北京市氣象局氣象觀測質量管理體系內部審核問題分析與改進

關鍵詞：北京，氣象觀測質量管理體系，內部審核，分析與改進

0引言

氣象觀測質量管理體系內部審核是驗證氣象觀測質量管理體系文件的有效性和適用性的有效手段，同時可以為后期可能開展的外部審核工作打下堅實的基礎。內部審核也是氣象觀測質量管理體系每年必須開展的重要工作之一。自2019年北京市氣象局氣象觀測質量管理體系正式運行以來，截至目前已連續6年開展內部審核工作。為保質保量做好首次內部審核工作，北京市氣象局內部審核小組邀請多位指導老師于2019年7月24日至7月26日開展為期3天的模擬訓練。審核小組成員按照ISO9001標準要求的條款，逐一確定審查內容及要求，模擬制作內審報告，處理內審中發現的各種問題。通過此次模擬演練的方式，提升內審組成員對質量標準體系內部審核內容和內部審核要求執行能力。

隨著氣象觀測質量管理體系運行日漸成熟，內部審核要求和審核過程也趨于完善。王彥霏、褚春燕、黃亞林等學者[1-3]分別對河北省、黑龍江省和四川省氣象部門內部審核的情況進行分析和總結，充分驗證了內部審核工作對提升氣象觀測質量帶來的幫助和改進。2022年12月，中國氣象局印發《中國氣象局氣象觀測質量管理體系內審大綱》，2023年10月，中國氣象局隨后印發《氣象觀測質量管理體系內部審核指南》。以上2份指導性文件的順利實施旨在幫助內審員更準確、更有條理地完成內部審核工作，可見上級部門對內部審核工作的重視程度。本文針對北京市氣象局氣象觀測質量管理體系包括內部審核在內的建設與運行管理情況進行研究，牽頭設計的《氣象觀測質量管理體系業務平臺》中有關內部審核的相關模塊目前已全國應用[4-5]。本文將依托2022年至2024年北京市氣象局內部審核情況及相關數據，詳細介紹并驗證內部審核過程在北京市氣象局氣象觀測質量管理體系工作中發揮的關鍵作用。

1資料來源

本文所引用和分析的材料均來自2022年至2024年北京市氣象局觀測與預報處向中國氣象局綜合觀測司上報的《北京市氣象局氣象觀測質量管理體系內部審核報告》，結合各個年度的內部審核計劃和各內部審核組長提供的內部審核表格及清單，充分確保引用資料和數據的嚴謹性及準確性。

2內部審核情況

2.1審核概況

2022年北京市氣象局內審自查共發現不符合項19個，改進建議項111個，嚴重不符合項0個、輕微不符合項19個，不符合項主要分布在基礎設施和運行環境管理、維護維修管理、建設項目管理等過程。按計劃（P）、執行（D）、檢查（C）和改進（A）4個環節劃分，其中計劃（P）2項，占比1.54%；執行（D）118項，占比90.77%；檢查（C）4項，占比3.08%；改進（A）6項，占比4.62%。

2023年北京市氣象局內審自查共發現不符合項17個，改進建議項59個，嚴重不符合項0個、輕微不符合項17個，不符合項主要分布在維護維修管理、基礎設施和運行環境管理、裝備計量檢定管理等過程。按計劃（P）、執行（D）、檢查（C）和改進（A）4個環節劃分，計劃（P）4項，占比5.26%；執行（D）69項，占比90.79%；檢查（C）2項，占比2.63%；改進（A）1項，占比1.32%。

2024年北京市氣象局內審自查共發現不符合項16個，改進建議項44個，嚴重不符合項0個、輕微不符合項16個，不符合項主要分布在觀測裝備維護管理（含設備定標）、基礎設施和運行環境管理、運行監控管理等過程。按計劃（P）、執行（D）、檢查（C）和改進（A）4個環節劃分，計劃（P）1項，占比1.67%；執行（D）58項，占比96.67%；檢查（C）0項，占比0%；改進（A）1項，占比1.67%。

由以上分析可知，2022年至2024年每年內部審核中發現的不符合項和改進建議項均呈逐年下降趨勢，不符合項由2022年的19項減少至2024年的16項，且改進建議項由2022年的111項銳減至2024年的44項，可見內部審核工作初見成效。計劃（P）、檢查（C）和改進（A）3個環節出現問題占比均較少，占比最大的2022年3項之和也未超過總問題數量的10%。內部審核中主要出現問題的執行（D）環節，3年間分別出現118項、69項和58項，連續3年均占總問題數量的90%以上，說明臺站業務人員在日常工作中還存在操作不規范、維護不到位等情況，且整改方式仍需改進，整改力度仍需加強。

2.2不符合項和改進建議項分析

2022年不符合項最多的單位分別為懷柔區氣象局、房山區氣象局和海淀區氣象局，各占2項。不符合項最少的單位分別為石景山區氣象局和觀測與預報處，未發現不符合項。改進建議項最多的單位分別為昌平區氣象局、懷柔區氣象局和大興區氣象局，分別占11項、10項和9項。改進建議項最少的單位為觀測與預報處，僅占2項。按照業務、支撐、管理三大過程劃分，管理類占比36.92%、業務類占比54.62%、支撐類占比8.46%。

2023年不符合項最多的單位分別為數據中心、探測中心等17家單位，各占1項。不符合項最少的單位為石景山區氣象局，未發現不符合項。改進建議項最多的單位分別為通州區氣象局、探測中心和城市院，各占6項。改進建議項最少的單位分別為觀測與預報處，僅占1項。按照業務、支撐、管理三大過程劃分，管理類占比42.11%、業務類占比47.37%、支撐類占比10.53%。

2024年不符合項最多的單位分別為探測中心、數據中心等16家單位，各占1項。不符合項最少的單位為延慶區氣象局和順義區氣象局，未發現不符合項。改進建議項最多的單位分別為探測中心、石景山區氣象局和通州區氣象局，分別占6項、4項和4項。改進建議項最少的單位分別為昌平區氣象局，僅占1項。按照業務、支撐、管理三大過程劃分，管理類占比40%、業務類占比55%、支撐類占比5%。

由以上分析可知，2022年至2024年各單位不符合項最多數量為2項，最少數量為0項。改進建議項最多數量為11項，最少數量為1項。業務類問題占比最多，3年占比均在50%左右。其次是管理類問題，3年占比均在40%左右。支撐類問題占比最少，除2023年略高于10%以外，其余2年占比均不足10%。

2.3審核過程問題分析

2022年改進建議項占比最多的3個審核過程分別是基礎設施和運行環境管理29項、維護維修管理19項和裝備計量檢定管理6項，分別占改進建議項總數量的26.13%、17.12%和5.41%，3項占比總和接近改進建議項總數量的50%；占比最少的審核過程分別是應對風險和機遇及變更控制1項、質量管理體系的績效評價與改進1項和內外部溝通管理1項，分別占改進建議項總數量的0.9%；輕微不符合項占比最多的2個審核過程分別是基礎設施和運行環境管理4項和維護維修管理2項，分別占輕微不符合項總數量的21.05%和10.53%，2項占比總和超過輕微不符合項總數量的30%；占比最少的審核過程分別是外供方管理、質量控制、裝備業務質量檢查、標準/規范管理、診斷勘誤、數據存儲、獲取監視、裝備計量檢定管理和運行監控管理各1項，分別占輕微不符合項總數量的5.26%。

2023年改進建議項占比最多的3個審核過程分別是基礎設施和運行環境管理17項、維護維修管理10項和裝備計量檢定管理5項，分別占改進建議項總數量的28.81%、16.95%和8.47%，3項占比總和超過改進建議項總數量的50%；占比最少的審核過程分別是獲取監視1項、標準/規范管理1項和成文信息管理1項，分別占改進建議項總數量的1.69%；輕微不符合項占比最多的2個審核過程分別是基礎設施和運行環境管理5項和維護維修管理8項，分別占輕微不符合項總數量的29.41%和47.06%，2項占比總和超過輕微不符合項總數量的75%；占比最少的審核過程分別是裝備計量檢定管理、標準/規范管理、站網管理和獲取監視各1項，分別占輕微不符合項總數量的5.88%。

2024年改進建議項占比最多的3個審核過程分別是基礎設施和運行環境管理13項、維護維修管理6項和裝備計量檢定管理5項，分別占改進建議項總數量的29.55%、13.64%和11.36%，3項占比總和超過改進建議項總數量的50%；占比最少的審核過程分別是質量目標和過程績效指標的控制1項和應對風險和機遇及變更控制1項，分別占改進建議項總數量的2.27%；輕微不符合項占比最多的2個審核過程分別是基礎設施和運行環境管理5項和維護維修管理7項，分別占輕微不符合項總數量的31.25%和43.75%，2項占比總和等于輕微不符合項總數量的75%；占比最少的審核過程分別是裝備計量檢定管理和運行監控管理各1項，分別占輕微不符合項總數量的12.5%。

由以上分析可知，2022年至2024年改進建議項占比最多的3個審核過程均是基礎設施和運行環境管理、維護維修管理和裝備計量檢定管理，3項占比總和均在改進建議項總數量的50%左右。輕微不符合項占比最多的2個審核過程分別是基礎設施和運行環境管理和維護維修管理，2項占比總和連續2年達到或超過輕微不符合項總數量的75%。

2.4審核涉及標準條款分析

2022年問題條款總共130條，其中占比超過10%的條款為7.1.3、7.1.4，7.1.3條款最多達到27.69%，5%～10%為7.1.5、8.5.1、8.5.2、8.5.4條款，其中輕微不符合項分布在7.1.2、7.1.3、7.1.4、7.1.5、8.3.2、8.5.1、8.5.4、8.7、10.2等條款，改進建議項主要分布在7.1.3、7.1.4、7.1.5、8.5.1、8.5.2、8.5.4等條款，昌平審核涉及條款最多為10條。

2023年問題條款總共76條，其中占比超過10%的條款為7.1.3、7.1.4、7.5.1、8.5.1，7.1.3條款最多達到23.68%，5%～10%為7.2條款，其中輕微不符合項分布在7.1.3、7.1.5.2、7.5.3.1、8.5.1等條款，改進建議項主要分布在7.1.3、7.1.4、7.2、7.5.1、8.1、8.5.1、8.5.4等條款，探測中心（觀象臺）審核涉及條款最多為5條。

2024年問題條款總共60條，其中占比超過10%的條款為7.1.3、7.1.5、8.5.1，7.1.3條款最多達到23.33%，5%～10%為7.1.4、7.2、7.5.2、8.4.2條款，其中輕微不符合項分布在7.1.3、7.1.5、7.5.2、8.1、8.4.2、8.5.1、8.7.2等條款，改進建議項主要分布在7.1.3、7.1.4、7.1.5、7.2、8.5.1等條款，探測中心（觀象臺）審核涉及條款最多為7條。

由以上分析可知，2022年至2024年問題占比最多的審核條款是7.1.3，連續三年均超過20%，探測中心（觀象臺）連續兩年審核涉及條款最多，分別是5條和7條。

2.5整改情況

2022年內部審核發現的19個不符合項中已完成整改12項，整改率63.16%；111個改進建議項中已完成整改90項，整改率81.08%，剩余28項問題納入整改計劃。

2023年內部審核發現的17個不符合項中已完成整改13項，整改率76.47%；59個改進建議項中已完成整改44項，整改率74.57%，剩余17項問題納入整改計劃。

2024年內部審核發現的16個不符合項中已完成整改16項，整改率100%；44個改進建議項中已完成整改44項，整改率100%。

由以上分析可知，2022年至2024年不符合項整改完成率呈逐年上升趨勢，2023年改進建議項整改完成率略低于2022年，2024年不符合項整改完成率和改進建議項整改完成率均達到100%。

3結語

北京市氣象局體系從業人員將繼續遵照GB/T19001—2016要求，做好北京市氣象局氣象觀測質量體系管理內部審核工作，對相關管理過程、業務過程和支撐過程按照本單位內審要求和《全國內審檢查大綱》進行審核，通過內部審核及時發現問題、總結問題并按要求整改問題，從根本上提升北京市氣象綜合觀測方面的數據可用率、穩定運行率和傳輸及時性，確保綜合氣象觀測業務質量穩步提升，使氣象觀測質量管理體系發揮應有效益。