應用Rodgers演化概念分析法界定膝骨關節炎病人自我管理

Applying Rodgers evolutionary concept analysis to define self?management of patients with knee osteoarthritis

KONG Jing1， WU Xuan1， DAI Zhengxiang2*

1.School of Nursing， Nanjing University of Chinese Medicine， Jiangsu 210023 China； 2.Affiliated Hospital of Nanjing University of Chinese Medicine（Jiangsu Province Hospital of Chinese Medicine）

*Corresponding Author "DAI Zhengxiang， E?mail： 1537529983@qq.com

Abstract "Objective：To analyze and elaborate the concept and connotation of self?management of patients with knee osteoarthritis.Methods：Relevant literatures were retrieved from databases such as CNKI，WanFang Database，VIP Database，Web of Science，PubMed，CINAHL.The retrieval time was from the establishment of the database to February 29，2024.The Rodgers evolutionary concept analysis method was applied to analyze the included literature.Results：The self?management of patients with knee osteoarthritis included four conceptual attributes：disease cognition，self?efficacy，behavioral management，and symptom monitoring.The prerequisites involve disease?related factors，demographic characteristics，social factors，and psychological factors.Conclusions：The conceptual attributes of self?management of patients with knee osteoarthritis were clarified through conceptual analysis.In the future，nurses could understand the concept of knee osteoarthritis patients' self?management，and build a set of knee osteoarthritis self-management system in line with China's national conditions，so as to improve the quality of life of knee osteoarthritis patients.

Keywords "knee osteoarthritis; self?management; concept; Rodgers evolutionary conceptual analysis method

摘要 "目的：分析并闡述膝骨關節炎病人自我管理的概念內涵。方法：系統檢索中國知網、萬方數據庫、維普數據庫、Web of Science、PubMed、CINAHL數據庫中的相關文獻，檢索時限為建庫至2024年2月29日。應用Rodgers演化概念分析法對納入文獻進行分析。結果：膝骨關節炎病人自我管理包括疾病認知、自我效能、行為管理、癥狀監測4個概念屬性。先決條件涉及疾病相關因素、人口學特征、社區因素和心理因素。結論：通過概念分析明確了膝骨關節炎病人自我管理的概念屬性。未來護理人員可了解膝骨關節炎病人自我管理的概念，結合互聯網構建一套符合我國國情的膝骨關節炎自我管理體系，提升膝骨關節炎病人的生活質量。

關鍵詞 "膝骨關節炎；自我管理；概念；Rodgers演化概念分析法

doi：10.12102/j.issn.1009-6493.2025.07.001

膝骨關節炎（knee osteoarthritis，KOA）是一種常見于中老年人的慢性退行性骨關節疾病，會導致關節疼痛、僵硬、肌肉無力及活動受限，也是世界范圍內致殘的主要原因之一[1]。隨著世界老齡化日益加劇，膝骨關節炎的患病率逐漸上升，社會經濟負擔也隨之增加[2]。膝骨關節炎是一個動態過程，現階段的治療尚無法阻止其進展，主要以減輕疼痛、降低殘疾率為目的。國際骨關節炎研究協會（OARSI）建議，膝關節骨性關節炎治療的核心是包括自我管理在內的非藥物治療[3]。自我管理干預在疾病預防和控制以及健康促進中至關重要。自我管理被定義為個人管理慢性病固有的癥狀、物理治療、心理后果和生活方式改變的能力[4]。Rodgers[5]認為概念是受外界環境影響的，并且處于動態發展中，概念分析的基本目的是澄清模糊概念，并提出一個詳細的操作定義。膝骨關節炎病人的自我管理隨著時間的演變，其概念內涵尚無明確界定和闡釋。因此，本研究對膝骨關節炎自我護理的概念進行分析，以期全面了解膝骨關節炎病人自我管理的內涵，為構建膝骨關節炎自我管理體系提供依據。

1 "資料與方法

1.1 文獻檢索

中文檢索詞為：“膝骨關節炎/骨關節炎/關節炎/膝痹/骨痹”“自我管理/自我護理/自我控制/自我照護/自主管理”，英文檢索詞為：“knee osteoarthritis/osteoarthritis of knee/osteoarthritis knee/osteoarthritis/arthritis”“self?management/self managed/self?care/self?care/self nursing”，系統檢索中國知網、萬方數據庫、維普數據庫、PubMed、Web of Science、CINAHL數據庫。檢索時限為建庫至2024年2月29日。

1.2 文獻納入與排除標準

納入標準：1）研究對象為膝骨關節炎病人；2）研究內容至少涉及自我管理的概念、先決條件及結果之中的1項；3）發表語言為中文或英文。排除標準：1）會議論文；2）重復文獻；3）無法獲取全文。經檢索去除重復文獻后得到6 175篇文獻，閱讀題目和摘要篩選后剩余431篇文獻，閱讀全文后最終納入43篇英文文獻、20篇中文文獻，符合Rodgers演化概念分析法對納入文獻數量的要求[5]。

1.3 文獻分析

采用Rodgers概念分析法進行文獻分析[5]，探索和闡明膝骨關節炎病人自我管理的概念、定義性特征、條件與影響因素、結果與意義、同義詞與近義詞、表現與測評指標等方面。2名研究人員獨立進行資料收集與分析，意見不一致時由第3名研究者進行綜合判斷。

2 "結果與分析

2.1 膝骨關節炎病人自我管理概念的演化

“自我管理”一詞最早出現在1971年的一項研究中，該研究驗證了戒煙培訓計劃的有效性[6]。1977年，Bandura[7]提出自我效能理論（self?efficacy theory），該理論中的自我管理是指在衛生保健專業人員的協助下，個人承擔一些預防性或治療性的衛生保健活動。1993年，Lorig等[8]創立了關節炎病人自我管理項目（arthritis self?management program，ASMP），該項目是對社區內的關節炎病人進行自我管理行為干預，其中心宗旨是提高病人對關節炎自我效能的認知。Lorig等[8]認為核心自我管理技能包括解決問題、制定決策、利用資源、形成良好醫患關系和采取行動5項，該項目的效果評價主要涉及健康行為、健康狀況及衛生服務資源的利用3個方面。2008年，Coleman等[9]創立了膝骨性關節炎自我管理項目（osteoarthritis of the knee program，OAKP），包括識別問題、設定目標、實施計劃等一系列決策制定過程。2015年，史小盼等[10]提出，膝骨關節炎自我管理方案（KOASMP），指出膝骨關節炎自我管理教育方案以Bandura的自我效能概念和行為轉變為基礎，包括疾病認知、行為管理以及效果評價等過程。2023年，《老年骨關節炎慢病管理指南》[11]提出，膝關節骨性關節炎自我管理更強調自我效能建立、自我監督、目標設定和行動規劃等。

2.2 膝骨關節炎自我管理的定義性特征

定義性特征是概念分析的核心[5]。通過分析文獻，總結出膝骨關節炎自我管理疾病認知、癥狀監測、自我效能、行為管理4項定義性特征。

2.2.1 疾病認知

疾病認知是指病人對疾病的相關知識及對身心健康等方面影響的了解[12]。膝骨關節炎病人進行自我管理的基礎是病人對疾病的認知程度，對膝骨關節炎的疾病認知包括發病因素、疾病診斷、癥狀控制、管理原則、藥物及非藥物治療和自我護理方案等[13]。疾病知識掌握情況也是影響膝骨關節炎病人自我效能水平的因素之一。病人疾病認知程度與自我管理行為呈正相關，即疾病知識掌握越多，自我管理水平越高。Kamsan等[14]研究發現，膝骨關節炎病人的知識基礎僅限于疾病過程和癥狀，對癥狀控制及疾病預防進展等管理策略的了解很少。因此，向病人提供有關膝骨關節炎的充分信息對于支持決策、促進積極的行為改變和改善健康結局尤為重要。

2.2.2 癥狀監測

癥狀監測指對膝骨關節炎癥狀持續性監測，出現相關癥狀后，識別并進行目標設定、行動規劃及自我調整，及時控制癥狀從而解決問題。分為以下4個步驟：1）監測并識別癥狀；2）調動并利用資源；3）規劃行動；4）實施行動。監測并識別癥狀是指保持對癥狀的發生和導致癥狀發作因素的關注；調動并利用資源是指尋求各種非專業或專業的資源控制癥狀或疾病進展；最后對不同癥狀的發作規劃應對措施并且實施行動[15]。膝骨關節炎病人通過記錄癥狀持續時間、疼痛程度以及各種信息逐步進行自我管理。Overton等[16]研究表明，病人使用智能軟件定期監測癥狀有助于深入了解自己的疼痛經歷、活動水平以及疼痛體驗中涉及的社會心理因素之間的聯系。

2.2.3 自我效能

自我效能被定義為個人通過認知、動機、情感和選擇4個過程對自己執行特定行為能力的感知[17]。其核心概念是指個體對自己是否能夠成功地進行某一成就行為的主觀判斷，即個體對自己執行某一特定行為并達到預期結果能力的自信心[18]。膝骨關節炎病人進行自我管理的核心要素是自我效能。自我效能是膝骨關節炎病人判斷自己是否有能力去應對關節疼痛、活動受限等相關癥狀，是各種膝骨關節炎干預項目最重要的中介變量之一[19]。病人提升自我效能感的5個方面包括：1）成功實現任務目標；2）觀察成功實現目標的榜樣；3）培養完成任務的動機和執行任務的欲望；4）減少恐懼、疼痛、疲勞等負面反饋；5）接受包括疾病病理及潛在后遺癥的教育[20]。Wojcieszek等[21]研究表明，膝骨關節炎病人自我效能感低，悲觀傾向普遍存在。相關研究表明，自我效能感與生活質量呈正相關，自我效能感越高，預后越好，包括身體機能提升、活動參與度提高、健康狀況改善、疼痛強度降低[22]。Chen等[17]研究表明，自我效能感越高的病人可能會更努力地進行自我管理行為。

2.2.4 行為管理

行為管理主要指病人對自身生活方式及運動鍛煉進行管理。生活方式管理主要體現在飲食管理、控制體重等方面。Messier等[23?24]研究顯示，飲食管理及體重控制對膝骨關節炎病人健康有益，可以明顯改善疼痛及身體功能。運動鍛煉是行為管理的關鍵要素。運動鍛煉主要是通過各種下肢運動加強關節周圍肌肉及韌帶的力量，穩定關節，達到保護關節的作用。膝骨關節炎病人的運動主要包括陸地運動、水中運動及力量鍛煉等。其中陸地運動包括散步、跑步、騎單車、健身操、八段錦、太極拳等。水中運動是指病人在水中進行下蹲、提踵、對側膝屈伸、髖內收外展、行走、上下臺階和跑步等運動[25]。Luan等[26]研究表明，堅持做對膝關節沖擊力小的運動能夠緩解膝骨關節炎病人的疼痛和改善關節功能，提高行走能力。

2.3 膝骨關節炎自我管理的先決條件及影響因素

先決條件是指概念產生之前存在的事件或情況[5]。自我管理的先決條件及影響因素主要包括疾病相關因素、人口學特征、社區因素和心理因素。

2.3.1 疾病相關因素

患病時間、活動受限程度、病程、疼痛程度對膝骨關節炎病人進行自我管理評價有影響。隨著疾病的進展，病人的疼痛加劇、關節功能越來越差，病人對自我健康管理的評價也隨之降低。

2.3.2 人口學特征

人口學特征包括性別、年齡、文化程度、家庭經濟狀況、醫療費用支付方式等。年齡較大、文化程度低、家庭經濟狀況不佳，病人的自我管理水平也較低。

2.3.3 社會因素

社會支持是行為維持和改變的重要外部因素[27]。膝骨關節炎病人的社會支持指來自家庭、同伴、醫院醫療人員、社區等的信息、情緒和物質等方面的幫助和援助。Lavender等[28]研究表明，同伴指導支持可以增進理解、增強膝骨關節炎病人自我管理信心、產生動力進行自我管理，推動膝骨關節炎病人自我管理行為向積極改變。

2.3.4 心理因素

心理因素包括焦慮、抑郁等。膝骨關節炎病人會引發病人持續的慢性疼痛，持續的疼痛又可繼發引起病人滋生焦慮和抑郁情緒，焦慮和抑郁又會增強疼痛感知[29]。

2.4 膝骨關節炎自我管理的結果和意義

結果指概念產生之后所導致的事件或情況[5]。研究發現，膝骨關節炎自我管理的評價指標大多為生活質量、自我效能、醫療費用等。對病人本身而言，進行自我管理后會提高疾病認知度、減輕疼痛、改善癥狀，同時在自我效能、下肢力量、身體功能、步行活動和生活質量方面有積極的改善。對照顧者來說，病人進行自我管理后改善功能的同時會減輕照顧者負擔。從社會層面來說，病人進行自我管理后，醫療費用支出減少、社會經濟負擔減輕。

2.5 膝骨關節炎自我管理的同義詞和近義詞

同義詞指表達相同定義特征的一組詞語，而近義詞指與所研究概念有一定關系的概念，但不包含所有定義屬性[5]。相關文獻中提出健康管理（health management）這一概念，與自我管理概念相近，但含義并不完全相同。健康管理源于美國，是在基層全科醫生和保險健康產業以及健康體檢業的基礎上發展，社區運用較為廣泛。健康管理是指對個體或群體的健康進行全面監測、分析、評估、提供健康咨詢和指導以及對健康危險因素進行干預的全過程[30]。健康管理的基本步驟分為信息采集、健康及疾病風險性評估和健康干預3個階段[31]。健康管理相比于自我管理，兩者都強調積極應對，針對癥狀進行行為管理，但自我管理更強調病人本身尋求與利用外界資源，概念延伸更加廣泛。

2.6 膝骨關節炎自我管理的測評指標

測評指標是指用何種指標測量概念的定義性特征[5]。目前膝骨關節炎病人自我管理測評工具包括以下3種。

2.6.1 一般自我效能量表（General Self?Efficacy Scale，GESA）

GESA由德國Schwarzer等編制，主要用于測量病人的自我效能感，該量表由10個條目組成，采用Likert 4級評分法，“完全不正確“到“完全正確”分別計1～4分，總分10～40分，得分越高，代表自我效能水平越高[32]。國內學者王才康等[33]于2001年翻譯修訂該量表，形成中文版，共10個條目，量表Cronbach′s α系數為0.870～0.957。該量表的優勢在于面向人群廣泛，容易被評估對象接受，有良好的信效度，不足之處在于對特定疾病自我效能評價缺乏針對性。

2.6.2 關節炎自我效能感量表（Arthritis Self?Efficacy Scale，ASES）

ASES由Drph等[34]設計，主要用于測量病人判斷對關節炎疾病所產生的癥狀影響自身的能力，也用于病人實施干預后自我效能感的前后對比。該量表由20個條目組成，包括疼痛、功能、其他癥狀3個維度。國內學者張紅等[35]對量表進行漢化，測得內部一致性信度 Cronbach's α系數為0.920，重測信度為0.800～0.921。關節炎自我效能感量表?8（Arthritis Self?Efficacy Scale?8，ASES?8）是Drph等[34]在ASES基礎上增加了2個條目。該量表的優勢在于針對特定疾病的自我效能進行測量。

2.6.3 膝關節自我效能量表（Knee Self?Efficacy Scale，K?SES）

K?SES由Thomeé等[36]設計，主要用于對膝關節前交叉韌帶損傷的病人進行自我效能測量。該量表包括日?；顒?、體育活動、肢體功能、未來膝關節功能4個維度，共22個條目。趙輝[37]對量表進行了翻譯和修訂，總量表Cronbach′s α系數為0.913，具有較好的內部一致性和時間穩定性。

2.7 膝骨關節炎自我管理的概念框架

綜上所述，本研究認為膝骨關節炎自我管理是指關節炎病人在應對癥狀時采取相關行動控制疾病發展的能力，通過疾病認知、癥狀監測、提高自我效能、進行行為管理，從而提升生活質量。膝骨關節炎自我管理概念框架詳見圖1。

3 "小結

膝骨關節炎病人的行為、社交等因疾病均會受到不同程度的影響，因此減輕病人疼痛，進行自我管理更為重要。自我管理可以幫助病人減輕疼痛，提高生活質量，減輕護理人員負擔，降低醫療費用。由于膝關節骨性關節炎病人對自我管理的認識水平參差不齊，缺乏對自我管理理念的理解，導致自我管理水平較低，疼痛控制不佳，加速了疾病的進展。本研究通過Rodgers演化概念分析方法總結了膝骨關節炎病人自我管理的定義性特征、相關因素、結局以及測評指標，使護理人員了解膝骨關節炎病人自我管理的概念，關注膝關節骨性關節炎病人的自我管理能力。同時，在未來可結合各種膝骨關節炎自我管理的應用程序，為病人提供個性化的目標設定和行動支持，以提高病人的生活質量。

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（收稿日期：2024-04-07；修回日期：2025-03-10）

（本文編輯 曹妍）