國防科技成果以知識產權的形式獲得保護后，成果轉化實施所取得的收益如何分配，這成為了制約轉化較為突出的問題。

四是國防科技成果轉化信息渠道不夠完善。國防科技成果解密后，應盡可能地擴大成果的知悉范圍，將成果信息推送給軍工企業等需求方，建立起國防科研成果供需對接體系，促進成果進行轉化，從而快速應用形成成熟化的產品。目前現有的需求對接信息不對稱，轉化者無法從市場中選擇合適的單位去應用，供需脫節的情況較為普遍，限制了成果的推廣應用。

四、國防科研成果轉化的激勵機制

國防科技成果轉化是科技成果向戰斗力轉化應用的重要組成部分，這對促進國防建設和社會經濟發展也至關重要。針對目前影響國防科技成果轉化的因素，探索建立科學合理的、適合高校的成果轉化激勵機制，是提高科技成果轉化率、促進關鍵技術應用、打通基礎研究與技術應用鏈條的有效途徑。

結合高校的國防科研管理現狀，高校要加強統籌布局，以實施軍民融合發展戰略為契機，通過技術的二次開發、技術轉讓等途徑將成果進行轉化應用，在科研攻關、機制建設、評價激勵等多方面下功夫，探索建立以下幾個方面的激勵機制，從而達到促進國防成果轉化的目的。

（一）轉化政策制度明晰化

國家陸續出臺了政策促進國防工業科技成果民用轉化，就成果轉化的權益、獎酬激勵、解密要求、盡職免責機制等方面給出了指導意見。為了推動高校國防科技成果的有效轉化，我們需要在完善相關制度環境方面下足功夫，針對高校的情況，圍繞推廣轉化機制、政策、環境等方面組織開展研究，建立健全成果組織實施、成果管理、配套保障等方面的成套轉化政策體系，給予明確的組織管理和服務保障，建立高效的轉化機制，提升轉化效率。

（二）轉化流程手續規范化

先進技術的成果轉化涉及環節眾多，包括技術的研究、開發，到后續實現轉化、產業化，各個環節涉及成果、人才、資金等眾多要素，各高校要建立明確的轉化手續、對成果轉化的流程進行規定，尤其針對國防先進技術成果，明確轉化權責和分工、明晰轉化流程和途徑。在管理中，不僅能幫助老師培育研發新技術，還能深入市場了解需求和價值規律，讓科研人員能最直接、最便捷的掌握技術成果轉化的方法和路徑，提升對國防成果轉化的關注度。

（三）轉化人才團隊專業化

高校需要打破傳統的分類評價和轉化措施，建立國防科研專業化的項目管理和成果轉化人才隊伍，探索出一種有效推動高校國防科技成果轉化的方法，讓科技的力量為國防科技產業注入新的活力。例如，采用培育大團隊大課題組的發展模式承接國防科研項目推進后續轉化，通過明確團隊分工，設立專門人員負責轉化實施，提升整體的轉化效率和成功率，從而提高了國防成果轉化的體量和質量。

（四）轉化激勵評價落實化

目標導向對高校教師科研的成果方向具有重要引導作用。高校要將科技成果轉化的業績納入高校科研人員考核體系，比如將國防成果的轉化數量、轉化水平及收益等納入考核評聘體系中，激發參與科技成果轉化的積極性。同時，在成果轉化收益上，要根據實際情況考慮學校和科研人員的具體貢獻，適當提升成果轉化參與者的收益，一定程度上實現貢獻和收益的對等，從而切實提升科技轉化的效力。

五、結語

高校的國防科技成果轉化，首要任務是服務國家國防建設，落腳點在產業，服務民用從而為社會經濟發展服務。當前形勢下，國防科技成果轉化已成為國防科技創新全過程的最后關鍵環節，高校要發揮人才多、平臺廣、創新強的特點，進一步促進先進技術的成果轉化，通過探索轉化的政策體系和優勢途徑，將科技創新與產業發展深度融合，提高成果利用率，推動成果落地，為國家的安全發展和經濟建設做出更大的貢獻。中國軍轉民

參考文獻

[1]李斌，裴大茗，李占.美國國防技術轉移及轉化的主要做法及啟示[J].中國科技論壇，2015 （11）：146-152.

[2]尹航.基于高新技術成果轉化的風險投資項目評價體系研究[D].哈爾濱工程大學，2007.

[3]中國科技成果轉化年度報告2022（高等院校與科研院所篇）科技綜合[M].科學技術文獻出版社，2023.

[4]汪靜.高校國防科技成果轉化研究[D].合肥工業大學，2014.

[5]劉歡歡，牛小童，管強.新形勢下高校國防科技成果轉化研究[J].經濟師，2022（2）：174-176.

[6]李佃國.關于國防科技成果民用轉化存在問題的幾點思考[J].國防科技工業，2020.

（作者簡介：劉曉芳，北京科技大學助理研究員，工學碩士，研究方向為思想政治教育、行政管理）