美國高校檔案數字資源保存實踐與啟示

摘要：作為支撐創新驅動發展戰略的主要信息資源，如何長期保存且有效利用檔案數字資源成為高校亟待探討的重要議題之一。本文通過網絡調查、文本分析的方法，對美國高校檔案數字資源保存實踐情況進行分析，發現美國高校檔案數字資源保存具有政策文件成熟完善、保存實踐活動豐富多樣、技術體系科學先進等特點。借鑒美國經驗，結合我國高校檔案數字資源保存現狀，在此基礎上提出我國高校需從制定與時俱進的檔案數字資源保存政策、開展合作式實踐保存項目、完善檔案保存技術三個方面提升檔案數字資源保存能力。

關鍵詞：美國高校 檔案數字資源 數字保存

Abstract： As the main information resources to support the innovation- driven development strategy， the long-term preservation and effec？ tive utilization of archival digital resources has become one of the important issues to be dis？ cussed in universities. By means of network in？ vestigation and text analysis， the paper analyzes the practice of archival digital resources preserva？ tion in American universities， and summarizes its characteristics as follows： American universities has matured and perfect policy documents， rich and diverse preservation practice activities， scien？ tific and advanced technology system. By refer？ ring to the experience of the United States and examing the current situation of archival work in universities of China， the paper proposes that uni？ versities of China should improve the ability of ar？ chival digital resources preservation from three aspects： making relevant policies which keep pace with the times， developing cooperative prac？ tical preservation projects and improving archival preservation techniques.

Keywords： American universities and colleg？ es； Archival digital resources； Digital preservation

進入數字時代，檔案數字資源成為信息時代的基礎資源，被廣泛應用于各個領域。數字化、網絡化及智能化的發展也使得檔案資源的存儲及管理方式發生轉變，檔案數字資源使用比率得到大幅提高，檔案數字資源的長期保存受到國家和各界學者的關注。[1]《“十四五”全國檔案事業發展規劃》中提出需加強檔案數字資源規劃管理，逐步建立以檔案數字資源為主導的檔案資源體系，[2]高校檔案機構應緊跟當前時代背景下檔案工作的變革趨勢，推動其檔案資源數字化保存的進程。目前我國高校對檔案數字資源保存的研究主要集中在國內檔案數字資源保存探索與國外成熟經驗借鑒兩方面。其中國內的檔案數字資源保存研究集中在對長期保存策略與技術的探討，[3]或是從宏觀層面提出期望，探討檔案數字資源保存的現況，[4]或是對已有的數字檔案保存體系存在的問題及解決策略進行分析；[5]國外成熟經驗借鑒主要以美國、英國、德國、日本為研究對象，或是分析其國家檔案的戰略政策，[6]或是對成熟的檔案數字技術進行探討。[7]

高校作為國家科研資源館藏的重要陣地之一，加強其檔案數字資源的保存是很有必要的。20世紀90年代美國就已重視并針對本國檔案數字資源長期保存開展研究，到目前為止，美國的檔案數字資源保存發展已經較為成熟，相關研究遍及國家戰略、政策、法律、技術、管理等多個方面，取得了豐碩成果。其中高校也發揮了不可替代的作用，為增強數字資源保存能力，美國高校積極參與并發起了一系列數字資源保存實踐活動，積累了豐富的實踐經驗，對國內高校數字資源保存研究有較好的參考價值。本文以美國高校檔案數字資源為研究對象，系統分析其長期保存的實踐和特點，旨在為我國高校檔案數字資源長期保存提供啟示與借鑒。

一、數據來源及調查方法

本文數據來源于2024年US News發布的世界大學排行榜，選取了排行榜中前100名的共41所美國高校作為研究對象，主要采用在線網絡調查的方法，再結合文本分析的方法調查美國高校檔案數字資源保存的情況。筆者通過訪問美國41所高校檔案館與圖書館的官方網站進行資料搜集，以“Digital Archive Resources’Preservation”“Digital Ar？ chive Resources’Collections”為主題進行檢索查詢，再對檢索查詢的內容進行歸納總結。

筆者發現這41所大學針對海量的檔案數字資源的存儲均開展了不同程度的研究，主要集中在檔案數字資源存儲的政策、實踐項目、技術（存儲技術、標準、工具）三個方面，如表1所示。這41所高校在理論、實踐與技術三方面采取了不同程度的措施?；诖耍疚耐ㄟ^分析美國高校檔案數字資源存儲的特點，以期為我國高校開展檔案數字資源保存實踐活動提出建議。

二、美國高校檔案數字資源保存實踐及特點

通過對這41所高校官網的調研發現，他們都以積極主動的方式對檔案數字資源的保存進行管理，主要體現為：制定相關政策、開展實踐活動、提升技術研發，以及與其他高?；蚵撁诉M行合作等。這種多維度的實踐模式為檔案數字資源的保存與利用提供了系統性支撐。

（一）制定相關政策

檔案數字資源保存的主要目的是使這些資源能夠持續地使用，并保留資源的真實性、準確性和功能性。[8]科學完備的保存政策是實現檔案數字資源長期可持續保存的基本保障，高校檔案館可以通過制定相關政策對保存工作進行界定，明確工作定位，樹立工作目標，形成可持續的保存計劃框架。

基于實證調研數據，在41所高校中，32所高校制定了檔案數字資源保存的政策，另外9所高校未在互聯網公開檔案數字資源保存的信息。因無法獲取其準確信息，本文只對32所高校的檔案數字資源保存政策內容進行研究，如圖2所示。

通過調查發現，在遵循國家層面的檔案數字資源保存政策的基礎上，美國各高校結合自身需求，制定了不同的保存政策。這些政策包含以下內容：（1）保存目標，以保障檔案數字資源的長期使用為目標，通過支持學術研究、履行檔案館的首要職能——館藏管理職能，實現高校檔案數字資源的長久保存。（2）操作規范，明確保存對象的范圍、原則、保存方式等信息，制定文件格式選擇標準，為檔案數字資源的保存提供了明確的標準和方向，確保資源管理的可持續性和兼容性。（3）責任與安全，通過責任明確的分工體系與多層次安全技術，構建檔案數字資源保存的管理機制。將政策規范、技術工具與合作機制有機結合，既保障檔案數字資源的長期可用性，又降低了安全風險。（4）技術保障體系，使用可靠的數字存儲技術，如云存儲、分布式存儲和磁帶存儲，以確保數據準確性和可用性。（5）分級存儲，建立檔案數字資源分級體系，配套差異化的存儲策略與安全措施，體現了數字保存的規范性。（6）周期性更新，檔案數字保存政策隨著學校戰略計劃或技術變化等進行周期性的審查與更新，[9]確保政策響應技術變革與利用需求。由此也可以看出，美國高校的數字保存政策已經較為成熟與完善。

（二）開展實踐活動

美國高校開展了多種類型的檔案數字資源保存實踐活動，主要有三類：資源建設類、技術支撐類、共享服務類。資源建設類項目以內容為核心，對特定主題的檔案資源進行數字化加工與保存。技術支撐類項目以技術實現為核心，重點解決“如何保存”檔案資源的問題，提供檔案數字資源保存的工具或平臺。共享服務類項目以資源開放共享為核心，通過開放平臺實現資源的保存與利用。基于此，本文從美國高校檔案數字資源保存實踐活動中選取一些具有代表性的項目，進一步探索美國高校如何促進檔案資源的數字保存，如表3所示。

表3中，Asian/Pacific American Archives Sur？ vey Project[10]是紐約大學針對紐約地區的亞太裔美國人檔案進行存儲；馬里蘭大學的University alBUM[11]則是收集保存了馬里蘭大學的歷史影集，直觀生動地再現了馬里蘭大學具有特色的學校生活；DCIA項目是康奈爾大學對但丁神曲圖像資源的保存。三者都是以內容為核心，注重特定群體或學術領域的檔案數字資源保存問題。哈佛大學為便于師生及公眾集中訪問館藏檔案數字資源，建立了在線訪問平臺，這既延長了檔案數字資源的壽命，又利于集中管理，大大提高了檔案數字資源的利用效率。Chronopolis[12]是聯合開發的數字資源保存網格。它通過構建基礎設施、工具鏈、標準規范等實現數字資源的長期保存。二者都是以技術為核心，解決檔案數字資源的存儲與管理效率問題。除了自主實施的檔案數字資源保存實踐項目，高校之間也會開展合作，聯合建設數字保存實踐項目。如AP Trust[13]項目和加州大學的在線檔案館，都是以資源開放共享為核心，通過高校之間的合作，共同對檔案數字資源進行存儲與利用。

調研發現，美國高校作為檔案數字資源保存實踐的中堅力量，在檔案數字資源保存實踐方面比較活躍，已積累大量成果，其特點主要體現在以下幾個方面。

第一，綜合性和多樣性。美國高校的檔案數字資源保存對象多樣，涵蓋各種類型的檔案，對社會政治類、人文歷史類、藝術科學類、多媒體信息類、學術資源等各式各樣的檔案數字資源都進行了大量的研究，以滿足不同使用者的需求。因而美國高校的檔案數字資源保存項目數量眾多，高校根據自身需求，從資源類型、技術、存儲方式等多個角度開展實踐項目。

第二，開放性和共享性。美國高校傾向于采用開放式的數字檔案平臺，鼓勵用戶訪問和共享檔案數據，促進學術研究。同時注重合作，主要與地方檔案館、高校檔案館及圖書館、相關的科研機構開展合作，既能實時了解檔案數字資源保存的發展動態，又能互相學習借鑒，實現資源配置的最優化。

第三，資金支持。檔案資源數字項目的實踐研究得以持續實施離不開經費的支持。資金來源包括國家撥款、館內預算、學術獎學金、社會資助和基金委員會支持等長期或短期形式的支持。美國高校會綜合利用多種資金來源，以確保項目的長期可持續發展和成功實施。如Chronopolis項目得到安德魯梅隆基金會（Andrew W Mellon Foundation）為期一年的161000美元的資助。

（三）提升技術研發

為了滿足高校的檔案數字資源保存需求，先進的檔案數字資源保存技術往往在高等院校率先投入使用。數字保存聯盟（Digital Preservation Coalition）是全球數字保存領域最具影響力的聯盟之一，成員包括大英圖書館、美國國會圖書館、哈佛大學等400余家機構。它致力于推動各類數字資源的長期保存，其核心職能包括制定技術標準、提供培訓及促進跨機構合作。數字保存聯盟提出將檔案數字資源保存技術分為檔案數字資源保存IT技術、檔案數字資源保存的標準和進行檔案數字資源保存所需要的工具三大類。[14]IT技術，即處理數字信息所需要使用的技術，主要包括數據仿真、數字遷移、存檔等常用的檔案數字資源保存技術。[15]這些技術通過模擬原始運行環境或轉換文件格式實現檔案數字資源的長期保存。

檔案數字資源保存的相關規范與標準隨著時代的發展與技術的進步不斷更新完善，當前檔案數字資源保存領域最重要的標準是OAIS（Open Archive Information System，開放式檔案信息系統）[16]。OAIS是由國際標準化組織制定的檔案數字資源長期保存參考模型，為檔案數字資源保存提供了標準化框架。美國高校在進行檔案數字資源保存過程中，采用國際上廣泛接受的技術標準和規范，多以OAIS、PREMIS為參考，堅持對元數據標準的遵循和應用，確保了檔案數字資源在不同系統和平臺之間的互操作性和長期可持續性。如哈佛大學在PREMIS實體類型的基礎上擴展和定義了自有數據模型，豐富了元數據的內涵，體現了哈佛大學在應用PREMIS方面的可擴展性和互操作性。[17]

檔案數字資源保存工具是具體實現保存技術與標準落地的關鍵載體，是實現數字資源長期存儲、管理和訪問的技術支撐。美國高校在檔案數字資源保存的實踐中始終重視技術的應用，不斷強調技術的穩定性、可利用性、便捷性、安全性和實用性，針對不同類型的檔案數字資源研發了不同類型的工具。哥倫比亞大學基于PREMIS標準開發的古籍文獻專用元數據管理工具，哈佛大學研發的格式識別工具JHOVE，可驗證PDF、TIFF等格式的合規性，康奈爾大學使用專業平臺Preservica對音視頻檔案進行格式遷移，并利用仿真技術模擬原始環境，確保數據的長期可使用和仿真存取存儲。

美國高校還注重創新發展，通過參與學術研究、技術交流和產業合作，以適應不斷變化的技術環境和挑戰。如芝加哥大學在云存儲系統中部署Fixity工具，提升了檔案數字資源抗風險能力。這些技術工具會結合技術進步、高校需求及時更新與完善，為美國高校檔案數字資源的長期保存提供保障。隨著網絡技術的發展和應用，美國高校的檔案數字資源保存技術也更加多樣化，云分布、云存儲技術也廣泛應用于檔案數字資源的保存。

三、美國實踐對我國高校檔案數字資源保存的啟示

隨著計算機技術的普及和數字化技術的不斷發展，檔案數字化逐漸成為檔案管理的一種趨勢。《“十四五”全國檔案事業發展規劃》頒布后，我國高校對檔案數字化的重視逐漸增強，開始在檔案數字資源保存實踐中采用先進的保存技術和工具。許多高校積極推動紙質檔案的數字化轉型，運用人工智能技術提高檔案資源的利用效率。如西南大學數字檔案館建成的“三網絡”“四平臺”“四中心”數字檔案館工作體系，形成了“四維一體”的檔案資源智能化安全管理模式。[18]我國高校在檔案數字資源保存方面取得了一些進展，但在相關政策制定、技術支持、項目實踐等方面還有待探索和完善。對美國高校檔案數字資源保存的研究和探討，從以下三個方面為我國高校檔案數字資源保存實踐提供了啟示。

（一）制定與時俱進的檔案數字資源保存政策

檔案數字資源保存已經在國家層面引起重視。2020年修訂通過的《中華人民共和國檔案法》增設“檔案信息化建設”一章，旨在促進檔案數字資源的安全保存和有效利用。高校也要結合學校發展的戰略目標，根據學校自身情況制定與時俱進、富有特色的檔案數字資源保存政策。檔案數字資源保存政策應包含以下幾個方面的內容：（1）保存目標，與高校的發展戰略相一致，在展現高校自身的歷史和特點的基礎上，充分發揮檔案“存史資政育人”的作用。（2）保存范圍，明確要保存的檔案數字資源的類型、周期等信息。（3）保存方法，對不同類型的檔案數字資源應采取不同的保存方法及策略，明確檔案數字資源存儲的標準和程序。例如，清華大學針對科研項目、文書檔案等各類檔案都制定了相應的管理實施辦法，這在很大程度上提高了檔案數字資源存儲的效率和準確性。

（二）開展合作式檔案數字資源保存實踐

通過筆者的分析研究可以發現，美國高校的檔案數字資源保存實踐具有以下特點：數量眾多、跨學科跨領域、積極促進與外部的合作。為了推動我國高校檔案數字資源保存實踐的研究，我國高校首先需要充分發揮自身優勢，積極開展更多有價值、有特點的檔案數字資源保存項目，如數字化檔案掃描技術的改進、數字化檔案檢索與共享平臺的建設、特色檔案資源的存儲與利用等。其次，在進行檔案數字資源保存項目的研究過程中，應注重協同合作。既要積極開展與高校或國家級、省級機構之間的合作，通過共享資源、合作研究和人才培養等方式，實現檔案數字資源管理工作的協同發展，提高檔案資源的利用效率和質量；也要堅持“走出去”，加強與其他國家的合作交流。在進行合作的過程中，要根據合作雙方的特點進行協調，合理分配任務，通力合作，降低成本。

（三）構建管理與技術并重的檔案數字資源保存體系

我國高校檔案館作為擁有海量信息的館藏機構，開展檔案數字資源保存工作是非常有必要的，但目前僅有極少數的高校投身于檔案數字資源保存研究中，并且多以參與檔案數字資源保存項目為主，在專業化的管理與技術方面研究較少。[19]

為了推動高校在檔案數字資源保存方面的發展，強化管理與技術的協同建設，可以借鑒美國高校經驗：（1）設立專門的檔案數字資源保存部門、開設特殊館藏和在線檔案館，建立檔案數字存儲空間，提供數字化檔案的檢索、瀏覽和利用服務，為師生和研究人員提供便捷的資源獲取途徑。（2）重視相關檔案數字保存技術的研發與應用。首先，積極開展檔案數字資源保存技術和工具的開發與引進工作，既要自主研發，又要加強對國外相關技術和工具的引進，如南京大學檔案館研發的“南大智星”檔案管理軟件實現分布式異構數據的集成管理與資源共享，促進了南京大學檔案信息化建設。[20]其次，完善檔案數字資源保存技術體系的構建，加強檔案數字資源的安全管理，包括數據備份、防火墻設置、權限管理等措施。確保檔案數字資源的安全性和可靠性，根據檔案數字資源的特點，開發適合數字檔案管理的軟件工具。最后，在借鑒和引進先進的國際標準的同時，也要加強相關領域的理論研究，制定適合自身的檔案數字資源保存標準體系。

*本文系山西省藝術科學規劃課題“元宇宙背景下山西紅色文旅融合數字化路徑研究”（項目編號：23BA005）的階段性研究成果之一。

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作者單位：山西財經大學信息學院