河南省農業高價值專利培育現狀與路徑優化

摘 要：摘 要：高價值專利在經濟社會的高質量發展中扮演著重要角色。特別是在現代農業發展進程中，高價值專利的培育不僅是農業科技創新的集中體現，也是農業競爭力提升的關鍵因素。研究從專利范圍、專利維持、專利結構、專利運營和專利維權五個重要維度構建綜合評估指標體系，以農業大省河南省為例，針對河南省農業高價值專利培育存在的問題，對河南省農業高價值專利培育路徑進行深入研究，并提出采取提高政策協同效應、建立高價值專利培育體系、促進專利創造及產業化、完善高價值專利侵權救濟機制等農業高價值專利培育路徑，為河南省農業高價值專利培育提供有價值的參考，為河南省知識產權事業發展提供堅實支撐。

關鍵詞：農業高價值專利；專利培育路徑；專利評估體系；懲罰性賠償

中圖分類號：F323.3；F327 文獻標志碼：A 文章編號：1674-7909（2024）8-33-7

DOI：10.19345/j.cnki.1674-7909.2024.08.007

0 引言

在經濟高質量發展階段，知識產權已經成為國家發展的重要戰略資源。在發展新質生產力背景下，科技創新是驅動發展的核心動力，專利是推動創新的重要基石，最能體現科技實力和自主創新能力。2021年，《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠景目標綱要》首次將“每萬人口高價值發明專利擁有量”作為經濟社會發展的主要指標。高價值專利有助于突破知識產權壁壘，可支撐引領經濟發展，已經成為衡量科技創新水平的重要指標。河南省面臨高價值知識產權開發不足、缺少核心和戰略專利、維權機制不夠完善、管理機制沒有理順等諸多問題，嚴重制約創新驅動發展戰略的要素。此外，河南省還存在專利生命周期較短、維持率不高、增速落后于其他省份等問題［1］。河南雖然為農業大省，但在農業技術創新領域，專利的平均轉讓率僅為4.02%，轉讓率較低［2］。而專利轉讓率在一定程度上反映出專利質量比較低。因此，河南省需要進一步加大高價值專利的培育力度，推動新質生產力發展。

高價值專利培育是在河南省經濟高質量發展的時代背景下提出的重大課題。但目前，針對河南省高價值專利培育的研究尚不多見。張穎舉［3］、陶應磊［4］等對河南省專利資助政策進行研究，姬虹［5］從河南省中小企業視角對高價值專利培育路徑進行研究，王清曉等［6］基于河南省工業機器人產業對高價值專利培育機制進行研究，宋偉宏［7］對河南省高校有效發明專利進行分析，趙文賽［8］主要針對河南省校企合作專利及高價值專利的技術分布、核心專利技術狀況及研發熱門方向進行研究。

通過綜合分析上述文獻可知，國內針對河南省高價值專利培育路徑的研究存在著以下幾個問題：一是現有研究只針對河南省某些產業或者中小企業的高價值專利培育，未系統全面地研究高價值專利培育路徑；二是對于河南省高價值專利路徑的研究主要集中在宏觀問題的成因及對策措施部分，缺少對培育高價值專利路徑的系統分析；三是缺乏對河南省高價值專利評估體系及產業化的研究。

鑒于此，在對河南省專利相關數據統計分析的基礎上，構建河南省高價值專利評估指標體系，客觀呈現河南省發明專利、高價值專利及農業領域高價值專利的現狀和存在的問題，并探究這些問題產生的原因，提出有效的對策建議，以期優化河南省農業高價值專利的培育路徑。

1 高價值專利評估指標體系構建

1.1 農業高價值專利的界定

專利價值就是專利對權利主體所具有的積極意義和有用性，其判定具有一定的主觀性。對專利價值的正確認識是高價值專利培育的前提，但專利價值的評估并非易事，不能僅用一個指標來衡量。高價值專利的概念目前雖然并未形成明確統一的認識，但大多數學者都認為，高價值專利具有許多共同的屬性，包括但不限于技術價值、法律價值和市場價值［9］。因此，高價值專利指的是具有技術價值、法律價值、市場價值優勢或屬性的專利。農業是農業技術領域受專利法保護的發明創造，農業專利涉及的技術領域涵蓋農業的產前、產中、產后各個環節，故農業高價值專利是指農業產前、產中、產后技術領域中，具有技術價值、法律價值、市場價值優勢的專利。高價值專利評估體系是本文研究農業高價值專利培育的起點。

1.2 多指標評估體系的指標選擇

在評估高價值專利中，“高低”標準并非一成不變，而是需要綜合考量技術和經濟等多種因素。單純依賴定量或定性分析的方法難以客觀評價高價值專利，因此需要采用定性與定量相結合的方式評估河南省高價值專利培育情況。馬天旗［10］在《高價值專利篩選》一書中列舉并分析了30多種影響中國高價值專利的指標。基于數據的可獲得性，并針對河南省專利發展情況，此研究從專利范圍、專利維持、專利結構、專利運營和專利維權五個維度，（綜合體現專利的技術、法律及市場價值），對河南省高價值專利培育情況進行系統客觀地評估。

專利范圍的評估指標包括權利要求數量和海外同族專利的審查、授權率，分別體現專利的權利和地域保護范圍，是兩個綜合體現專利技術、法律和市場價值的指標。需要說明的是，該類指標主要適用于發明專利（因為發明專利通常技術含量較高，更有可能獲得較寬的地域或權利保護范圍）。權利要求數量與專利價值具有較強的相關性。這是因為，在我國，如果專利的權利要求數量超過10個，就需要支付額外的費用。因此，大多數普通專利的權利要求數量在10項以下。總體來說，高價值專利的平均權利要求數量比普通專利多。狹義上的專利族，指相同專利發明內容在不同國家提交專利申請或獲得專利授權的集合。專利的申請與維護費用極高。因此，只有重要專利，企業才會投入巨資進行全球布局。能在多國獲得授權的發明專利往往具有較高的價值。高價值專利的海外同族專利的授權率較普通專利高。

專利維持維度的評估指標包括授權專利權利維持年限及專利壽命。授權專利權利維持年限在一定程度上體現專利技術對申請人的重要程度及專利的技術和市場價值。專利維持年限與專利價值有很強的關聯性，這與中國專利年費繳納規定及專利費減免政策有關。根據理性經濟人假設，專利權人選擇繳納年費以維持專利的有效性，從側面證明了專利的高質量及高價值。因此，高價值專利的維持年限明顯高于普通專利。專利壽命反映技術對申請人的重要程度及技術價值，但僅針對失效后的曾授權專利。高價值專利的專利壽命明顯高于普通專利。

專利結構維度的評估指標為職務專利占比。專利申請人的類型在一定程度上反映技術創新水平和市場應用情況，即體現專利的技術和市場價值。在中國，個人專利（非職務申請）的占比相對較高。與之相對，職務專利是指由高等院校、科研機構及大中型企業利用本單位的物質、技術條件所形成的技術成果。通常來說，由于職務專利申請得到了企業、高校、科研院所等單位資金、設備、原材料或者不對外公開的技術資料等的支持，其申請的質量普遍高于非職務專利申請。因此，在高價值專利中，職務專利占比應比個人專利高。

專利運營維度的評估指標包括專利轉讓、專利許可和專利質押，在一定程度上反映專利技術的先進性、穩定性，綜合體現專利的技術、市場和法律價值。TRIPS協議認為知識產權制度不僅是為了產權保護，更注重促進專利技術轉讓，發揮其經濟價值，使技術知識的創造者和使用者都能從中受益。因此，專利制度不僅要關注專利質量，更要關注專利技術轉化和轉移［11］。這三種形式都能實現專利的貨幣化運營，為專利權人帶來經濟效益。中國高價值專利的轉讓、許可和質押比例明顯比普通專利高。

專利維權維度有專利訴訟和專利無效情況兩個二級指標。這兩個指標在一定程度上反映專利在市場上的競爭情況，體現專利的市場和法律價值。隨著中國申請人維權意識的增強和侵權訴訟平均賠償額的提升，涉及訴訟的專利數量正在持續增長。一般來說，當專利涉及侵權訴訟或行政救濟手段來解決爭議時，通常意味著該專利對當事人來說相當重要。顯然，這些專利往往也是具有高價值的專利。專利無效宣告請求案件情況也能從側面反映出授權專利對他人的威脅程度，因而，這些也很可能是高價值專利。總體來說，中國高價值專利發生訴訟的比例和專利無效宣告請求比例明顯高于普通專利。

綜上，從專利范圍、專利維持、專利結構、專利運營及專利訴訟這五個維度建立較為科學的高價值專利評估體系，可對河南省高價值專利培育情況進行全面而深入的評估，進而為科技創新和知識產權事業發展提供有力支持。

2 河南省農業高價值專利培育現狀與問題

2.1 發明專利及高價值專利數量有待提高

高價值專利主要是發明專利。分析和考察發明專利數量對于研究高價值專利現狀具有重要的參考價值。而對河南省農業高價值專利現狀的研究，離不開對于河南省整個發明專利情況的剖析。

2.1.1 河南省農業高價值專利擁有量、目標值與全國平均水平及周邊省份的比較分析

截至2023年底，全國每萬人口高價值發明專利擁有量達11.8件［12］；河南省并未公布這一數據。根據相關“十四五”規劃，2025年全國每萬人口高價值發明專利擁有量目標值為12件，而河南省目標值僅為3件，明顯低于全國平均水平。將河南省與安徽省、陜西省、湖北省和山東省這4個周邊省份的相關數據進行對比分析，發現河南省設定的目標值也較為保守（見表1）。選取以上4省進行對比分析是因為它們都位于河南省周邊，其社會經濟發展情況相近，因而樣本之間具有可比性，能夠保證比較分析結果的有效性。研究表明，我國農業高價值專利強度也呈現出自東部沿海向西部內陸遞減的空間格局，即農業高價值專利水平的地域分布具有明顯的東多西少特征［13］。

2.1.2 河南省與周邊省份在專利申請及授權、有效發明專利方面的比較分析

截至2022年底，河南省每萬人口的有效發明專利擁有量為6.8件［14］，而全國平均水平在2023年底已經達到了28.5件［15］。此研究選取河南省發明專利申請和授權總量兩個指標，與周邊4省份進行對比分析。選取發明專利受理量和發明專利授權量2個指標，主要是因為在專利的三種類型中，發明專利的價值相對較高，最能代表一個省份的創新能力。

從2018—2022年研究區域發明專利申請和授權的總量來看，河南省低于周邊4省，表明河南省科技創新能力增長空間和潛力較大（見圖1）。進一步分析可知，同樣的情況也存在于農業高價值專利中，與中國地區農業專利質量顯著相關，以2022年不同地區農業發明專利數占全國農業發明專利數比例為例，華東區、華北區、西北區分別占比49.40%、7.07%、3.77%，自東部沿海向西部內陸遞減趨勢明顯，河南所在的華北區也僅占全國農業發明專利的7.07%［16］。

2.2 農業專利結構不合理

根據河南省知識產權局發布的2022年統計數據，在河南省有效發明專利中，職務發明專利有63 352件，占比 94.3%；個人發明專利有 3 812 件，占比 5.7%。在河南省各個省轄市的有效發明專利中，職務發明專利均大幅高于個人發明專利。其中，鄭州、洛陽、新鄉等經濟發展情況較好的地市，其職務發明專利數量是個人發明專利數量的20倍以上，兩者占比懸殊。因為高價值專利的職務專利占比高于個人專利，所以河南省的職務專利有很大潛力轉化為高價值專利。

分析發現，在職務發明各創新主體中，工礦企業所占比重超過了60%，科研機構和高等院校相加也僅超過企業的一半（見圖2）。從全國范圍內的農業專利申請量來看，工礦企業參與的農業發明申請占總數的55.12%，發明授權占54.43%；科研機構和高等院校參與的農業發明申請占總數的20.57%，發明授權占34.06%［16］。對比之后我們發現，高校及科研機構是國家科技力量的關鍵組成部分，是國家科研經費投入較為集中的部門，但其專利創造情況與其地位極不相稱。究其原因，可能是高校及科研院所知識產權觀念和意識淡薄。河南省大部分高校還沒有設置專門的知識產權管理機構和管理人員，大多是把知識產權管理工作交給科研處，導致難以實現對知識產權的有效管理，相似的現象在農業專利管理工作中表現得更為突出。

2.3 農業專利維持時間較短

專利維持時間即專利的存續期。從專利存續期角度出發進行評價，能夠更全面地評估專利的商業價值，幫助企業和政府更好地利用高價值專利資源［17］。根據國家知識產權局統計數據，截至2022年底，我國國內高價值有效發明專利平均維持年限為8.3年［18］。據統計，在國家授權的專利中，專利的失效比例高達94.6%，僅有0.8%的專利能夠維持超過10年的時間，能維持到20年屆滿的發明專利不足0.1%［19］。河南省發明專利及高價值專利也存在專利維持時間短、專利維持率在全國各省份中排名靠后等問題，嚴重影響河南省專利質量評分［20］。相關研究表明，河南省作為農業大省，即便是在農業技術創新領域，根據相關研究表明，河南農業專利也存在專利壽命普遍偏短，專利轉化產出效率整體偏低的問題［21］。

專利維持時間短不僅令創新者難以充分享受專利權帶來的財產性收益，也制約了高質量專利的培育與發展。這是因為，只有具備強大生命力和競爭力的優質專利，才能真正推動創新與科技進步。

2.4 高校及科研院所農業高價值專利實施率及產業化率低

根據《2022年中國專利調查報告》的最新數據，我國發明專利的產業化率為 36.7%，而高校發明專利產業化率僅為3.9%，與全國整體水平相比差距較大。這表明大量高校專利未能滿足市場需求，或者部分專利申請并非以轉移轉化為目的，也間接說明我國高校及科研院所農業專利的質量亟待提升，農業專利轉化能力亦顯薄弱。

河南省高校和科研院所也存在科技創新成果產業化率不高的問題，科技成果不能有效地轉化和應用到生產中［22］。因此，河南省高校和科研院所進行農業科技研發時，不僅要考慮專利的創造和確權，更要考慮專利技術或科研成果的應用及可產業化。如果申請的農業專利不能進行產業化應用，將會造成科研資金和科研成果的巨大浪費。

2.5 高價值專利相關法律法規滯后

河南省現行的《河南省專利保護條例》（以下簡稱《條例》）自2000年頒布實施，于2005年修訂，至今已實施20余年。該《條例》已不再適應新時期河南省農業現代化發展的需求，亦無法達到《中華人民共和國專利法》（2020年修訂）的要求，存在下位法滯后于上位法的問題，也未呈現對農業高價值專利的保護措施。例如，《河南省知識產權強省建設綱要（2021—2035年）》強調，應依法加大對知識產權侵權行為的懲罰性賠償的適用范圍和力度。但是實踐中，存在維權時間長，法院多適用法定賠償而忽略懲罰性賠償的適用等問題。河南省已經充分認識到了這一點，為適應高價值專利保護的新形勢和需求，在2023年12月發布了《河南省專利促進和保護條例（草案征求意見稿）》，目前正在修改完善階段，相信將來會對農業高價值專利的法律保護產生積極影響。

3 河南省農業高價值專利培育路徑

為保障糧食安全、提升農業產出效益、緩解農業資源與環境壓力，實施以專利為代表的農業科技驅動策略是實現農業經濟持續發展的必然選擇［23］，因此，應該加大面向產業需求的農業高價值專利培育。筆者認為，在農業高價值專利培育方面，河南省可以從提高政策協同效應、建立動態化高價值專利培育體系等方面開展卓有成效的優化與改革。

3.1 提高政策協同效應，加強農業科技創新平臺建設

河南省應完善高價值專利培育配套政策，綜合運用工商、財稅、金融、土地、人才、科技、產業等配套優惠政策。例如，設置高價值專利專項資金，通過財政補貼、稅收減免、項目撥款、貸款貼息、融資上市、政府采購等方式鼓勵企業培育高價值專利。河南省應培育一批具有較高水平的專利市場服務機構，包括專利代理、法律咨詢、運營等方面；應支持專利服務機構，開展專利導航等服務；應通過開啟專利審查“綠色通道”，有效縮短相關領域專利的授權、確權和維權周期。

農業科技創新平臺建設，對于集聚農業創新資源和農業技術開發，具有至關重要的作用。農業科技創新平臺建設應以專利技術成果的創造和轉化為目標，提升農業科技創新成果與現代農業產業鏈的對接能力和價值效應。河南省應優化創新平臺的布局，提高農業創新平臺的能級，瞄準卡脖子技術，聚焦現代農業產業鏈，實現創新資源合理分工和布局，加速農業專利成果的轉化。河南省還要強化平臺資源的整合，打造農業專利信息資源的共享體系。

加強農業創新平臺建設是提升農業科技創新能力的關鍵舉措。采取明確平臺建設目標、優化創新平臺布局、強化平臺資源整合等策略，可以不斷提升農業科技創新平臺的實力和水平，為農業高價值專利培育和農業現代化建設提供有力支撐。

3.2 建立動態化高價值專利培育體系

河南省應建立高價值專利的全流程培育體系。農業高價值專利的培育過程不是割裂的，而是涉及創造、管理、運用及保護全鏈條。構建高價值專利培育體系，要在制度上加以完善，做好引導科研人員“重質量提升、重轉移轉化”的制度體系建設，不斷完善成果披露制度和專利申請事前評估制度［24］，建立多渠道、全方位的全流程培訓體系，創造更多農業高質量專利產出可能性。

3.3 促進高校、科研機構農業專利創造及產業化

高校、科研院所的專利管理模式和內部激勵機制需要與時俱進。首先，引進和培養能產出農業高價值專利的高端人才，注重農業專利申請、質量審核和管理。其次，完善激勵機制，設立高校高價值專利創造獎、成果轉化獎等；將高價值專利特別是農業高價值專利貢獻納入科研人員薪資調整、晉升等考核指標。再次，定期舉辦農業高價值專利大賽，激發創新活力，發掘出優秀的科技創新項目，展示優秀農業專利，交流培育經驗。另外，河南省應積極促進高校、科研院所和知識產權服務機構協同創新，充分發揮其資源優勢，圍繞農業現代化發展中的共性關鍵技術進行高水平的研發，培育出一批農業高價值專利和專利組合。同時，河南省應盤活高校和科研院所現有的專利資產，鼓勵對具有較高經濟價值且未轉化的農業專利開展運營。

3.4 完善高價值專利侵權救濟機制

《河南省知識產權強省建設綱要（2021—2035年）》強調，應依法加大對知識產權侵權行為的懲罰性賠償力度。高價值專利的懲罰性賠償制度應重點關注。

在立法層面，正在征求意見并不斷完善的《河南省專利促進和保護條例（草案征求意見稿）》應適應新質生產力的發展需求，在侵權責任章節中嚴格落實《中華人民共和國專利法》有關懲罰性賠償的規定。在司法層面，首先，對于故意侵犯農業高價值專利、情節嚴重、造成嚴重損害后果的侵權行為，應加大懲罰力度，在法定幅度期間內提高賠償數額，提升侵權人的違法成本，加強對侵權人的懲罰、震懾及預防作用，以有效保護農業高價值專利；其次，進一步優化已經推行的“快速維權”機制，設置農業專利的簡易維權程序，縮短訴訟周期，以免維權周期長而造成損失擴大。

4 結束語

農業高價值專利的培育對于推動知識產權的高質量發展和農業現代化具有重要的意義。此研究從專利范圍、專利維持、專利結構、專利運營和專利維權五個維度構建河南省高價值專利評估指標體系，同時分析河南省高價值專利及農業高價值專利培育現狀及存在問題，并提出針對河南省農業高價值專利培育的可行性路徑，包括提高政策協同效應、建立高價值專利培育體系，完善以高價值創造為核心的激勵機制，促進專利產業化發展等。通過在提高政策協同效應、完善激勵機制、促進高校專利產業化發展，以及加大產學研合作力度等4個方面的努力，河南省有望在農業高價值專利培育領域取得更顯著的成果，為農業領域發展新質生產力注入新動力。

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（欄目編輯：張 瑞）

基金項目：河南省軟科學研究計劃項目“推動河南經濟高質量發展的高價值專利培育路徑研究”（222400410454）。

作者簡介：穆向明（1982—），男，博士，副教授，研究方向：知識產權；楊川（1994—），女，碩士生，研究方向：知識產權。