學術論文“一稿多投”現象及規避路徑探究

2024-12-08 00:00:00馬曉芳

新聞研究導刊 2024年19期

摘要：文章針對如何防范學術論文“一稿多投”的問題，采取案例分析法，以4種學術期刊2023年1月至12月投稿系統中的投稿為研究樣本，分析“一稿多投”的識別對策。研究發現，這4種期刊“一稿多投”的作者在論文投稿系統中注冊了多個用戶名，并且手機號碼都存在異常情況。文章對“一稿多投”的不合理性進行法理分析，認為雖然在目前的司法實踐中沒有明確將“一稿多投”視為違法行為，而是作為學術不端處理，但“一稿多投”會損害期刊出版單位的利益，浪費編輯的時間和精力，被期刊出版單位一致抵制。文章從期刊編輯部、作者、中介代寫代發等角度分析“一稿多投”的原因及危害。文章從依法規制學術論文“一稿多投”現象、期刊編輯部加強審核、期刊編輯充分利用新媒體新技術增強鑒別能力、“破五唯”構建科學的人才評價體系等方面提出學術期刊規避“一稿多投”的路徑。提出在立法上應該對“一稿多投”行為進行侵權認定，出臺司法解釋或補充條款，規定期刊出版單位無須與作者簽訂相關協議就享有對作品的專有出版權，從法律角度合理規制“一稿多投”行為，針對數字出版物的版權問題作出明確的司法解釋。文章旨在為有針對性地防范“一稿多投”現象，有效保護期刊出版單位的合法權益提供參考。

關鍵詞：學術論文；期刊出版單位；“一稿多投”；學術不端；法理分析；規避路徑

中圖分類號：G237.5 文獻標志碼：A 文章編號：1674-8883（2024）19-0251-04

課題項目：本論文為2023年度阜新市經濟發展課題“高校學報助力‘雙一流’建設，促進阜新經濟發展路徑研究”成果，項目編號：2023Fsllx-151；2024年度遼寧工程技術大學宣傳思想文化課題“高校文科學報在促進中華優秀傳統文化傳播中的作用研究”成果，項目編號：24-A037

一、引言

“一稿多投”是一種比較嚴重的學術不端行為[1]。肖靜等[2]結合著作權、學術不端行為相關法規標準及行業做法，總結學術期刊辦刊中若干典型的作者著作權問題及學術不端行為，如剽竊、翻譯/編譯文章、轉載、內刊文章公開發表等，并對上述現象或問題進行分析，進而提出處理建議。范志靜等[3]分析了“一稿多投”的成因、審查疑似“一稿多投”系統應用現狀，設計了防范疑似“一稿多投”的比對系統框架。曹欣等[4]認為，“一稿多投”具有著作權中的發表權屬性，但并非意味著作者可以任性為之，作者投稿仍應受制于對期刊民事利益保護的兼顧。兩者在學術論文投稿過程中出現的利益失衡現象，可在現有的民事法律框架下進行自我約定調整。祁麗娟[5]等根據學術不端稿件的投稿行為特征，有針對性地制定了初審學術不端檢查流程，全方位運用學術不端檢測系統等技術手段防范學術不端行為。鞏聰聰等[6]指出，在新媒體興盛的情況下，開展防范學術不端行為的研究存在迫切性。

已有研究雖然分析了“一稿多投”的危害，并從編輯實踐的角度提出了防范措施，但從法理角度分析“一稿多投”的不合理性及有針對性地識別“一稿多投”現象的研究還較少。如何防范“一稿多投”，保護期刊出版單位的合法權益，尊重編輯的勞動，成為亟待解決的問題。

二、“一稿多投”不合理性的法理分析

在著作權保護領域，我國先后出臺了《中華人民共和國著作權法》（1990年9月7日頒布實施、2010年2月26日修正）、《中華人民共和國著作權法實施條例》（2002年8月2日頒布實施、2013年1月30日修訂），于2006年5月18日頒布了《信息網絡傳播權保護條例》，并于2013年1月30日進行了修訂[7]。2020年11月11日，《全國人民代表大會常務委員會關于修改<中華人民共和國著作權法>的決定》正式通過[8]，并于2021年6月1日起正式實施。但在媒體融合背景下，數字出版物版權保護問題沒有作出明確規定，導致期刊出版單位、作者的合法權利遭到侵犯，維權較難，擾亂了正常的出版秩序。雖然在目前的司法實踐中沒有明確將“一稿多投”視為違法行為，而是作為學術不端處理，有的學者甚至將“一稿多投”視為作者的一項合法權利，但這只是出于保護作者的權利，會浪費編輯的時間和精力，是被期刊出版單位一致抵制的。

三、“一稿多投”的識別

選擇高校期刊編輯部A、B、C、D這4種期刊為研究案例，對2023年1—12月上述4種期刊在線投稿系統中的所投稿件進行統計分析，發現涉及“一投多稿”的論文分別為2256篇、225篇、330篇、167篇，占4種期刊投稿系統中全部稿件的29.6%、30.1%、22.3%、26.7%。其中，一次性投稿3篇的最多，共有2027篇論文，占全部“一投多稿”論文數量的68.1%，其次是一次性投稿4篇，還有一次性投稿5篇甚至更多篇，具體見表1。

通過對這4種期刊“一稿多投”的作者進行分析，發現其在論文投稿系統中注冊了多個用戶名。例如，張姓作者在B期刊投稿系統中注冊了12個用戶名，使用了7個手機號碼，以及12個Email郵箱。2021—2023年，該作者共投了36篇論文，每次都是“一稿多投”，一次最少投3篇，最多投5篇。2022年，該作者分7次共投了21篇論文，2022年10月17日、26日、30日不到兩周的時間就投了3次，而且都是一稿多投。

通過研究還發現，這些“一稿多投”論文的作者都存在手機號碼異常情況，要么手機無人接聽或空號，要么是不同作者在不同地區登記同一個手機號碼。主要原因就是多數“一稿多投”涉及由中介代寫代發，而中介機構不希望論文的真正作者與期刊編輯部取得聯系。

四、“一稿多投”的原因及危害

（一）期刊編輯部的原因

研究生畢業、老師論文結題都有時間要求，但多數期刊編輯部審核稿件至少需要一個月的時間，核心期刊的審稿周期更長，被退稿后再重新投稿浪費的時間較多，為提高論文投稿命中率，作者可能將同一篇稿件同時投給幾個目標期刊[9]。通過網絡投稿降低了“一稿多投”的成本，從系統收稿、審稿到最終錄用需要一段時間，學術不端檢測方面存在漏洞，缺少防范“一稿多投”的有效措施。

（二）作者的原因

部分作者利用期刊編輯部處理稿件需要一個周期的特點，在一篇論文已經被某一期刊錄用但正在進行后期編輯處理的時間差，將論文稍作修改又投向另一期刊。因為沒有最后刊發，期刊編輯部在收稿時進行學術不端檢測時并不能發現，導致該論文又進入另一個期刊的審稿流程。因此，在文章進入初審階段后，期刊編輯部就應告知作者文章在最后刊發前還要進行一次學術不端檢測，減少“一稿多投”的可能性。

（三）中介代寫代發的原因

中介代發論文的目的就是謀利，因此只要論文能發表，就能向作者收取高額的中介費用，代發論文并不重視文章質量，埋下了學術不端的隱患，作者的學術聲譽有被損毀的風險。而有的作者為了快速發表論文，輕信中介，但事實上潛在的危害很大，一旦被發現，就會被期刊出版單位列入“黑名單”，增加以后投稿的難度。

五、“一稿多投”規避路徑

（一）依法規制“一稿多投”現象

期刊編輯部對作品享有的匯編權仍然是一種非專有出版權，即“無權禁止他人以同樣的手段出版該作品”，也有人據此認為“一稿多投”是作者的一種合法權利[10]。雖然其符合“作品等知識產品不發生有形控制的占有，不發生有形損耗的使用”的知識產權界的法律共識，在一定程度上有利于知識傳播，但其危害性也不小。特別是對期刊編輯部來說，在稿件的前期審理、編輯加工過程中投入了大量的精力，作者“一稿多投”導致論文最后不能發表，或者先處理投稿的期刊編輯部由于審稿周期等因素反而成為后發表的，從而導致著作權侵權糾紛，因此蒙受損失，給期刊出版單位的聲譽帶來影響，也在一定程度上給中介代寫代發論文提供了“保護傘”，導致學術不端。因此，在發生著作權糾紛時，期刊出版單位的合法權益得不到法律保護。相關部門應針對數字出版物的版權問題給出明確的司法解釋，對網絡首發、開放獲取出版、優先出版的期刊作品的侵權責任作出明確界定。期刊出版單位也應在《投稿須知》中作出說明，明確禁止“一稿多投”，同時要求注明作者的貢獻度[11]。國外的Lancet（《柳葉刀》）、Nature（《自然》）、BMJ（《英國醫學雜志》）、JAMA（《美國醫學會雜志》）等雜志已經探討和采用了這種做法，而國內的相關研究與實踐較少[12]。

（二）期刊編輯部加強審核，提升“一稿多投”防范效率

利用稿件追蹤系統高效識別“一稿多投”。登錄社科期刊學術不端文獻檢測系統（AMLC），上傳論文后點擊系統中的“稿件追蹤”，就可以查看文章篇名、作者、檢測時間和已投編輯部次數。即使作者修改了已投稿論文的署名、單位、題目等基本信息，也可以被稿件追蹤系統識別。期刊編輯部也可以通過收取審稿費的方式防范“一稿多投”現象。目前，多數期刊編輯部只收取版面費而不收取審稿費，一些作者就有可能通過網絡投稿系統將一篇稿件同時投給多個期刊。適當收取審稿費，作者出于費用的考慮，會選擇謹慎投稿，這在一定程度上也可以提高來稿質量。期刊編輯部應進一步提高審稿效率，盡量縮短稿件處理周期，將每個階段的處理意見及時反饋給作者，使作者能夠及時了解稿件的處理進度，將初審通過的稿件及時交送專家審理，退稿的也要及時給出意見。盡量縮短、消除出版時滯。同時，期刊編輯部可以利用平臺專題、自建網站、社交媒體對一些時效性要求比較高的學術論文的相關內容優先出版[13]。

（三）期刊編輯充分利用新媒體新技術增強鑒別能力

期刊編輯要進一步增強對“一稿多投”的防范意識。新媒體新技術為期刊編輯識別“一稿多投”提供了便利，對來稿在初審階段就仔細加以鑒別，包括投稿作者的郵箱、電話、IP地址，對疑似中介投稿的要跟蹤核實[14]。如發現多篇論文作者投稿登錄IP地址相同，與作者所在單位或經常居住地不一致，或投稿郵箱的編排方式與作者姓名縮寫等基本信息關聯度不大的，需要電話核實。對于經審核錄用安排排版的稿件，為防范“一稿多投”，可以在正式出版前再進行一次查重。第一作者姓名、單位、文章主體內容都要以投稿時的原稿為準，進入稿件審理流程后不允許更改。期刊編輯要不斷增強新媒體新技術運用能力，利用移動互聯網、物聯網、人工智能、云計算、大數據、區塊鏈，在海量信息環境下加強對“一稿多投”的鑒別。

（四）“破五唯”構建科學的人才評價體系

破除“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學歷、唯獎項”的單一人才評價標準，為不同系列人員提供不同的晉升渠道[15]。對于同一系列人員，根據所從事的具體工作，可以有所側重，如同是專任教師崗位晉升副教授，可以分為教學科研型和教學型，考核以工作業績為主。

探索建立“代表性成果”評價體系，不再將論文發表數量作為唯一評價標準，重點考查科研能力。

完善同行評議制度，使評審結果更加公開、透明，可以有選擇性地披露評審人身份、評審報告，適當地為專家提供定量數據作為輔助，使其在作出判斷時不再單純依賴期刊影響因子、被引頻次等定量數據。

六、結語

防范“一稿多投”，需要期刊編輯不斷更新知識結構，熟練掌握數字出版技術，仔細加以甄別。同時，期刊編輯部可以與數字出版商合作，充分利用新媒體新技術加快期刊內容的推送，在滿足作者刊發時間需求的同時，可以抑制“一稿多投”。相關部門要盡快出臺明確數字出版物版權歸屬的法律法規，將“一稿多投”明確界定為違法行為，加大懲處力度，推動學術期刊出版健康有序發展。

參考文獻：

[1] 教育部科學技術委員會學風建設委員會組.高等學校科學技術學術規范指南[M].北京：中國人民大學出版社，2010：55.

[2] 肖靜.學術期刊作者著作權問題及學術不端行為研究[J].新聞研究導刊，2022，13（5）：206-208.

[3] 范志靜，孫中悅，顧爽.大數據智能比對系統在防范疑似一稿多投中的應用[J].北京印刷學院學報，2022，30（10）：29-32.

[4] 曹欣，曹志瑜.著作權語境：一稿多投的民事利益衡平[J].合肥工業大學學報（社會科學版），2022，36（3）：132-137.

[5] 祁麗娟，戢靜漪，方梅.跨語種抄襲和代寫代投類學術不端行為的甄別和防范[J].中國科技期刊研究，2021，32（11）：1347-1354.

[6] 鞏聰聰.新媒體視域下著作權保護思考：以“微信公眾號”為重點研究對象[J].全媒體探索，2022（Z1）：84-86.

[7] 馬曉芳.高校學報媒體融合路徑研究[J].遼寧工程技術大學學報（社會科學版），2022，24（6）：49-52.

[8] 中國法制出版社.中華人民共和國著作權法（2020年新修訂）[M].北京：中國法制出版社，2020：33.

[9] 張春軍，董凱.科技期刊應重視優先數字出版[J].科技與出版，2011（8）：75-76.

[10] 詹啟智.一稿多發現象：基于作品本質特征的研究：《著作權法》第三次修改草案的回應[J].學術界，2013（2）：109-121，283.

[11] 范志靜，孫中悅，顧爽.大數據智能比對系統在防范疑似一稿多投中的應用[J].北京印刷學院學報，2022，30（10）：29-32.