國外關鍵技術團體標準發展經驗及啟示

摘 要：團體標準是國家標準體系的重要組成部分，其市場主導、創新趨向的屬性，決定了其必將成為我國標準化體系中的重要一環。本文在界定關鍵技術團體標準的概念后，梳理了中國關鍵技術領域發展的情況，結合國外發達國家團體標準管理模式，制定流程及案例分析，提出了中國關鍵技術領域團體標準高質量發展的啟示和思路。

關鍵詞：團體標準，關鍵技術，標準化

1 國外關鍵技術團體標準發展經驗及啟示

1.1 關鍵技術概念及其特征

關鍵技術是指在特定領域或行業中，對于實現重要目標或推動創新發展至關重要的技術。這些技術通常是支撐整個系統、產品或服務的核心要素，對于保持競爭優勢或解決特定問題至關重要。國家標準化綱要中提出要加強在人工智能、量子信息、生物技術等關鍵技術領域，開展標準化研究。

美國則用C E T（C r i t i c a l a n d E m e r g i n gTechnologies）指代關鍵技術與新興技術，裁定是否為CET的通用標準是對國家安全、競爭力有重要影響的行業或領域，并在其2023國家戰略中提出了CET涵蓋的具體行業和領域列表，見表1。

1.2 中國關鍵技術領域團體標準發展概況

技術創新與標準是經濟增長的兩大引擎，只有創新沒有適時的標準化，則創新成果很難轉化為生產力[1]，對于關鍵技術的創新更為明顯，團體標準的技術水平往往是瞄準國際先進水平，技術指標比國家標準、國際標準要高，同時團體標準與技術發展同步，有利于成果創新和轉化，而且可以跨領域、跨產業，綜合性較高。為了促進團體標準的產業化應用，工業和信息化部推出了百項團體標準應用示范項目，對應用效果顯著的團體標準進行表彰。從百項團體標準中梳理出符合關鍵技術特征的團體標準項目無疑具有較大的實際價值，圖1是近5年關鍵技術領域的團體標準的變化情況。

從團體標準分布的領域看，如圖2所示，區塊鏈、人工智能、信息技術領域的團體標準占比較大，與我們在這些領域的重視和產業發展相符，顯示了相關領域企業的國際化水平和競爭力較強。

工業和信息化部、科技部、國家能源局、國家標準化管理委員會組織編制了《新產業標準化領航工程實施方案（2023-2035年）》。文件要求對關鍵技術及前沿技術的安全基礎標準、產品標準、方法標準以及倫理等標準進行重點研發。該方案還就新興產業標準體系建設做了布局。其中包括以下一些行業：新一代信息技術、新能源、新材料、高端裝備。該方案還前瞻性地布局了未來產業標準研究方向，包括針對元宇宙、腦機接口、量子信息等9項未來產業標準進行預研工作。

2 美國關鍵技術團體標準發展經驗

美國標準體系包括聯邦政府專用標準、國家標準和專業團體標準。在這個體系中，ANSI 是美國國家標準的批準機構，也是美國官方認可的民間標準機構的協調中心，它本身很少制定標準，只是將民間組織制定的標準中具有全國性影響的基礎標準接納為國家標準，冠以ANSI代號。

2.1 美國標準管理模式

美國標準管理模式是由政府頒布法規和政策文件，私人標準制定組織制定標準。在國家法律法規層面，NT TAA與OMBA-119占據著不可割舍的地位。

NT TAA《國家技術轉移和促進法》于1995年頒布[2]，旨在促進聯邦政府與私人部門之間的技術合作。該法案要求聯邦政府在考慮采用技術標準時，優先考慮私人標準制定組織所制定的標準，以避免重復努力和資源浪費。這一舉措旨在提高政府采用標準效率和成本效益，促進技術創新和國際貿易。OMB Circular A-119《管理聯邦標準化活動的指令》則于1998年發布，由美國辦公管理和預算辦公室頒布，旨在規范和協調聯邦政府的標準化活動。該指令規定了聯邦政府標準化政策的基本原則和程序，包括標準制定、采用、更新、評估和協調等方面。它鼓勵各聯邦機構與私人標準制定組織、行業協會和利益相關者合作，共同制定和更新技術標準，以確保政府采用的標準科學、適用、有效，并符合法律要求。

2.2 美國團體標準制定組織

美國有許多參與制定關鍵技術團體標準的組織，這些組織通常由行業協會、技術組織或利益相關者組成。知名機構包括IEEE（電氣和電子工程師學會）、ASTM、ANSI（美國國家標準學會）等。

這些團體標準通常由行業專家和利益相關者共同制定，旨在促進技術創新、提高產品質量和促進市場競爭。標準制定過程全程由一線行業專家起草、修改，特別要求在各階段的投票中，消費者、政府等公共利益代表要占一半以上的比例，以保障標準的公益性。在美國有75%的協會標準會提升為國家標準。如：ASTM標準是美國最有名的協會標準，經常被直接提升為國家標準甚至國際標準。美國的協會標準如果提升為國家標準后，將會以雙編號來發布，即在原來的協會標準編號前再加上“ANSI/”，這樣做可體現協會標準的歸屬權，保護協會標準的知識產權。

2.3 美國典型團體標準制定流程

美國有很多國際知名團體標準專業組織，I E E E（I n st it ute of E le ct r ica l a nd E le ct r on icsEngineers）是全球最大的專業技術組織之一，致力于推動電氣和電子工程領域的技術創新和發展。IEEE的標準開發主要分為兩種不同模式：個人模式（Individual）中的參與人員為個人，每個人代表其自身，每人有一票投票權，投票小組應至少包括10人且必須為IEEE-SA個人會員；團體（公司）模式（Entity）中的參與人員為“團體”，如：公司、大學、政府機構等，由團體指定和更換代表，每個團體有一票投票權，標準項目的發起至少需要5個團體，由這些團體承擔相關費用，團體派代表參加標準制定的會議。IEEE的標準制定遵循從概念到完成的明確定義的路徑，并遵循7個基本原則：直接參與，正當程序，廣泛共識，平衡性，廣泛公開連貫性，開發維度和透明性。IEEE的標準制定流程如圖3所示。

3 歐盟關鍵技術團體標準應用經驗

在歐洲國家的標準體制中，社會團體同樣是制定各級標準的主體。在國家標準層面上，歐洲國家標準化主管機構多為政府承認的民間組織，如：德國標準化學會（DIN）、英國標準學會（BSI）、法國標準化協會（AFNOR）等。標準委員會的建立依靠學會、協會、商會等團體的力量，同他們密切結合，充分發揮各自的特長、優勢和作用來組織參加標準化活動。所以國家標準本身即反映了市場的需求方向，因此可以說歐洲國家的國家標準更像是國家級別的團體標準。在團體標準方面，歐洲有大量的協會標準，比較出名的有德國工程師協會（VDI）、英國石油學會（IP）、歐洲電子元器件協會（CECC）、挪威船級社（DNV）等。以德國工程師協會（VDI）為例，該協會屬于全世界最大的技術導向的協會和組織，總部坐落于杜塞爾多夫，成員數十萬以上，其中包括來自各個不同專業方向的工程師、自然科學家及電腦工程師。至今德國工程師協會已有170 0多個有效的VDI標準。

3.1 歐盟團體標準管理模式

歐盟國家的標準管理模式與美國類似，也是由政府法規、政策文件以及私人標準制定組織共同構成的。

政府層面，相關的法規制定是由歐盟各成員國通過國家法律、法規或政府規定來管理標準。此外，歐盟委員會也發布相關的指令和法規，以指導和協調成員國在標準化方面的行動。政策指導方面是歐盟委員會通過發布政策文件、指令和法規，如：《歐洲標準化的新方法》（New Approach toStandardization）指令，來指導成員國和私人部門在標準制定和應用方面的行為和程序，確保產品和服務在歐洲市場上的自由流通，并保證其安全性、健康性和環保性。歐盟國家通過政策指導和合作機制，鼓勵政府與私人部門合作制定、采納和應用技術標準，以促進歐洲市場的一體化和技術創新。歐洲各國標準制定組織之間通常會進行協調，確保標準的一致性和互操作性，以促進歐洲市場的統一和標準化。

總體而言，歐盟國家的標準管理模式也是由政府和私人標準制定組織共同構成，通過合作和協調來推動標準化工作，以促進歐洲市場的一體化和技術創新。

3.2 歐盟團體標準的制定流程

歐洲標準的制定由C E N（歐洲標準化委員會）、CENELEC（歐洲電氣標準化委員會）或ETSI（歐洲電信標準化機構）負責。CEN和CENELEC的工作原則是基于國家代表團，每個國家（例如德國的DIN）派遣專家代表團，在歐洲委員會中代表各國立場。國家成員（例如：DIN）通過擔任歐洲委員會的秘書處，能夠在標準制定過程中發揮領導作用，特別是在早期階段，有效代表國家利益往往至關重要。

歐洲標準化工作從標準提案階段開始，提案需要獲得簡單多數和所有國家標準機構投票中71%的加權多數才能被接受。在確定有足夠的需求和資金后，需要足夠數量的國家標準機構同意參與，然后提案才能被接受，標準工作才能展開。如果已存在相關國際標準，歐洲標準將直接采用該標準；否則，相關工作組織將起草標準草案（prEN）。工作組可以決定發布標準或起草并發布最終草案。最終草案的批準需要至少71%的CEN成員加權投票。

歐洲標準被批準后，必須在國家級別原封不動地作為國家標準采用，并撤銷任何沖突的國家標準。每個批準的歐洲標準都會在德國發布為DINEN標準，并附有國家前言。此外，根據《維也納協定》，國際制定的標準可以通過平行表決程序同時被采納為歐洲標準，也會自動被國家標準組織采納。歐洲標準制定流程如圖4所示。

以德國標準化學會（DIN）為例，DIN的標準制定流程始于提出倡議，這可能來自各種利益相關方，如：政府部門、行業組織或消費者團體。一旦倡議確定，DIN會組建一個專門的工作組，由行業專家、技術專家和其他相關利益相關者組成，他們將共同推動標準的制定工作。這個工作組首先會進行廣泛的調研，收集各種信息，然后制定出初步草案。這個過程可能涉及參考其他國家和國際標準、行業的最佳實踐以及科學研究成果。接下來，工作組將公開征求意見，根據公眾意見和專家建議，工作組將審查和修改初稿，確保其準確、完整、可行，并符合相關需求。隨后，草案將提交給相關的技術委員會審查，該委員會由行業專家和其他利益相關者組成，負責審查標準的技術內容和實用性。一旦標準通過了技術委員會的審查，它將進入最終的發布階段。這意味著標準已經通過了DIN的程序，并正式發布，成為DIN認可的正式文件，可以在工業界和其他領域中廣泛應用。然而，標準制定并非一次性的過程，DIN會定期審查和更新標準，以確保其與技術進步和市場需求保持一致，從而維護其高質量、廣泛適用性和實用性。這個過程強調了廣泛的參與、透明度和持續的改進，確保制定的標準能夠真正服務于社會和產業發展的需要。

3.3 歐盟關鍵技術領域團體標準應用

歐盟團體標準中包含了許多涉及關鍵技術的標準。這些標準涵蓋了各種行業和領域，如：航空航天、醫療器械、信息技術、能源等。這些標準的制定旨在確保產品、服務和系統的安全性、可靠性和性能。舉例而言，航空航天領域的歐洲航空標準化委員會（European Aviation Safety Agency，EASA）制定了一系列關鍵技術標準，用于確保航空器的設計、制造和運營符合嚴格的安全標準。在醫療器械領域，歐洲標準化委員會（CEN）和歐洲醫療器械管理局（European Medicines Agency，EMA）共同制定了一系列關鍵技術標準，用于確保醫療器械的質量和安全性。因此，歐盟團體標準中涉及關鍵技術的標準相當豐富，涵蓋了多個領域和行業。

4 日本關鍵技術團體標準應用經驗

4.1 日本標準的管理模式

日本是較早開展標準化工作的國家，2003年日本就頒布了《日本工業標準化法》[3]。日本的標準化法或條例中并未涉及團體標準的內容，主要原因是從發展初期其團體標準的定位就是市場化，政府無須過多干預。

日本的標準化管理體制為政府主導、民間參與。在國家標準方面，日本有數百個專業團體、行業協會從事標準化工作，它們大多是接受日本工業標準調查會JISC的委托，承擔JIS標準草案的研究、起草工作，然后將標準交由JISC的有關部門審議。企業通過積極參加各種標準化活動確保行業標準和國家標準中反映企業的發展要求。雖然日本的標準化體制與我國標準化體制有很多共性，但日本標準化體制充分發揮專業團體的作用，這種機制確保在發揮政府主導作用的同時又體現了“專家制定”的原則，并在制定的過程中保證透明度，成功地避免了政府主導型體制可能存在的一些問題。社會團體標準方面，日本現有制定標準的民間團體196個，共制定標準5285個。日立、松下等組成的6C和索尼、先鋒、飛利浦組成的3C兩大技術標準聯盟曾是DVD產業的主流團體標準之一。

4.2 日本團體標準的制定流程

日本團體標準的制定通常遵循一系列明確的步驟。首先，團體會確定需要制定標準的議題或領域，并展開調研和分析，以確保制定標準的必要性和可行性。接下來，團體成立一個專門的工作組或委員會，由行業內的專家、學者和利益相關者組成，負責起草標準。這個工作組將根據行業實踐、技術發展和國際標準等進行草案的起草，并確保標準的科學性和實用性。一旦草案完成，團體將向行業內外的利益相關者征求意見和建議，以獲取更廣泛的反饋并進一步完善標準。根據征求意見的結果，工作組將對標準進行審議和修訂，解決可能存在的問題和爭議，并不斷完善標準內容。最終，完成審定后，團體將標準公布并向行業內外推廣，以便廣泛應用并產生實際效果。日本標準制定流程如圖5所示。

以日本的汽車行業團體制定一項關于電動汽車充電接口的標準為例，首先，他們成立了一個由汽車制造商、電動汽車技術專家和相關政府部門代表組成的工作組。工作組進行了市場調研和技術分析后，起草了標準的草案，涵蓋了充電接口的物理規格、通信協議、安全性要求等內容。然后，他們將草案公開征求汽車制造商、充電設備制造商、消費者代表等各方的意見和建議。根據反饋意見，工作組對標準進行修訂，并最終將標準公布并推廣給整個汽車行業，以促進電動汽車充電設施的互操作性和普及。

4.3 日本的關鍵技術團體標準應用

日本在許多關鍵技術領域都制定了團體標準，以推動技術創新和產業發展。日本電子工業發展協會（JEITA）制定了電子產品的技術標準，涵蓋了電子元件、集成電路、顯示技術等方面，以確保產品性能、互操作性和安全性。日本汽車制造商聯合會（JAMA）和日本汽車電子技術標準化委員會（JASIC）等團體在汽車工業領域制定了一系列標準，包括發動機技術、車身安全和車載電子系統，為汽車產業的發展提供了技術支持。日本無線電工業發展協會（ARIB）制定了無線通信技術的標準，涉及移動通信、數字電視和無線局域網等領域，推動了日本通信產業的發展。此外，日本醫療器械工業協會（JFMDA）在醫療器械領域制定了一系列標準，包括診斷設備、治療設備和手術器械，以確保醫療器械的安全性、有效性和質量。

以H D M I（H i g h - D e f i n i t i o n M u l t i m e d i aInter face）標準為例，它為高清視頻和音頻信號的傳輸提供了數字接口。這一標準廣泛應用于連接電視、顯示器、投影儀、音響系統等多媒體設備，為用戶提供了優質的觀影和音樂體驗。H DM I標準的制定和管理由HDMI聯盟（HDMI L icensingAdministrator， Inc.）負責，該聯盟由多家電子公司組成，包括索尼、飛利浦、松下、英特爾、杜比實驗室等。這個聯盟致力于制定并更新HDMI標準，以滿足市場需求和技術進步的要求。HDMI標準涵蓋了多個方面的內容，包括視頻和音頻信號的傳輸格式、接口連接規范、支持的分辨率和頻率、數字版權保護（HDCP）等。這些規范確保了不同廠家生產的設備可以互聯互通，為消費者提供了方便的多媒體設備連接解決方案。HDMI標準的廣泛應用促進了高清影音技術的普及和發展。通過使用HDMI接口，用戶可以享受到更清晰、更逼真的視頻和音頻效果，提升了觀影和音樂的質量體驗。同時，HDMI標準也為電子產品的互聯互通提供了基礎，推動了整個多媒體行業的發展和創新。

5 美歐日經驗及對中國關鍵技術團體標準發展的啟示

美國、歐盟和日本的政府通過法規和政策文件指導標準制定，并鼓勵與私人部門合作。標準制定的主體多是類似美國IEEE和ASTM、歐盟CEN、CENELEC和ETSI，日本JISC等私人組織，旨在促進技術創新、提高產品質量和促進國際貿易。

結合以上美國、歐盟以及日本的經驗，于中國而言有許多經驗可以汲取。

（1）在政府的引導和協調方面，政府在標準制定過程中的引導和協調是至關重要的。中國可以借鑒這些國家在制定標準法規、政策文件以及與私人部門合作方面的做法，以確保標準制定的科學性、權威性和透明性。傳統上中國標準化體制是政府主導。而《國家標準化發展綱要》發布之后標準供給會變成雙軌制，同時強調市場和企業的主體作用，納入更多的利益相關者參與到關鍵技術團體標準制定和評價中來，保障團體反映各方利益，更有利于標準的產業應用和市場推廣。

（2）在促進公私合作方面，政府應鼓勵政府部門、行業組織、企業和研究機構之間的合作，以確保制定的標準符合市場需求，推動技術創新和產業發展。

（3）重新界定政府和標準化組織的關系。關鍵技術團標制定的過程中，政府出臺產業布局和發展政策，標準化組織主要負責標準起草或編制等具體技術性工作，其組成應著重考慮市場主體的需求，包括企業和社會團體，體現不同范圍和層次的利益相關方。

參考文獻

[1]曹俐莉，靳宗振. 中國團體標準化發展歷程與治理策略[J].科技導報，2022，40（11）：111-116.

[2]One Hundered Fourth Congress of the United States of America AT THE SECOND SESSION.National Technology Transfer and Advancement Act（ATTAA），Public Law 104-113[EB/OL]．

[3]李佳，王益誼.日本標準化體制機制研究[J].標準科學，2021（01）：142-147.