高校二級學(xué)院有效治理：影響因素與優(yōu)化策略

【摘 要】 二級學(xué)院是大學(xué)的核心基層組織，提升其治理效能是建立現(xiàn)代大學(xué)制度、實(shí)現(xiàn)大學(xué)治理能力現(xiàn)代化和高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。基于二級學(xué)院治理的生成性、模糊性和復(fù)雜性特點(diǎn)，研究選取某行業(yè)類高校學(xué)院的案例進(jìn)行深入訪談與剖析，利用扎根理論進(jìn)行編碼分析，揭示了二級學(xué)院有效治理的影響因素：制度體系是核心因素，運(yùn)行機(jī)制是保障因素，組織文化是驅(qū)動因素，領(lǐng)導(dǎo)力是關(guān)鍵因素。在此基礎(chǔ)上，探討各影響因素的動態(tài)演化關(guān)系，并通過構(gòu)建關(guān)系模型探索學(xué)院治理效能持續(xù)提升的優(yōu)化路徑，以期為二級學(xué)院實(shí)現(xiàn)有效治理提供改革思路與實(shí)踐參考。

【關(guān)鍵詞】 二級學(xué)院；治理效能；影響因素；院校治理

【中圖分類號】 G647 【文章編號】 1003-8418（2025）04-0070-09

【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】 A

【DOI】 10.13236/j.cnki.jshe.2025.04.009

【作者簡介】 武蓓（1981—），女，江蘇南京人，南京審計(jì)大學(xué)發(fā)展改革辦公室副研究員，南京審計(jì)大學(xué)amp;《江蘇高教》高等教育研究協(xié)同創(chuàng)新中心研究員；徐劉香（1997—），女，江蘇泰州人，南京審計(jì)大學(xué)發(fā)展改革辦公室研究實(shí)習(xí)員，南京審計(jì)大學(xué)amp;《江蘇高教》高等教育研究協(xié)同創(chuàng)新中心研究人員；鄭昕郁（1981—），女，河北滄州人，《江蘇高教》編輯部編輯，南京審計(jì)大學(xué)amp;《江蘇高教》高等教育研究協(xié)同創(chuàng)新中心研究人員。

積極推進(jìn)高等教育治理體系和治理能力現(xiàn)代化，是建設(shè)中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度的內(nèi)在要求與邏輯必然，也是新時(shí)代賦予高校的歷史使命。隨著高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的持續(xù)優(yōu)化與權(quán)力重心的有序下移，二級學(xué)院在大學(xué)治理體系中的核心地位和主體作用日益凸顯，其治理能力也被視為當(dāng)代我國高等教育改革的核心鏈環(huán)［1］。

學(xué)院的治理能力主要體現(xiàn)為有效治理，即構(gòu)建和實(shí)施一套高效的治理機(jī)制，從而達(dá)到治理效能的最大化。有效治理的核心是一種完善的決策架構(gòu)與過程，確保決策的正確性和執(zhí)行的有效性［2］。其內(nèi)容不僅包括制定和執(zhí)行適應(yīng)學(xué)院特點(diǎn)的治理策略，還包括持續(xù)的自我評估和改進(jìn)，以促進(jìn)學(xué)術(shù)自由、推動知識創(chuàng)新、提高教育質(zhì)量以及適應(yīng)外部環(huán)境等。關(guān)于有效治理的現(xiàn)有研究主要從治理理論、利益共同體理論、法人治理理論、場域理論等視角對治理的有效性進(jìn)行探討［3］，主張治理結(jié)構(gòu)、治理制度或治理行為等邏輯假設(shè)對治理效能的決定性影響，將學(xué)院治理的成效不佳簡單歸咎于組織架構(gòu)、制度設(shè)計(jì)或權(quán)力分配等單一因素，忽略了潛在的影響因素，據(jù)此所作出的結(jié)論未必能全面反映問題的多維度和復(fù)雜性。學(xué)院治理是關(guān)涉眾多主體且受制于多種因素影響的實(shí)踐活動，具有生成性、模糊性和復(fù)雜性特點(diǎn)。為此，本文基于扎根理論，聚焦案例學(xué)院的治理實(shí)踐，通過深度訪談與編碼分析，進(jìn)而探究實(shí)現(xiàn)有效治理的影響因素和運(yùn)作機(jī)制，以期為提升二級學(xué)院治理效能提供獨(dú)特視角和優(yōu)化策略。

一、 研究：設(shè)計(jì)與過程

（一）案例選擇

本文選取長三角地區(qū)一所行業(yè)特色類高校的C學(xué)院作為研究案例。為提高二級學(xué)院辦學(xué)活力和內(nèi)生動力，該學(xué)校于2018年、2020年先后啟動兩輪校院兩級管理機(jī)制改革。截至2024年，學(xué)校層面先后出臺24份涉及兩級管理的政策文件，以劃分職權(quán)和資源配置為改革核心，形成教學(xué)科研、人才培養(yǎng)、財(cái)務(wù)管理等方面的兩級管理指導(dǎo)意見。在此過程中，C學(xué)院作為二級管理的典型引起了廣泛的關(guān)注。2020年始，該學(xué)院陸續(xù)實(shí)行系列改革，扭轉(zhuǎn)了長期“治理失靈”的局面，2022年起連續(xù)兩年在學(xué)院任期目標(biāo)績效評價(jià)中位居全校前列、干部測評中的師生滿意度創(chuàng)歷史新高，此外，在科研產(chǎn)出、經(jīng)費(fèi)創(chuàng)收、人才培養(yǎng)、榮譽(yù)成果等方面均有突出表現(xiàn)。本研究將其作為案例樣本進(jìn)行深入分析，旨在探究二級學(xué)院實(shí)現(xiàn)有效治理的影響因素與可行路徑。

（二）研究設(shè)計(jì)

1.研究方法和研究過程

扎根理論是一種自下而上的質(zhì)性研究方法，事先不設(shè)理論假設(shè)，懸置已有概念，與本研究較為適切［4］。本研究的過程按照“確定研究對象—編制訪談提綱—實(shí)施訪談—資料處理”的步驟進(jìn)行。為保障訪談的質(zhì)量，在訪談?wù)介_展之前進(jìn)行了3次預(yù)訪談，通過預(yù)訪談對學(xué)院治理有初步的了解之后，再制定訪談提綱進(jìn)行正式訪談，最后對訪談材料進(jìn)行分析。預(yù)訪談結(jié)束后，采用“目的性抽樣”中的“典型個案抽樣”遴選訪談對象。在2024年3月至5月對20位被訪者進(jìn)行了訪談，其中領(lǐng)導(dǎo)班子成員共計(jì)4人（全部參與訪談），專任教師5人，行政人員5人，學(xué)生6人。訪談提綱中的主要問題包括“您一般參與學(xué)院的哪些事務(wù)，具體是如何參與的，對此有何評價(jià)”“您對目前學(xué)院的狀況是否滿意，您認(rèn)為哪些因素影響著學(xué)院發(fā)展”等。在征得被訪者的理解與同意后，對訪談資料進(jìn)行了轉(zhuǎn)錄整理（見表1）。

2.三級編碼

第一階段為開放式編碼，提取訪談中的有效信息，盡可能使用訪談對象提到的本土概念，將內(nèi)涵相近或相同的編碼進(jìn)行合并，提取末級指標(biāo)要素，了解訪談對象對學(xué)院治理的真實(shí)體會，從而整體把握被訪者的語言表述特征。通過對20份訪談材料的編碼，共得到688個初始碼號，并從中提取出44個初始概念和10個初始范疇，具體結(jié)果見表"" 2。

第二階段為軸心式編碼，即在開放式編碼的基礎(chǔ)上進(jìn)行垂直編碼，對各個概念、范疇之間的關(guān)系進(jìn)行調(diào)整、歸納、總結(jié)，得出更高一級的概念類屬之間的聯(lián)系，以表現(xiàn)資料中各個部分之間的有機(jī)關(guān)系，進(jìn)而構(gòu)建更高的范疇，共得出4個主范疇，具體結(jié)果見表3。

第三階段為核心式編碼，在所有主范疇類屬的基礎(chǔ)上經(jīng)過系統(tǒng)分析和比較，選擇概括度較高的能夠統(tǒng)領(lǐng)其他范疇的節(jié)點(diǎn)成為“核心范疇”，分析不斷地集中到那些與“核心范疇”相關(guān)的碼號上面［5］，進(jìn)而構(gòu)建系統(tǒng)的理論框架。本研究通過三級編碼，梳理歸納出核心類屬，連接起各概念之間的關(guān)系。

3.理論飽和度檢驗(yàn)

基于編碼的信效度考慮，在使用Nvivo12進(jìn)行編碼的過程中，遇到存疑之處則與被訪者補(bǔ)充訪談，從而實(shí)現(xiàn)了編碼語段與編碼意義的一致性。同時(shí)，采用分層隨機(jī)抽樣法選擇部分訪談材料，在不同時(shí)間里對該部分訪談材料進(jìn)行新一輪編碼，進(jìn)而比較不同時(shí)間里對同一內(nèi)容的編碼是否具有較大差異性。結(jié)果表明編碼的語段和句子準(zhǔn)確表達(dá)了編碼的意義，并且前后兩次編碼內(nèi)容沒有明顯差異，滿足了研究的信效度要求。

二、揭示：案例學(xué)院有效治理的實(shí)然樣態(tài)

（一）規(guī)范健全的制度體系

通過訪談發(fā)現(xiàn)，C學(xué)院的有效治理很大程度上取決于制度體系的完善性和執(zhí)行力度。C學(xué)院對制度體系進(jìn)行了職責(zé)明確、流程合理、科學(xué)規(guī)范的系統(tǒng)設(shè)計(jì)，突出了如下特點(diǎn)。

第一，內(nèi)容上體現(xiàn)全面性和針對性。為解決實(shí)際問題，C學(xué)院通過全面梳理，查找治理盲區(qū)和制度空白，制定和修訂了一系列制度。“制度建設(shè)要實(shí)事求是，要適合學(xué)院的情況，扎根目前的土壤生態(tài)，具有可行性和可操作性，不能脫離實(shí)際空談理想，不能為了制度而出臺制度。”（E1）如針對現(xiàn)有制度難以有效激勵教職工的困境，制定了獎勵性績效工資分配辦法、就業(yè)工作獎勵辦法、學(xué)生競賽活動管理與獎勵辦法；為應(yīng)對教職工考勤情況不佳的問題，制定了關(guān)于教職工考勤管理規(guī)定；面對學(xué)院治理力量薄弱的現(xiàn)狀，成立了院教學(xué)督導(dǎo)組、院學(xué)術(shù)委員會、院理財(cái)小組、人才引進(jìn)工作小組等內(nèi)部組織，依據(jù)相應(yīng)的管理制度開展學(xué)院各項(xiàng)工作，保障學(xué)院規(guī)范有序進(jìn)行。

第二，程序上突出民主性和公正性。在程序民主性上，C學(xué)院充分考慮多元主體的利益訴求，保障師生參與學(xué)院治理的知情權(quán)、選擇權(quán)，促進(jìn)其在學(xué)院治理中發(fā)揮各自作用。在程序公正性上，相關(guān)制度出臺涵蓋了“征求意見、形成草案、決策機(jī)構(gòu)討論、教職工代表大會審議、公示傳達(dá)、征求意見、修改完善、執(zhí)行實(shí)施”等程序。 “制度出臺的廣泛深入調(diào)研很重要，最后形成的制度一定是全體相關(guān)成員共同討論的結(jié)果。”（F1）例如C學(xué)院的績效津貼分配方案于2021年3月由全體教師參與討論并初步擬定。隨后，經(jīng)過三輪的意見征詢，在達(dá)成廣泛一致后，該方案被提交至學(xué)院黨政聯(lián)席會議審議并獲通過。2021年12月，由于學(xué)校的政策調(diào)整對此進(jìn)行了修訂，2022上半年和2023下半年結(jié)合制度運(yùn)行的實(shí)際效果再次進(jìn)行優(yōu)化。

第三，執(zhí)行中強(qiáng)調(diào)實(shí)效性和規(guī)范性。執(zhí)行是將“良規(guī)”轉(zhuǎn)化為“善治”的橋梁，強(qiáng)有力的執(zhí)行才能發(fā)揮制度的實(shí)效與優(yōu)勢［6］。“制度制定出來，監(jiān)督也是很重要的，不能只制定不監(jiān)督。既要制定規(guī)則，又要規(guī)范執(zhí)行。”（C2）原先教職工紀(jì)律意識不強(qiáng)，各類會議出勤率僅為70％左右，9月出臺了《學(xué)院關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)考勤紀(jì)律的有關(guān)規(guī)定》，其明確了各類會議活動的出席、請假、銷假等考勤要求以及相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰標(biāo)準(zhǔn)，違反規(guī)定的教師年終不得評選先進(jìn)。“從10月份開始，全面推行該考勤制度，兩位教師最多被扣發(fā)了2700元績效，后來就幾乎沒有老師會無故缺會了。無論是誰，規(guī)定面前一律平等。”（E2）

（二）靈活高效的運(yùn)行機(jī)制

運(yùn)行機(jī)制指各要素在系統(tǒng)運(yùn)行過程中通過相互作用、相互制約完成共同目標(biāo)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)整體的功能的運(yùn)行方式［7］。通過訪談發(fā)現(xiàn)，C學(xué)院依靠靈活高效的運(yùn)行機(jī)制顯著提高了治理效率，重點(diǎn)體現(xiàn)在以下三個方面。

第一，協(xié)同高效的決策機(jī)制。在C學(xué)院黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，充分發(fā)揮各類委員會在專業(yè)建設(shè)、教學(xué)教研、學(xué)術(shù)研究等活動中的核心作用。“在有關(guān)專業(yè)建設(shè)和學(xué)科建設(shè)的議題上，領(lǐng)導(dǎo)會非常尊重我們的意見，基本上提出的建議都會得到回應(yīng)。之前某專業(yè)一門通識課學(xué)分設(shè)置過高導(dǎo)致學(xué)生學(xué)習(xí)壓力過大，我們系部討論后向教學(xué)院長提出意見，后來就修改了有關(guān)該通識課的學(xué)分。”（C2）創(chuàng)新決策機(jī)構(gòu)，設(shè)立理財(cái)小組，其主要職能為根據(jù)專業(yè)建設(shè)、教學(xué)活動、學(xué)術(shù)研究等需要，合理劃分教學(xué)、科研和行政資源等資源投入。“理財(cái)小組人員構(gòu)成比較多元，有老師，也有院長、書記。職能主要是學(xué)院的預(yù)算，包括教學(xué)投入、科研投入、競賽投入、申報(bào)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等。”（C4）C學(xué)院創(chuàng)新決策方式，利用現(xiàn)代技術(shù)工具提升決策的公平和效率。“一些決策的小程序常被我們使用，在年終考評公示的時(shí)候，既能確保隱私，又能做到公平和效率，通過小工具確保了公平性，也提升了大家彼此之間的信任感。”（F3）

第二，多元共治的參與機(jī)制。推進(jìn)新時(shí)代青年學(xué)生有序、有效地參與學(xué)院治理，不斷拓展參與學(xué)院治理的廣度，挖掘參與學(xué)院治理的深度，保障參與學(xué)院治理的效度［8］，是提升二級學(xué)院治理效能的有效舉措。C學(xué)院充分尊重學(xué)生的主體地位，重點(diǎn)圍繞學(xué)生事務(wù)、學(xué)生權(quán)益、學(xué)生權(quán)利等內(nèi)容，引導(dǎo)學(xué)生積極參與學(xué)院治理。“我們專業(yè)和另一個專業(yè)所學(xué)內(nèi)容差別不大，但專業(yè)代碼不在考公考編的范疇里，導(dǎo)致求職時(shí)很受限。因此幾個班級一起去向?qū)W院老師提出建議，最終修改專業(yè)代碼的建議被采納了。”（H4）

第三，開放互動的溝通機(jī)制。C學(xué)院主要通過全體教師會議和教職工代表大會進(jìn)行內(nèi)部溝通，這既有利于凝聚人心、提高士氣，也有利于集思廣益、合理決策。“每兩周會有學(xué)院全體老師層面的學(xué)院大會，大家會提出目前存在的問題，教職工代表大會也是我們溝通的一個渠道。”（C3）此外，利用信息化手段建立了“師生意見驛站”，該平臺為師生提供了一個表達(dá)和傳遞各自需求與意見的渠道，成為學(xué)生、教師與學(xué)校之間的互動橋梁。“對學(xué)校有投訴和建議可以在師生意見驛站里發(fā)布，很快就會收到相關(guān)部門的答復(fù)。”（H1）

（三）價(jià)值驅(qū)動的組織文化

學(xué)院組織文化特指學(xué)院成員在長期的工作中積累起來的、被全體成員推崇并遵守的精神體系，包括理念、使命、愿景、組織精神、核心價(jià)值觀等［9］，它在形成師生共識、協(xié)調(diào)人際關(guān)系、激發(fā)組織向心力等方面發(fā)揮著重要作用。通過訪談發(fā)現(xiàn)，C學(xué)院的組織文化以價(jià)值理念與院訓(xùn)愿景為表現(xiàn)形式，切實(shí)增強(qiáng)了學(xué)院師生的文化認(rèn)同感與凝聚力。

第一，以滿足師生需求為出發(fā)點(diǎn)，形成共同價(jià)值理念。基于“以人為本、民主平等”的價(jià)值主張，尊重個體的意見和想法，鼓勵師生積極參與學(xué)院治理。C學(xué)院立足于教師的實(shí)際需要，通過切實(shí)行動提升教師的歸屬感。“給予教師相應(yīng)的人文關(guān)懷，真正做到寬嚴(yán)相濟(jì)，以人為本。之前教職工沒有辦公室，老師很沒有體面感。后來改善了大家的工作條件和環(huán)境，也就更多地邀請學(xué)生來辦公室學(xué)習(xí)指導(dǎo)。”（E1）“因?yàn)閷W(xué)校的評優(yōu)名額有限，有些老師不能被評為校級的先進(jìn)，學(xué)院也制定了內(nèi)部的評優(yōu)方案，對有突出貢獻(xiàn)的老師們進(jìn)行內(nèi)部表彰和相應(yīng)獎勵。”（C1）教師之間團(tuán)結(jié)互助，包容互補(bǔ)。“在這里工作是比較開心的，同事們關(guān)系很好，互相理解和包容，互相補(bǔ)位。”（C4）全心全意服務(wù)于學(xué)生，鼓勵學(xué)生積極參與學(xué)院治理，尊重學(xué)生的意見，贏得了學(xué)生的認(rèn)可。“我們遇到問題去聯(lián)系老師，老師都會很快地給我們幫助，能感受到老師對我們的關(guān)愛，師生關(guān)系比較好，就像朋友一樣。”（H1）“我們認(rèn)為只根據(jù)班級同學(xué)打分來評定獎學(xué)金不太合理，向老師反饋后，考慮了我們的建議，最終以同學(xué)評分、社會實(shí)踐、學(xué)業(yè)成績等綜合因素來判定，發(fā)布了新的獎學(xué)金評定方案。”（H2）

第二，以凝聚向心力為著力點(diǎn)，逐步形成院訓(xùn)。作為學(xué)院精神和辦學(xué)特色的集中表述，院訓(xùn)體現(xiàn)著學(xué)院的辦學(xué)宗旨、治學(xué)傳統(tǒng)、文化底蘊(yùn)、團(tuán)隊(duì)精神和個性特點(diǎn)［10］。2020年改革后，C學(xué)院根據(jù)學(xué)校戰(zhàn)略目標(biāo)、辦學(xué)定位以及學(xué)院的學(xué)科特色、專業(yè)優(yōu)勢，總結(jié)提煉出院訓(xùn)，使其成為學(xué)院全體師生的價(jià)值追求和目標(biāo)愿景。“雖然以前大家有一種關(guān)于人才培養(yǎng)方向的自覺，但是沒有明確地表達(dá)出來，也沒有對外宣傳。當(dāng)院訓(xùn)明確概括出來后，它的引領(lǐng)作用就更明顯了。大家把這個當(dāng)作使命和責(zé)任擔(dān)當(dāng)。”（E2）“我們有共同的愿景。每個參與者知道自己在這個大系統(tǒng)里應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任是什么，以后要往哪里走。在此環(huán)境下，每個參與者才會去考慮怎么使自己發(fā)展和學(xué)院發(fā)展同步。”（E3）

（四）卓越協(xié)同的領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)

領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)是由若干領(lǐng)導(dǎo)成員按照一定的結(jié)構(gòu)組成的有機(jī)整體，是為完成組織特定目標(biāo)有機(jī)結(jié)合而形成的領(lǐng)導(dǎo)集體［11］。通過訪談發(fā)現(xiàn)，C學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)具有出色的領(lǐng)導(dǎo)能力，通過發(fā)揮各自的優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)角色間的互補(bǔ)性，共同推動組織目標(biāo)和各項(xiàng)任務(wù)的順利實(shí)現(xiàn)。

第一，領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)分工有序，形成合力。學(xué)院黨委書記和院長構(gòu)成決策核心，共同承擔(dān)學(xué)院發(fā)展的責(zé)任和日常管理任務(wù)，推動學(xué)院目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和持續(xù)發(fā)展。“我們的領(lǐng)導(dǎo)們內(nèi)外配合非常完美，更容易擰成一股勁。”（F1）“作為一個領(lǐng)導(dǎo)班子，首先要有一個共同的價(jià)值觀、共同理念。我們有共識，目標(biāo)是堅(jiān)定的、可實(shí)現(xiàn)的。只有這樣，我們的分工與合作才能達(dá)成一致。”（E4）領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)協(xié)同并進(jìn)的作風(fēng)也得到了學(xué)院師生的認(rèn)可和信賴。“領(lǐng)導(dǎo)們一直趕超打拼，也特別勤奮。”（F1）“領(lǐng)導(dǎo)們意見有分歧是正常的，他們可以通過討論或者其他比較公平的方式來達(dá)到一致，因?yàn)槟繕?biāo)是一致的。”（C2）。

第二，領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)特質(zhì)鮮明，能力出眾。主要表現(xiàn)為公正無私、堅(jiān)毅進(jìn)取等，獲得學(xué)院師生的深厚信任，并成為他們愿意追隨的榜樣。“領(lǐng)導(dǎo)非常細(xì)致，能發(fā)現(xiàn)教師與崗位的匹配度，能看到教師的努力與貢獻(xiàn)，并據(jù)此給予相應(yīng)的激勵。”（C5）“個人覺得我們學(xué)院的領(lǐng)導(dǎo)們很有沖勁兒、很實(shí)干、很向上，帶著大家在做事，他們都很忙很累，一致往前沖。經(jīng)歷了很多任領(lǐng)導(dǎo)，就目前而言，這一任是執(zhí)行力最強(qiáng)、最雷厲風(fēng)行的。”（C4）

第三，領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)成員擁有專業(yè)的學(xué)科背景，具有較強(qiáng)的學(xué)術(shù)權(quán)威，以學(xué)科建設(shè)為治理核心。“我們領(lǐng)導(dǎo)是從普通老師成長起來的，群眾基礎(chǔ)很好，很多事情他們自己都做過，專業(yè)性也比較強(qiáng)。做決策時(shí)候能夠充分考慮到整體發(fā)展。”（F4）“學(xué)院的發(fā)展主要是圍繞學(xué)科來建設(shè)的，如果沒有這個學(xué)科，也就沒有我們這個學(xué)院。”（E2）學(xué)院的治理效能直接影響了學(xué)科建設(shè)成效［12］ ，“學(xué)科建設(shè)是學(xué)院治理的核心工作。學(xué)科建設(shè)好了反過來也可以反哺學(xué)院治理中的教學(xué)科研和人才培養(yǎng)。只有找準(zhǔn)學(xué)科建設(shè)的方向，學(xué)院才能有正確的發(fā)展方向，一切工作才能有規(guī)律地進(jìn)行”（C5）。

三、 解構(gòu)：學(xué)院實(shí)現(xiàn)有效治理的影響因素分析

在學(xué)院治理實(shí)踐中，有效治理的影響因素之間相互關(guān)聯(lián)，彼此之間通過互動作用涌現(xiàn)新特性，形成治理的復(fù)雜系統(tǒng)。具體而言，治理復(fù)雜系統(tǒng)由以下關(guān)鍵因素組成，它們共同構(gòu)成了治理系統(tǒng)的基礎(chǔ)框架，同時(shí)定義了治理系統(tǒng)的功能表現(xiàn)和運(yùn)作效率。

（一）制度體系是有效治理的核心因素

學(xué)院治理的核心在于設(shè)計(jì)一整套科學(xué)合理并能有效貫徹落實(shí)的制度體系。復(fù)雜系統(tǒng)理論（Complex Systems Theory）指出，組織決策往往是非線性的，這意味著在學(xué)院治理中，即使是小的政策調(diào)整也可能對整個學(xué)院的運(yùn)行產(chǎn)生重大影響。因此，完備的制度體系在促進(jìn)學(xué)院各利益相關(guān)者之間的有效互動、提高學(xué)院治理效率、規(guī)范治理主體行為模式、優(yōu)化學(xué)院治理體系等方面發(fā)揮了顯著的正面效應(yīng)。制度構(gòu)建主要體現(xiàn)為以下特性。一是目標(biāo)導(dǎo)向性是制度構(gòu)建的首要原則。它包含導(dǎo)向性、針對性和連續(xù)性三方面要點(diǎn)：體現(xiàn)導(dǎo)向性，即與治理目標(biāo)相一致，與需要解決的實(shí)際問題相匹配；顯現(xiàn)針對性，指綜合考量具體情況，對情境進(jìn)行細(xì)致的評估，以確認(rèn)制度的準(zhǔn)確性和適用性；表達(dá)連續(xù)性，即符合學(xué)院的發(fā)展規(guī)劃，維護(hù)學(xué)院的長期目標(biāo)和戰(zhàn)略。二是激勵約束性是制度構(gòu)建的內(nèi)核要義。以激勵約束為重點(diǎn)的雙向獎懲制度，能夠解決潛在沖突，有效協(xié)調(diào)各方利益，激發(fā)學(xué)院教師的積極性與創(chuàng)新性，抑或?qū)ζx組織目標(biāo)的行為進(jìn)行必要的制約。例如，C學(xué)院的績效津貼分配制度就是典型的獎懲制度，其核心原則是“多勞多得、優(yōu)績優(yōu)酬、獎優(yōu)罰劣”，內(nèi)容特點(diǎn)是“結(jié)構(gòu)化、差異化、標(biāo)準(zhǔn)化”，分類制定了四種獎勵機(jī)制與五種扣發(fā)機(jī)制，并對普通教師、骨干教師和資深學(xué)者（終身教授）設(shè)定三類約束情形。三是權(quán)責(zé)界限性是制度構(gòu)建的關(guān)鍵要點(diǎn)。在制度層面，重點(diǎn)是合理確定各主體的權(quán)力范圍與責(zé)任邊界，通過“規(guī)制性”制度約束各主體的治理行為［13］。權(quán)責(zé)界限關(guān)系制度的科學(xué)性、合理性和有效性有助于減少治理過程中的沖突和不確定性，提高決策的透明度和效率。同時(shí)，權(quán)責(zé)界限的明確界定也是構(gòu)建有效獎懲制度的前提。

（二）運(yùn)行機(jī)制是有效治理的保障因素

學(xué)院治理的有效性往往處于有序與無序的動態(tài)平衡中，即“混沌的邊緣”（Edge of Chaos），因此學(xué)院需要通過持續(xù)改進(jìn)和優(yōu)化運(yùn)行機(jī)制，在鼓勵創(chuàng)新和保障平穩(wěn)中找到平衡點(diǎn)，以保持創(chuàng)新和適應(yīng)性的最優(yōu)狀態(tài)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)學(xué)院的可持續(xù)發(fā)展。規(guī)范、協(xié)同、高效的運(yùn)行機(jī)制可以提高決策的質(zhì)量和效率。

規(guī)范的決策機(jī)制需體現(xiàn)互信互任的內(nèi)涵。蒂爾尼等指出保持順暢的溝通渠道是建立信任的有效途徑［14］。構(gòu)建并維護(hù)利益相關(guān)者間的有效溝通、信任合作機(jī)制，對于形成積極的建設(shè)性關(guān)系至關(guān)重要。這種機(jī)制能夠推動超越個體利益的局限，促進(jìn)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，進(jìn)而使治理體系更加高效和協(xié)調(diào)［15］。C學(xué)院通過公開選舉產(chǎn)生的理財(cái)小組是對學(xué)院資金與資源進(jìn)行分配、監(jiān)督、管理的決策機(jī)構(gòu)，根據(jù)學(xué)科發(fā)展需要和教師貢獻(xiàn)度，合理公平地分配教學(xué)、科研和行政資源，代表了廣大教師的意愿，反映了內(nèi)部的信任與控制的均衡。

協(xié)同的參與機(jī)制需體現(xiàn)多元主體的內(nèi)涵。良好的運(yùn)行機(jī)制體現(xiàn)為多元主體之間的協(xié)同作用，有效協(xié)調(diào)多方面的利益和訴求。大學(xué)的重大事務(wù)需要各組成群體的首創(chuàng)能力和決策參與［16］。為此，一方面充分賦予多元治理主體共同參與的權(quán)利，遵循民主協(xié)商、監(jiān)督反饋規(guī)律、優(yōu)化決策過程；另一方面通過跨學(xué)科、跨部門的協(xié)作與整合以形成包容性決策框架，促進(jìn)不同利益相關(guān)者之間的有效溝通與協(xié)調(diào)，進(jìn)而提升治理效果。

高效的溝通機(jī)制需體現(xiàn)信息共享的內(nèi)涵。有效的機(jī)制設(shè)計(jì)既能促進(jìn)決策理性，又能突破行為理性的限制。建立透明的信息共享機(jī)制可以提供決策輔助，幫助決策者獲得更全面的信息。在信息化時(shí)代，“互聯(lián)網(wǎng)拓寬了信息傳播和分享的渠道，讓多層面多維度的數(shù)據(jù)及信息突破‘有形’和‘無形’的限制，主體之間的溝通更充分，從而讓多元主體實(shí)質(zhì)性參與治理成為現(xiàn)實(shí)”［17］。據(jù)此，學(xué)院可以利用信息化的治理平臺，讓師生平等地共享信息、表達(dá)意見和參與決策，確保治理過程的包容性、可訪問性和透明度。另外，還可以采用綜合性的互動機(jī)制，以激發(fā)集體智慧，促進(jìn)知識與資源的有效整合，拓寬治理途徑。

（三）組織文化是有效治理的驅(qū)動因素

學(xué)院的利益相關(guān)者致力于在共同目標(biāo)和既定規(guī)則的指導(dǎo)下，持續(xù)改進(jìn)治理結(jié)構(gòu)和流程。這一共同目標(biāo)就是組織文化對他們的參與行為、態(tài)度認(rèn)知以及價(jià)值觀的影響與內(nèi)化。蒂爾尼指出治理的改進(jìn)源于組織參與者對核心價(jià)值的認(rèn)同。當(dāng)參與者理解并認(rèn)同核心價(jià)值體系時(shí)，即使在面臨分歧的情境中，包容性的思維、建設(shè)性的對話、有針對性的協(xié)商都有助于協(xié)調(diào)利益沖突，形成治理共識，保障治理體系的和諧有序，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)積極的治理效果。

組織文化體現(xiàn)為價(jià)值取向的契合。德施潘德和韋伯斯特認(rèn)為，組織文化體現(xiàn)為一套共享的價(jià)值觀與信念體系，它構(gòu)成了組織成員理解組織運(yùn)作的基礎(chǔ)。治理的有效性需要以理念認(rèn)同為前提，即治理機(jī)制必須與組織文化模式相協(xié)調(diào)，方能實(shí)現(xiàn)其功能［18］。學(xué)院的共同價(jià)值觀指學(xué)院治理中的價(jià)值取向，包括對學(xué)術(shù)、教育、管理等方面的價(jià)值判斷，為學(xué)院的有效治理提供了必要的道德準(zhǔn)則和行為指南，幫助學(xué)院成員明確目標(biāo)和方向，有助于促進(jìn)團(tuán)隊(duì)合作。“在共同治理的改革過程中，缺乏教師群體的支持與認(rèn)可的變革舉措往往難以持續(xù)，更無法產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。”［19］

組織文化體現(xiàn)為核心精神的引領(lǐng)。以社會主義核心價(jià)值觀為指導(dǎo)，大學(xué)應(yīng)積極利用其精神文化的獨(dú)特“軟治理”功能，以此作為推動內(nèi)部治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要途徑［20］。大學(xué)的核心價(jià)值觀表現(xiàn)為學(xué)術(shù)自由和知識追求。自中世紀(jì)大學(xué)起源之初，“學(xué)術(shù)自由是大學(xué)確保真理探究、知識發(fā)展和‘塑造整全的人’核心價(jià)值的第一要義”［21］。學(xué)院的組織文化不僅弘揚(yáng)了學(xué)術(shù)自由的精神，而且通過其價(jià)值觀和實(shí)踐，營造了一個鼓勵創(chuàng)新和知識探索的學(xué)術(shù)氛圍，師生自由表達(dá)思想、致力于追求真理，同時(shí)強(qiáng)調(diào)誠實(shí)、透明的學(xué)術(shù)誠信行為。

組織文化體現(xiàn)為共生愿景的驅(qū)動。愿景共生是價(jià)值理念的內(nèi)核。一個有明確共識的組織文化為學(xué)院成員提供了一致的發(fā)展目標(biāo)，為學(xué)院戰(zhàn)略規(guī)劃提供了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)；一個開放、包容的組織文化鼓勵多元主體共同參與，能激發(fā)學(xué)院成員的創(chuàng)新精神，提高工作效率；一個積極、健康的組織文化對于人才培養(yǎng)具有重要作用，有助于促進(jìn)學(xué)院的學(xué)術(shù)發(fā)展、提高社會聲譽(yù)。簡言之，在面臨挑戰(zhàn)和變革時(shí)，共同的愿景為學(xué)院發(fā)展提供了穩(wěn)定、持續(xù)的動力源泉。

（四）領(lǐng)導(dǎo)力是學(xué)院有效治理的關(guān)鍵因素

領(lǐng)導(dǎo)力是高等教育治理體系和治理能力的有機(jī)組成部分［22］，體現(xiàn)為“領(lǐng)導(dǎo)者個體或領(lǐng)導(dǎo)集體，實(shí)現(xiàn)組織共同目標(biāo)，借助說服和榜樣示范行為，激發(fā)組織成員內(nèi)在動力和參與度的能力”［23］。

領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)需具備領(lǐng)導(dǎo)特質(zhì)與勝任力。學(xué)院治理中的行為和決策的復(fù)雜性和非線性要求領(lǐng)導(dǎo)者具備系統(tǒng)思維和敏銳的洞察力等特質(zhì)。領(lǐng)導(dǎo)特質(zhì)指具有顯著的自我認(rèn)知水平，且對優(yōu)先事項(xiàng)有著清晰的判斷力，包括理性決策、善于傾聽、成就他人、有效授權(quán)、勇于擔(dān)當(dāng)?shù)取偃瘟χ妇邆渑c崗位相匹配的能力，如學(xué)術(shù)背景、專業(yè)知識、戰(zhàn)略思維、溝通協(xié)調(diào)和變革管理等技能。更為本質(zhì)的是，在治理實(shí)踐中領(lǐng)導(dǎo)者不但要善于提出理念，更要使之成為成員的信念，增強(qiáng)組織成員的信任和尊重，充分調(diào)動他們參與治理的積極性。

領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)需具備學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)力。在學(xué)院治理中，學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)力指學(xué)術(shù)參與主體在推動治理過程、實(shí)施治理策略以及實(shí)現(xiàn)既定治理目標(biāo)過程中所展現(xiàn)出的決策能力、規(guī)劃能力以及影響力。在領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)中，當(dāng)存在較多學(xué)術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)軍人物時(shí)，該團(tuán)隊(duì)所制定的決策也更有可能贏得師生的支持［24］。例如，C學(xué)院的領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)緊密結(jié)合學(xué)校的學(xué)科結(jié)構(gòu)和自身專業(yè)優(yōu)勢，積極開拓跨學(xué)科和專業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)新路徑，優(yōu)化學(xué)院發(fā)展戰(zhàn)略。他們具有的戰(zhàn)略視野和決策智慧，引領(lǐng)學(xué)院在學(xué)科發(fā)展的新趨勢中捕捉并充分利用了新的發(fā)展機(jī)遇和優(yōu)勢。

領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)成員之間需相互信任與協(xié)作。領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)在學(xué)院的框架內(nèi)被定義為一個由具有異質(zhì)性特征的領(lǐng)導(dǎo)者所組成的集合，在共同的組織目標(biāo)下履行主體責(zé)任。領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)的高度匹配與默契程度將形成集體向上的領(lǐng)導(dǎo)力和治理合力，以實(shí)現(xiàn)團(tuán)隊(duì)目標(biāo)。由此，在領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)構(gòu)建上需要重視各個領(lǐng)導(dǎo)者在角色匹配和工作默契上的兼容性，對其類型進(jìn)行分類，以促進(jìn)有效溝通并構(gòu)建一個具有凝聚力的領(lǐng)導(dǎo)集體，從而增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)的整體領(lǐng)導(dǎo)力［25］。

四、審視：學(xué)院有效治理的優(yōu)化策略

學(xué)院具有專業(yè)學(xué)術(shù)組織和基層行政實(shí)體的雙重身份，既要保障學(xué)術(shù)權(quán)力與學(xué)術(shù)共同體的利益，又要體現(xiàn)一個整體組織所具有的基礎(chǔ)性地位和價(jià)值，因此有效治理的動力機(jī)制并非單一維度的結(jié)構(gòu)或制度所能闡釋，而是一個在自主性原則指導(dǎo)下的多元行動主體共同構(gòu)建的復(fù)雜系統(tǒng)（見圖1）。借助有機(jī)的研究范式全面審視并理解各影響因素的關(guān)聯(lián)性、整體性和適應(yīng)性，探討其在復(fù)雜治理系統(tǒng)中的相互作用，在一定程度上揭示了二級學(xué)院實(shí)現(xiàn)有效治理的優(yōu)化策略。

（一）深化關(guān)聯(lián)性：重視治理影響因素的協(xié)同效應(yīng)

在既定的規(guī)范性空間內(nèi)，二級學(xué)院在本質(zhì)上超越了靜態(tài)規(guī)則的集合，治理影響因素之間緊密聯(lián)系并相互作用，形成良性循環(huán)和正向反饋機(jī)制，能夠促進(jìn)治理效能的提升和治理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

制度體系是組織文化的反映和體現(xiàn)，制度中的規(guī)定和程序反映出學(xué)院的價(jià)值觀和行為準(zhǔn)則。組織文化中的價(jià)值觀念和行為習(xí)慣能夠影響制度的制定和執(zhí)行。一方面，“沒有良性的制度一定不能形成良性的觀念”［26］；另一方面，只有體現(xiàn)文化的制度才能有效落實(shí)和有效實(shí)施。“治理的優(yōu)化與績效增進(jìn)并非源自治理制度本身的至臻完善，而在于組織成員對組織文化的有效詮釋與內(nèi)化。”［27］運(yùn)行機(jī)制是制度體系的執(zhí)行和應(yīng)用，它提供了有效治理的基礎(chǔ)和框架。良好的運(yùn)行機(jī)制能確保學(xué)院制度得到有效實(shí)施，兩者相互促進(jìn)，形成良性循環(huán)，共同影響決策過程。創(chuàng)新的組織文化能夠促進(jìn)運(yùn)行機(jī)制的改革和完善，進(jìn)而影響學(xué)院的發(fā)展方向。

領(lǐng)導(dǎo)力是連接各影響因素的紐帶。領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)根據(jù)學(xué)院發(fā)展和外部環(huán)境的變化，適時(shí)調(diào)整戰(zhàn)略規(guī)劃、進(jìn)行資源整合，通過行為示范能夠有效地引導(dǎo)學(xué)院師生遵循規(guī)則制度。通過價(jià)值觀念影響組織文化，鼓勵師生進(jìn)行溝通合作和發(fā)展創(chuàng)新思維。領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)致力于協(xié)同合作，優(yōu)化資源配置，提升治理效能。在識別領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)成員的契合度及選拔關(guān)鍵領(lǐng)導(dǎo)人才的方式上，可以運(yùn)用品德績效維系理論（CPMT），借助CPM測評方法對領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)成員的道德品質(zhì)、領(lǐng)導(dǎo)行為、組織目標(biāo)的達(dá)成及團(tuán)體的維系與強(qiáng)化方面進(jìn)行量化評價(jià)，從而有針對性地加以改進(jìn)，提升治理效果。

（二）強(qiáng)化整體性：發(fā)揮治理影響因素的聚合優(yōu)勢

在治理的復(fù)雜系統(tǒng)中，影響因素通過聚合作用激發(fā)出的聯(lián)合效應(yīng)，能夠顯著超越各自獨(dú)立貢獻(xiàn)的總和，從而實(shí)現(xiàn)治理效率的最優(yōu)化。

一方面，價(jià)值理性與工具理性的平衡促進(jìn)了治理的有效運(yùn)行。治理結(jié)構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制和領(lǐng)導(dǎo)力等工具理性因素，雖然對有效治理具有重要影響，但并非充分條件。工具理性的有效實(shí)施必須依賴于價(jià)值理性所提供的精神性基礎(chǔ)。價(jià)值理性通過促進(jìn)利益相關(guān)者之間基于價(jià)值認(rèn)同的組織文化，構(gòu)建平等互信的人際關(guān)系，以及創(chuàng)造共享規(guī)則體系，為有效治理提供了不可或缺的精神支撐和價(jià)值導(dǎo)向。另一方面，“善治”與“良法”的結(jié)合提供了治理的持續(xù)動力。學(xué)院的治理結(jié)構(gòu)與制度設(shè)計(jì)構(gòu)成了治理行動者行為的規(guī)范性框架，治理效率的提升離不開完善的機(jī)制。治理能力指治理主體在特定制度框架的基礎(chǔ)上，對內(nèi)部事務(wù)進(jìn)行有效管理時(shí)所展現(xiàn)的行為特質(zhì)與綜合能力。它是實(shí)現(xiàn)學(xué)院制度優(yōu)勢向治理效能轉(zhuǎn)化的核心媒介，是確保制度潛能得到充分發(fā)揮的關(guān)鍵變量。制度供給與治理能力之間并非總是呈現(xiàn)直接的對應(yīng)關(guān)系，要達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，需要制度供給的高質(zhì)量和治理能力的高效能結(jié)合，形成相互支撐和協(xié)同作用的治理體系［28］。

（三）提升適應(yīng)性：推動治理影響因素的動態(tài)優(yōu)化

伴隨著跨學(xué)科研究、國際合作等學(xué)科發(fā)展出現(xiàn)的新機(jī)遇與挑戰(zhàn)，學(xué)院治理急需持續(xù)的改革與創(chuàng)新。作為開放性的復(fù)雜動態(tài)系統(tǒng)，學(xué)院具有高度的適應(yīng)性，能夠響應(yīng)環(huán)境變化，通過不斷的動態(tài)演化和自適應(yīng)性調(diào)整來滿足組織的發(fā)展需求。

學(xué)術(shù)性是學(xué)院場域的本體特征［29］，學(xué)院需通過創(chuàng)新思維和變革實(shí)踐來適應(yīng)內(nèi)外環(huán)境變化，以維持學(xué)科的競爭力，提升學(xué)院治理活力。艾利亞斯·C.卡拉雅尼斯等人基于對知識生產(chǎn)特性的重新評估提出了一種新的知識生產(chǎn)模式，即以創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和知識集群為特征的知識生產(chǎn)模式Ⅲ［30］。學(xué)科作為知識生產(chǎn)過程中的關(guān)鍵要素，其自主性和獨(dú)立性得到了顯著增強(qiáng)，也為知識創(chuàng)新與學(xué)術(shù)自由提供了更為堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。故此，學(xué)院需要不斷適應(yīng)教育政策、市場需求、科技進(jìn)步等外部環(huán)境變化，一方面要增強(qiáng)學(xué)科系統(tǒng)的魯棒性，平衡多元主體在學(xué)科治理中的話語權(quán)，同時(shí)構(gòu)建學(xué)科知識生產(chǎn)評價(jià)和反饋機(jī)制。另一方面，要進(jìn)行資源配置、學(xué)科發(fā)展等方面的脆弱性分析，識別和保護(hù)學(xué)科交叉融合可能出現(xiàn)的關(guān)鍵薄弱環(huán)節(jié)，確保學(xué)科持續(xù)發(fā)展。此外，治理的有效性不僅要求內(nèi)部進(jìn)行深入的綜合改革，而且要在更為宏觀的維度上，追求與校外不同層級的教育體系以及社會系統(tǒng)中各領(lǐng)域改革的全面整合與協(xié)調(diào)發(fā)展，這種跨系統(tǒng)的協(xié)調(diào)也是實(shí)現(xiàn)學(xué)院治理應(yīng)然效果的關(guān)鍵。

總之，二級學(xué)院的制度建設(shè)應(yīng)以科學(xué)性與合理性為原則，確保制度設(shè)計(jì)的嚴(yán)謹(jǐn)性和實(shí)施的有效性；運(yùn)行機(jī)制應(yīng)集成規(guī)范的決策機(jī)制、協(xié)同的參與機(jī)制及高效的溝通機(jī)制，以保障決策過程的透明合理、各利益相關(guān)者的有效參與和信息及時(shí)流通；組織文化應(yīng)根植于其核心精神，以此塑造和體現(xiàn)與組織愿景共生的價(jià)值追求；領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)具備卓越的能力特質(zhì)、學(xué)術(shù)引領(lǐng)及建立信任與協(xié)作的能力，協(xié)同促進(jìn)教育事業(yè)的活力與發(fā)展。通過以上影響因素的相互作用，激發(fā)治理的聚合優(yōu)勢、正反饋循環(huán)和動態(tài)平衡，是二級學(xué)院持續(xù)改進(jìn)、自我增益進(jìn)而達(dá)成有效治理的優(yōu)化策略。

【參考文獻(xiàn)】

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Effective Governance of Colleges within a University： Influencing Factorsand Optimization Strategies

Wu Bei， Xu Liuxiang， Zheng Xinyu

Abstract： Colleges are essential grassroots organizations within a university. Enhancing college governance efficiency is crucial for establishing a modern university system， achieving the modernization of university governance capabilities， and promoting high-quality development. Given the generative， ambiguous， and complex nature of college governance， this study selects an industry-specific university for in-depth interviews and analysis. Based on grounded theory， the study conducts coding analysis and reveals influencing factors of effective governance： Institutional system is the core factor， operational mechanism is the safeguarding factor， organizational culture is the driving factor， and leadership is the key factor. Then， the study explores the dynamic evolutionary relationship among these influencing factors and constructs a relational model to identify optimization pathways for the continuous improvement of college governance efficiency. The aim is to provide reform ideas and practical references for achieving the effective governance of colleges within a university.

Key words： colleges within a university; governance efficiency; influencing factors; governance of colleges and universities

（責(zé)任編輯 馬慶敏）