社會轉(zhuǎn)型期國有企業(yè)改革的差異化實踐：一項基于員工口述史的研究

〔內(nèi)容提要〕本文通過對員工口述史的梳理，發(fā)現(xiàn)企業(yè)對于國有企業(yè)改革政策的理解，以及對于當(dāng)時企業(yè)面臨市場化問題的定位，影響到它所采取和實施的具體改革措施。企業(yè)作為國企改革的主體，根據(jù)企業(yè)的經(jīng)營狀況有選擇地或者變通式地執(zhí)行國家和省、市相關(guān)政策，采用主輔分離、央企購買、合資重組、民營化等方式來維持企業(yè)的正常運轉(zhuǎn)，甚至選擇退出市場。企業(yè)對于國企改革政策的理解和實施上的差異，對于員工下崗后的生活具有決定性影響。

〔關(guān)鍵詞〕國企改革；社會轉(zhuǎn)型期；差異化實踐；員工口述史

注：本文系國家社會科學(xué)基金項目“社會轉(zhuǎn)型期背景下國企改革對員工的影響研究”（項目編號：19BSH142）階段性成果。

《中央關(guān)于進一步全面深化改革推進中國式現(xiàn)代化的決定》指出，深入推動國有資本和國有企業(yè)做強做優(yōu)做大，增強核心功能，提升核心競爭力。改革開放以來，我國國有企業(yè)改革不斷深入發(fā)展，有力地支撐了中國式現(xiàn)代化。作為社會生產(chǎn)力最活躍的勞動者，國有企業(yè)員工為國有企業(yè)發(fā)展做出了巨大貢獻。隨著國有企業(yè)改革的深入，國有企業(yè)員工也面臨著來自不同方面的挑戰(zhàn)。學(xué)者對國有企業(yè)的歷程及其影響有著豐富的論述，但是，作為國有企業(yè)改革的親身經(jīng)歷者，他們?nèi)绾慰创龂衅髽I(yè)改革實踐，也是國有企業(yè)改革研究中亟須關(guān)注的一個方面。本文以口述史形式對S市部分國有企業(yè)改革經(jīng)歷者進行了訪談，（發(fā)現(xiàn)談及下崗經(jīng)歷和生活軌跡變化的每一位員工都會講到原企業(yè)具體改革政策的實施，）盡管他（她）們在訪談中運用的話語在“單位”和“廠子”之間變換不定。訪談對象在支持國家相關(guān)政策的同時，也反映出不同地方企業(yè)具體實施國有企業(yè)改革的方式對于員工的影響是不同的。

一、DY的主輔分離式

國家政策文件中的“主輔分離企業(yè)轉(zhuǎn)制”在員工話語中被表達為“留主體放附加”“脫離全民企業(yè)，放飛集體企業(yè)”。20世紀90年代中期，國有企業(yè)DY是S市試點改革單位之一。DY原有13000名員工，減下去的員工將近7000人。減員增效分兩個批次進行：第一批是在1998—1999年，部分員工停薪留職，后來實行了買斷工齡。第二批是在21世紀初，企業(yè)實施“下崗分流”“主輔分離”的政策，例如管理后勤、幼兒園、內(nèi)宿等的總務(wù)部門、企業(yè)辦學(xué)的輔助部門與DY剝離，需要自負盈虧、獨立核算。剝離出去的單位和部門，承包給個體進行經(jīng)營。對于承包后企業(yè)如何自負盈虧和獨立經(jīng)營，訪談對象做了如下解釋：

“你可以干企業(yè)的活，企業(yè)給你撥款。你干啥活就給你撥啥款。比如說包了哪個項目，你自己做預(yù)算，跟廠子談，比如說廁所改造、家屬區(qū)改造，還有食堂。談完之后，就是你自負盈虧了，自己承包的項目，上貨來的東西，完了你再做出來，再賣給職工，就相當(dāng)于獨立經(jīng)營。”（姓名縮寫：CXZ，性別：M，訪談時間：20240526）

以總務(wù)部門的剝離為例，總務(wù)的水暖工、電焊工和房產(chǎn)部門的工作比較對口，三十、四十多歲的員工“分流”至房產(chǎn)部門、地方鍋爐廠；五十多歲的員工、離退休還差幾年的員工，可以“內(nèi)部退養(yǎng)”；剩下一部分剝離不了的員工就買斷工齡。這些政策“不是你自己選，人家有框架……這都是按政策框架去執(zhí)行的”（CXZ，M，20240526）。1999年左右廠子實行員工“一刀切”政策，對45歲的女性員工、50歲的男性員工實施買斷工齡。

二、XS的合資重組式+轉(zhuǎn)制私企式

企業(yè)XS是全國最大的橡膠制品企業(yè)，是國家研制和生產(chǎn)軍工橡膠制品的企業(yè)，核心產(chǎn)品為膠布和膠管，其他則是核心產(chǎn)品的輔助產(chǎn)品和配套產(chǎn)品（LGJ，M，20240720），承擔(dān)著航天、航空、艦艇、導(dǎo)彈等領(lǐng)域的配套任務(wù)，是我國第一顆原子彈、第一顆導(dǎo)彈等重要參與者。2000年XS一分為二，生產(chǎn)膠管的分廠與意大利ITR公司合資建立新廠，主要生產(chǎn)高壓鋼絲編織膠管、纏繞膠管等產(chǎn)品；生產(chǎn)膠布的部分仍然留在XS。意大利塞雅集團ITR公司主要生產(chǎn)液壓膠管，其產(chǎn)品在歐洲具有較高的市場占有率。與意大利塞雅集團合資的不僅是生產(chǎn)膠管的分廠，還包括與膠管生產(chǎn)相關(guān)的輔助部門，例如技術(shù)部和服務(wù)部等。此外，合資企業(yè)內(nèi)部還進行了組織機構(gòu)上的調(diào)整。從一位時年30歲，所學(xué)專業(yè)為化學(xué)分析的技術(shù)人員GYH在部門間的位置變化中，可以看出XS企業(yè)重組的軌跡。

GYH最早在XS研究所，然后被調(diào)往八車間的技術(shù)組。合資公司成立以后，GYH又去了技術(shù)部，職能是管理定額。其后技術(shù)部和質(zhì)量部分開，GYH來到質(zhì)量部，主管進廠原材料的檢車，同時兼管第三方供應(yīng)。（GYH，F(xiàn)，20240612）

據(jù)訪談對象回憶，XS在與意大利塞雅集團進行合資談判和協(xié)商時，生產(chǎn)部門與輔助部門員工的去留是其中的一個重要問題。在XS生產(chǎn)的產(chǎn)品中，以膠管最為賺錢，這相當(dāng)于把企業(yè)中最賺錢的部分分離出去與意大利方合資。意大利只想帶走生產(chǎn)部門的員工，把輔助部門的人員留下。XS管理者表示反對，要求意大利方將跟膠管有關(guān)的員工全部帶走。

合資那邊它也想甩包袱，當(dāng)時附屬部門它都不想帶，像我們電鍍啥的都想甩出來，但是人家XS有咱自己的要求啊。后來談的時候XS就說那不行，你這跟膠管有關(guān)的，你都得帶走，人員你也不能扔下，你該帶走帶走。（GYH，F(xiàn)，20240612）

合資企業(yè)的優(yōu)勢在于獲得了意大利、美國專業(yè)技術(shù)和企業(yè)管理經(jīng)驗以及投資上的巨大支持，是培育企業(yè)的核心競爭力、開拓國外市場、降低社會風(fēng)險的一個有效途徑。對于員工而言，合資企業(yè)帶來的優(yōu)勢是產(chǎn)品銷量提高，工資上漲，獎金提升。新建了廠房和食堂環(huán)境好，各種福利也比較好。員工對于合資企業(yè)持一種歡迎的態(tài)度。意大利方看中XS膠管的則是產(chǎn)品在國內(nèi)市場的份額及其在同類產(chǎn)品中的競爭力。

實際合資本身是一個好的辦法，但是人家來跟你合資，看好的不是咱們的技術(shù)，看好的是咱們的產(chǎn)品市場。我們的產(chǎn)品本身在國內(nèi)市場占有率是非常大的，所以人家和你合資，只要你市場占有率在你中國國內(nèi)市場半壁江山以上，那他們就是穩(wěn)賺的。你要是沒有市場，你能拿到合資嗎？所以呢，XS和意大利的合資也就是這么一回事。（LGJ，M，20240720）

隨著時間的推移，作為一個國有企業(yè)的XS分為兩個部分，一部分合資重組；另一部分為私企所購買，選擇了一條民營化的路徑。同一家國有企業(yè)采用了不同的改革路徑，但兩者有一個共同特征是在改革之后都實施了“減員增效”的政策。前者是集體買斷，后者實施的是“一刀切”。“減員增效”是社會轉(zhuǎn)型期國有企業(yè)改革的一項重要措施，也是促進企業(yè)績效增長的一個重要因素。

三、SL的央企收購式

2000年前后，SH進行了集團化改造，合并了多家化工企業(yè)，其中包括SL。2005年SL被中國化工集團旗下的LX集團收購。SL通過中央企業(yè)的收購保留了原有國有企業(yè)的身份，但是其后來的發(fā)展卻比較曲折。SL的一位中層干部對央企收購的意見和看法具有代表性，他說：

如果我們這個企業(yè)一直不被央企收去，那么在SL也不一定能走到今天，但是進到央企呢，也是另一種命運……你沒法說央企給收了，就是背靠大樹了，其實并不是那樣的。（WYS，M，20240530）

LX集團收購SL以后，計劃把這一地方的“散兵游勇”打造成“正規(guī)軍”。央企持續(xù)地改進和優(yōu)化各種管理流程，在這方面的投資一年需要幾千萬，但并沒有得到地方企業(yè)的積極推動，因而其收效甚微。央企的管理理念和具體辦法并沒有考慮到地方生產(chǎn)的實際情況，因而不管具體情況如何，地方企業(yè)都需要按照管理流程進行，這讓地方企業(yè)很不適應(yīng)。以機器檢修為例，“原來可能一天就可以完成的工作，現(xiàn)在兩三天都不能完成，管理規(guī)范和工作效率發(fā)生嚴重沖突”（WYS，M，20240530）。央企沒有帶來一個整體的管理理念，也沒有帶來核心技術(shù)上的支持及資金上的支持，反而收取企業(yè)的管理費用。地方企業(yè)每年要給北京總部交管理費，例如，辦公的系統(tǒng)、賬號等需要幾百萬，對于企業(yè)而言是一個負擔(dān)。地方企業(yè)進入到中央企業(yè)以后，并沒有享受到特別的優(yōu)惠政策。

近年來，國家提高了化工企業(yè)的安全和環(huán)保要求。中央環(huán)保督查制度自2015年開始實施，各地企業(yè)按照國家環(huán)保的法律法規(guī)實施超低排放。在核查的過程中，“央企并沒有像期望中的那樣把地方企業(yè)當(dāng)作自己的一個孩子去對待和保護，”反而過來核查地方企業(yè)的問題，查處問題之后整改、罰款。如果地方企業(yè)直屬地方，“他們會加大力度去保護地方企業(yè)，不會讓企業(yè)這么折騰。”（WYS，M，20240530）資產(chǎn)重組后，SL始終沒有找到一個清晰的、明確的企業(yè)發(fā)展方向，導(dǎo)致一個投資30多億的項目“從第一天開始就虧損”。最近兩年已經(jīng)停產(chǎn)破產(chǎn)，資產(chǎn)管理方已經(jīng)介入。員工則將按照“協(xié)議解除”的政策與企業(yè)脫離關(guān)系，共涉及到100多名員工。

四、BL的政策性破產(chǎn)式（逃債破產(chǎn)式）

企業(yè)BL創(chuàng)建于1934年，1950年變?yōu)楣胶蠣I，1957年更名為BL。1958年該廠首次生產(chǎn)出玻璃轉(zhuǎn)子流量計，其技術(shù)水平在國內(nèi)處于領(lǐng)先地位。1994年BL經(jīng)濟效益開始下滑，面臨著生存困難的問題，當(dāng)時國家對于處于困境中的企業(yè)政策是“關(guān)、停、并、轉(zhuǎn)”。在1993—1998年間，亦即國有企業(yè)改革前期，企業(yè)面臨債務(wù)困擾，可以向國家借貸，但是需要還清貸款和利息。如果資不抵債，企業(yè)可以宣布破產(chǎn)。國家采取的是“抓大放小”的政策，大型國有企業(yè)進行公司化、股份制改造。對于小型國有企業(yè)進行大規(guī)模改制、兼并、租賃、出售，和破產(chǎn)關(guān)閉。如果企業(yè)欠外債過多，資不抵債，國家政策允許企業(yè)宣布破產(chǎn)。當(dāng)時，企業(yè)之間相互拖欠貸款形成了一種連鎖債務(wù)關(guān)系，即三角債，其中的債務(wù)關(guān)系因為債權(quán)人的變化而出現(xiàn)變化。如果甲廠欠乙廠的錢，丙廠又欠甲廠的錢，甲、乙、丙廠之間就形成了一種連鎖債務(wù)關(guān)系。甲廠宣布破產(chǎn)以后，更名為新甲廠，那么甲廠欠乙廠的債務(wù)關(guān)系就取消了，而丙廠欠甲廠的債務(wù)依然存在。

對于這種企業(yè)破產(chǎn)形式，民間形象地稱為“逃債式破產(chǎn)”，也稱為“政策性破產(chǎn)”。1995年BL宣布破產(chǎn)重組后，繼續(xù)生產(chǎn)。后來，企業(yè)用“討債式破產(chǎn)”逃避外企的債務(wù)，引起外企的不滿，產(chǎn)生了不良影響。1997年國家不允許“逃債式破產(chǎn)”，如果企業(yè)宣布破產(chǎn)就必須進行資產(chǎn)清算等。在1996—2003年期間，BL“大部分員工放假，小部分員工留守”。企業(yè)進行小規(guī)模生產(chǎn)、出租場地等為留守人員開支。2001—2004年是S市改革的第二個階段，并軌政策占主導(dǎo)。2001年BL并軌，員工以買斷工齡的形式與企業(yè)脫離勞動關(guān)系。買斷的標(biāo)準為每年320元，按照員工的工齡給予經(jīng)濟補償。2003年以后，“廠子徹底破產(chǎn)，地皮出賣，工作的設(shè)備、工具全部報廢。廠子的產(chǎn)品、半成品都變成垃圾。”2004年廠子員工全部買斷，BL企業(yè)不復(fù)存在。

五、Yl的環(huán)保破產(chǎn)式

企業(yè)YL是一家從事有色金屬冶煉的國有企業(yè)，其歷史最早可以追溯至1936年，曾是中國銅、鉛、鋅等重金屬以及金銀的主要生產(chǎn)基地，具有“有色的鞍鋼”的稱號。建國后的50多年，企業(yè)為國家提供的有色金屬達400多萬噸。企業(yè)每年為國家生產(chǎn)黃金12噸，而黃金只是有色金屬銅冶煉中的副產(chǎn)品，沒有成本，它能夠為企業(yè)一萬多名員工發(fā)月工資。因此，該廠被稱為“最不可能虧損的企業(yè)”，在中國的工業(yè)建設(shè)中發(fā)揮著重要的作用。20世紀90年代，YL已發(fā)展成為大型綜合性有色金屬冶煉企業(yè)。廠內(nèi)有號稱“亞洲第一大煙囪”的三根煙囪，曾經(jīng)是重工業(yè)城市的標(biāo)志性建筑。“煙囪常年排放二氧化硫，黃色煙霧嗆嗓子。”工廠排放的廢水和廢渣污染了當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境，對人們的身體健康造成了一定的影響。面臨重金屬中毒危險的一線工人僅佩戴口罩進行簡單的防護，每月領(lǐng)取污染補貼，享受固定的周期性療養(yǎng)（一年一次或者一年兩次，根據(jù)車間的不同而不同）。例如，制酸車間的工人，除了每個月有職業(yè)病補助以外，還根據(jù)車間的情況進行一年一次的定期療養(yǎng)。制鉛車間的工人則享受一年兩次的療養(yǎng)。盡管企業(yè)采取了一定程度上的防護措施，但肺氣腫、肺癌等仍是職工常見的職業(yè)病（WSC，M，20160129）。面對環(huán)境污染問題，企業(yè)被要求進行限期整改，但是當(dāng)時技術(shù)落后，環(huán)境污染問題沒有得到徹底解決，企業(yè)開始出現(xiàn)嚴重虧損。鑒于企業(yè)嚴重污染環(huán)境，長期處于虧損狀態(tài)，2000年企業(yè)正式宣布破產(chǎn)，成為我國第一家因環(huán)境污染問題而關(guān)閉的特大型國有企業(yè)。2004年，作為工業(yè)文明景觀的三根煙囪被爆破拆除。根據(jù)訪談對象回憶（WSC，M，20160129），2000年3月是企業(yè)的設(shè)備檢修期，員工放假。在檢修之前，冶煉廠新進了一批大學(xué)生。此前企業(yè)正常運營，效益也比較好。“4月廠子告訴工人放假，工資照常發(fā)放。7月份企業(yè)開始讓員工買斷，不同意的員工可以考慮一個月。8月份開始員工正式簽字。”

除了領(lǐng)導(dǎo)和幾個留守人員，剩下的都回家了。廠子13000多人，這么大個廠子說黃就黃了，全下崗了，都買斷回家了。（WYQ，F(xiàn)，20210621）

當(dāng)時企業(yè)采取了四種措施進行下崗分流：①合并。房產(chǎn)的員工分流到房產(chǎn)局；煤氣、液化氣站的員工合并到煤氣公司；自來水部門的員工合并到自來水公司；修理房子的員工也合并到房產(chǎn)局。②內(nèi)部退養(yǎng)。一部分臨近退休的員工，進行內(nèi)部退養(yǎng)。③國家再分配。當(dāng)時企業(yè)內(nèi)有一個政策，買斷的員工如果想繼續(xù)留在國有企業(yè)工作可以報名申請，由政府負責(zé)找工作。有2500人報名，政府解決了1000人的工作問題。④買斷回家。除了分流、內(nèi)部退養(yǎng)與國家再分配以外，剩下的大部分員工以買斷工齡的形式與企業(yè)脫離勞動關(guān)系。

時年34歲的WSC按照礦工每月703元標(biāo)準，而不是S市國有企業(yè)員工每月320元的標(biāo)準買斷工齡。WSC報名繼續(xù)在國有企業(yè)工作，成為政府解決工作問題的1000名員工中的一位。WSC被分配到市政部門工作，負責(zé)檢修馬路。從一個國有企業(yè)調(diào)到另一個國有企業(yè)，待遇不如從前。在第二個企業(yè)里，WSC經(jīng)歷了人生中的第二次買斷。（WSC，M，20160129）

國有企業(yè)改革初期，單位制企業(yè)破產(chǎn)是一個依據(jù)企業(yè)組織和員工身份差異進行的有選擇的市場化過程，是國家規(guī)避風(fēng)險的一個手段。“抓大放小”或者有選擇的市場化無法解釋YL破產(chǎn)的案例，它是一個超大型國有企業(yè)，曾為解放戰(zhàn)爭和抗美援朝做出巨大貢獻，有著“最不可能虧損的企業(yè)”的稱號。在20世紀80年代，當(dāng)相鄰的企業(yè)虧損時，甚至從該企業(yè)借錢為員工發(fā)放月工資。YL破產(chǎn)的原因是由于環(huán)境污染，而這個問題自從企業(yè)開始生產(chǎn)的時候就已經(jīng)存在了。到了20世紀80年代，企業(yè)污染問題愈發(fā)凸顯。企業(yè)破產(chǎn)的一個主要因素在于S市對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，以及對城市的重新定位。

六、主要啟示

企業(yè)對于國有企業(yè)改革政策的理解，以及對于當(dāng)時企業(yè)面臨市場化問題的定位，影響到它所采取和實施的具體改革措施。換言之，不同企業(yè)實施的具體改革措施是不同的。企業(yè)作為一個主體，根據(jù)企業(yè)的經(jīng)營狀況有選擇地或者是變通式地執(zhí)行國家和省市關(guān)于國有企業(yè)改革的政策，民間話語的表達則是“一個企業(yè)一個令”。根據(jù)員工的口述可以發(fā)現(xiàn)，在國有企業(yè)改革時期，企業(yè)會通過主輔分離、央企購買、合資重組、民營化等方式來維持企業(yè)的正常運轉(zhuǎn)；如果資不抵債企業(yè)則會出現(xiàn)政策性破產(chǎn)，或者是因為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整而宣告破產(chǎn)。進入到國有企業(yè)改革的第二階段以后，超大型國有企業(yè)同樣會因為環(huán)境污染和城市的重新定位而退出市場。無論國有企業(yè)采用何種方式來應(yīng)對改革，基本上都選擇了減員增效的途徑。企業(yè)對于國有企業(yè)改革政策的理解和實施上的差異，對于員工下崗后的生活以及能否正常退休具有決定性的影響。員工退出企業(yè)的形式——例如放假、停薪留職、內(nèi)部退養(yǎng)、病退離休、買斷工齡——同樣對員工的生活境遇產(chǎn)生了重要影響。即便在員工退出企業(yè)以后，企業(yè)實施具體政策的差異仍然對員工的社會分化產(chǎn)生持續(xù)性的影響，這使得重新就業(yè)的員工仍留有原企業(yè)的印記，用訪談對象的話語表述則是“每到一個新企業(yè)總留有上一個企業(yè)的陰影”（YG，M，20191118）。面對中國式現(xiàn)代化實踐，包括國有企業(yè)改革在內(nèi)的現(xiàn)代經(jīng)濟體發(fā)展，尤為需要協(xié)調(diào)好員工—企業(yè)的多重利益關(guān)系，充分調(diào)動廣大職工群眾的積極性、主動性、創(chuàng)造性，深化產(chǎn)業(yè)工人隊伍建設(shè)改革，積極投身于全面推進強國建設(shè)、民族復(fù)興的偉大事業(yè)中去。

（作者單位：遼寧大學(xué)文學(xué)院）