企業(yè)合規(guī)管理體系構(gòu)建和優(yōu)化

【摘要】合規(guī)管理體系作為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制的重要防線(xiàn)，在目前強(qiáng)監(jiān)管環(huán)境下，發(fā)揮自我革命精神，構(gòu)建并不斷優(yōu)化合規(guī)管理體系，依法合規(guī)治企，為企業(yè)高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展保駕護(hù)航顯得尤為重要且迫切。文章所述案例為一家公安部門(mén)下屬的三產(chǎn)國(guó)有企業(yè)，整建制劃轉(zhuǎn)國(guó)資委，通過(guò)整合省內(nèi)同類(lèi)企業(yè)，以國(guó)資委開(kāi)展合規(guī)管理示范企業(yè)創(chuàng)建為契機(jī)，摸索出一條具有行業(yè)特色的合規(guī)管理體系建設(shè)路徑。文章通過(guò)梳理該安防企業(yè)建設(shè)合規(guī)管理體系步驟，以期形成行業(yè)可推廣、可借鑒的經(jīng)驗(yàn)做法。

【關(guān)鍵詞】合規(guī)管理；體系構(gòu)建；風(fēng)險(xiǎn)控制

【中圖分類(lèi)號(hào)】F275

一、統(tǒng)一思想，明確目標(biāo)，對(duì)標(biāo)對(duì)表，夯實(shí)合規(guī)管理體系建設(shè)的基礎(chǔ)

由于集團(tuán)納入國(guó)資系統(tǒng)時(shí)間較晚，合規(guī)意識(shí)不強(qiáng)、制度尚不健全、執(zhí)行尚不到位、流程尚不科學(xué)、法務(wù)合規(guī)等專(zhuān)業(yè)人才匱乏，又是上市關(guān)鍵時(shí)期等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，集團(tuán)黨委高度重視，召開(kāi)專(zhuān)題動(dòng)員會(huì)，明確集團(tuán)創(chuàng)建合規(guī)管理示范企業(yè)的總目標(biāo)是：依托集團(tuán)現(xiàn)有的合規(guī)管理基礎(chǔ)，建立更為完善的合規(guī)管理體系，實(shí)現(xiàn)合規(guī)組織體系健全、合規(guī)制度體系完備、合規(guī)工作流程規(guī)范、合規(guī)工作運(yùn)行有序，跨越式提升合規(guī)管理水平，形成可推廣、可借鑒的經(jīng)驗(yàn)做法，努力建設(shè)合規(guī)管理示范企業(yè)。同時(shí)要求集團(tuán)及各子公司、各部室要認(rèn)清形勢(shì)、統(tǒng)一思想，提高政治站位，把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到目標(biāo)上，凝心聚力，高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求推進(jìn)各項(xiàng)工作有效落實(shí)。

一要思想認(rèn)識(shí)到位。充分認(rèn)識(shí)新形勢(shì)下加強(qiáng)合規(guī)管理工作是集團(tuán)建設(shè)法治國(guó)企、推進(jìn)公司治理能力現(xiàn)代化和資產(chǎn)證券化的必然要求。牢固樹(shù)立“合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)從領(lǐng)導(dǎo)做起、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的合規(guī)理念和合規(guī)意識(shí)，確保創(chuàng)建工作扎實(shí)開(kāi)展、不走過(guò)場(chǎng)。二要對(duì)標(biāo)學(xué)習(xí)到位。經(jīng)過(guò)多方走訪(fǎng)調(diào)研選定了對(duì)標(biāo)企業(yè)，多次深入對(duì)標(biāo)企業(yè)學(xué)習(xí)、交流，并與多家優(yōu)秀民企互學(xué)互動(dòng)、借鑒先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)，結(jié)合國(guó)企、行業(yè)特性構(gòu)建具有自身辨識(shí)度的合規(guī)管理體系。三要聯(lián)動(dòng)協(xié)同到位。以“大合規(guī)”為目標(biāo)，強(qiáng)化資源整合、注重協(xié)同聯(lián)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理與法務(wù)、內(nèi)控、內(nèi)審、風(fēng)控、紀(jì)檢監(jiān)察等工作的統(tǒng)籌銜接，將合規(guī)要求全面嵌入規(guī)章制度、工作標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)務(wù)流程，覆蓋各部門(mén)、各業(yè)務(wù)領(lǐng)域和各子公司，確保合規(guī)管理體系橫向到邊、縱向到底、有效運(yùn)行。四要貫徹執(zhí)行到位。嚴(yán)格按照集團(tuán)制定下發(fā)的實(shí)施方案，配齊配強(qiáng)人員、積極主動(dòng)參與，切實(shí)把創(chuàng)建示范企業(yè)的過(guò)程作為自身工作再梳理、再完善、再提高的過(guò)程，促進(jìn)集團(tuán)合規(guī)管理水平顯著提高。

二、突出特色，創(chuàng)新模式，精準(zhǔn)發(fā)力，構(gòu)建合規(guī)管理的“六大體系”

集團(tuán)立足實(shí)際，上下聯(lián)動(dòng)，針對(duì)綜合性安防企業(yè)屬性和特點(diǎn)，首先開(kāi)展了一次全級(jí)次、全領(lǐng)域、全方位的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查，縱向貫穿集團(tuán)本級(jí)、各級(jí)子公司、一線(xiàn)項(xiàng)目，橫向涵蓋經(jīng)營(yíng)管理各板塊、各領(lǐng)域和各環(huán)節(jié)，尤其是對(duì)強(qiáng)監(jiān)管、高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域重點(diǎn)開(kāi)展排查，做到心中有數(shù)。在堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向基礎(chǔ)上，重點(diǎn)圍繞六大方面全面構(gòu)建合規(guī)管理體系。

（一）加強(qiáng)合規(guī)頂層設(shè)計(jì)，著力構(gòu)建合規(guī)組織體系

集團(tuán)結(jié)合實(shí)際，按照全面覆蓋、強(qiáng)化責(zé)任、協(xié)同聯(lián)動(dòng)、客觀(guān)獨(dú)立和有效適用的原則，在原有治理結(jié)構(gòu)中進(jìn)一步明確黨委、董事會(huì)、經(jīng)理層合規(guī)管理職責(zé)，建立起包括合規(guī)委員會(huì)、合規(guī)管理負(fù)責(zé)人、合規(guī)管理牽頭部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)合規(guī)員在內(nèi)的，覆蓋各層級(jí)企業(yè)、貫穿各業(yè)務(wù)領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)垂直領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、上下聯(lián)動(dòng)的一體化合規(guī)管理體系，以及協(xié)同配合的工作機(jī)制，明確的工作規(guī)則、筑牢合規(guī)運(yùn)行的四梁八柱。

一是治理層面突出強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)。集團(tuán)將黨委下的法治領(lǐng)導(dǎo)小組和董事會(huì)下法治委員會(huì)融入合規(guī)職能，分別更名為法治（合規(guī)）領(lǐng)導(dǎo)小組和法制（合規(guī)）委員會(huì)，由法治（合規(guī)）領(lǐng)導(dǎo)小組全面協(xié)調(diào)合規(guī)管理各項(xiàng)工作。法制（合規(guī)）委員會(huì)履行合規(guī)管理職責(zé)并向董事會(huì)報(bào)告工作，有效發(fā)揮董事會(huì)定戰(zhàn)略、做決策、防風(fēng)險(xiǎn)作用，確保貫徹落實(shí)到位。

二是管理層面用好兩個(gè)有效抓手。一是明確合規(guī)管理牽頭部門(mén)，承擔(dān)合規(guī)管理辦公室工作。二是集團(tuán)層面設(shè)首席合規(guī)官，由總法律顧問(wèn)兼職，對(duì)合規(guī)管理負(fù)總責(zé)。同時(shí)，集團(tuán)及下屬子公司均明確了合規(guī)管理負(fù)責(zé)人（子公司由法治建設(shè)分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭）、專(zhuān)兼職合規(guī)管理人員及其相應(yīng)合規(guī)職責(zé)。三是執(zhí)行層面發(fā)揮三道防線(xiàn)作用。按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”要求，各業(yè)務(wù)職能部門(mén)負(fù)責(zé)開(kāi)展本領(lǐng)域的合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和隱患排查，承擔(dān)合規(guī)管理主體責(zé)任，發(fā)揮“第一道防線(xiàn)”的“排頭兵”作用；風(fēng)控與法律事務(wù)部作為合規(guī)管理部門(mén)牽頭部門(mén)組織、協(xié)調(diào)合規(guī)管理和側(cè)重法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控，為其他部門(mén)提供指導(dǎo)支持，發(fā)揮“第二道防線(xiàn)”的“防火墻”作用；強(qiáng)化紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)等部門(mén)監(jiān)督責(zé)任，依規(guī)檢查，督促整改、開(kāi)展問(wèn)責(zé)等，發(fā)揮“第三道防線(xiàn)”的“執(zhí)劍人”作用。對(duì)部分業(yè)務(wù)規(guī)模較小且部門(mén)重合的子公司，從實(shí)際工作的角度出發(fā)，通過(guò)劃清崗位職責(zé)來(lái)滿(mǎn)足“三道防線(xiàn)”履職要求。

（二）夯實(shí)合規(guī)制度基礎(chǔ)，著力構(gòu)建合規(guī)制度體系

集團(tuán)及13家重要子公司建立了“1113+N”分級(jí)分類(lèi)制度體系，即制定1項(xiàng)合規(guī)基本制度（《合規(guī)管理辦法》），出臺(tái)1本《合規(guī)管理指引手冊(cè)》，梳理1個(gè)《合規(guī)義務(wù)庫(kù)》，制定《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單》《崗位職責(zé)清單》《流程管控清單》3張清單，制作N項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)指引。為集團(tuán)依法依規(guī)治理體系夯實(shí)重要理論基礎(chǔ)和制度保障。

結(jié)合集團(tuán)人多車(chē)多槍多的行業(yè)特殊性，在集團(tuán)層面制定了適用各子公司的《安全生產(chǎn)合規(guī)指引》《廉潔從業(yè)合規(guī)指引》及《合規(guī)建設(shè)有效性評(píng)價(jià)指引》等3項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)指引，后期將按照合規(guī)管理重點(diǎn)領(lǐng)域逐步制定和完善其他領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)合規(guī)。此外，集團(tuán)每年通過(guò)制度“廢改立工作”，定期開(kāi)展制度的查漏補(bǔ)缺等工作，不斷提升集團(tuán)制度管理效能。

（三）強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)把控，著力構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防范體系

集團(tuán)將排查梳理出的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)，明確風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式、產(chǎn)生原因、違規(guī)后果、防控要求、責(zé)任主體等，作為開(kāi)展合規(guī)管理的依據(jù)，全面建設(shè)以清單管理、合規(guī)盡調(diào)、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、處置及違規(guī)舉報(bào)為核心環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防范體系。

一是排查梳理制定三張清單。堅(jiān)持“全員參與、全程梳理、全面覆蓋”的原則，在全集團(tuán)范圍內(nèi)尤其對(duì)財(cái)務(wù)、合同、勞動(dòng)用工、招標(biāo)采購(gòu)等高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域重點(diǎn)開(kāi)展排查，將梳理的八方面風(fēng)險(xiǎn)從特點(diǎn)、識(shí)別、預(yù)警、控制措施和預(yù)案等五個(gè)方面分級(jí)分類(lèi)，匯總形成《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單》；由組織部牽頭將合規(guī)責(zé)任納入部門(mén)職責(zé)并明確到每個(gè)崗位，形成《崗位職責(zé)清單》以推動(dòng)合規(guī)要求落實(shí)到崗到人。各部門(mén)梳理重點(diǎn)業(yè)務(wù)管理流程的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，將合規(guī)要求和管控措施嵌入關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，形成《流程管控清單》，把合規(guī)管理的要求逐步細(xì)化到日常業(yè)務(wù)管控流程中，推動(dòng)與業(yè)務(wù)發(fā)展統(tǒng)籌融合。

二是調(diào)查完成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。在集團(tuán)和試點(diǎn)子公司開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查工作，對(duì)公司高管、領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行訪(fǎng)談，了解相關(guān)業(yè)務(wù)制度建設(shè)、具體流程實(shí)操，分析潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，按照“低、中、高”三個(gè)級(jí)次合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)繪制集團(tuán)及子公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)輪廓，形成《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》，瞄定招標(biāo)采購(gòu)、投資、資產(chǎn)管理、新業(yè)務(wù)拓展中高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域進(jìn)行針對(duì)性描述和分析，提出了應(yīng)對(duì)措施和應(yīng)急預(yù)案，為集團(tuán)合規(guī)管理決策提供了科學(xué)依據(jù)。

三是全面啟動(dòng)合規(guī)審查機(jī)制。集團(tuán)及下屬子公司將合法合規(guī)性審查作為經(jīng)營(yíng)決策和業(yè)務(wù)開(kāi)展的必經(jīng)前置程序，建立合法合規(guī)性審查機(jī)制，強(qiáng)化了“一道防線(xiàn)”的合規(guī)審查作用，“二道防線(xiàn)”合規(guī)管理牽頭部門(mén)側(cè)重合法審查，做到應(yīng)審盡審，未經(jīng)合規(guī)審查的，“領(lǐng)導(dǎo)不簽字、議題不上會(huì)、合同不簽署”。

四是建立健全處置舉報(bào)機(jī)制。集團(tuán)及各子公司建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制，明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告流程及各層級(jí)職責(zé)。同時(shí)，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)處置機(jī)制，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)分為一般和重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，并分別明確上報(bào)處理流程。另外，集團(tuán)及各子公司設(shè)置線(xiàn)上違規(guī)舉報(bào)電話(huà)及電子郵箱，明確全體員工均對(duì)不合規(guī)事項(xiàng)有舉報(bào)、投訴的義務(wù)，任何人員發(fā)現(xiàn)違規(guī)事項(xiàng)均可向合規(guī)管理牽頭部門(mén)或其他合規(guī)職能機(jī)構(gòu)進(jìn)行舉報(bào)。

（四）完善內(nèi)部評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，著力構(gòu)建合規(guī)評(píng)價(jià)體系

為了避免合規(guī)管理淪為“紙面合規(guī)”，通過(guò)對(duì)標(biāo)對(duì)表合規(guī)行業(yè)先進(jìn)機(jī)構(gòu)和企業(yè)，結(jié)合實(shí)際，初步制定了一套符合現(xiàn)階段合規(guī)建設(shè)需要的量化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，形成以《合規(guī)有效性評(píng)價(jià)指引》為內(nèi)核，以合規(guī)保障機(jī)制為輔的合規(guī)評(píng)價(jià)體系。集團(tuán)合規(guī)有效性評(píng)估從10個(gè)方面共劃分7項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)和17項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)，并細(xì)化至40項(xiàng)直觀(guān)的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，既較為全面和準(zhǔn)確地反映了集團(tuán)整體合規(guī)建設(shè)情況，也提高了合規(guī)管理體系的實(shí)效性，是保障合規(guī)管理持續(xù)完善的長(zhǎng)效機(jī)制。

（五）創(chuàng)新合規(guī)工作模式，著力構(gòu)建合規(guī)隊(duì)伍體系

集團(tuán)針對(duì)法治基礎(chǔ)較薄弱、法治隊(duì)伍專(zhuān)業(yè)化欠缺、制度體系不夠完善等問(wèn)題，創(chuàng)新提出“黨建帶合規(guī)、合規(guī)助業(yè)務(wù)、業(yè)務(wù)促發(fā)展”的工作思路，并結(jié)合部門(mén)設(shè)置現(xiàn)狀，探索創(chuàng)新建立法務(wù)、合規(guī)、風(fēng)控及綜合監(jiān)督等工作統(tǒng)籌管理的“3+13+N”的片區(qū)管理工作新模式，以保障創(chuàng)建工作順利推進(jìn)。

一是創(chuàng)建“3+13+N”片區(qū)化合規(guī)管理工作新模式。為短期內(nèi)迅速突破法治合規(guī)管理瓶頸，發(fā)揮資源整合優(yōu)勢(shì)，提高人才管理效能，降低重復(fù)建設(shè)投入，集團(tuán)結(jié)合自身實(shí)際，構(gòu)建由集團(tuán)統(tǒng)一管理，各子公司共同參與，子公司企業(yè)主要負(fù)責(zé)人帶頭推動(dòng)，合規(guī)分管領(lǐng)導(dǎo)落實(shí)管理，合規(guī)管理職能部門(mén)及崗位人員具體實(shí)施的法務(wù)、合規(guī)、風(fēng)控及綜合監(jiān)督“四位一體”統(tǒng)籌推進(jìn)的“3+13+N”片區(qū)合規(guī)管理工作體系。即將子公司劃3個(gè)分片區(qū)，配齊13名法律專(zhuān)職人員，制定多項(xiàng)工作機(jī)制。如制定考核激勵(lì)機(jī)制，按年度對(duì)“片區(qū)”管理工作開(kāi)展落實(shí)情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。

二是創(chuàng)建子公司分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)的輪值機(jī)制。子公司在不新增領(lǐng)導(dǎo)崗位和職數(shù)的前提下，明確本單位法務(wù)及合規(guī)管理分管領(lǐng)導(dǎo)。以輪值單位的法務(wù)及合規(guī)管理分管領(lǐng)導(dǎo)為“片區(qū)”組長(zhǎng)，“輪值”負(fù)責(zé)所屬“片區(qū)”內(nèi)法治建設(shè)與合規(guī)管理體系建設(shè)推進(jìn)。“片區(qū)”內(nèi)其他成員協(xié)同配合，互促互進(jìn)，共同推進(jìn)各項(xiàng)工作。

三是創(chuàng)建一支專(zhuān)業(yè)化“片區(qū)”合規(guī)專(zhuān)職人才隊(duì)伍。子公司通過(guò)招聘或遴選方式，配備具有法律專(zhuān)業(yè)背景和從業(yè)經(jīng)歷的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)合規(guī)、法務(wù)、風(fēng)控及綜合監(jiān)督等工作的具體落實(shí)事宜。全集團(tuán)專(zhuān)職合規(guī)人員實(shí)現(xiàn)配置率100%，專(zhuān)職人員由集團(tuán)負(fù)責(zé)統(tǒng)一培訓(xùn)、指導(dǎo)、監(jiān)督、考核和管理。

四是創(chuàng)建“周例會(huì)、月計(jì)劃、季小節(jié)”工作機(jī)制。集團(tuán)建立片區(qū)常態(tài)化工作例會(huì)機(jī)制，定期組織片區(qū)輪值單位領(lǐng)導(dǎo)及專(zhuān)職人員進(jìn)行線(xiàn)上工作及培訓(xùn)會(huì)議，傳達(dá)工作要求，分解布置任務(wù)。各片區(qū)按月提報(bào)月度工作計(jì)劃，總結(jié)和分析工作落實(shí)情況，引導(dǎo)片區(qū)亮點(diǎn)建設(shè)。集團(tuán)實(shí)施季度總結(jié)機(jī)制，按季度對(duì)各片區(qū)工作情況進(jìn)行抽查考核，檢測(cè)運(yùn)行效果，確保各項(xiàng)工作迅速傳達(dá)和落實(shí)。

（六）營(yíng)造合規(guī)文化氛圍，著力構(gòu)建合規(guī)宣教體系

集團(tuán)將培育“依法合規(guī)、行穩(wěn)致遠(yuǎn)”合規(guī)文化同打造“忠誠(chéng)、擔(dān)當(dāng)、奮斗、創(chuàng)新、清正”國(guó)企新風(fēng)尚結(jié)合起來(lái)，強(qiáng)化全員安全、質(zhì)量、誠(chéng)信和廉潔意識(shí)，樹(shù)立依法合規(guī)、守法誠(chéng)信的價(jià)值觀(guān)，筑牢合規(guī)經(jīng)營(yíng)思想基礎(chǔ)。

一是多措并舉開(kāi)展合規(guī)教育與培訓(xùn)。集團(tuán)始終堅(jiān)持把合規(guī)管理貫穿法治宣傳教育全過(guò)程，緊緊圍繞學(xué)習(xí)、宣傳、貫徹黨的二十大精神，將法治宣傳教育活動(dòng)內(nèi)容與企業(yè)合規(guī)管理工作實(shí)際結(jié)合起來(lái)，同部署、同安排、同宣傳、同學(xué)習(xí)。通過(guò)邀請(qǐng)專(zhuān)家學(xué)者現(xiàn)場(chǎng)授課，開(kāi)展各層級(jí)線(xiàn)上培訓(xùn)，組織開(kāi)展法律合規(guī)知識(shí)考試等，有效引導(dǎo)廣大干部職工自覺(jué)樹(shù)立信奉法律、崇尚法治、講究合規(guī)的理念及尊法依規(guī)意識(shí)。另外，鼓勵(lì)合規(guī)專(zhuān)職人員參加合規(guī)師（高級(jí)）考試，持證上崗。

二是全員踐行合規(guī)承諾和合規(guī)倡議。集團(tuán)及各子公司將“兩書(shū)”作為全面提升公司合規(guī)管理工作的重要抓手，通過(guò)持續(xù)豐富宣傳手段，靈活運(yùn)用宣傳教育平臺(tái)資源，全面宣貫《合規(guī)倡議書(shū)》精神，認(rèn)真組織全員簽訂《合規(guī)承諾書(shū)》。進(jìn)一步推動(dòng)和增強(qiáng)集團(tuán)全體員工的合規(guī)意識(shí)、樹(shù)立合規(guī)理念，確保全員明確合規(guī)責(zé)任與義務(wù)，加強(qiáng)自我約束，杜絕違規(guī)行為，營(yíng)造良好的合規(guī)氛圍。

三、問(wèn)題導(dǎo)向，直面痛點(diǎn)，優(yōu)化提升，打造高質(zhì)量行業(yè)合規(guī)標(biāo)桿

通過(guò)構(gòu)建合規(guī)管理體系，依法依規(guī)治理能力和全員合規(guī)意識(shí)有了一定程度的提高，取得了一定成效，但仍普遍存在以下問(wèn)題：制度間存在差異、制度空白、制度執(zhí)行不到位、合規(guī)審查流于形式，各子公司之間創(chuàng)建進(jìn)度不平衡、構(gòu)建的體系標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量參差不齊，法治合規(guī)專(zhuān)業(yè)人才匱乏等問(wèn)題，都需要在發(fā)展中不斷優(yōu)化，切實(shí)為集團(tuán)治理體系和治理能力現(xiàn)代化奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

一是優(yōu)化合規(guī)制度體系，筑牢合規(guī)管理基礎(chǔ)。進(jìn)一步梳理流程和制度，對(duì)其不符合合規(guī)管理要求或有明顯缺陷的，要深入調(diào)查、推敲論證、分類(lèi)施策、及時(shí)修訂，尤其要針對(duì)綜合性安防企業(yè)業(yè)務(wù)特點(diǎn)制定專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)指南，促進(jìn)業(yè)規(guī)融合的同時(shí)，使集團(tuán)的一切決策、一切經(jīng)營(yíng)、員工的一切行為都有規(guī)可依。

二是優(yōu)化合規(guī)管控體系，保障企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)。進(jìn)一步流程再造、系統(tǒng)重塑、模式重構(gòu)，優(yōu)化合規(guī)聯(lián)席會(huì)議機(jī)制、咨詢(xún)機(jī)制、審查機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警跟蹤機(jī)制、報(bào)告處置等機(jī)制，不斷完善“事前有計(jì)劃、事中有控制、事后有應(yīng)對(duì)”的合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制。筑牢合規(guī)管理“三道防線(xiàn)”，有效防范化解各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。

三是優(yōu)化合規(guī)文化體系，凝聚強(qiáng)大合規(guī)動(dòng)力。進(jìn)一步發(fā)揮文化鑄魂塑形、賦能的強(qiáng)大力量，讓合規(guī)文化內(nèi)化于心、外化于行，使企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)與合規(guī)管理工作深度融合，滲透到集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理的點(diǎn)點(diǎn)滴滴，充分發(fā)揮合規(guī)文化在集團(tuán)提高新時(shí)代治理能力、增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力、促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展中的積極作用。

四是優(yōu)化合規(guī)人才體系，提升合規(guī)管理水平。進(jìn)一步完善激勵(lì)約束機(jī)制，把子公司合規(guī)管理納入年度考評(píng)，把員工合規(guī)職責(zé)履行情況作為考核、任用、評(píng)優(yōu)評(píng)先的重要依據(jù)。系統(tǒng)化培養(yǎng)一支專(zhuān)業(yè)化、高素質(zhì)的合規(guī)管理隊(duì)伍，實(shí)施專(zhuān)班化運(yùn)作，不斷提升合規(guī)專(zhuān)業(yè)化管理水平。

五是優(yōu)化合規(guī)數(shù)智體系，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)。依托集團(tuán)數(shù)字底座，深入推進(jìn)合規(guī)管理數(shù)字化改革，建設(shè)風(fēng)控、合規(guī)、內(nèi)控、內(nèi)審監(jiān)管一體化平臺(tái)，打通企業(yè)內(nèi)部的“信息孤島”，加強(qiáng)數(shù)據(jù)和網(wǎng)絡(luò)安全，實(shí)現(xiàn)合規(guī)監(jiān)督規(guī)范化、精準(zhǔn)化、協(xié)同化和智能化。

責(zé)編：夢(mèng)超