薛瀾：政策穩(wěn)定是民企創(chuàng)新的關(guān)鍵

近日，《中華人民共和國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法（草案征求意見(jiàn)稿）》剛剛結(jié)束公示期，草案將科技創(chuàng)新擺在了促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的突出位置。在中國(guó)，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)已成為科技創(chuàng)新的主力，貢獻(xiàn)了70％的技術(shù)創(chuàng)新成果，并擁有80％的國(guó)家專精特新“小巨人”企業(yè)和90％的高新技術(shù)企業(yè)。盡管如此，《中國(guó)新聞周刊》在采訪時(shí)了解到，一些民營(yíng)企業(yè)在參與具有公共性質(zhì)的重大科技項(xiàng)目時(shí)，仍然面臨內(nèi)在動(dòng)力不足和制度障礙的雙重難題。

當(dāng)下強(qiáng)調(diào)民營(yíng)企業(yè)在承擔(dān)國(guó)家重大技術(shù)攻關(guān)任務(wù)中的地位，釋放了什么信號(hào)？民企參與科技創(chuàng)新在制度上還存在哪些障礙？近日，《中國(guó)新聞周刊》就以上問(wèn)題專訪了清華大學(xué)蘇世民書院院長(zhǎng)、清華大學(xué)中國(guó)科技政策研究中心主任薛瀾。

“不是根據(jù)所有制來(lái)確定參與資格”

《中國(guó)新聞周刊》：中央相關(guān)決定，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)民企在國(guó)家重大技術(shù)攻關(guān)方面的地位，有何背景和意義？釋放了哪些信號(hào)？

薛瀾：這個(gè)轉(zhuǎn)變的背景，首先是因?yàn)楫?dāng)前國(guó)家重大技術(shù)攻關(guān)任務(wù)的性質(zhì)發(fā)生根本變化。由于地緣政治的巨大變化，很多國(guó)家重大攻關(guān)任務(wù)都是要突破行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展被“卡脖子”的技術(shù)。對(duì)于這樣的攻關(guān)項(xiàng)目，企業(yè)是直接的參與者和受益者，最了解這些問(wèn)題的關(guān)口在哪里，這樣的項(xiàng)目應(yīng)該更多地由企業(yè)來(lái)牽頭。

其次，在這些行業(yè)中既有國(guó)企也有民企，在很多前沿領(lǐng)域中，民營(yíng)企業(yè)都是領(lǐng)先的。而這個(gè)政策出臺(tái)的重要意義就在于從觀念上真正把民營(yíng)企業(yè)和國(guó)有企業(yè)平等對(duì)待，企業(yè)不論出身，只要具備創(chuàng)新能力，都有機(jī)會(huì)平等競(jìng)爭(zhēng)，來(lái)爭(zhēng)取牽頭攻關(guān)項(xiàng)目的機(jī)會(huì)，這與國(guó)家之前提出重大科技任務(wù)的“揭榜掛帥”的思路是一脈相承的，有利于激發(fā)民營(yíng)企業(yè)的積極性來(lái)參與國(guó)家重大技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目。

在人工智能等新興科技領(lǐng)域，目前處于領(lǐng)先地位的公司多為民營(yíng)企業(yè)，在這些科技領(lǐng)域的前沿發(fā)展任務(wù)中，民企可以牽頭組織顯得尤為關(guān)鍵。同時(shí)，向民營(yíng)企業(yè)開(kāi)放國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施，也可以大大降低企業(yè)參與這些重大攻關(guān)項(xiàng)目的成本。

《中國(guó)新聞周刊》：在重大技術(shù)攻關(guān)方面，民企與科研院所、國(guó)企該如何更好地配合與互補(bǔ)？

薛瀾：在國(guó)家創(chuàng)新體系中，一般來(lái)說(shuō)，高校主要從事基礎(chǔ)性研究，在很多基礎(chǔ)領(lǐng)域中有深入的學(xué)術(shù)積累和前沿的探索。企業(yè)對(duì)于市場(chǎng)的需求和生產(chǎn)過(guò)程有深刻的了解，主要從事應(yīng)用研究和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)。很多大型國(guó)企在國(guó)家重要的基礎(chǔ)性戰(zhàn)略性行業(yè)有多年的技術(shù)積累，有很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。公立科研機(jī)構(gòu)則主要從事戰(zhàn)略研究或科研公共服務(wù)。

在重大技術(shù)攻關(guān)方面，最關(guān)鍵的是要根據(jù)攻關(guān)任務(wù)本身的需求和相應(yīng)機(jī)構(gòu)的能力和比較優(yōu)勢(shì)，決定應(yīng)該由什么機(jī)構(gòu)來(lái)牽頭，什么機(jī)構(gòu)來(lái)參與，而不是根據(jù)機(jī)構(gòu)的所有制或機(jī)構(gòu)的級(jí)別來(lái)確定參與資格。

當(dāng)然，重大攻關(guān)項(xiàng)目可能需要的能力十分多元，并非單個(gè)企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)所能夠完全覆蓋的，這種情況下，就需要有高效的科研管理機(jī)制及合理的激勵(lì)機(jī)制，使得其他機(jī)構(gòu)，不管是高校、企業(yè)還是科研院所，不管是民營(yíng)還是國(guó)有，都能夠參與到項(xiàng)目組織體系中并承擔(dān)相應(yīng)的任務(wù)。

“不能民企只打下手”

《中國(guó)新聞周刊》：重大科技攻關(guān)是事關(guān)國(guó)家科技創(chuàng)新事業(yè)的系統(tǒng)工程，民營(yíng)企業(yè)在這一領(lǐng)域有哪些優(yōu)勢(shì)？對(duì)民企提出了哪些新要求？

薛瀾：如前所述，當(dāng)前很多重大科技攻關(guān)領(lǐng)域的任務(wù)涉及很多重要行業(yè)或領(lǐng)域的瓶頸問(wèn)題。經(jīng)過(guò)40多年市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的摔打和歷練，中國(guó)不少民營(yíng)企業(yè)在前沿科技創(chuàng)新領(lǐng)域中已經(jīng)積累了很強(qiáng)的實(shí)力，如在移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、人工智能等新興產(chǎn)業(yè)中，民營(yíng)企業(yè)已經(jīng)具有明顯的優(yōu)勢(shì)。

同時(shí)，我們也要看到鼓勵(lì)企業(yè)，尤其是民營(yíng)企業(yè)，牽頭重大技術(shù)攻關(guān)，是符合研發(fā)規(guī)律的。過(guò)去我們有許多重大研究項(xiàng)目由學(xué)術(shù)界提出并牽頭，企業(yè)只是參與者，這種模式往往與生產(chǎn)實(shí)踐相對(duì)脫節(jié)，無(wú)法解決生產(chǎn)實(shí)踐中的重大瓶頸。但現(xiàn)在從那些“卡脖子”的關(guān)鍵領(lǐng)域產(chǎn)生的重大攻關(guān)項(xiàng)目，往往只有處于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)一線的企業(yè)最清楚真正要研發(fā)什么、怎么研究。如果只是讓企業(yè)打下手，很難真正有效地完成這些重大攻關(guān)項(xiàng)目。

鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)牽頭重大科技攻關(guān)項(xiàng)目對(duì)這些企業(yè)也提出了新的要求。首先，需要相關(guān)的民營(yíng)企業(yè)具備足夠的技術(shù)實(shí)力，如是否有過(guò)往的研究成果積累，是否擁有專業(yè)的研發(fā)團(tuán)隊(duì)等。國(guó)內(nèi)大多數(shù)民營(yíng)企業(yè)可能設(shè)有研發(fā)中心，但過(guò)去主要聚焦于應(yīng)用研究和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)。要讓它們深入解決“卡脖子”的技術(shù)難題，很有可能需要在更加廣泛的領(lǐng)域內(nèi)從事更加基礎(chǔ)的研究。

其次，就是對(duì)該牽頭企業(yè)的研發(fā)組織管理能力提出了更高的要求。國(guó)家重大科技攻關(guān)項(xiàng)目往往需要包括高校和科研院所等多方面的團(tuán)隊(duì)合作，對(duì)項(xiàng)目牽頭單位是一個(gè)重要的挑戰(zhàn)。

同時(shí)，資金投入也是一個(gè)重要因素。對(duì)于大型國(guó)有企業(yè)，國(guó)資委有明確的研發(fā)投入要求，資金投入壓力也許沒(méi)有那么大。但許多民營(yíng)企業(yè)的研發(fā)投入往往跟市場(chǎng)業(yè)績(jī)高度掛鉤，如果市場(chǎng)效益不佳，它們可能會(huì)減少在科技創(chuàng)新方面的投入。

《中國(guó)新聞周刊》：民企在中國(guó)是重要的創(chuàng)新主體，但一直以來(lái)，在國(guó)內(nèi)基礎(chǔ)研究中，民企的地位和作用似乎并不凸顯。哪些因素造成民企參與基礎(chǔ)研究的動(dòng)力不足？

薛瀾：的確，中國(guó)企業(yè)研發(fā)投入在全社會(huì)研發(fā)投入中的占比達(dá)到了77.7％。但由于發(fā)展階段等原因，這些研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的方向主要是產(chǎn)品開(kāi)發(fā)。中國(guó)的基礎(chǔ)研究只有6％左右是由企業(yè)完成的，這與日韓的30％—50％有巨大的差距，與歐美的20％—30％也有很大差距。當(dāng)然近年來(lái)在新興前沿領(lǐng)域也有例外，如在人工智能大模型等領(lǐng)域，中國(guó)的頭部企業(yè)也都在進(jìn)行非常前沿的基礎(chǔ)研究。

中國(guó)民營(yíng)企業(yè)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域動(dòng)力不足，與國(guó)內(nèi)民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展階段密切相關(guān)。在一些老牌資本主義國(guó)家，許多企業(yè)有著上百年的發(fā)展歷史，其中不少企業(yè)都有研發(fā)基因。比如在19世紀(jì)末至20世紀(jì)初的現(xiàn)代工業(yè)發(fā)展過(guò)程中，歐美國(guó)家的許多企業(yè)已經(jīng)開(kāi)始在化工領(lǐng)域等方面進(jìn)行基礎(chǔ)和應(yīng)用研究。相比之下，中國(guó)的民營(yíng)企業(yè)成立于改革開(kāi)放之后，過(guò)去一直在努力追趕模仿，更多地關(guān)注如何快速開(kāi)發(fā)產(chǎn)品并占領(lǐng)市場(chǎng)，沒(méi)有能力也不愿意去開(kāi)展基礎(chǔ)性的研究。這可能是根本的差異所在。

此外，國(guó)內(nèi)社會(huì)對(duì)民營(yíng)企業(yè)或多或少存在一些偏見(jiàn)，所以，雖然不少民營(yíng)企業(yè)已經(jīng)取得了不小的進(jìn)步，但人們形成的固定偏見(jiàn)需要時(shí)間來(lái)逐步改變。但現(xiàn)在明確提出支持民營(yíng)企業(yè)牽頭，無(wú)疑是向前邁出了一大步。

“不能用僵化的管理辦法束縛創(chuàng)新主體”

《中國(guó)新聞周刊》：除了發(fā)展階段外，民企參與基礎(chǔ)創(chuàng)新在制度上還存在哪些障礙？

薛瀾：從國(guó)家政策方面來(lái)看，對(duì)民營(yíng)企業(yè)的支持發(fā)生了重要的改變，但在具體執(zhí)行中可能仍面臨一些挑戰(zhàn)。例如，在某些領(lǐng)域，民營(yíng)企業(yè)仍面臨較高的準(zhǔn)入門檻，難以獲得公平的參與機(jī)會(huì)。過(guò)去，我們對(duì)參與國(guó)家重大科技項(xiàng)目的企業(yè)，在規(guī)模、資產(chǎn)、專利和已有的科技成果等方面設(shè)定了諸多要求，這些條件對(duì)民營(yíng)企業(yè)或中小企業(yè)并不十分有利。這些硬性要求對(duì)許多民營(yíng)企業(yè)或中小企業(yè)來(lái)說(shuō)可能難以滿足，成為它們參與國(guó)家重大攻關(guān)項(xiàng)目的不利因素。

鼓勵(lì)企業(yè)牽頭的背后，還需要解決一系列科研管理體制的問(wèn)題，尤其是在國(guó)家重點(diǎn)項(xiàng)目和攻關(guān)項(xiàng)目中通常已經(jīng)有一套立項(xiàng)和管理方式。支持有能力的民企牽頭，不僅僅是賦予企業(yè)一定的資質(zhì)，一旦牽頭，民營(yíng)企業(yè)將承擔(dān)一系列責(zé)任，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的處理等。

以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為例，原先國(guó)家重大技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目，多是由高校或科研院所牽頭，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的處理有明確規(guī)定，現(xiàn)在如果有更多民營(yíng)企業(yè)牽頭，會(huì)有一系列相關(guān)的問(wèn)題出現(xiàn)，如怎樣厘清知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題，是否要求企業(yè)對(duì)于同行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手開(kāi)放技術(shù)轉(zhuǎn)移等。這些都需要在未來(lái)通過(guò)政策和法律進(jìn)一步明確。

《中國(guó)新聞周刊》：創(chuàng)新本身就帶有風(fēng)險(xiǎn)，而且民營(yíng)企業(yè)本質(zhì)上具有逐利的特性，該如何平衡對(duì)國(guó)有資產(chǎn)流失的擔(dān)憂與推動(dòng)科技創(chuàng)新之間的關(guān)系？

薛瀾：這背后的關(guān)鍵在于，國(guó)家支持這些國(guó)家重大科技項(xiàng)目的目的是什么。國(guó)家提供資金和公共資源支持重大攻關(guān)項(xiàng)目有可能是提供國(guó)家社會(huì)急需的重大戰(zhàn)略任務(wù)、公共基礎(chǔ)設(shè)施或需要解決的其他重大難題，這些問(wèn)題的解決一般不涉及市場(chǎng)利益，其產(chǎn)出成果更多的是公共產(chǎn)品，企業(yè)參與此類項(xiàng)目主要是得到社會(huì)美譽(yù)度和一定的成本補(bǔ)償。

但在與經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域直接相關(guān)，尤其是在涉及產(chǎn)業(yè)重大技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目中，國(guó)家支持研究的目的就是要解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的關(guān)鍵問(wèn)題，幫助整個(gè)行業(yè)突破“卡脖子”的瓶頸。在這種情況下，企業(yè)參與或牽頭項(xiàng)目往往是項(xiàng)目成功的關(guān)鍵。

國(guó)家更希望的是，項(xiàng)目成功后企業(yè)能夠把相關(guān)的技術(shù)更快地在生產(chǎn)實(shí)踐中實(shí)施應(yīng)用，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出更大貢獻(xiàn)。根據(jù)項(xiàng)目對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)安排的事先約定，國(guó)家也有可能要求牽頭企業(yè)通過(guò)正常的知識(shí)轉(zhuǎn)移渠道與行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)分享。

此外，應(yīng)該看到的是重大攻關(guān)項(xiàng)目的成敗帶有很大的不確定性，存在資金打水漂的風(fēng)險(xiǎn)。這也要求對(duì)于這些重大科研攻關(guān)項(xiàng)目的管理跟工程項(xiàng)目的管理有本質(zhì)的差別，要給項(xiàng)目管理者更多的靈活性來(lái)合理使用資金，而不能把創(chuàng)新主體用各種僵化的管理辦法束縛起來(lái)。這樣的情況下，大家可能只敢從事那些確定性高、風(fēng)險(xiǎn)低的事情，不敢進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)高的突破性嘗試，最終可能無(wú)法產(chǎn)出實(shí)質(zhì)性成果，無(wú)法真正解決問(wèn)題，只留下一堆論文和束之高閣的所謂成果。

企業(yè)創(chuàng)新需要保持政策穩(wěn)定性

《中國(guó)新聞周刊》：你曾提到過(guò)，促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)科技創(chuàng)新，關(guān)鍵政策導(dǎo)向應(yīng)該是穩(wěn)定的。該如何理解政策導(dǎo)向穩(wěn)定性？

薛瀾：要想推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)科技創(chuàng)新，就需要宏觀經(jīng)濟(jì)政策的穩(wěn)定、行業(yè)準(zhǔn)入政策的穩(wěn)定、行業(yè)規(guī)制等相關(guān)政策的穩(wěn)定。因?yàn)榭萍紕?chuàng)新本身是一類高風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)，需要企業(yè)科研能力的積累，需要企業(yè)對(duì)未來(lái)科技和前沿技術(shù)的探索，需要對(duì)新興產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的投入。這些都需要冒風(fēng)險(xiǎn)對(duì)未來(lái)投資。

作為企業(yè)來(lái)說(shuō)，他們更加熟悉的是技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，但他們沒(méi)有能力去判斷政策風(fēng)險(xiǎn)。所以，如果政策多變，政策風(fēng)險(xiǎn)很高，超出企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的掌控能力，企業(yè)對(duì)創(chuàng)新的投入由于政策變化打水漂，企業(yè)就會(huì)放棄對(duì)創(chuàng)新投入，放棄對(duì)創(chuàng)新的追求。

保證政策的穩(wěn)定性，首先就是要按照市場(chǎng)規(guī)律來(lái)確定需要出臺(tái)什么政策，如需要公共政策來(lái)矯正的市場(chǎng)失靈狀況，包括公共產(chǎn)品、外部性、信息不對(duì)稱、自然壟斷等。其次是在政策制定過(guò)程中，加強(qiáng)與相關(guān)利益方的溝通，在科技創(chuàng)新領(lǐng)域方面尤其需要多多聽(tīng)取企業(yè)的意見(jiàn)，確保政策制定與市場(chǎng)對(duì)政策的需求一致。同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)政策制定和實(shí)施的透明性。目前，不少政策在起草之后增加了征求公眾意見(jiàn)的環(huán)節(jié)，還有的政策增加了公布到實(shí)施的一個(gè)準(zhǔn)備階段。這些措施都可以加強(qiáng)政策的可預(yù)期性，促進(jìn)政策的穩(wěn)定性。