新型研發機構績效評定機制優化研究

［摘 要］隨著科技的不斷創新，新型研發機構在科技成果轉化和應用中起著越來越重要的作用。文章以國內新型研發機構為研究對象，通過文獻研究、數據分析與對比等方法，梳理部分學者對國內外新型研發機構績效評定機制所進行的研究，并以此為基礎，立足國內實際情況，從績效評估主體、評定標準、評定周期、評定結果應用等多個維度分析目前新型研發機構績效評定機制的問題，最后提出新型研發機構績效評定機制優化策略，以期為完善新型研發機構管理體系提供一定指導，進而推動科技創新和產業升級。

［關鍵詞］新型研發機構；研發創新；績效評定機制；績效評定標準

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2024.16.041

［中圖分類號］F124.3；G311 ［文獻標識碼］A ［文章編號］1673-0194（2024）16-0-04

1 " " 新型研發機構績效評定機制研究現狀梳理

新型研發機構在推動科技進步和產業升級中具有重要的作用。新型研發機構是新時代科技創新的典范［1］，為了適應當前科技創新環境，提高研發機構的研發效率，傳統研發機構應轉型成注重科技轉化、積極孵化、服務企業的新型研發機構。在新型研發機構的發展過程中，績效評定機制起著不可或缺的作用，這引起很多學者對研發機構和新型研發機構績效評定機制進行研究。

國外學者基奧（Chio）等指出，一個健全的績效評估機制需要考慮不同平臺之間產品和服務的相互依賴性，綜合考量平臺開放性的影響［2］。學者阿布拉莫（Abramo）等則利用漏斗圖對研發機構中的績效值進行研究，發現其績效值具有不確定性［3］。學者胡鐵華等于2022年在《農業科研機構評價實踐探索與思考——以中國農業科學院研究所評價為例》一文中研究了美國研發機構績效評定機制，發現美國是以總統管理議程（President’s Management Agenda，PMA）為總體評估標準，從人力資源、競爭資源、財政績效、電子政府和績效提升5個方面進行評估，強調評定結果的應用，將其與資源分配、政策制定等緊密掛鉤［4］。

在國內，學者們近幾年對新型研發機構的績效投入了較大關注。學者陳小輝等在《典型省市新型研發機構績效評價指標體系的對比研究》一文中，從三級指標數量方面、定量與定性指標考核方面、績效指標體系獨立性方面、關鍵指標分值權重分配與機構績效分類評估方面對廣東省、江蘇省、北京市、浙江省等8個典型省市的新型研發機構績效評價指標體系進行了綜合對比研究，確定了績效的最佳評價體系［5］。學者彭緒山等在《寧波市新型研發機構的建設現狀、問題及對策建議》一文中指出，新型研發機構在運行管理方面可以與高校、科研院校、大型集團公司合作，也可以自主建立，這會形成多元化建設主體，并給績效評定增加一定的難度［6］。學者邢斐和明文彪在《寧波新型研發機構建設：成效、問題及對策》一文中指出，新型研發機構類型多元化，區域之間形成了緊密的產學研合作關系［7］。學者常春梅和周元在《浙江省新型研發機構發展模式、問題及績效分析》一文中通過分析不同新型研發機構運行效率之間的差異，得出績效評定過程中多元主體設立的新型研發機構運行效率高的結論［8］。學者過文浩在《基于互動導向的新型研發機構創新績效提升路徑研究》一文中通過互動導向視角，構建了假設分析模型，探究了新型研發機構的創新績效［9］。學者鄧媚等在《類別化新型研發機構績效考核指標體系構建及應用——基于財政支出績效目標》一文中從主客體角度為績效評定的優化提供了方向：績效評價的主體決定了其需要遵循的原則和達成的目標，客體決定了需要以何種方式達成主體所設定的目標［10］。學者于潤澤和張經強在《我國科研機構科技創新能力評價研究》一文中運用因子分析法為績效評定提供思路，對國內31個省市科研機構進行了創新能力評估比較［11］。除此之外，學者唐莉和周晏起在《中國科研及開發機構科研效率分析——基于三階段DEA模型》一文中基于三階段數據包絡分析（Data Envelopment Analysis，DEA）模型進行了科研效率分析［12］；學者王寧和王魯玉在《基于因子分析和改進DEA交叉模型的中國“一流大學”建設高?？蒲行试u價》一文中運用因子分析與DEA交叉模型評估成效［13］；學者李向江等在《寧波市第三代半導體產業科技創新體系建設研究》和《寧波市新型研發機構建設成效提升對策的研究》中則認為體制機制的優化需要其內部運行機制的創新改革［14-15］。

綜上所述，國內外研發機構績效評定機制的評價主體、評定標準等各有不同，得到的最終評價結果也存在差異。本文旨在對新型研發機構績效評定機制存在的問題進行分析，通過研究各省市的相關政策，提出相應的解決路徑，以期為優化國內新型研發機構績效評定機制提供有益參考，推動國內研發機構實現更高質量的創新發展。

2 " " 新型研發機構績效評定機制的問題

2.1 " 評估主體單一

從評估主體來看，浙江省通過公開招標等方式挑選第三方機構進行評估，廣東省委托項目管理專業機構進行評估，而江蘇省南京市則由市發展改革委委托專家評估，總而言之，三者都依靠單一主體開展評估工作。這樣的評估往往只能從特定的角度來審視新型研發機構的績效，可能過于側重機構內部運作、技術創新，而忽視市場需求和宏觀政策等層面，使得評估結果難以真正反映機構的綜合實力和發展潛力，無法形成全面、客觀的評估意見。除此之外，這也容易忽視新型研發機構的內生力。作為被評估主體，新型研發機構面對評估結果需要有申訴的機會，目前的評估主體多為第三方，僅負責評估，卻忽視了反饋，最終影響了新型研發機構的申訴效率。

2.2 " 績效評定標準不統一

由于新型研發機構的績效評定缺乏國家層面的統一評估標準，各省份績效評定標準存在較大的差異。這從浙江省和廣東省的對比中就可看出。廣東省對新型研發機構的績效評估是從原創價值、實際貢獻、人才集聚和培養、科研投入、創新產出、成果轉化等幾個方面進行的，浙江省則圍繞主體責任、體制機制、創新團隊、科研條件、戰略任務、多元投入、科研成果、產業生態等方面構建評價指標體系。新型研發機構與傳統科研機構有所不同，其績效評定需要更加注重創新能力、成果轉化能力、產業帶動能力等方面。然而，現有的評價標準可能仍以論文發表、專利申請等傳統指標為主，未能充分體現新型研發機構的特點和價值。績效評定涉及多個方面，包括人才隊伍建設、科研創新能力、成果轉化能力、社會影響力等。而現有的評價標準可能只關注其中某些方面，未能形成全面、系統的評價體系，導致評價結果不夠客觀和準確。隨著科技發展和新型研發機構不斷涌現，績效評定的標準也應隨之調整和完善。評價標準如果未及時統一和更新，則將無法適應新的發展需求和趨勢。

2.3 " 績效評定周期不合理

新型研發機構在建設過程中會經歷3個發展周期，分別是組建期、自主運營期和運營成熟期。其中，組建期是指新型研發機構成立的初期階段，在這個階段，研發機構需要為未來的研究打下堅實的基礎。自主運營期是指新型研發機構開始獨立運作的時期，具有一定的研究能力和資源基礎。運營成熟期是指新型研發機構發展的成熟階段，具備較強的研究實力和品牌影響力。從評估周期看，江蘇、廣東、浙江三省均以三年為一周期進行動態評定，評定短期成果和產出。這種短期化、碎片化的評定方式雖然可以檢查短期成果和產出，卻無法挖掘機構長期發展的潛力，且不同類型或發展領域的研發機構的發展周期不同，因此使用同一套績效評定機制對不同發展周期的研發機構是不科學的。

2.4 " 評定結果應用不充分

新型研發機構的績效評定結果主要應用于機構責任考察、職稱評定參考等，未能充分發揮其在資源分配、政策制定等方面的作用。這種評定結果應用的不充分性不僅削弱了評定機制本身的價值，還可能導致機構在決策和資源分配上的失誤。如果評定結果僅僅停留在紙面上，而未能真正影響資源分配和政策制定，那么那些表現優秀的機構可能無法得到應有的支持，而那些績效不佳的機構則可能繼續浪費資源。評定結果應用不充分還可能降低機構的創新動力。如果機構的績效評定與資源分配、政策制定等關鍵環節脫節，那么機構就可能缺乏改進和創新的積極性。此外，因為公眾和投資者無法了解機構的真實績效情況，所以評定結果應用不充分還可能損害機構的公信力和透明度。

3 " " 新型研發機構績效評定機制優化途徑

3.1 " 設置多元化評定機制

第一，要想打破績效評定僅限于內部這一局面，就要使績效評定由內部集中評定轉為多元化評定，結合專門的評估團隊或委托第三方評估機構，對機構進行持續監測和定期評估。這些團隊或機構應具備豐富的行業經驗和專業背景，能夠深入了解機構的研發活動和市場需求。第二，需要編制詳細的評估計劃，明確評估周期、評估內容和方法。評估周期應根據機構的實際情況和發展階段來確定，以確保評估結果的連續性和準確性。同時，評估內容應涵蓋機構的各個方面，包括研發投入、產出、成果轉化等，以全面反映機構的績效水平。

3.2 " 制定明確的績效評定標準

厘清新型研發機構的性質和定位，從而制定出明確的績效評定標準。針對新型研發機構的特性，選取能夠客觀反映其績效的指標，如創新能力、成果轉化能力、產業帶動能力等。為每個指標制定具體的量化標準，如專利申請數量、科技成果轉化率、對產業的貢獻度等。根據各個指標在績效評定中的重要性，為它們分配合理的權重。可以通過專家咨詢、問卷調查等方式，收集意見并確定各指標的權重。接著根據量化的評價指標和權重，制定明確的評價等級，如優秀、良好、一般、較差等。為每個等級設定具體的標準，以便評價者能夠準確判斷被評定機構的績效等級。最后，可以定期組織專家進行討論和修訂，確保評價標準能夠反映未來新型研發機構的發展趨勢和要求。

3.3 " 合理規范評估周期

不同周期的新型研發機構有著不同的戰略規劃，因此，評估周期應與新型研發機構的發展階段相結合。當然在評估過程中應該有側重點，在組建期，機構需要花費較長時間去探索和適應，因此評估周期可以相對較長，并側重于基礎建設。當機構進入自主運營期和運營成熟期時，為確保機構能夠高效運行，可以逐漸縮短評估周期，此時應分別側重于研發成果及其經濟效益、社會效益。面對大量的新型研發機構，評估周期不可間隔太短，還要盡量避免重復評估，否則會增加不必要的工作量，在一定程度上造成資源浪費。

3.4 " 加強評定結果的應用

首先，要擴大評定結果的應用范圍，通過建立與評定結果直接掛鉤的資源分配機制，確保表現優秀的新型研發機構能夠獲得更多資源和支持，同時激勵績效不佳的新型研發機構進行改進。其次，要加強評定結果與關鍵決策之間的聯系。評定結果不僅僅是衡量新型研發機構過去表現的指標，更是指導其未來戰略規劃的重要參考，因此，新型研發機構需要增強應用評定結果的自主意識，將其作為戰略規劃和決策的重要依據，確保資源優化配置和項目精準選擇。最后，要鼓勵新型研發機構在評定結果的指導下進行自我改進和創新。通過設立創新獎勵機制、優化創新環境等方式，為新型研發機構提供足夠的創新空間和資源，使其能夠在評定結果的指導下不斷提升自身績效水平，為科技創新和產業發展作出更大貢獻。

4 " " 結束語

通過對國內新型研發機構績效評定機制進行研究，本文揭示了其存在的評估主體單一、評估標準不明確、評估周期不合理、評估結果應用不充分等問題，并闡述了這些問題對機構發展的消極影響。針對這些問題，本文提出了設置多元化評定機制、制定明確的績效評定標準、合理規范評估周期和加強評定結果應用等解決方案。這些方案旨在優化新型研發機構的績效評定機制，增強評定的準確性和有效性，進而推動機構健康發展和創新能力的提升。實施這些方案，有望為新型研發機構創造更加良好的發展環境，促進科技創新和產業升級的良性循環。綜上所述，本研究不僅可為新型研發機構績效評定機制優化提供理論支持和實踐指導，也可為推動科技創新和產業升級貢獻力量。期待未來看到國內新型研發機構的績效評定機制更加科學、有效，從而為科技創新和產業發展注入新的

活力。

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