江西省科技成果收儲轉化對策研究

摘 要：【目的】雖然江西省科技成果轉化取得了一定成效，但與發達省（區、市）相比，江西省高校、科研院所和企業成果轉化率仍較低，亟須探索科技成果轉化方式。【方法】分析科技成果收儲的內涵、意義及潛在問題，借鑒山東省、湖北省專利收儲轉化經驗，提出江西省科技成果收儲轉化路徑。【結果】針對上述問題，從組建運營機構、建立收儲轉化基金、搭建成果轉化平臺等方面提出江西省科技成果收儲轉化的對策建議。【結論】通過將高等院校、科研院所、企事業單位及個人具有產業化前景的科技成果進行集中管理和運營，挖掘和發現科技成果的市場價值，促進科技成果轉移轉化，推動科技與經濟社會發展緊密結合。

關鍵詞：江西省；科技成果；收儲轉化；對策

中圖分類號：G322" " "文獻標志碼：A" " "文章編號：1003-5168（2024）09-0138-05

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2024.09.029

Research on the Countermeasures of Storage and Transformation of

Scientific and Technological Achievements in Jiangxi Province

LIN" Liang QU Xiqin ZHOU Guanghua

（Jiangxi Institute of Science and Technology Information，Nanchang 330046，China）

Abstract：[Purposes] Although the transformation of scientific and technological achievements in Jiangxi Province has achieved certain results， compared with developed provinces and cities， the transformation rate of achievements in universities， research institutes， and enterprises in Jiangxi Province is still relatively low， and there is an urgent need to explore ways to transform scientific and technological achievements. [Methods] This paper analyzes the connotation， significance， and potential problems of the collection and storage of scientific and technological achievements， draws on the experience of patent collection and transformation in Shandong province and Hubei province， and proposes a path for the collection and transformation of scientific and technological achievements in Jiangxi Province.[Findings] This study proposes countermeasures and suggestions for the collection， storage， and transformation of scientific and technological achievements in Jiangxi Province from the aspects of establishing operational institutions， establishing collection， storage， and transformation funds， and building achievement transformation platforms to address the aforementioned issues.[Conclusions] Through centralized management and operation of scientific and technological achievements with industrialization prospects in higher education institutions， research institutes， enterprises and institutions， and individuals， the market value of scientific and technological achievements can be explored and discovered， promoting the transfer and transformation of scientific and technological achievements， and promoting the close integration of science and technology with economic and social development.

Keywords： Jiangxi Province; scientific and technological achievements; storage and transformation; countermeasures

0 引言

2022年，習近平總書記在中國共產黨第二十次全國代表大會講話中對科技成果轉化作出新指示，要求“加強企業主導的產學研深度融合，強化目標導向，提高科技成果轉化和產業化水平”。2021年，《中華人民共和國科學技術進步法》重新修訂，并正式實施，將科技成果轉化擺在了更加重要的位置進行突出強調，將最新的改革實踐上升為法律，全面升級國家科技治理體系［1］。

2021年，江西省科技廳聯合江西省教育廳等8部門發布《關于開展賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點的工作方案》（贛科發政字〔2021〕138號），方案中提出，鼓勵試點單位將財政資金支持形成的、具有明確市場應用前景的、但3年內未轉化的科技成果，通過協議定價、成果收儲、拍賣等方式實施轉化［2］。方案中提出了成果轉化的另一種方式，即成果收儲。

山東省和湖北省對專利進行了收儲。2016年，山東省淄博市出臺了《專利運營發明專利收儲實施方案》（淄知字〔2016〕11號）［3］，通過收儲高等院校、科研院所、企事業單位及個人具有產業化前景的關鍵技術專利成果進行集中管理和運營，推進發明專利成果的轉化，實現專利的市場價值，提升產業核心競爭力，為加快淄博市產業轉型升級提供強有力支撐。淄博市首批收儲了32件發明專利，主要以新能源及節能環保、新材料、機電裝備制造、電子信息新興產業為主。2019年，武漢黃寶石知識產權運營有限公司通過武漢知識產權交易所完成一次性收儲武漢大學關于“Dickkopf-3（DKK3）基因在冠狀動脈粥樣硬化性心臟病中的功能和應用”（ZL201410143045.4）等11件高價值專利組。本次專利收儲運營是高等院校借助市場化運營方式實現專利價值的有益探索，也是知識產權運營服務機構以專業服務助推科技成果轉化的一次成功實踐。國內雖然已有專利收儲的嘗試，但國內學者有關專利等科技成果收儲的相關研究較少。

1 科技成果收儲的內涵、意義及潛在問題

1.1 科技成果收儲的內涵

科技成果收儲是指為提升科技金融對科技成果轉化的服務支撐，通過收儲具有產業化前景的高水平科技成果并進行集中管理和運營，實現收儲科技成果增值和基金盈利，促進科技金融結合與成果轉移轉化的相關工作。

1.2 科技成果收儲的意義

科技成果收儲是一個全新的模式，目前暫無成熟的運行機制和實踐案例可循。實施科技成果收儲是一項探索性、開拓性工作，具有重要的現實意義。

1.2.1 有利于加快科技成果轉化。通過“先收儲、后轉化”的工作機制，提前一步介入科技成果轉化過程，當好科技成果供需雙方之間的“擺渡船”。解決供需雙方信息不對稱問題，拓寬科技成果從實驗室走向生產車間的通道，探索符合新時代科技成果轉化特點的新路徑，加快科技成果實現市場價值。

1.2.2 有利于促進科技金融結合。利用財政資金撬動社會資本，成立市場化運作的收儲轉化基金，促進科技金融服務模式和服務產品的不斷創新，提升科技金融對科技成果轉化的服務支撐。通過收儲高等院校、科研院所、企事業單位及個人具有產業化前景的關鍵科技成果進行集中管理和運營，加速成果轉化進程，推動科技金融緊密結合。

1.2.3 有利于實現中介服務價值。通過實施科技成果收儲、出讓服務，讓技術轉移服務機構、技術經紀人等與科技成果所有權單位（或個人）形成利益鏈接，構建利益共同體，共促成果轉化，共享科技成果增值收益。改變以往中介方付出服務之后被繞開、服務報酬難兌現的現象，讓中介服務價值凸顯。

1.3 科技成果收儲潛在問題

科技成果收儲及運營，面臨價值評估難、技術交易難、風險把控難、轉化實施難等諸多難題。

1.3.1 價值評估難。科技成果具有所屬技術領域多、行業分類多、市場前景廣等特性，且包含科學、技術、經濟、社會、文化等多個維度，很難確定一個被廣泛認可的價值。目前，國內外均沒有建立統一標準的科技成果價值評估指標體系，在科技成果收儲過程中，對科技成果定價存在一定難度。

1.3.2 技術交易難。同一項科技成果由不同的企業來實施轉化時，受到企業的技術接納能力、資金籌措能力、產業化配套能力、市場營銷能力等眾多因素影響。不同企業對同一項科技成果的定價大不相同，交易雙方的心理價格難以達成一致，在收儲成果運營過程中，技術交易存在一定難度。

1.3.3 風險把控難。當今時代，科技革命和產業變革加速演進，產業技術快速迭代，對科技成果的技術、市場、法律方面的風險識別和預警存在較大難度。此外，收儲的科技成果如果不在短時間內推動轉化，不進行深度開發，很有可能會被新技術超越并取代。科技成果一旦失去先進性和競爭力，運營機構將面臨巨大的損失風險。

1.3.4 轉化實施難。受傳統科研考核制度的長期影響，高校、科研院所的科研人員“重理論、輕應用”的現象很普遍，現有大部分科技成果與市場需求不對路，可轉化的科技成果數量少，市場成熟度不高；企業創新意識不強，通過外購技術實施轉化的積極性不高；從事科技成果轉移轉化的服務機構與專業人才缺乏，中試孵化環節不暢通。諸多因素致使推動收儲科技成果轉化存在很大難度。

2 江西省科技成果轉化現狀

科技成果轉移轉化是一項系統、復雜、綜合性工程，江西省主要從6個方面聚焦發力，加大力度推動科技成果轉移轉化工作，并取得了良好實效。

2.1 健全配套政策，形成制度合力

江西省貫徹落實《科技成果轉化法》《江西省促進科技成果轉化條例》等法律法規，出臺了《鼓勵科技人員創新創業的若干規定》《江西省促進科技成果轉移轉化行動方案（2017—2020年）》等配套政策，形成了較完善的科技成果轉化政策體系。此外，江西省科技廳還出臺了《江西省網上常設技術市場技術交易補助管理辦法》，每年安排1 000萬元左右的專項經費，對網上技術交易的各方實施獎勵性后補助，持續激發各類創新主體技術交易的活力。2023年，江西省人民政府辦公廳印發《江西省科技成果產業化實施方案（試行）》，分別從提升前端供給質量、強化中端服務保障、推動后端落地見效3個環節謀劃部署了12項重點任務（簡稱“12條”），打通成果轉化“最后一公里”。

2.2 實施科技攻關，壯大成果供給

江西省堅持在項目實施中培育人才，以一流人才創造一流成果。2021年，江西省科研單位獲國家科技計劃項目立項支持1 027項，經費資助5.39億元；獲省級科技計劃項目立項支持2 208項，經費資助 14.22億元。通過各級科技計劃項目支持，帶動全社會加大科研投入，引導各類創新人才開展深度攻關，解決技術難題，取得原創性科技成果。2021年，全省各類人才共登記科技成果1 218項，其中大部分科技成果在省內得到轉化應用，經濟社會效益非常顯著。

2.3 完善技術市場，促進供需對接

江西省堅持以新發展理念抓成果轉化，以“互聯網+”思維促成果對接，將江西省網上常設技術市場打造成“五位一體”的綜合服務平臺，促進科技成果轉化線上與線下協同發展。截至2021年底，網上常設技術市場匯集了省內外科技成果和專利技術23 172項，技術需求3 454項，技術專家44 561人，創新資源的數量仍在不斷壯大。同時，圍繞產業發展需求，江西省科技廳舉辦若干場次“大型專業性科技成果在線對接活動”，有力地推動了省內外創新資源與產業需求等匹配對接。2021年江西省科技廳還創新性地舉辦了科技成果拍賣、創新產品直播等活動，取得了很好的社會反響。

2.4 培育機構與人才，發展中介服務

江西省充分發揮國家級和省級技術轉移示范機構骨干引領作用，帶動一批市場化、專業化技術轉移服務機構集群發展，為科技成果供需雙方提供技術經紀、技術集成、技術評價和技術投融資等多元化服務。截至2021年底，全省累計培育國家級技術轉移示范機構5家，省級技術轉移示范機構22家，市場化技術轉移服務機構94家。依托“國家級技術轉移人才培養基地”舉辦專業培訓班，全省培訓合格技術經紀人達740人。這些技術轉移服務機構和技術經紀人隊伍，逐漸成為推動成果轉移轉化的重要力量。江西省科技廳依托省技術轉移產業聯盟，評選發布技術轉移服務行業TOP10榜單，樹立學習標桿，引導技術轉移行業健康發展。

2.5 撬動金融資源，助力成果轉化

2021年江西省“科貸通”累計貸款額達46億元，“科創通寶”企業融資總金額突破2億元，國開行江西省分行向贛州稀土集團等4家企業發放科創貸款5.69億元，有效幫助科技型企業解決科技成果轉移轉化資金需求問題。同時，江西省科技廳積極引導科技人才深入各類科技園區開展創新創業服務，推動金融、人才、成果等現代生產要素與產業結合，促進更多科技成果在園區落地轉化。2021年，江西省科技廳與國開行江西省分行聯合組織科技貸款項目征集工作，為江西省一批技術水平先進、市場前景廣闊的科技成果轉化項目提供政策性優惠貸款，加速成果產業化。

3 江西省科技成果收儲轉化對策建議

3.1 組建專業化的運營機構

成立涵蓋產業、技術、金融、知識產權、政策等跨界專家的運營機構。機構采用企業化運營，負責評估高校、科研院所、企業的科技成果，推廣科技成果、尋找投資機會，提供科技金融服務、科技成果托管和運營服務等。此運營機構須按市場化運作、自主決策、自負盈虧，能迅速處理客戶的需求。此外，專業化的運營機構可借鑒美國、歐洲建設概念驗證中心的經驗，增加概念驗證業務。在科技成果研究初期，評估科研成果項目的市場潛力和應用價值，再為項目提供相應的資金支持。提高成果轉化的主動性，解決高校、科研院所科技成果與可市場化之間的鴻溝，促使高校、科研院所的科研人員成功踏出科技成果轉化的“最初一步”。

3.2 建立收儲轉化基金和搭建金融服務平臺

發揮財政科技專項資金杠桿作用，吸引社會資本，共同出資成立科技成果收儲轉化基金。可從江西省科技成果轉化引導基金中安排一部分資金，面向合作銀行、風險投資機構、運營機構等籌集一部分資金，成立一定規模的科技成果收儲轉化基金，助力科技成果收儲。搭建科技成果投融資綜合服務平臺，為不同發展階段的科技型企業提供相匹配的融資產品和融資服務，為科技成果提供成果交易、質押融資、代理、評估、擔保、咨詢、培訓等“全流程”服務［4］。

3.3 搭建數字化成果轉化平臺

我國職務科技成果轉化存在一些阻礙。為了讓更多職務科技成果從“書架”走向“貨架”，把“知本”變為“資本”，浙江省上線了職務科技成果轉化“安心屋”數字化場景應用。江西省可借鑒浙江省職務科技成果轉化“安心屋”數字化場景應用的經驗，搭建線上數字化成果轉化平臺，嘗試打通江西省網上技術市場平臺和國有資產管理平臺，實現兩個平臺上的數據和業務互聯互通，搭建一條全流程電子化的成果轉化通道。平臺將實現成果轉化在線申請、轉化合同在線審批、合同登記和免稅登記在線受理、收益分配在線登記、科技成果在線賦權五大功能。科研人員可以實時查看審批和交易進程，審批和交易過程以電子存證的方式全程留痕，科技、財政、審計等部門能通過“成果單列管理”應用實現實時無感監管，讓科研人員在成果轉化路上減少顧慮。

3.4 完善科技成果評價機制

2021年，國務院辦公廳發布《關于完善科技成果評價機制的指導意見》（國辦發〔2021〕26號）［5］ ，建立了以創新質量、績效、貢獻為指標的科技評價導向，為完善科技成果評價機制指明了方向。 為貫徹落實《國務院辦公廳關于完善科技成果評價機制的指導意見》（國辦發〔2021〕26號），湖北省人民政府辦公廳發布了《關于完善科技成果評價機制的實施意見》（鄂政辦發〔2021〕54號）［6］，提出建立以價值為尺度的評價標準，破解評價中的“四唯”問題，將成果評價分為基礎研究、應用研究、技術開發和產業化、軟科學研究四類實施，從科學、技術、經濟、社會、文化5個維度建立科技成果價值標準。科技成果評價機制會影響科技成果收儲過程中科技成果的定價，江西省也亟須從評價標準、評價方式等方面完善科技成果評價機制，為科技成果收儲轉化中的科技成果定價提供參考［7］。

3.5 探索多種類型的成果收儲轉化方式

借鑒山東省淄博市的經驗，江西省科技成果收儲可采取買斷、共享和托管3種方式，這3種方式是在依法、自愿、有償、平等協商基礎上進行的。買斷方式是運營機構向科技成果持有單位（或個人）買斷該項科技成果的全部權益，支付受讓金額，由運營機構進行收儲入庫、運營管理。共享方式是科技成果所有權由運營機構與原科技成果持有單位（或個人）共有，運營機構按占有比例支付金額，并作為第一持有人對成果進行收儲入庫、運營管理，成果的收益比例由雙方協商確定。獨家托管方式是科技成果持有單位（或個人）在科技成果所有權不轉移的前提下，與運營機構簽署相關協議，委托運營機構進行收儲入庫、運營管理，運營機構免收管理費，科技成果轉讓出庫后，按協議收取服務費。收儲入庫的科技成果，可以采用許可、轉讓、作價入股、質押融資、二次開發、捐贈（不打算商業化的、屬于公益性質的、支持教職工和學生創業的）、合作（合資開發、合同研究、咨詢）、共享（開放數據庫）、拍賣、創業（衍生企業、創業企業）等多種轉化方式進行轉化［8］。

3.6 培養專業化技術轉移人才

截至2021年底，江西省累計培育市場化技術轉移服務機構94家，培訓合格技術經紀人740人。但是，江西省缺乏專業化的高級技術經理人。參照《國家技術轉移專業人員能力等級培訓大綱》，江西省要加快培育一支專業化、懂技術、懂市場、懂法律的專業技術經理人隊伍，激發科技成果轉化活力，促進科技成果的收儲、轉化落地，服務江西省經濟發展。此外，我們應該更注重開展技術經紀人、技術經理人的后續教育，依靠有關機構或行業組織，搭建成果轉化交流平臺，多組織一些講座、沙龍、對接活動，通過活動形式，給技術經紀人、技術經理人的成長提供實踐機會。

參考文獻：

［1］中國科技評估與成果管理研究會，科技部科支評估中心，中國科學技術信息研究所. 中國科技成果轉化年度報告2022（高等院校與科研院所篇）［M］.北京：科學技術文獻出版社，2023.

［2］江西省科技廳等部門.關于印發《關于開展賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點的工作方案》的通知［EB/OL］.（2021-11-03）［2023-10-25］.http：//kjt.jiangxi.gov.cn/art/2021/11/6/art_64915_3759254.html.

［3］淄博市知識產權局.關于印發《淄博市專利運營收儲實施方案》的通知［EB/OL］.（2016-02-29）［2023-10-25］.http：//zscqj.zibo.gov.cn/art/2016/3/1/art_2461_536094.html.

［4］邵華，許耀東.科技成果轉化的融資機制與模式研究［J］.商業時代，2014（1）：58-59.

［5］國務院辦公廳.關于完善科技成果評價機制的指導意見［EB/OL］.（2021-08-02）［2023-10-25］.https：//www.gov.cn/zhengce/zhengceku/2021-08/02/content_5628987.htm.

［6］湖北省省人民政府辦公廳.《關于完善科技成果評價機制的實施意見》［EB/OL］.（2021-12-21）［2023-10-25］.http：//www.hubei.gov.cn/zfwj/ezbf/202112/t20211221_3925755.shtml.

［7］于磊，吳東立，王萌，等.農業科技成果價值評估收益法改進研究［J］.農業經濟，2023（4）：24-26.

［8］安涌潔，劉海波.高校科技成果轉化中知識產權管理系統的嵌入：基于對英國30所高校的分析［J］.科技管理研究，2022，42（9）：136-142.