研究型大學(xué)如何服務(wù)高水平科技自立自強(qiáng)

收稿日期收稿日期：2024-01-19 "修回日期：2024-06-06

基金項(xiàng)目基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目（21ZDA017）；國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目（72374019）

作者簡(jiǎn)介作者簡(jiǎn)介：張寒（1983—），女，湖南永州人，博士，北京航空航天大學(xué)馬克思主義學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)榭萍颊摺⒖茖W(xué)技術(shù)與社會(huì)；李正風(fēng)（1963—），男，安徽宿縣人，博士，清華大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)榭萍颊摺⒖茖W(xué)技術(shù)與社會(huì)；張鳳（1982—），女，河北衡水人，博士，北京航空航天大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)（公共管理）學(xué)院副研究員、碩士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)榭蒲泄芾怼⒖萍颊摺１疚耐ㄓ嵶髡撸簭堷P。

摘要摘 要：高水平科技自立自強(qiáng)是在建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略目標(biāo)下提出的現(xiàn)階段國(guó)家發(fā)展的重大戰(zhàn)略，對(duì)于新時(shí)代應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)外形勢(shì)變化具有深刻意義。在新發(fā)展階段，高水平研究型大學(xué)作為國(guó)家創(chuàng)新體系和戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分，在服務(wù)高水平科技自立自強(qiáng)戰(zhàn)略目標(biāo)中發(fā)揮著獨(dú)特作用。基于20所“雙一流”建設(shè)高校的調(diào)研和扎根分析，構(gòu)建研究型大學(xué)服務(wù)高水平科技自立自強(qiáng)關(guān)鍵因素模型，提出研究型大學(xué)應(yīng)通過(guò)體制機(jī)制改革，在高質(zhì)量科學(xué)研究、拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)、跨學(xué)科交叉融合、產(chǎn)學(xué)研深度融合、高水平國(guó)際科學(xué)合作、卓越創(chuàng)新文化建設(shè)6個(gè)方面發(fā)揮關(guān)鍵作用，履行其服務(wù)于高水平科技自立自強(qiáng)的歷史使命。

關(guān)鍵詞關(guān)鍵詞：研究型大學(xué)；高水平科技自立自強(qiáng)；科技創(chuàng)新

DOIDOI：10.6049/kjjbydc.2024010521

開(kāi)放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識(shí)碼（OSID） """""開(kāi)放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識(shí)碼（OSID）：

中圖分類(lèi)號(hào)中圖分類(lèi)號(hào)：G644

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)文章編號(hào)：1001-7348（2024）23-0001-10

0 引言

進(jìn)入新發(fā)展階段，國(guó)家對(duì)戰(zhàn)略科技力量的需求與日俱增。2020年，中共十九屆五中全會(huì)把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，把“強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量”作為規(guī)劃任務(wù)之首。2021年，習(xí)近平總書(shū)記在兩院院士大會(huì)和中央人才工作會(huì)議上對(duì)高水平研究型大學(xué)、“雙一流”高校提出具體要求，明確了高校在國(guó)家戰(zhàn)略科技力量中的定位和建設(shè)任務(wù)。2022年，中共二十大報(bào)告提出，2035年我國(guó)發(fā)展的總體目標(biāo)之一是實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家前列，建成科技強(qiáng)國(guó)。研究型大學(xué)作為國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分，在世界科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)中發(fā)揮著不可替代的作用。習(xí)近平總書(shū)記在考察北京大學(xué)和清華大學(xué)時(shí)強(qiáng)調(diào)，堅(jiān)持中國(guó)特色世界一流大學(xué)建設(shè)目標(biāo)方向，為服務(wù)國(guó)家富強(qiáng)民族復(fù)興人民幸福貢獻(xiàn)力量。面對(duì)國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)的緊迫需求，既有研究型大學(xué)佼佼者正向“高水平”進(jìn)軍，“雙一流”建設(shè)評(píng)價(jià)改革應(yīng)圍繞高水平科技自立自強(qiáng)的主要方面作出調(diào)整［1］。科學(xué)技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)社會(huì)變革、國(guó)際環(huán)境急劇變化、高等教育發(fā)展對(duì)既有研究型大學(xué)能否獨(dú)立于科學(xué)前沿、保持對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的引領(lǐng)性、葆有對(duì)國(guó)家重大利益的貢獻(xiàn)度、占據(jù)高等教育頂尖地位提出嚴(yán)峻挑戰(zhàn)［2］。各高校圍繞實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的主要方面進(jìn)行部署，本研究針對(duì)高校服務(wù)高水平科技自立自強(qiáng)的思路和部署、做法和成效、問(wèn)題和建議等方面，對(duì)20所“雙一流”建設(shè)高校進(jìn)行調(diào)研，基于扎根分析和深入探討，提煉出高校服務(wù)高水平科技自立自強(qiáng)的關(guān)鍵因素，為其未來(lái)改革方向提供參考。

1 研究型大學(xué)與實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的邏輯關(guān)系

1.1 高水平科技自立自強(qiáng)概念內(nèi)涵與特征

從概念內(nèi)涵看，“高水平”是以全球發(fā)展水平和世界科學(xué)技術(shù)發(fā)展體系為參照提出的更高要求，意味著對(duì)科技自立自強(qiáng)在新發(fā)展階段的“高標(biāo)準(zhǔn)、高定位”，要求我國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)力處于國(guó)際前列，在全球科技創(chuàng)新領(lǐng)域處于引領(lǐng)和卓越地位，在基礎(chǔ)研究、優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域、關(guān)鍵技術(shù)上能夠產(chǎn)出更多突破性、顛覆性成果，加速解決綜合性、系統(tǒng)性難題；“自立自強(qiáng)”反映以科技創(chuàng)新贏得國(guó)家發(fā)展的主動(dòng)權(quán)，將提升自主創(chuàng)新能力作為我國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的主攻方向和突破口，具備打破技術(shù)壟斷和技術(shù)封鎖的基本能力，立足本國(guó)科技創(chuàng)新在行業(yè)前沿科技、核心技術(shù)、應(yīng)用創(chuàng)新技術(shù)領(lǐng)域的科技競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)科技自主可控和安全發(fā)展。未來(lái)科技領(lǐng)域?qū)褂l(fā)頻繁，高水平科技自立自強(qiáng)錨定未來(lái)中國(guó)科技事業(yè)發(fā)展的新航標(biāo)，將世界科技前沿同國(guó)家重大戰(zhàn)略需求及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)結(jié)合起來(lái)［3］。科技自立自強(qiáng)意味著具有高水平創(chuàng)新能力，能夠助推國(guó)家科技創(chuàng)新綜合水平處于領(lǐng)先地位，且能夠打破相關(guān)科技封鎖與科技制裁，具備快速研發(fā)攻關(guān)的創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力［4］。高水平科技自立自強(qiáng)具有以下特征：一是在更高層次能夠更具前瞻性地支持和保障國(guó)家安全；二是能夠增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，徹底扭轉(zhuǎn)關(guān)鍵核心技術(shù)斷鏈或受制于人的風(fēng)險(xiǎn)；三是能夠催生發(fā)展新動(dòng)能，支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，支撐解決國(guó)計(jì)民生層面的根本性問(wèn)題和重大問(wèn)題；四是在開(kāi)辟新科學(xué)領(lǐng)域、構(gòu)建新科學(xué)理論體系上作出重大貢獻(xiàn)，成為重大原始創(chuàng)新策源地。可見(jiàn)，高水平科技自立自強(qiáng)既能“頂天”又能“立地”、既面向“國(guó)家”也面向“世界”。一方面，依托多元高水平創(chuàng)新主體，站在國(guó)家使命高度，積聚國(guó)家科技戰(zhàn)略力量，在堅(jiān)持“四個(gè)面向”的同時(shí)，以科技創(chuàng)新贏得國(guó)家發(fā)展主動(dòng)權(quán)、建設(shè)現(xiàn)代化國(guó)家的根本訴求，推動(dòng)中國(guó)式現(xiàn)代化進(jìn)程；另一方面，高水平科技自立自強(qiáng)在建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的關(guān)鍵時(shí)刻提出，建設(shè)面向未來(lái)的科技創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)，國(guó)家發(fā)展科學(xué)技術(shù)以全球視野謀劃和推動(dòng)創(chuàng)新，瞄準(zhǔn)世界科技前沿，引領(lǐng)世界科技發(fā)展，為創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展提供先試先行的經(jīng)驗(yàn)借鑒。

高水平科技自立自強(qiáng)兼具“目的”和“手段”的二元特質(zhì)，學(xué)界對(duì)實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)有許多探討。陳云等［5］指出應(yīng)構(gòu)建高質(zhì)量創(chuàng)新鏈以支撐產(chǎn)業(yè)鏈自主可控和供應(yīng)鏈安全；陳凱華等［6］認(rèn)為應(yīng)夯實(shí)科技人才建設(shè)在國(guó)家創(chuàng)新體系中的核心地位，激發(fā)各類(lèi)科技人才創(chuàng)新活力和潛力，支撐科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)；尹西明等（2023）提出建立由國(guó)家戰(zhàn)略科技力量牽引、多元主體協(xié)同整合的高能級(jí)創(chuàng)新聯(lián)合體；樊春良［7］從完善國(guó)家創(chuàng)新體系角度出發(fā)，指出創(chuàng)新主體定位、國(guó)家戰(zhàn)略科技力量、新型舉國(guó)體制、制度環(huán)境和創(chuàng)新理念等應(yīng)面向科技自立自強(qiáng)作出系統(tǒng)性、全方位轉(zhuǎn)變。總之，強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量、全面提升創(chuàng)新體系整體效能是實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的關(guān)鍵所在。然而，現(xiàn)有研究關(guān)于國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家科研機(jī)構(gòu)、高水平研究型大學(xué)、科技領(lǐng)軍企業(yè)4支國(guó)家戰(zhàn)略科技力量如何服務(wù)高水平科技自立自強(qiáng)的實(shí)證研究比較欠缺，尤其是從科技自立自強(qiáng)視角分析高水平研究型大學(xué)如何更好地發(fā)揮作用，缺乏基于實(shí)證研究的深度分析，本研究旨在彌補(bǔ)這方面不足。

1.2 研究型大學(xué)是世界科技強(qiáng)國(guó)興起的關(guān)鍵因素

世界科技強(qiáng)國(guó)興起的歷史直觀(guān)展現(xiàn)了世界科學(xué)中心與高等教育中心之間的密切關(guān)系。英國(guó)大學(xué)在工業(yè)革命浪潮中實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，在許多方面超過(guò)歐洲老牌大學(xué)，世界科學(xué)中心轉(zhuǎn)移到英國(guó)。英國(guó)大學(xué)的優(yōu)勢(shì)地位是其領(lǐng)先世界科技創(chuàng)新能力的關(guān)鍵［8］。德國(guó)崛起成為世界科學(xué)中心和工業(yè)化強(qiáng)國(guó)，大學(xué)通過(guò)改革向現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型是關(guān)鍵［9］，德國(guó)大學(xué)以研究與教學(xué)相結(jié)合、學(xué)術(shù)自由、教育為本等為基本理念，對(duì)世界大學(xué)現(xiàn)代化進(jìn)程影響深遠(yuǎn)［10］。大學(xué)是德國(guó)基礎(chǔ)研究的佼佼者，承擔(dān)著大量理論研究或應(yīng)用基礎(chǔ)研究，大學(xué)中有70%的研發(fā)經(jīng)費(fèi)用于基礎(chǔ)研究（殷朝暉等，2005）。

美國(guó)成為世界科技強(qiáng)國(guó)與其研究型大學(xué)群體性崛起密不可分。19世紀(jì)末，第二次工業(yè)革命方興未艾，美國(guó)加快工業(yè)化進(jìn)程，大學(xué)承擔(dān)發(fā)現(xiàn)新知識(shí)、開(kāi)發(fā)新技術(shù)、推動(dòng)科技創(chuàng)新的重要任務(wù)，主要解決工業(yè)化進(jìn)程中的復(fù)雜問(wèn)題。老牌古典式大學(xué)（哈佛大學(xué)、耶魯大學(xué)等）與新建大學(xué)（霍普金斯大學(xué)、芝加哥大學(xué)等）均完成現(xiàn)代研究型大學(xué)轉(zhuǎn)型。二戰(zhàn)期間，美國(guó)研究型大學(xué)科研實(shí)力進(jìn)一步提升，成為推動(dòng)美國(guó)科技創(chuàng)新的主要力量，許多國(guó)家實(shí)驗(yàn)室依托頂尖一流大學(xué)而建，多個(gè)舉國(guó)攻關(guān)的大科學(xué)計(jì)劃由大學(xué)從事理論工作的研究者領(lǐng)導(dǎo)。二戰(zhàn)后，聯(lián)邦政府與研究型大學(xué)的伙伴關(guān)系得到發(fā)展，在《科學(xué)：無(wú)止境界的前沿》政策報(bào)告的影響下，美國(guó)確立了聯(lián)邦政府對(duì)研究型大學(xué)的支持，推進(jìn)研究型大學(xué)內(nèi)部治理體系、內(nèi)容和規(guī)則持續(xù)性變革，美國(guó)迎來(lái)高水平研究型大學(xué)的真正崛起。在“邊緣與中心”格局中，美國(guó)成為世界高等教育的中心，在所有學(xué)術(shù)評(píng)估與排名中，美國(guó)大學(xué)均名列前茅［11］。研究型大學(xué)在培養(yǎng)科技人才和推動(dòng)基礎(chǔ)研究方面發(fā)揮重要作用，全美50%以上的基礎(chǔ)研究由大學(xué)承擔(dān)，且大部分集中在科研實(shí)力強(qiáng)大的研究型大學(xué)中［12］。作為科技成果產(chǎn)出的主要源頭，研究型大學(xué)兼具科學(xué)和商業(yè)使命的雙元機(jī)構(gòu)，通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移、學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)、衍生企業(yè)、產(chǎn)學(xué)研合作推動(dòng)高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展、促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)［13］。

日本的奇跡復(fù)興及其科技強(qiáng)國(guó)之路同樣受惠于研究型大學(xué)的興起［14］。1991年，日本出臺(tái)“研究生院重點(diǎn)化戰(zhàn)略”，著力提升日本大學(xué)的科研實(shí)力，將研究型大學(xué)作為提升日本基礎(chǔ)研究和高新科技的“領(lǐng)頭羊”［15］。1995年，日本國(guó)會(huì)通過(guò)《科學(xué)技術(shù)基本法》，加大政府對(duì)基礎(chǔ)研究計(jì)劃的投入力度和持續(xù)支持，日本科技政策思路發(fā)生重要轉(zhuǎn)變［16］。日本逐步確立“科技創(chuàng)新立國(guó)”戰(zhàn)略，開(kāi)始關(guān)注基礎(chǔ)研究、獨(dú)創(chuàng)性研究薄弱領(lǐng)域，提出加強(qiáng)高校科技創(chuàng)新研究。為振興經(jīng)濟(jì)，謀求大國(guó)地位，日本文部科學(xué)省2002年出臺(tái)“21世紀(jì)卓越研究中心計(jì)劃”，目標(biāo)是建設(shè)世界一流水平大學(xué)。2014年，日本啟動(dòng)“全球頂級(jí)大學(xué)計(jì)劃”，突出研究型大學(xué)的核心地位。2020年，日本政府修訂“科學(xué)技術(shù)·創(chuàng)新基本計(jì)劃”，研究型大學(xué)被賦予開(kāi)展卓越科學(xué)研究和培養(yǎng)創(chuàng)造性人才的使命。

世界科技強(qiáng)國(guó)興起有兩個(gè)共同特點(diǎn)：一是建立先進(jìn)的教育體系是必要條件，只有建立起先進(jìn)的教育體系，以高質(zhì)量教育為核心，形成強(qiáng)大的知識(shí)創(chuàng)造體系，自主培養(yǎng)高水平人才，才能成為世界科學(xué)中心；二是明確研究型大學(xué)服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)的定位，以研究型大學(xué)為支撐開(kāi)展前沿科學(xué)、基礎(chǔ)研究是世界科技強(qiáng)國(guó)的通行做法和成功經(jīng)驗(yàn)，強(qiáng)大的基礎(chǔ)研究實(shí)力是成為科技強(qiáng)國(guó)的必要保障。20世紀(jì)90年代起，全球至少有40個(gè)大學(xué)提出卓越計(jì)劃，助力本國(guó)大學(xué)沖刺世界一流［17］。世界主要?jiǎng)?chuàng)新大國(guó)紛紛加大前沿科技布局，希望研究型大學(xué)通過(guò)改革滿(mǎn)足國(guó)家利益和學(xué)術(shù)發(fā)展需求，研究型大學(xué)本身也在嘗試走改革之路，在政府和社會(huì)推動(dòng)下不斷實(shí)現(xiàn)自我演化，服務(wù)不同階段國(guó)家和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求［18］。在百年大變局的時(shí)代背景下，我國(guó)在經(jīng)濟(jì)、科技、教育等各個(gè)領(lǐng)域正在經(jīng)歷由大到強(qiáng)的轉(zhuǎn)變，挑戰(zhàn)與機(jī)遇并存，研究型大學(xué)改革和發(fā)展迎來(lái)新契機(jī)，如果能夠抓住這些機(jī)遇，就有可能實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。

1.3 研究型大學(xué)是中國(guó)特色國(guó)家創(chuàng)新體系的重要主體

1987年，英國(guó)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)家Freeman［19］提出國(guó)家創(chuàng)新體系的概念，將其界定為“國(guó)家范圍內(nèi)各創(chuàng)新主體和創(chuàng)新組織通過(guò)制度性的組織活動(dòng)和彼此間的相互作用、相互整合形成具有協(xié)同性、系統(tǒng)性的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，在創(chuàng)新過(guò)程中促進(jìn)創(chuàng)新體系內(nèi)知識(shí)、技術(shù)等要素加速流動(dòng)，助力經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”。1990年，國(guó)家創(chuàng)新體系理論進(jìn)入中國(guó)，形成具有中國(guó)特色的國(guó)家創(chuàng)新體系并不斷演進(jìn)。與發(fā)達(dá)國(guó)家形成以企業(yè)為核心的國(guó)家創(chuàng)新體系不同，我國(guó)經(jīng)歷了從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，早期國(guó)內(nèi)創(chuàng)新資源和研發(fā)活動(dòng)主要集中于大學(xué)和政府科研機(jī)構(gòu)，企業(yè)作為創(chuàng)新主體的作用比較有限。大學(xué)兼具人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新、社會(huì)服務(wù)和文化傳承等多種功能，是促進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新體系內(nèi)人才、技術(shù)、文化等各類(lèi)要素加速流動(dòng)的關(guān)鍵。在中國(guó)特色國(guó)家創(chuàng)新體系中，研究型大學(xué)不僅是知識(shí)創(chuàng)新和傳播系統(tǒng)的核心組成部分，也是技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)和知識(shí)應(yīng)用系統(tǒng)的重要參與者，由教育、科研延伸開(kāi)來(lái)的社會(huì)服務(wù)也十分興旺，在贏得世界尊重以及文化傳承、傳播上發(fā)揮著重要作用，這些特征決定研究型大學(xué)在國(guó)家創(chuàng)新體系中的獨(dú)特地位。

從創(chuàng)新主體使命和作用看，創(chuàng)新主體分為戰(zhàn)略性主體和常規(guī)性主體。我國(guó)首次提出高水平研究型大學(xué)是國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分。但是，對(duì)于何為高水平研究型大學(xué)尚未有明確定義和評(píng)價(jià)指標(biāo)，“雙一流”目標(biāo)正是“建設(shè)一批高水平研究型大學(xué)”。2022年，我國(guó)共有普通高等教育院校3 013所，有研究生培養(yǎng)單位的高校827所［20］，“雙一流”建設(shè)高校及其建設(shè)學(xué)科名單114所［21］，約占全國(guó)普通高校的3.78%，是我國(guó)高等教育建設(shè)的“高峰”。研究型大學(xué)和一流大學(xué)是“和而不同”的關(guān)系，研究型大學(xué)是按照類(lèi)型分類(lèi)，強(qiáng)調(diào)性質(zhì)、特征，重在建設(shè)和過(guò)程；一流大學(xué)則是按照層次區(qū)分，強(qiáng)調(diào)水平、地位，重在評(píng)價(jià)和結(jié)果［22］。按照“雙一流”建設(shè)方案，分步驟、分階段地推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)，意味著一流大學(xué)建設(shè)差別化改革實(shí)踐。各大學(xué)根據(jù)自身特色與優(yōu)勢(shì)，合理和準(zhǔn)確地定位發(fā)展方向，立足自身特殊使命及所在地區(qū)，首先在使命和區(qū)域范疇內(nèi)追求一流和卓越，進(jìn)而在國(guó)家振興和人類(lèi)命運(yùn)共同體建設(shè)中發(fā)揮各自的獨(dú)特作用，從而形成多樣化高等教育生態(tài)體系［23］。

高水平研究型大學(xué)是研究型大學(xué)的一個(gè)縱向分類(lèi)，分類(lèi)的要點(diǎn)在于“高水平”，作為一種新理念和發(fā)展方向，相應(yīng)定位、辦學(xué)愿景、學(xué)校使命等文化建設(shè)將推動(dòng)新一輪大學(xué)改革。衡量“高水平”研究型大學(xué)要從國(guó)家戰(zhàn)略科技力量?jī)?chǔ)備進(jìn)行判斷，即是否具備深厚的基礎(chǔ)研究能力、學(xué)科建設(shè)是否國(guó)際領(lǐng)先、能否吸引國(guó)際高端人才和自主培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才，以及在事關(guān)國(guó)家安全與重大任務(wù)的戰(zhàn)略工程中是否發(fā)揮重要作用等。在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的指引下，中國(guó)科技創(chuàng)新不斷取得新突破，部分領(lǐng)域已達(dá)到世界領(lǐng)先水平，但諸多核心科技領(lǐng)域與西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比依然存在差距，使中國(guó)科技呈現(xiàn)出“跟跑、并跑、領(lǐng)跑”并存的特征。雖然研究型大學(xué)已經(jīng)初步形成一套科技創(chuàng)新體系，但面對(duì)國(guó)家實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的緊迫需求，研究型大學(xué)教學(xué)、科研、人才培養(yǎng)等系統(tǒng)需作出相應(yīng)調(diào)整，塑造符合科技自立自強(qiáng)需求的高校科技創(chuàng)新體系。為此，本研究從現(xiàn)狀與目標(biāo)差距視角出發(fā)，圍繞研究型大學(xué)如何強(qiáng)化戰(zhàn)略科技力量建設(shè)、服務(wù)高水平科技自立自強(qiáng)進(jìn)行分析。

2 研究型大學(xué)服務(wù)高水平科技自立自強(qiáng)關(guān)鍵因素扎根分析

2.1 研究方法與資料收集

在綜合考慮科研投入、科研水平和地域分布等因素的基礎(chǔ)上，本研究抽取20所“雙一流”研究型大學(xué)（以下統(tǒng)稱(chēng)“調(diào)研大學(xué)”）作為研究對(duì)象，展開(kāi)關(guān)于“研究型大學(xué)服務(wù)高水平科技自立自強(qiáng)”的書(shū)面調(diào)研。 調(diào)研對(duì)象包括清華大學(xué)、北京大學(xué)、北京航空航天大學(xué)、中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)、天津大學(xué)、南開(kāi)大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)、浙江大學(xué)、南京大學(xué)、華中科技大學(xué)、武漢大學(xué)、蘭州大學(xué)、西安交通大學(xué)、西安電子科技大學(xué)、四川大學(xué)、重慶大學(xué)、中山大學(xué)、華南理工大學(xué)等。調(diào)研任務(wù)主要圍繞以下幾個(gè)方面：①調(diào)研大學(xué)對(duì)高水平科技自立自強(qiáng)的理解；②調(diào)研大學(xué)服務(wù)高水平科技自立自強(qiáng)的基本情況；③調(diào)研大學(xué)對(duì)服務(wù)科技自立自強(qiáng)現(xiàn)存問(wèn)題的判斷及對(duì)未來(lái)改革方向的期盼。

資料收集過(guò)程如下：首先，課題組提出初步調(diào)研提綱，通過(guò)與調(diào)研大學(xué)科研管理部門(mén)進(jìn)行討論、修改，進(jìn)一步確定調(diào)研范圍和調(diào)研對(duì)象。其次，通過(guò)相關(guān)渠道將調(diào)研問(wèn)題以信函形式發(fā)放至調(diào)研大學(xué)校辦，由校辦負(fù)責(zé)組織本校教學(xué)科研機(jī)構(gòu)、一線(xiàn)教師以及研究生院、科研處、教育處等相關(guān)管理機(jī)構(gòu)的行政管理人員作答，盡可能覆蓋大學(xué)科學(xué)研究、人才培養(yǎng)、科技成果轉(zhuǎn)化等問(wèn)題。最后，由調(diào)研大學(xué)校辦匯總整理調(diào)研材料再返給調(diào)研組，以在很大程度上保證資料來(lái)源的可靠性和回收的高效性。2022年3月至8月，課題組共收集25.6萬(wàn)字的調(diào)研材料。

為揭示研究型大學(xué)服務(wù)高水平科技自立自強(qiáng)的共性特征和內(nèi)在規(guī)律，采用Glaser amp; Strauss［24］提出的程序化扎根方法，通過(guò)逐級(jí)編碼方式對(duì)原始資料進(jìn)行深度分析，將與研究問(wèn)題相關(guān)的重要內(nèi)容作出標(biāo)注，在不斷比較中抽象出反映社會(huì)現(xiàn)象的概念范疇，確定范疇性質(zhì)維度，將原本分散繁雜的原始資料轉(zhuǎn)化為研究所得概念和范疇，挖掘范疇之間錯(cuò)綜復(fù)雜的邏輯關(guān)系，構(gòu)建適合資料分析的理論框架。基于扎根理論得出的研究結(jié)論需要進(jìn)行理論飽和度檢驗(yàn)，通過(guò)專(zhuān)家咨詢(xún)和論證，補(bǔ)充新的“雙一流”建設(shè)高校服務(wù)科技自立自強(qiáng)的實(shí)地調(diào)研和科學(xué)家訪(fǎng)談，發(fā)現(xiàn)未出現(xiàn)新理論，相關(guān)范疇及概念發(fā)展較為豐富，達(dá)到理論飽和度要求。

2.2 扎根分析

2.2.1 一級(jí)編碼：開(kāi)放式編碼提取概念與范疇

數(shù)據(jù)編碼是扎根分析的關(guān)鍵，按照程序化扎根三級(jí)編碼步驟，第一步是開(kāi)放式編碼。對(duì)收集到的原始資料進(jìn)行碎片化處理，形成意義明確的詞語(yǔ)、句子或段落，采用數(shù)據(jù)編碼和歸類(lèi)方法對(duì)資料進(jìn)行分析和整理，按照數(shù)據(jù)縮減、關(guān)鍵詞提取、總結(jié)歸類(lèi)3個(gè)編碼階段完成數(shù)據(jù)編碼。數(shù)據(jù)縮減是指對(duì)質(zhì)性文本進(jìn)行選擇、聚焦、簡(jiǎn)化、摘取和轉(zhuǎn)化，從相關(guān)材料中提取與研究相關(guān)的條碼，通過(guò)篩選完成第一次編碼。通過(guò)一級(jí)編碼為調(diào)研高校編號(hào)（A-T），即語(yǔ)義編碼，如B-10為B大學(xué)訪(fǎng)談資料的第10個(gè)初始概念。當(dāng)一個(gè)語(yǔ)義中包含多個(gè)概念范疇時(shí)，將其拆分成不同的概念范疇。例如，將原語(yǔ)義“學(xué)校參與重大項(xiàng)目和工程程度有待提高，解決型號(hào)和系統(tǒng)、分系統(tǒng)級(jí)重大需求能力還需加強(qiáng)。校內(nèi)各平臺(tái)、團(tuán)隊(duì)跨學(xué)科合作能力較弱，校內(nèi)重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)＜业囊I(lǐng)和輻射作用不強(qiáng)，校內(nèi)強(qiáng)大科研合力有待形成”拆分為參與重大項(xiàng)目能力提升、跨學(xué)科合作薄弱、專(zhuān)家引領(lǐng)和輻射不強(qiáng)、科研合力有待形成4個(gè)片段，分別為其貼上面向國(guó)家重大需求、跨學(xué)科合作、領(lǐng)軍人才帶動(dòng)、科研合力的標(biāo)簽。按照以上編碼過(guò)程對(duì)調(diào)研高校服務(wù)高水平科技自立自強(qiáng)的資料文本進(jìn)行編碼，由課題組兩名成員獨(dú)立編碼和貼標(biāo)簽，從篩選條目中提取關(guān)鍵詞或存在爭(zhēng)議的條目進(jìn)行討論，直到達(dá)成一致后再合并重復(fù)項(xiàng)，共得到245個(gè)初步概念，如表1所示。

2.2.2 二級(jí)編碼：主軸編碼提取主范疇

對(duì)初始概念進(jìn)行聚攏和歸納，實(shí)現(xiàn)概念的范疇化，將原始材料總結(jié)為更具解釋力的范疇。例如，將開(kāi)放編碼形成的原始創(chuàng)新能力薄弱、原創(chuàng)理論缺乏、創(chuàng)新成果不顯著歸并在“學(xué)術(shù)理論”范疇，將“學(xué)科貢獻(xiàn)度不夠、對(duì)國(guó)家貢獻(xiàn)少、國(guó)家急需高峰學(xué)科少”歸并在“國(guó)家需求”范疇，按此方法共總結(jié)出52個(gè)范疇。概念與范疇是包含與被包含的關(guān)系，如“卡脖子”問(wèn)題成果少、“卡脖子”難題貢獻(xiàn)不夠?qū)儆诩夹g(shù)領(lǐng)先范疇。通過(guò)主軸編碼建立范疇之間的本質(zhì)關(guān)系，提取最能體現(xiàn)研究主題的子范疇和主范疇，對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行精確解釋。按照范疇相似性和研究型大學(xué)服務(wù)高水平科技自立自強(qiáng)因素類(lèi)別，將整合程度、協(xié)同機(jī)制、資源投入、社會(huì)需求、組織模式劃歸到高校“有組織科研”子范疇，按此方法提煉出21個(gè)子范疇（見(jiàn)表2）。

2.2.3 三級(jí)編碼：基于選擇性編碼建立邏輯關(guān)系

為使高校服務(wù)高水平科技自立自強(qiáng)關(guān)鍵因素研究進(jìn)一步聚焦，繼續(xù)對(duì)21個(gè)子范疇進(jìn)行主軸編碼和歸納提煉，根據(jù)子范疇性質(zhì)及其在科技自立自強(qiáng)過(guò)程中的作用提煉出6個(gè)主范疇，分別為高質(zhì)量科學(xué)研究、高層次人才培養(yǎng)、學(xué)科交叉融合、產(chǎn)學(xué)研深度融合、高水平國(guó)際合作和卓越創(chuàng)新文化建設(shè)等。這6個(gè)主范疇體現(xiàn)了目前研究型大學(xué)在服務(wù)高水平科技自立自強(qiáng)過(guò)程中存在的主要問(wèn)題，為研究型大學(xué)通過(guò)體制機(jī)制改革向“高水平”邁進(jìn)指明了方向。為揭示主范疇之間的潛在關(guān)聯(lián)，運(yùn)用“因果條件—現(xiàn)象—脈絡(luò)—中介條件—行動(dòng)/互動(dòng)策略—結(jié)果”這一扎根理論研究中常用的典范模型，即基于某個(gè)現(xiàn)象發(fā)生的條件和脈絡(luò)，綜合考慮中介條件、針對(duì)情景采取的行動(dòng)/互動(dòng)策略，以及該行動(dòng)/策略帶來(lái)的實(shí)際效果，以掌握現(xiàn)象（范疇）的本質(zhì)及內(nèi)涵（張光宇等，2021）。由此，建立邏輯連接，得到高校服務(wù)高水平科技自立自強(qiáng)關(guān)鍵因素證據(jù)鏈，如圖1所示。

為直觀(guān)展現(xiàn)各關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)之間的關(guān)系，圖2基于關(guān)鍵因素證據(jù)鏈繪制研究型大學(xué)服務(wù)高水平科技自立自強(qiáng)關(guān)鍵因素模型。

基于關(guān)鍵因素模型分析得出，研究型大學(xué)服務(wù)高水平科技自立自強(qiáng)需要重點(diǎn)關(guān)注6個(gè)方面，而當(dāng)前主要面臨如下問(wèn)題：①科技創(chuàng)新組織模式發(fā)展滯后，科研力量分散，難以形成科研合力，也難以持續(xù)產(chǎn)出高質(zhì)量的科研成果；②人才培養(yǎng)對(duì)科技創(chuàng)新的作用不夠，科學(xué)研究和人才培養(yǎng)沒(méi)有協(xié)同起來(lái)，客觀(guān)上造成目前高校培養(yǎng)出的人才滯后于國(guó)家發(fā)展實(shí)際需求；③學(xué)科建設(shè)慣性思維仍然存在，而大科學(xué)研究需要多維度、深層次的學(xué)科交叉；④科技成果產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化率偏低，產(chǎn)學(xué)研深度融合機(jī)制尚未建立；⑤國(guó)際科技合作深度和廣度不足，國(guó)際化及國(guó)際合作統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制不健全，導(dǎo)致在全球科研戰(zhàn)略合作網(wǎng)絡(luò)和吸引國(guó)際高水平創(chuàng)新人才方面存在不足；⑥追求卓越和寬容失敗的創(chuàng)新文化及制度保障體系尚未建立，而卓越的創(chuàng)新文化和創(chuàng)新生態(tài)是維系戰(zhàn)略科技力量并使之不斷生長(zhǎng)的基因。

3 研究型大學(xué)服務(wù)高水平科技自立自強(qiáng)的對(duì)策建議

3.1 對(duì)策建議

1991—2022年，我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)（Ramp;D）大幅增長(zhǎng)，從占GDP比重的0.7%增加到2.54%，投入規(guī)模位列世界第二位，通過(guò)如此巨大的創(chuàng)新努力，中國(guó)科技創(chuàng)新取得顯著成績(jī)，科學(xué)和工程文章總數(shù)激增，國(guó)際合作論文數(shù)量和比例不斷增長(zhǎng)，科研隊(duì)伍建設(shè)不斷擴(kuò)大。然而，只有以關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新為突破口，確保關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控，才能把握創(chuàng)新主動(dòng)權(quán)和發(fā)展主動(dòng)權(quán)，才能在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)格局中搶占先機(jī)，從而實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)。從高校角度看，黨的十八大以來(lái)，高校科技創(chuàng)新能力大幅提升，體制機(jī)制改革持續(xù)深化，創(chuàng)新平臺(tái)體系更加完善，服務(wù)國(guó)家重大需求取得諸多成效，為創(chuàng)新型國(guó)家、教育強(qiáng)國(guó)和科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)作出重要貢獻(xiàn)。作為高水平研究型大學(xué)，其科技創(chuàng)新體系要能夠支撐自主創(chuàng)造、儲(chǔ)存和轉(zhuǎn)移關(guān)鍵核心知識(shí)、技術(shù)或技能，一方面在高校內(nèi)部把發(fā)展科技第一生產(chǎn)力、培養(yǎng)人才第一資源、增強(qiáng)創(chuàng)新第一動(dòng)力自融自洽地連接起來(lái)，形成知識(shí)流、技術(shù)流、人才流的高效運(yùn)轉(zhuǎn)；另一方面在國(guó)家創(chuàng)新體系層面要與其他創(chuàng)新主體進(jìn)行有效互動(dòng)和形成互補(bǔ)，開(kāi)辟發(fā)展新領(lǐng)域新賽道，不斷塑造新動(dòng)能新優(yōu)勢(shì)。據(jù)此，本文提出如下對(duì)策建議：

（1）高質(zhì)量科學(xué)研究是高校服務(wù)高水平科技自立自強(qiáng)的關(guān)鍵因素。科技創(chuàng)新“立起來(lái)”和“強(qiáng)起來(lái)”的目標(biāo)建立在夯實(shí)基礎(chǔ)研究的根基之上，只有從根本上發(fā)現(xiàn)新理論、新機(jī)制和新方法，才能形成國(guó)家發(fā)展新優(yōu)勢(shì)。高水平研究型大學(xué)是基礎(chǔ)研究的主力軍和重大科技創(chuàng)新的策源地。過(guò)去那種教育、科研、人才相對(duì)獨(dú)立的體制機(jī)制未能很好地協(xié)調(diào)“有組織科研”與培養(yǎng)未來(lái)拔尖創(chuàng)新人才之間的關(guān)系，阻礙了科技創(chuàng)新步伐，導(dǎo)致我國(guó)缺少真正的國(guó)際領(lǐng)先成果和頂尖人才，在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域存在“卡脖子”風(fēng)險(xiǎn)。面對(duì)上述問(wèn)題，研究型大學(xué)一要加強(qiáng)有組織基礎(chǔ)研究，克服單打獨(dú)斗、資源分散的弊端，全面提升服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略的科技能力；二要在科研選題上體現(xiàn)國(guó)家意志，主動(dòng)謀劃、對(duì)接、服務(wù)國(guó)家重大需求和產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，調(diào)取、協(xié)調(diào)、組織高校多元科技資源，集中力量解決知識(shí)體系中的根本性問(wèn)題，將知識(shí)創(chuàng)造和技術(shù)生產(chǎn)等資源稟賦轉(zhuǎn)化為國(guó)家創(chuàng)新能力；三要集聚力量鼓勵(lì)原創(chuàng)性引領(lǐng)性科技攻關(guān)，支持科研人員面向前沿領(lǐng)域和重大科學(xué)問(wèn)題開(kāi)展自由探索，勇于挑戰(zhàn)從“0 到1”的原創(chuàng)性、引領(lǐng)性科技攻關(guān)。

（2）培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才是研究型大學(xué)服務(wù)科技自立自強(qiáng)的核心使命。加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)需要大量高素質(zhì)人才，尖端科技發(fā)展及產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)迅猛崛起離不開(kāi)一流人才，一流創(chuàng)新人才是形成科技創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵。高校本質(zhì)上是以人才培養(yǎng)為核心使命的機(jī)構(gòu)，人才培養(yǎng)是高校一切工作的出發(fā)點(diǎn)和立足點(diǎn)，學(xué)科建設(shè)、科學(xué)研究、學(xué)術(shù)活動(dòng)等伴隨著人才培養(yǎng)、指向人才培養(yǎng)［10］。研究型大學(xué)在造就一流自立自強(qiáng)人才方陣上要主動(dòng)擔(dān)當(dāng)作為，不斷改進(jìn)拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式，形成高水平人才自主培養(yǎng)和高水平科技自立自強(qiáng)聯(lián)動(dòng)發(fā)展思路，建立以各階段、各門(mén)類(lèi)人才發(fā)展規(guī)律為依據(jù)的資源配置機(jī)制與評(píng)價(jià)機(jī)制，構(gòu)建結(jié)構(gòu)合理的創(chuàng)新人才輸出體系。具體而言：一是促進(jìn)具有超前跨學(xué)科理解能力的高層次復(fù)合型人才成長(zhǎng)，他們視野開(kāi)闊，能夠敏銳地把握世界科技前沿和發(fā)展規(guī)律，引導(dǎo)學(xué)科發(fā)展新趨勢(shì)；二是圍繞重大科研任務(wù)促進(jìn)戰(zhàn)略科學(xué)家成長(zhǎng)，他們能夠準(zhǔn)確把握科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律和戰(zhàn)略動(dòng)向，前瞻性地提出科技發(fā)展戰(zhàn)略意見(jiàn)；三是打造拔尖創(chuàng)新人才引育高地，圍繞國(guó)家重大戰(zhàn)略，聚焦“高精尖缺”，以任務(wù)為牽引，組建科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，發(fā)揮重大科研平臺(tái)聚人、育人、引人的重要功能；四是推動(dòng)科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)與團(tuán)隊(duì)崗聘、業(yè)績(jī)測(cè)算、預(yù)聘長(zhǎng)聘等人事制度改革有效銜接，建立團(tuán)隊(duì)人員引進(jìn)、分類(lèi)管理以及針對(duì)團(tuán)隊(duì)貢獻(xiàn)的評(píng)價(jià)體系，引導(dǎo)和強(qiáng)化科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)與國(guó)家戰(zhàn)略緊密對(duì)接，優(yōu)化適應(yīng)團(tuán)隊(duì)發(fā)展的支撐機(jī)制。

（3）學(xué)科交叉融合是實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的重要途徑。世界一流大學(xué)之所以稱(chēng)得上一流，是因?yàn)槭紫葥碛惺澜缫涣鲗W(xué)科，學(xué)科建設(shè)是提升高校教育質(zhì)量、培養(yǎng)高水平創(chuàng)新人才的重要方面。為實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的戰(zhàn)略目標(biāo)，高校學(xué)科布局要具有前瞻性和戰(zhàn)略性特點(diǎn)，在前沿領(lǐng)域和交叉研究領(lǐng)域重點(diǎn)布局，著力強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)和系統(tǒng)謀劃。學(xué)科建設(shè)要主動(dòng)對(duì)接解決國(guó)家重大戰(zhàn)略需求和關(guān)鍵核心技術(shù)的重大科學(xué)問(wèn)題。例如，人工智能、高端芯片、工業(yè)軟件、海洋極地、空天科技、生物技術(shù)等是國(guó)家急需的重點(diǎn)領(lǐng)域，具有多學(xué)科交叉融合特點(diǎn)。因此，高校學(xué)科建設(shè)應(yīng)促進(jìn)學(xué)科會(huì)聚與交叉融合發(fā)展，為國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的壯大構(gòu)建新學(xué)科增長(zhǎng)極，突出高校特色，突出發(fā)展重點(diǎn)，持續(xù)完善學(xué)科布局，以產(chǎn)出顛覆性、創(chuàng)新性、高質(zhì)量研究成果服務(wù)國(guó)家急需。同時(shí)，我國(guó)目前許多研究都基于應(yīng)用層面，對(duì)底層邏輯缺乏深入了解，制約了整體創(chuàng)新水平提升。高水平研究型大學(xué)應(yīng)繼續(xù)發(fā)揮基礎(chǔ)研究深厚和學(xué)科交叉融合優(yōu)勢(shì)，積極加強(qiáng)頂尖基礎(chǔ)學(xué)科建設(shè)，通過(guò)對(duì)基礎(chǔ)學(xué)科建設(shè)和基礎(chǔ)研究的長(zhǎng)期支持，集聚一批高水平基礎(chǔ)研究學(xué)科建設(shè)，打好創(chuàng)新基礎(chǔ)。

（4）推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合，更好地推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的前提是高質(zhì)量科技成果的產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化，高校科學(xué)研究不應(yīng)與人類(lèi)社會(huì)需求分開(kāi)，更不應(yīng)該被擱置。研究型大學(xué)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)質(zhì)是將豐富的科研成果和新技術(shù)向產(chǎn)業(yè)界轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散，進(jìn)而轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力并實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值。產(chǎn)學(xué)研融合是高校科技成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)，研究型大學(xué)要以更加開(kāi)放的姿態(tài)推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研融合，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向和應(yīng)用牽引，從市場(chǎng)導(dǎo)向、產(chǎn)業(yè)需求中凝練和發(fā)現(xiàn)科學(xué)問(wèn)題。一是面向國(guó)家戰(zhàn)略需求重點(diǎn)領(lǐng)域，圍繞關(guān)鍵性技術(shù)難題和熱點(diǎn)問(wèn)題，與政府、企業(yè)共建產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)平臺(tái)或產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟；二是主動(dòng)與行業(yè)產(chǎn)業(yè)部門(mén)和龍頭企業(yè)加強(qiáng)對(duì)接，著力構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研用深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，做到“企業(yè)要什么，高校有什么”，實(shí)現(xiàn)服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的協(xié)同倍增效應(yīng)；三是圍繞經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全的重大科學(xué)技術(shù)問(wèn)題，加強(qiáng)定向性、體系化基礎(chǔ)研究，促進(jìn)科學(xué)、技術(shù)和工程融通發(fā)展，突破關(guān)鍵核心技術(shù)底層科學(xué)原理，為現(xiàn)代工程和顛覆性創(chuàng)新提供理論依據(jù)和技術(shù)基礎(chǔ)。

（5）拓寬國(guó)際科技創(chuàng)新合作深度和廣度是實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的必由之路。通過(guò)對(duì)外開(kāi)放合作促進(jìn)知識(shí)流動(dòng)是建設(shè)一流學(xué)科和一流大學(xué)的重要引擎，亦是提高我國(guó)高等教育國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和世界影響力的關(guān)鍵。對(duì)研究型大學(xué)而言，國(guó)際科技創(chuàng)新合作對(duì)引領(lǐng)學(xué)科建設(shè)、提升人才培養(yǎng)質(zhì)量、凝聚高水平研究團(tuán)隊(duì)、推動(dòng)相關(guān)研究領(lǐng)域達(dá)到國(guó)際領(lǐng)先水平具有不可替代的積極作用。同時(shí)，高等教育是推動(dòng)高水平對(duì)外開(kāi)放的戰(zhàn)略窗口，尤其在大變局和地緣政治調(diào)整背景下，前瞻性構(gòu)建高等教育對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略是應(yīng)對(duì)國(guó)際環(huán)境復(fù)雜變化的根本出路。當(dāng)前，美國(guó)等領(lǐng)先發(fā)達(dá)國(guó)家重構(gòu)全球科技與供應(yīng)鏈體系的中國(guó)定位與對(duì)華政策，多次擴(kuò)充對(duì)華高科技機(jī)構(gòu)“實(shí)體清單”，給高等教育對(duì)外開(kāi)放帶來(lái)前所未有的考驗(yàn)。高等教育對(duì)外合作是講好中國(guó)故事、消除國(guó)際誤解、傳播中國(guó)形象的重要路徑。高水平研究型大學(xué)更有機(jī)會(huì)拓寬國(guó)際科技創(chuàng)新合作深度與廣度，立足中國(guó)和世界發(fā)展實(shí)際，找到中外話(huà)語(yǔ)表達(dá)的共通點(diǎn)，提升高等教育對(duì)外開(kāi)放實(shí)效性，進(jìn)而服務(wù)于高水平科技自立自強(qiáng)戰(zhàn)略。

（6）追求卓越的創(chuàng)新文化是維系高水平科技自立自強(qiáng)的基因。國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)不僅是技術(shù)、設(shè)備和資金的競(jìng)爭(zhēng)，更是制度和文化的競(jìng)爭(zhēng)，且文化因素發(fā)揮著更為深遠(yuǎn)、更為根本的作用。芯片、光刻機(jī)等“卡脖子”技術(shù)反映的是創(chuàng)新文化的問(wèn)題，我國(guó)缺乏真正尊重創(chuàng)新、鼓勵(lì)創(chuàng)新的文化土壤，導(dǎo)致在許多方面表現(xiàn)出創(chuàng)新能力不足。錢(qián)學(xué)森曾發(fā)問(wèn)“現(xiàn)在中國(guó)沒(méi)有完全發(fā)展起來(lái)，一個(gè)重要原因是沒(méi)有一所大學(xué)能夠按照培養(yǎng)科學(xué)、技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造人才的模式去辦學(xué)，沒(méi)有自己獨(dú)特、創(chuàng)新的東西，老是冒不出杰出人才”。“錢(qián)學(xué)森之問(wèn)”與拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)是中國(guó)高等教育必須直面的問(wèn)題。研究型大學(xué)在我國(guó)有很高的社會(huì)聲譽(yù)，在塑造創(chuàng)新文化方面能產(chǎn)生很強(qiáng)的示范效應(yīng)，高水平科技自立自強(qiáng)強(qiáng)調(diào)原始性創(chuàng)新、顛覆性創(chuàng)新，需根植于追求卓越、敢于超越、包容失敗的創(chuàng)新文化氛圍。因此，應(yīng)強(qiáng)化研究型大學(xué)在創(chuàng)新文化構(gòu)建方面的價(jià)值引領(lǐng)角色。一是著力破解制約創(chuàng)新文化生長(zhǎng)的痼疾，扭轉(zhuǎn)急功近利的意識(shí)導(dǎo)向，營(yíng)造追求卓越、敢為人先的創(chuàng)新氛圍；二是加強(qiáng)創(chuàng)新文化中的道德文化建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育和科技倫理教育，在關(guān)于人工智能、合成生物學(xué)、地球工程、基因研究等新興科技議題中需要科研工作者對(duì)工作潛在結(jié)果進(jìn)行反思，將倫理評(píng)估納入科學(xué)，推動(dòng)國(guó)家層面對(duì)新出現(xiàn)的科學(xué)不確定性作出政策響應(yīng)；三是在研究生培養(yǎng)中全面提升綜合科學(xué)素養(yǎng)，他們是公民科學(xué)素養(yǎng)水平提升的主要對(duì)象，影響國(guó)家整體素質(zhì)，提高公民科技事務(wù)參與度和理性決策是實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)必不可少的內(nèi)核，也是研究型大學(xué)服務(wù)高水科技自立自強(qiáng)的獨(dú)有貢獻(xiàn)。

3.2 理論貢獻(xiàn)

本研究基于扎根理論分析法，以20所“雙一流”建設(shè)高校為樣本，構(gòu)建研究型大學(xué)服務(wù)高水平科技自立自強(qiáng)關(guān)鍵因素模型，得出6個(gè)主范疇、21個(gè)子范疇和52個(gè)影響因素。本研究主要理論貢獻(xiàn)如下：首先，豐富了現(xiàn)有創(chuàng)新系統(tǒng)理論，指出高校科研組織模式變革方向，包括提升“有組織科研”比重、跨學(xué)科融合和產(chǎn)學(xué)研深度合作等，以?xún)?yōu)化整合高校優(yōu)勢(shì)創(chuàng)新資源，發(fā)揮創(chuàng)新體系整體效能和倍增效應(yīng)。其次，嘗試建立研究型大學(xué)服務(wù)高水平科技自立自強(qiáng)的關(guān)鍵因素模型，并詳細(xì)說(shuō)明每個(gè)主范疇的構(gòu)成，構(gòu)建范疇之間的邏輯關(guān)系。最后，明確目前研究型大學(xué)在服務(wù)高水平科技自立自強(qiáng)方面存在的差距，為新發(fā)展階段研究型大學(xué)內(nèi)部改革及其作為創(chuàng)新主體的功能指明了方向。

3.3 不足與展望

盡管本研究在理論貢獻(xiàn)和實(shí)踐價(jià)值方面具有一定意義，但也存在一些局限：一是樣本數(shù)據(jù)數(shù)量有限，僅涵蓋20所研究型大學(xué)，未考慮樣本高校之間的資源稟賦差異。二是模型給出的主范疇、子范疇和影響因素之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系可進(jìn)一步量化分析，以對(duì)影響因素緊迫程度進(jìn)行排序。以上研究局限將在后續(xù)研究中予以補(bǔ)充完善。

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責(zé)任編輯（責(zé)任編輯：王敬敏）

英文標(biāo)題

How Can Research Universities Contibute to" Sci-tech Self-Reliance and Self-Strengthening at Higher Levels？ A Grounded Theory Analysis towards Twenty \"Double First-Class\" Universities

英文作者Zhang Han1， Li Zhengfeng2， Zhang Feng3

英文作者單位（1.School of Marxsim， Beihang University， Beijing 100191， China；2.School of Social Science， Tsinghua University， Beijing 100084， China；3.School of Humanities and Social Science（School of Public Administration）， Beihang University， Beijing 100191， China）

英文摘要Abstract：Sci-tech self-reliance and self-strengthening（SRSS） at a higher level is critical for national development at the current stage， with the strategic goal of becoming a world scientific and technological power. The high-level research universities are part of the national innovation system and strategic scientific and technological force， playing a unique role in serving the strategic goal of sci-tech self-reliance and self-strengthening at higher levels.

In order to reveal the common characteristics and inherent laws of research universities in serving high-level SRSI， this study selects 20 \"Double First-Class\" universities for empirical research and ground theory analysis， and 6 main categories， 21 sub-categories and 52 influencing factors are then extracted. By exploring the potential correlation between the main categories， the study establishes the evidence chain of key factors based on the typical model of the typical model of the main category and builds the key factor model of high-level SRSS to present a comprehensive picture of the various factors that need to be considered and addressed to achieve the strategic goal.

It is concluded that the key factors for research universities to contribute to high-level SRSS include six aspects， but they are lagging behind the demand of the target of high-level SRSS. First of all， the innovative talents cultivation is far from the need of SRSS.Secondly， interdisciplinary integration still faces many difficulties. Due to disciplinary barriers and the uneven distribution of resources， interdisciplinary research is often difficult to carry out smoothly. Thirdly， the level and depth of the deep integration of industry， universities and research still need to be strengthened. Fourthly， most of the cooperation between universities and industry and research institutions remains at the surface level， with the need for deeper interaction and partnership to be established. Fifthly，international cooperation also needs to be continuously improved. Although the university has carried out some international cooperation and exchange activities， cooperation with world-class international universities and research institutions is still limited. Finally， a culture of innovation for excellence and embracing failure has not been established.This culture will encourage researchers to explore unknown areas， challenge traditional ideas， and not to fear failures and setbacks.

A series of recommendations for research universities are proposed. Firstly， in the innovation of the scientific research organization model， universities should increase the proportion of organized scientific research， and strengthen the top-level design， so as to build up an interdisciplinary and multi-team scientific research force， which is better to improve the efficiency of scientific research resource allocation， and carry out original leading scientific and technological breakthroughs which can enhance the source supply of innovation-driven research. Secondly， in terms of talent training， universities should constantly improve the training mode of innovative talents to provide the talents independently that meet the needs of SRSS， especially to cultivate a large number of top innovative talents. Thirdly， the discipline construction should conform to the profound reform of the scientific research paradigm; it requires the reform of innovation mechanism， environment supporting and encouraging scientific cooperation. Besides， disciplinary construction should conform to scientific laws and meet the needs of scientific research. Fourthly， the focus should shift from the technology transfer from university to industry to the deep cooperation of industry-university-research-application. Fifthly， research universities should be supported in international cooperation to lead big science or big instrument projects， participate more actively in the global scientific network， and enhance the universities′ original innovation capability and international influences. Finally， the innovation culture of pursuing" excellence acts as a fundamental element that sustains high-level SRSS and ensures its continuous advancement. Behind the international competition in science and technology lies not just a contest of technology， equipment， and capital， but also a deeper rivalry between systems and cultures， where cultural factors exert a more profound and foundational influence. Given the high social standing and influence of research universities， it is imperative to reinforce their role in shaping innovative culture. This includes promoting the scientific spirit， fostering an environment conducive to innovation， and advocating for the enhancement of moral education， risk awareness， and ethical standards in science and technology in the culture of innovation.

英文關(guān)鍵詞Key Words：Research University;" Sci-tech Self-reliance and Self-strengthening at Higher Levels;Science and Technology Innovation