










摘要:基于碳普惠制構建政府、企業(yè)與居民的三方演化博弈模型,探究各主體的策略選擇對系統(tǒng)演化穩(wěn)定性的影響,并通過MATLAB進行數(shù)值仿真分析。結果表明:碳普惠制的運行依賴于政府、企業(yè)和居民之間的良性互動,其中政府公信力的提升和適度的激勵是確保政策穩(wěn)定實施和碳積分補貼有效性的關鍵推動力;科學設置合理的政策激勵措施并保持激勵水平與政策持續(xù)性的平衡,對于促進碳普惠制實施具有重要作用。
關鍵詞:碳普惠制;多主體;演化博弈
0 引言
隨著我國“雙碳”目標的明確,國家頂層設計文件中越來越多地強調生活低碳化,鼓勵碳普惠制。碳普惠制是促進居民消費領域碳減排的一項重要的創(chuàng)新政策工具。該機制旨在通過激勵措施引導居民低碳行為,通過碳積分等市場化手段,把居民的低碳行為轉化為實際效益。部分地方政府出臺了碳普惠相關的政策,推動碳普惠制實施,如廣東省、山東省、重慶市等省(直轄市)相繼推出了碳普惠示范項目。這些示范項目以區(qū)域性、小范圍試點項目為主,雖然對個人的碳減排起到了一定的促進作用,但距離形成完善的個人級碳市場還有一定的差距[1]。部分學者已圍繞碳普惠制量化核算方法學、碳普惠制的運行框架等展開了探討。例如,黎煒馳等[2]設計了公共自行車項目的碳普惠減碳量核算方法;黃瑩等[3]研究了居民乘坐地鐵低碳出行的碳普惠減碳量核算方法;盧樂書等[4]研究了碳普惠制的理論和制度框架;高尚[5]論述了碳普惠制的內涵和框架體系,并提出了政策建議;劉航[6]對碳普惠制進行了理論分析,并提出了我國碳普惠制的框架設計方案。綜上所述,碳普惠制作為面向個人碳減排行為的制度創(chuàng)新,得到了眾多學者的廣泛關注。但是,碳普惠制尚處于發(fā)展的初期階段,在推廣中存在公眾認知不足、參與度和持續(xù)度較低的問題[7]。同時,碳積分對社會資本的吸引力不足,缺乏可持續(xù)的商業(yè)化運營模式[8]。同時,碳普惠制的有效實施需要政府、企業(yè)、居民多主體共同參與與協(xié)作[9]。構建政府支持、企業(yè)參與、居民減排的多主體機制是碳普惠制可持續(xù)運行的關鍵。因此,本文從多主體視角構建政府、企業(yè)、居民多主體仿真模型,運用演化博弈理論,剖析碳普惠制參與主體間的行為策略,為加快形成多主體共同參與的碳普惠場景提供借鑒。
1 碳普惠制的參與主體
當前對于碳普惠制的概念尚未形成共識。張艷梅等[10]認為,碳普惠制是對小微企業(yè)、社區(qū)家庭和個人的節(jié)能減碳行為進行具體量化和賦予一定價值,建立以商業(yè)激勵、政策鼓勵和核證減排量交易相結合的正向引導機制。廣州市發(fā)展和改革委員會提出,碳普惠制是指通過財政支持、商業(yè)激勵等方式,對社會公眾節(jié)能減碳等綠色行為產生的減碳量予以量化,并以碳普惠形式進行獎勵的制度[11]。高尚[5]認為,碳普惠制是對居民的綠色低碳行為進行收集、識別與記錄,并進一步將其量化核證為一定數(shù)量單位的自愿碳減排量,通過普惠激勵方式,將居民的自愿碳減排量轉換用于交易、兌換商業(yè)優(yōu)惠等,以推動和引導全社會居民參與綠色低碳發(fā)展的機制。可見,碳普惠制實質上是借助市場化機制為居民的綠色減碳行為賦予一定價值激勵的機制,是低碳權益惠及居民的具體表現(xiàn)。
碳普惠制涉及政府、企業(yè)、居民多個參與主體,在碳普惠制場景中,不同主體扮演著不同的角色,且相互作用、相互聯(lián)系,共同促進碳普惠制發(fā)展。政府是碳普惠制的推動主體,承擔保障碳普惠制度的基礎環(huán)境建設,承擔制定合理的低碳行為清單,提供統(tǒng)一適用的碳減排量核算方法學,打通底層數(shù)據(jù),管理個人碳減排信息等職責[4]。此外,政府還負責推廣碳普惠制度,提高公眾對于低碳生活重要性的認識,引導整個社會形成共同參與碳減排的良好氛圍。企業(yè)是碳普惠制的支撐主體,參與碳普惠制的企業(yè)可以通過碳交易抵消自身碳排放,同時為擁有碳積分的居民提供優(yōu)惠。居民是碳普惠制實施的主要對象目標。居民通過日常生活中的低碳行為,如綠色出行、低碳消費、低碳生活等,獲得碳積分作為獎勵。
2 問題描述與模型構建
2.1 問題描述
政府的行為策略為“積極支持”策略或“消極作為”策略。政府作為碳普惠制推動主體,“積極支持”策略指提供數(shù)據(jù)支持、制定量化核算辦法與核證方法學,支持碳普惠平臺的搭建與運營,監(jiān)管碳積分兌換行為,結合商業(yè)、政策和交易激勵推動碳積分價值實現(xiàn);“消極作為”策略指碳核算標準不完善、對企業(yè)監(jiān)管不足、政策優(yōu)惠和財政補貼落實不到位,導致企業(yè)和居民參與積極性低。
企業(yè)的行為策略為“積極合作”策略或“消極合作”策略。“積極合作”策略指企業(yè)主動承擔環(huán)保責任,打通與碳普惠平臺的信息聯(lián)動,豐富碳積分可兌換的服務與商品品類;“消極合作”策略指企業(yè)不積極參與碳普惠平臺,或者消極應對碳積分,可兌換的低碳服務與商品品類匱乏,優(yōu)惠力度低。采取“積極合作”策略的企業(yè)能促進碳普惠制推廣,通常會獲得政府的政策支持。
居民的行為策略為“積極參與”或“消極參與”策略。“積極參與”策略指居民對于參與碳普惠制的積極性較高,在日常生活中選擇低碳排放的生活方式;“消極參與”策略指居民對參與碳普惠制缺乏積極性,在日常生活中選擇高碳排放的生活方式,造成碳普惠制無法推廣。當居民積極參與碳普惠制時,有利于減少碳排放,同時獲得碳積分兌換的收益。
2.2 模型假設
為構建基于“碳普惠”機制的“政府—企業(yè)—居民”之間演化博弈模型,本研究提出以下假設:
(1)假設1:該模型中三方參與主體(政府、企業(yè)與居民)均為有限理性。
(2)假設2:三方參與主體的策略選擇概率分別為:政府采取“積極支持”策略的概率為x,采取“消極作為”策略的概率為1-x,x∈[0,1];企業(yè)選擇“積極合作”策略的概率為y,選擇“消極合作”策略的概率為1-y,y∈[0,1];居民選擇“積極參與”策略的概率為z,選擇“消極參與”策略的概率為1-z,z∈[0,1]。
(3)假設3:當政府采用“積極支持”策略時,其任務是制定碳普惠行為清單和核算方法,并搭建和運營碳普惠平臺,此時其成本為C1。此策略導致碳排放總量顯著下降,產生的正向環(huán)境效益為E1。同時,政府通過引導居民和企業(yè)踐行低碳行為,政府獲得公信力的提升為G。相反,若政府采取“消極作為”策略,其所付出的成本為C2,且政府公信力的流失為L。
(4)假設4:在一定的統(tǒng)計周期內,通過低碳行為累積的碳積分總量為Q。企業(yè)選擇“積極合作”策略的成本為C3,政策給予的政策支持為S;企業(yè)選擇“消極合作”策略的成本為C4,面臨的政府懲罰W。
(5)假設5:居民選擇“積極參與”策略的成本為C5,選擇“消極參與”的成本為C6(C6lt;C5)。在政府“積極支持”策略下,居民可通過碳積分獲得收益。若企業(yè)選擇“積極合作”和居民選擇“積極參與”時,政府的收益為E1;
若企業(yè)選擇“積極合作”策略,居民收益為E2;若政府選擇“消極合作”策略,居民收益為E3。若居民選擇“消極參與”時,無收益。
三方博弈模型的符號設置及含義見表1。
3 模型構建與穩(wěn)定性分析
3.1 模型構建
根據(jù)上述對政府、企業(yè)、居民的行為策略分析,參與主體策略組合的收益與支付見表2。
3.2 穩(wěn)定性分析
3.2.1 政府策略選擇穩(wěn)定性分析
政府的期望收益由采取“積極支持”策略時的收益(E11)和政府采取“消極作為”策略時的收益(E12)構成,公式如下
E11=yz(-C1+E1+G1+G2-S-P2Q-E2)+y(1-z)(-C1+G1-S)+(1-y)z(-C1+G2+W-E2)+(1-y)(1-z)(-C1+W)(1)
E12=yz(-C2+E1-L)+y(1-z)(-C2-L)+(1-y)z(-C2-L)+(1-y)(1-z)(-C2)(2)
因此,政府的平均收益E1公式如下
E1=xE11+(1-x)E12(3)
政府的復制動態(tài)方程公式如下
F(x)=dxdy=x(E11-E12)=x(1-x)(C2-C1-zE2+yG+yL-yS-zG+zL-yzQP2)(4)
推論1:當0lt;ylt;y0時,政府演化穩(wěn)定策略為“消極作為”(x=0);當y0lt;ylt;1時,政府演化穩(wěn)定策略為“積極支持”(x=1)。
證明:x的一階導數(shù)公式如下
F(x)x=(1-2x)[(C2-C1-zE2+yG+yL-yS-zG+zL-yzQP2)](5)
根據(jù)微分方程穩(wěn)定性定理,政府選擇“積極支持”策略的概率要達到穩(wěn)定狀態(tài),需滿足F(x)=0且dF(x)dxlt;0。由于G(y)ygt;0,故G(y)是增函數(shù)。0lt;ylt;y0時,G(y)lt;0,x=0為演化穩(wěn)定點。相反,當y0lt;ylt;1時,G(y)gt;0,x=1為演化穩(wěn)定。
3. 2. 2 企業(yè)策略選擇穩(wěn)定性分析
企業(yè)期望收益由企業(yè)選擇“積極合作”策略(E21)和企業(yè)選擇“消極合作”策略(E22)構成,公式如下
E21=xz(-C3+S+P1Q+P2Q)+x(1-z)(-C3+S)+(1-x)z(-C3+P1Q)+(1-x)(1-z)(-C3)(6)
E22=xz(-C4-W)+x(1-z)(-C4-W)+(1-x)z(-C4)+(1-x)(1-z)(-C4)(7)
因此,企業(yè)的平均收益E2公式如下
E2=yE21+(1-y)E22(8)
企業(yè)的復制動態(tài)方程公式如下
F(y)=dydt=y(E21-E2)=y(1-y)(C4-C3+xS+xW+zP1Q-z+xzP2Q)(9)
推論2:當0lt;zlt;z0時,企業(yè)演化穩(wěn)定策略為“消極合作”(y=0);當z0lt;zlt;1時,政府演化穩(wěn)定策略為“積極合作”(y=1)。
證明:y的一階導數(shù)公式如下
F(y)y=(1-2y)[C4-C3+xS+xW+zP1Q+xzP2Q](10)
根據(jù)微分方程穩(wěn)定性定理,企業(yè)選擇“積極合作”策略的概率要達到穩(wěn)定狀態(tài),需滿足:F(y)=0且dF(y)dylt;0。由于G(z)zgt;0,故G(z)是增函數(shù)。當0lt;zlt;z0時,G(z)lt;0,y=0為演化穩(wěn)定點。當z0lt;zlt;1時,G(z)gt;0,y=1為演化穩(wěn)定點。
3. 2. 3 居民策略選擇穩(wěn)定性分析
居民的期望收益由居民選擇“積極參與”策略(E31)和居民選擇“消極參與”策略(E32)構成,公式如下
E31=xy(-C5+E2)+x(1-y)(-C5+E2)+(1-x)y(-C5+E3)+(1-x)(1-y)(-C5+E3)(11)
E32=xy(-C6)+x(1-y)(-C6)+(1-x)y(-C6)+(1-x)(1-y)(-C6)(12)
因此,居民的平均收益E3公式如下
E3=zE31+(1-z)E32(13)
居民的復制動態(tài)方程公式如下
F(z)=dzdt=z(E31-E3)=z(1-z)(C6-C5+E3+xE2-xE3)(14)
推論3:當0lt;xlt;x0時,居民的演化穩(wěn)定策略為“消極參與”(z=0);當x0lt;xlt;1時,居民的演化穩(wěn)定策略為“積極參與”(z=1)。
證明:z的一階導數(shù)公式如下
F(z)z=(1-2z)(C6-C5+E3+xE2-xE3)(15)
根據(jù)微分方程穩(wěn)定性定理,居民選擇“積極參與”的概率處于穩(wěn)定狀態(tài)時,需滿足F(y)=0且dF(y)dylt;0。由于G(x)xgt;0,故G(x)是增函數(shù)。當0lt;xlt;x0時,G(x)lt;0,此時z=0為演化穩(wěn)定點。而當x0lt;xlt;1時,G(x)gt;0,z=1為演化穩(wěn)定點。
3.3 均衡點的穩(wěn)定性分析
由F(x)=F(y)=F(z)=0,可知該博弈系統(tǒng)有16個潛在均衡點。根據(jù)演化博弈理論,碳普惠制多主體系統(tǒng)的演化穩(wěn)定點滿足雅克比矩陣的特征值非正條件。
首先,將均衡點K1(0,0,0)代入雅可比矩陣可得J1,公式如下
J1=C2-C1000C4-C3000C6-C5+E3(19)
由上式可知在均衡點K1下的雅可比矩陣J1的特征值為λ1=C2-C1,λ2=C4-C3,λ3=C6-C5+E3。同理,可計算剩余15個均衡點的特征值。本文僅討論8個純策略平衡點的漸進穩(wěn)定性,雅可比矩陣的特征值見表3。分析表3可知,碳普惠制中多主體演化系統(tǒng)穩(wěn)定均衡點存在差異,具體分析如下:
情景(1):同時滿足條件-C1gt;-C2,-C3gt;-C4,-C5+E3gt;-C6。該情景表示當政府選擇“積極支持”策略的成本低于選擇“消極作為”策略時,政府會選擇“積極支持”策略;企業(yè)和居民也會在積極策略帶來更高收益時選擇“積極合作”策略和“積極參與”策略。因此,系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略組合為(積極支持,積極合作,積極參與)。在這一情景下,政府對企業(yè)的政策支持力度及對碳積分的補貼力度成為影響該博弈系統(tǒng)穩(wěn)定性的關鍵因素。因此,通過政府積極引導與政策支持,居民踐行低碳行為獲取碳積分,企業(yè)提供低碳產品和服務,碳普惠制得以有效運行。
情景(2):滿足條件-C1-E2+G+-P2Qgt;-C2-L。該情景表示政府對碳積分的補貼力度和獲得公信力的漲幅大小共同影響政府的決策。碳積分具有金融屬性,是碳普惠制有效運行的關鍵媒介。有效的補貼政策是碳普惠制運行的關鍵。政府可以通過財政補貼提升碳積分的使用價值,以激發(fā)居民參與碳普惠的積極性。居民通過低碳行為獲得碳積分,進而兌換低碳產品和服務。企業(yè)則可用碳積分抵減碳排放。這種策略不僅促進了居民的低碳行為,也為企業(yè)創(chuàng)造了更多的市場機會。然而,若補貼力度不足,積分價值下降,居民和企業(yè)將失去積極性。同時,政府的積極政策能提升公信力,引導參與碳減排;若響應不足,政府公信力下降,可能轉為“消極作為”策略,導致企業(yè)和居民也趨向消極行為。
情景(3):同時滿足條件-C1-E2+G+-S-P2Qgt;-C2-L,-C3+S+P1Q+P2Qlt;-C4-W,-C5+E2gt;-C6。該情景表示如果政府在企業(yè)和居民選擇“積極支持”策略時收益更高,則傾向于選擇“積極支持”策略。企業(yè)如果發(fā)現(xiàn)選擇“消極合作”策略更有利,則會選擇“消極合作”策略。居民若通過選擇“積極參與”策略獲得更高收入,將會選擇“積極參與”策略。在這種情況下,該系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略組合為(積極支持,消極合作,積極參與)。政府應對企業(yè)的“積極合作”行為進行政策支持,同時對企業(yè)的“消極合作”行為進行懲罰,以促使企業(yè)最終選擇“積極合作”策略。
4 仿真分析
在理論分析的基礎上,根據(jù)約束條件和復制動態(tài)方程,運用Matlab對政府、企業(yè)和居民的行為演化過程進行數(shù)值仿真,分析各參數(shù)變動對演化博弈結果的影響。
4.1 對理想策略組合的仿真分析
在三方演化博弈中,策略組合(積極支持,積極合作,積極參與)是理想的穩(wěn)定狀態(tài)。本文通過仿真分析探討其形成機制,評估政策激勵、經濟利益等變量對策略選擇的影響。參考相關領域專家學者的意見,以及結合部分地區(qū)對企業(yè)的補貼政策等情況,對相關參數(shù)賦初值:C1=35,C2=25,C3=30,C4=25,C5=25,C6=20,P1=5,P2=2,E2=8,E3=15,G=20,Q=5,S=15,L=5,W=20。同時設定各參與主體策略選擇的初始概率為x=y=z=0.5。根據(jù)初始參數(shù)設置,在滿足情景(3)的假定條件下,三方參與主體的策略最終演化為(1,1,1)。具體而言,政府選擇“積極支持”策略,企業(yè)選擇“積極合作”策略,居民選擇“積極參與”策略。策略組合(1,1,1)的演化過程如圖1所示。
4.2 不同參數(shù)變化對策略選擇的影響
通過系統(tǒng)地調整關鍵參數(shù)值,觀察并記錄政府、企業(yè)和居民在不同參數(shù)設定下的策略選擇變化,關注導致策略轉變的閾值和趨勢,以揭示關鍵參數(shù)變化對不同主體策略選擇的具體影響。
(1)碳積分收益水平E2對演化結果的影響。居民踐行低碳行為的意愿受低碳行為成本影響較大,政府通過有效發(fā)揮碳積分流通體系的激勵作用,促使碳普惠制高效運行。為了觀察不同碳積分收益水平對系統(tǒng)演化穩(wěn)定性的影響,本文設定了一系列初值,并發(fā)現(xiàn)當5lt;E2lt;25時,系統(tǒng)演
化穩(wěn)定點為(1,1,1),即政府選擇“積極支持”策略、企業(yè)選擇“積極合作”策略、居民選擇“積極參與”策略。此結果表明,在其他參數(shù)保持不變的條件下,碳積分的收益區(qū)間是影響系統(tǒng)達到演化穩(wěn)定狀態(tài)的關鍵因素。因此,在其他參數(shù)值不變的情況下,將碳積分收益水平E2分別設置為8、14、20。E2對系統(tǒng)穩(wěn)定性演化的影響如圖2所示。
由圖2可知居民是否踐行低碳行為受到碳積分收益水平E2的正向影響作用。隨著居民通過碳積分兌換所獲得的收益水平逐漸提高,他們選擇“積極參與”策略的意愿也相應增強,而政府策略選擇的演化速度逐漸放緩。居民積極意愿的增長反映了經濟激勵在推動居民低碳行為中的有效性。因此,提升碳積分的經濟價值不僅能促使居民更加主動地參與碳普惠機制,同時有助于系統(tǒng)的演化穩(wěn)定性。因此,政府應合理設置碳積分激勵力度,
既要避免碳積分價值過低導致居民參與碳普惠制的意愿不足,也要避免過高的碳積分補貼帶來的財政負擔。
(2)政府的政策支持力度S對演化結果的影響。政府作為推動主體,應發(fā)揮對支撐主體的監(jiān)督作用,以推動碳普惠制的平穩(wěn)運行。當企業(yè)選擇“積極合作”策略時,碳積分可通過碳普惠平臺兌換為等量的商品或服務,從而增加企業(yè)低碳商品或服務的銷量。為了詳細觀察政府政策支持力度對企業(yè)策略選擇的影響,根據(jù)設定的初值進行分析。結果表明,當15lt;Slt;35時,系統(tǒng)演化穩(wěn)定點為(1,1,1)。保持其他參數(shù)不變,分別將政策支持力度S取值為20、25、30,S對系統(tǒng)穩(wěn)定性演化的影響如圖3所示。
由圖3可知,政府加大對企業(yè)的政策支持力度有利于企業(yè)發(fā)揮其支撐主體的作用,有效的激勵措施促使企業(yè)選擇“積極合作”策略;相反,政府策略選擇的演化速度逐漸變緩。發(fā)生這種變化的主要原因是隨著政策支持力度的增加,相關的支出也相應提高,加重了政府的財政負擔,進而影響了政府支持的持續(xù)性,選擇“積極支持”策略的積極性也隨之降低。在該情景下,政府需加強對企業(yè)的監(jiān)督,在制定支持政策時,避免財政負擔過高導致實施效果減弱。
5 結語
本文基于碳普惠制運行機理構建了政府、企業(yè)及居民的演化博弈模型。通過對三方參與主體間演化穩(wěn)定策略的分析,揭示了多方主體在不同條件下策略選擇的演化趨勢。通過數(shù)值仿真方法,探究碳積分收益水平E2、政府的政策支持力度S等關鍵參數(shù)的變化對不同主體策略選擇的影響。基于對演化穩(wěn)定性的分析和數(shù)值仿真的結果,本研究得出以下結論:
①穩(wěn)定性分析結果表明,根據(jù)不同的情景,碳普惠制多主體博弈系統(tǒng)演化出三種典型的狀態(tài)。碳普惠制的平穩(wěn)運行依賴于政府、企業(yè)與居民的良性互動,其中政府是促進碳普惠制實施的關鍵推動主體。政府策略選擇與其預期的公信力提升直接相關,如果政府的積極投入沒有得到居民和企業(yè)的積極響應,可能將導致政府的策略轉變。同時,政府須采取適當?shù)募盍Χ龋诖_保碳普惠制政策投入和收益均衡的情況下,推動居民和企
業(yè)向積極策略演化。其中,碳積分的補貼力度是需要政府重點關注的因素。
②數(shù)值仿真發(fā)現(xiàn),政策支持力度和碳積分收益水平的提高對企業(yè)與居民參與碳普惠制具有正向激勵作用。政府對企業(yè)支持力度的加強,雖然能夠有效推動企業(yè)選擇“積極合作”策略,但也可能會加重政府的財政負擔,進而影響到政策的持續(xù)性。因此,科學設置合理的支持政策、精確考量支持強度,對政策的可持續(xù)發(fā)展至關重要。另外,僅依靠政府補貼難以維持碳普惠政策的持續(xù)發(fā)展,應積極推動碳普惠制融入全國碳市場,提升碳交易價值。
為優(yōu)化碳普惠制激勵機制,搭建政府、企業(yè)和居民共同參與的碳普惠場景,提出以下建議:①設計合理的碳積分價值水平。碳積分的價值影響了碳普惠制的運行與推廣:當碳積分價值低于一定閾值時,居民踐行低碳行為、企業(yè)參與碳普惠制的積極性逐漸降低;而當碳積分價值過高時,意味著政府過高的投入成本,會增加政府的財政負擔。因此,政府應構建碳積分價值的動態(tài)評估機制,根據(jù)碳積分對居民低碳行為的吸引力和政府可接受的財政投入,及時調整碳積分的權益兌換價值,提高企業(yè)和居民參與碳普惠制的積極性。②加強碳普惠制平臺建設。為充分發(fā)揮碳普惠制的激勵作用,提高居民踐行低碳行為的意愿,政府應不斷加強碳普惠制平臺。例如,豐富碳積分核算場景,包括低碳出行、低碳消費、低碳生活等,并逐步涵蓋居民低碳行為的方方面面;創(chuàng)新碳普惠商業(yè)模式,豐富碳積分權益兌換服務;加強居民對碳足跡數(shù)據(jù)的認知與理解,通過教育和社會實踐活動培養(yǎng)居民的低碳行為習慣;推動碳普惠融入全國碳交易市場,逐步提升碳積分權益價值。
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收稿日期:2024-05-22
作者簡介:
劉興民(通信作者)(1984—),男,副教授,博士,研究方向:建筑碳減排、綠色建筑、碳普惠制。
劉辰逸(2000—),女,研究方向:碳普惠制。
王海霞(1977—),女,中國建筑節(jié)能協(xié)會副秘書長,研究方向:建筑碳減排、綠色建筑、碳普惠制。