技術成熟度視閾下“雙碳”關鍵性技術分類及激勵機制研究

摘 要： “雙碳戰略”是科技、經濟、社會、環境的高度協同過程。高度復雜性決定了單獨以某種技術很難驅動如此宏偉的目標，因此需構建多能融合的技術體系。依據國際能源署技術數據庫，對影響雙碳戰略的444項關鍵技術進行分析后發現，在全球研究范圍內，降碳是最重要的研究方向，其所包含的關鍵技術約占全體清潔技術總量的69%，而零碳與負碳方向比重為31%。在雙碳關鍵技術上，概念型技術占比33%，示范型技術占比31%，成熟型技術占比36%。在技術成熟度上，總體上降碳方向技術成熟度最高，負碳方向技術成熟度最低，零碳方向居于兩者之間。為此，依據技術成熟度，創建多層次激勵機制，解決激勵主體與創新主體的信息不對稱，提升科技創新在“雙碳戰略”中的支撐度。

關鍵詞： 技術成熟度； 多層次激勵； 信息不對稱； 綠色溢價

中圖分類號： F424.1 文獻標識碼： A DOI： 10.3963/j.issn.1671-6477.2025.01.013

引 言

“2030年前碳達峰、2060年前碳中和”是中國參與全球環境治理、推動構建生態共同體的重大戰略決策[1]。當下，伴隨國家相關政策措施的出臺與實施，各行各業對“雙碳”目標重要性、必要性的認知水平顯著提高。不過，碳達峰與碳中和路徑并非簡單的模型情景曲線，而是諸多目標、政策、行動相互交織的組合，且是一個漸進、需不斷調整與創新的過程[2]。

與英美等國碳達峰系自發形成不同，中國的“雙碳戰略”是人為設計的目標導向下自上而下推動的強制性制度變遷[3]，彰顯了人類理性規劃的特點。得益于中國政府的強大權威和有力推動，“雙碳戰略”在全國范圍引發強烈反響。然而，強制性制度變遷并非利益主體經重復博弈與充分溝通后的自發之舉，其制度供給常基于需求而非實際狀況，易出現技術不成熟的問題，這在中國“雙碳戰略”中表現較為突出。據中國科學技術發展戰略研究院最新技術預測報告，以儲能、氫能等能源體系關鍵領域綠色低碳技術為代表，評估顯示中國該技術平均水平與國際領先國家尚有約7.3年的差距①。“雙碳戰略”各階段的降碳、零碳與負碳任務均需技術創新作為支撐，而現實中我國相關技術基礎依然薄弱。因此，“雙碳戰略”目標的實現需要技術創新的強烈支持[4]。

一、 相關研究綜述

在學術研究層面，學者對技術創新與“雙碳戰略”、低碳治理之間的關系，進行了充分而深入的探討，主要體現在以下方面：

其一，技術創新與“雙碳”目標的耦合關系。邢會[5]指出“雙碳戰略”的核心要義是提升全要素生產效率，而技術進步與創新構成了這一提升的關鍵前提和堅實保障，凸顯了技術在“雙碳”進程中的基礎性地位。金紅光[6]則強調“雙碳戰略”遠非單純的產業和能源結構的加減法，其關鍵在于發揮技術創新對發展的杠桿撬動作用，促使經濟社會向低碳轉型。其二，技術創新的碳減排機制。現在學者普遍認為技術創新可以促進清潔能源技術的發展，如太陽能、風能、水能等，應該減少對化石燃料的依賴，從而降低碳排放[7-8]。而且技術創新可以提高能源利用效率，降低能源的損耗，從而減少碳排放[9-11]。此外，還有學者認為，技術創新還可以推動碳捕獲與儲存技術的發展，降低碳捕獲成本、提高碳儲存效率，從而促進碳中和的實現[12-14]。其三，技術創新與碳減排的實施路徑。劉仁厚等[15]通過對技術創新與能源行業的關聯分析指出，技術創新能夠通過推動能源結構優化、低碳及負排放技術開發以及產業結構調整等多元途徑助力“雙碳”目標實現，詳細闡述了技術創新在能源領域發揮作用的具體方式。石建屏[16]對工業碳排放驅動因子貢獻率的研究發現，能源強度和經濟增長是碳排放變化的關鍵因素，而技術創新對能源強度的影響重大，從工業視角揭示了技術創新在碳減排中的關鍵作用點。羅良文等[17]認為“雙碳”目標的達成既仰仗重大技術創新的突破，也離不開經濟社會發展的綠色轉型，強調了綠色低碳科技創新不僅在技術層面為低碳、零碳、負碳提供可行方法，還對綠色低碳產業發展具有顯著的推動效能，從更宏觀的角度闡述了技術創新與“雙碳”目標的緊密聯系。其三，公共政策與技術創新的關聯研究領域。如黃華芳等[18]著重強調了公共政策對于能源系統技術創新的關鍵影響力，指出政府的適時介入能夠為技術創新營造有利環境并提供必要支持，進而助力實現理想的技術創新成效與“雙碳”目標成果，凸顯了政府在技術創新與“雙碳”目標實現過程中的重要作用。

綜上所述，技術創新是實現“雙碳戰略”的前提與條件，其重要性已經引起全社會關注，各地、各部門都出臺了相關技術創新的政策，但目前仍存在兩個較為明顯的短板：其一，在政策體系方面，與“雙碳”技術創新相關的內容分散于各部門和行業的政策之中，呈現碎片化狀態，未能整合成一個有機的系統，與“雙碳戰略”的銜接也不夠緊密和深入，無法形成協同效應，嚴重制約了技術創新對“雙碳”目標的推動作用。其二，從研究視角來看，技術創新領域長期存在“重技術研發、輕管理機制”的失衡現象，對創新激勵機制和約束性規范的探索嚴重滯后。在實際情境中，企業、科研機構等創新主體在面對弱激勵、弱約束的政策環境時，難以將自身資源向“雙碳”技術創新傾斜，導致“雙碳”政策在執行過程中出現形式主義和短期行為，無法有效落地生根。鑒于此，本文將“雙碳”創新激勵機制作為核心研究方向，致力于通過嚴謹的理論分析和實證研究，設計出一套完善且高效的激勵機制，激發創新主體的內生動力，為“雙碳”技術創新注入源源不斷的活力，確保“雙碳戰略”能夠穩步推進，最終實現經濟社會與生態環境的和諧共生發展。

二、 中國“雙碳”創新激勵的外生性特征與激勵痛點分析

（一） “雙碳”創新激勵的外生性特征

據經濟合作與發展組織（OECD）2022年統計數據顯示，全球已有54國達成碳排放碳達峰[19]。從歷程視角審視，英美碳達峰系經濟社會高度發展后的自然脫碳，呈現自發秩序特征，乃內生性低碳轉型。中國正處于工業化與城鎮化進程中，“雙碳戰略”是對未來愿景、當下現實、國際格局及國內需求等多因素統籌考量后的理性規劃，具鮮明頂層設計特質。依制度變遷理論，英美“雙碳”進程屬自下而上的誘致性變遷，常由個體或團體為逐利自發推進。此類變遷源于資源價格變動態勢、技術進階與知識累增，旨在追求潛在外部利潤[20]。中國的雙碳政策是在以習近平同志為核心的黨中央統攬國內國際宏觀格局下所作出的重大戰略性決策，其本質是一場覆蓋范圍廣泛且影響深刻的經濟社會系統性重塑與變革進程。依據制度變遷理論，制度變遷存在兩種驅動形式：一種是由個體或自愿團體基于潛在獲利機會而自發推動；另一種則是通過政府借助法律、政策及行政指令等手段強制施行。中國“雙碳戰略”無疑屬于后者，即由中央政府主導的自上而下、具有鮮明激進特質的強制性制度變遷模式。在此模式下，憑借政府的權威性，“雙碳”政策在實施過程中能夠展現出強大的推動力量，得以廣區域和多元領域迅速產生廣泛的政策效力與社會影響。

然而，這種強制性制度變遷路徑存在一定的局限性。制度供給的決策依據往往更多地依賴于過往經驗與宏觀需求預判，而非精準錨定現實的復雜情境與多元訴求基礎，進而容易引發制度變遷主體，包括企業、基層政府、科研機構及研究人員等在內的內生動力匱乏問題[21]。內生動機作為創新主體基于自我價值認知與理性判斷所形成的自主行為傾向，具備自發持續的驅動效能。一旦創新主體內生動機缺失，構建科學合理、行之有效的外在創新激勵機制便成為關鍵的破局之策。對此，政策制定部門也認識到相關問題。2022年8月科技部等九部門聯合印發《科技支撐碳達峰碳中和實施方案（2022—2030年）》，提出到2030年前，構建科學的創新激勵機制。

（二） 中國“雙碳”創新激勵機制的痛點

創新激勵機制旨在通過滿足創新主體的精神與物質需求，激發其積極性和創造力[22]。這要求激勵主體充分掌握創新信息，進而實施科學精準的激勵舉措。然而，“雙碳戰略”作為技術、經濟、社會與環境高度協同的復雜社會系統性工程，涵蓋經濟、科技、產業等多領域[23]，其技術體系呈現多方向、多學科、多維度特征，這對激勵主體的科學素養和知識儲備提出了嚴苛要求，也在一定程度上致使創新主體與激勵主體之間存在顯著的信息不對稱問題，削弱了激勵成效，具體表現如下：首先，“雙碳”技術存在顯著技術門檻和繁雜技術細節，激勵主體對各類技術的可行性、風險及收益缺乏深入了解，既難以精準識別需激勵的技術方向，亦不知如何針對不同技術特性適配恰當激勵手段，導致激勵措施缺乏針對性和有效性。其次，鑒于不同技術成熟度各異，理應匹配多樣化激勵主體與多元化激勵手段。但當前“雙碳”創新激勵主要依賴政府部門，且多采用行政手段，與多元主體激勵的實際需求存在較大差距，無法充分調動各方面的積極性和創新活力，限制了“雙碳”技術創新的全面推進和高效發展。

由于存在技術方向不清晰、激勵主體單一的兩大痛點，使得我們對“雙碳”技術的創新激勵效用大大減弱，無法滿足未來的“雙碳”技術創新需求。因此，必須審視當前激勵機制，以專業化、精細化為激勵理念，構建包含政府、市場、社會等在內的多層次激勵體系，聚焦“雙碳戰略”中的關鍵性技術，抓住技術研究中的“牛鼻子”，以技術成熟度為分類標準，依據技術發展的不同階段，精準地匹配激勵主體與手段，提升創新激勵效果，服務中國“雙碳戰略”。

三、“雙碳戰略”中關鍵性技術分類

正如上文所述，“雙碳”激勵中存在技術方向不清晰、激勵主體單一的兩大痛點，因此，為破解該痛點，就必須要對影響碳排放的關鍵技術進行精細化分類。因此，本部分將參照國際權威機構的技術數據庫對其進行分類。

（一） “雙碳戰略”中的技術方向及技術數量

國際能源署（IEA）作為經濟合作與發展組織中的獨立機構，于2020年發布了《能源技術展望》報告，該報告聚焦全球碳中和關鍵技術，經廣泛征詢專家、科學界、投資界及公共政策制定者意見后，構建了包含444項關鍵技術的數據庫。此數據庫依行業領域劃分為工業、建筑、交通運輸業、能源和CO2基礎設施等5個一級技術領域及26個二級技術領域，其一級技術領域劃分依據為各行業、部門在全球碳排放占比的橫向排列，這種劃分雖具備清晰性，但因不同領域技術存在交叉（如工業與能源領域部分技術難以明確歸屬），致使難以精準把握各領域研究動態與資源配置狀況，亦無法明晰全球研究者的關注方向。

鑒于此，本文結合中國“雙碳”政策實際，將原有的5個一級橫向指標依碳中和生命周期階段重新劃歸為“降碳、零碳、負碳”三個縱向技術領域。借助該方法，有望明確全球研究者的技術聚焦點，從而為中國科技激勵方向提供有益參考。

經上述分類，全球科研領域中，“雙碳”技術成為主導研究方向，其涵蓋關鍵技術約占清潔技術總量的69%，而“零碳”與“負碳”技術占比僅31%，彰顯了節能、降碳在緩解全球氣候變暖進程中的關鍵地位與不可替代價值。據統計，中國碳排放強度約為世界平均水平的1.7倍、美國的2.7倍、歐盟的3.2倍。據周守為測算[24]，若中國節能減排效果達到世界平均水平，有望減少能源消費量15.0×108t標準煤（減幅28.6%），使能源消費量控制在37.4×108t噸標準煤；若達發達國家水平，可減少26.8×108t噸標準煤（減幅51.1%），控制在25.6×108t噸標準煤[24]。這充分表明節能、降碳在中國“雙碳”目標實現過程中的巨大作用，與中國“雙碳戰略”將“堅持節約優先”作為核心基本原則，著重強調“節能、減碳”首要地位的政策導向高度契合。因此，結合全球研究技術方向和中國的碳減排實踐，在“雙碳戰略”實施過程中，我們要重點加強“節能、降碳技術”創新與研發，將其作為“雙碳戰略”的基礎性支撐。有關激勵部門與主體也需要做好相關保障措施，將“節能、降碳技術”作為激勵機制中最主要的技術方向與領域。

（二） 基于技術成熟度（TRL）的“雙碳”關鍵性技術分類

技術成熟度（TRL）作為剖析技術創新的關鍵工具，國際能源署依據TRL模型，將444項清潔技術精細劃分為5個階段與11個級別，涵蓋小型原型機/實驗室（1-4級）、大型原型機（5～6級）、示范（7～8級）、市場吸收（9～10級）以及成熟（11級）等層次②。IEA的此種技術分類體系細致入微，精準捕捉不同技術間的細微差異，具備較高的科學性，契合其在全球能源研究領域的權威地位。然而，在中國“雙碳戰略”初啟之際，若直接移植該分類方法至中國“雙碳”創新激勵體系，將面臨諸多挑戰。一方面，中國“雙碳”領域專業人才匱乏[25]，眾多激勵主體難以精確解析與判別“雙碳”技術的細微差別，更無法對其實施恰當的技術分類操作，極大地限制了精細化管理的實施效能。另一方面，當前中國科創體系制度安排與歐美相比，精細化程度尚有差距，存在與市場融合度欠佳、產權界定模糊等問題[26]，難以實現對技術進行如此細致劃分，并配置對應的創新激勵資源。

因此，基于中國“雙碳戰略”與科創體系的現實性，本文依照TRL模型，對444關鍵性“雙碳”技術進行了分類調整，將其中小型原型機/實驗室（1～4級）、大型原型機（5～6級）統稱為基礎與概念技術，7～8級劃定為示范技術，市場吸收（9～10級）、成熟（11級）概括為為成熟技術，試圖通過減少技術階段分類，進而降低激勵中的信息不對稱，增加政策的適用性。

按照當前的三分法，從整體上看，目前“雙碳戰略”中的444項關鍵技術大體上呈“三分天下”特征，即基礎與概念技術，共計148項，占比33%，示范技術共計139項，占比31%，成熟技術共計157項，占比36%。雖然444項技術中，技術成熟度大體比例相同，但在不同技術方向與技術子領域上又呈現出不同的差異性，具體見表3。

從表3可知，在降碳技術方向，基礎與概念性技術占到33%，示范性技術占到26%，成熟性技術占到41%。其中，不同技術領域的成熟度，亦有所不同。例如建筑業中成熟技術達到54%，交通運輸行業中成熟技術占28%，而在工業領域的關鍵技術中，46%依舊處于基礎與概念階段，相對而言，創新壓力最為巨大。在零碳技術方向，基礎與概念性技術占到32%，示范性技術占46%，成熟性技術占22%。而在負碳技術方向，基礎與概念性技術占50%，示范性技術占20%，成熟性技術占30%。因此，相對而言，負碳技術成熟度最低。

從上述分類可以看出不同技術方向的成熟度存在差異；同時，同一技術方向下，各子領域的技術成熟度也參差不齊。這充分說明，在“雙碳戰略”實施過程中，單純對技術方向進行整體性激勵的方式缺乏科學性。更為理性的策略是，針對具體技術子領域開展精準跟蹤，全面、深入地掌握其成熟度信息，以此提升創新激勵的精細化程度，增強激勵措施的效果與針對性。

四、 基于TRL的“雙碳”技術創新多層激勵機制構建

由于“雙碳戰略”是經濟、社會、環境、科技的高度協同過程[27]，因此在創新激勵機制的設計與構建上，也要關注系統性與協調性，在激勵工具、激勵目標、激勵主體等方面都要進行相應的突破。總體而言，激勵工具須從政府主導型向市場化、社會化工具（利基市場構建、ESG投資、公眾參與等）轉型；激勵目標要從單純的推動技術進步轉向促進社會可持續發展；激勵主體也要從單一的科技部門主導轉向市場、社會、同行等多元激勵。基于上述原則，本部分根據技術成熟度、技術所處的階段，構建了以下多層激勵機制。

（一） 基礎與概念技術：政府公共激勵為主

基礎與概念階段，是技術研發與創新的起始階段。該階段具有兩個顯著特性：一是創新意愿低。鑒于基礎理論階段顯著的正外部性，致使創新收益與成本相脫節。若無外部資源的支撐，極易引發創新需求與供給的失衡。當缺乏公共支持時，企業往往傾向于將資金優先投入利潤確定性高的項目，進而導致新創意與新思路的供給匱乏[28]。其二是創新風險偏高，此階段作為創新的源頭，處于未知領域邊緣，失敗風險極高。若未得到公共資金的扶持，便難以調和創新收益與失敗風險的矛盾，也無法吸引創新主體持續投入資源。

鑒于正外部性和高風險性，市場、資本以及社會個體在面對這類技術創新時，必須依賴公共機構的資金投入與保障[29]。在此階段，公共部門發揮著多方面的作用：其一，明確國家“雙碳”總體方向以及優先創新事項，為研發部門和機構提供充裕資金，諸如運用財政資金設立引導性課題與研究項目、加大對企業“雙碳”技術研發的補貼力度、在全社會廣泛宣傳“雙碳戰略”、搭建社會資本進入“雙碳”技術研發領域的通道等。其二，充分發揮政府權威，組織國內優勢力量共同建設具備國際先進水平的“雙碳”研究科學裝置，整合產學研各方優勢力量，強化變革性能源技術應用基礎研究，開展重大關鍵技術攻關。其三，針對“雙碳”基礎性理論研究，可施行國家科技獎勵制度。該制度具有時效優勢，獲獎者在較長時段內能夠因榮譽激勵而獲得心理上的滿足感，這對其他創新型科技人才具有顯著的榜樣示范作用，有助于吸引更多研究資源匯聚，推動“雙碳”技術創新在基礎與概念階段的良性發展。

（二） 示范技術：混合激勵為主

示范技術階段的風險主要集中于資本支出、市場接受程度以及與既有技術標準的契合性。此階段技術雖已有試用基礎，在一定程度上驗證了其有效性，降低了出資人風險，但在未證實其能在盈利規模與成本間達成平衡前，潛在客戶往往持觀望態度。故而對于政府和市場投資者而言，激勵重點在于推動這些技術完善并走向市場。

就政府而言，其激勵手段主要包括：一是政府綠色采購。若政府判定示范技術具有廣泛社會效益，便可能采取酌情采購等舉措予以扶持，實踐表明，公共采購在開辟市場方面作用顯著，如太陽能光伏技術的大規模應用便是例證。二是建立示范應用基地，如以政策投資或貸款補助形式，投入于必要基礎設施及重大示范項目建設，明確社會與市場預期，分擔商業規模示范階段的投資風險，保護創新主體知識產權，直接促進企業生產與銷售活動。

盡管示范技術在效率和發展潛力上超越現有技術，但其成本偏高、部分功能存在差距，早期利基市場（如政府采購）收入常難以覆蓋成本，亟需后續資金與資源支持。鑒于示范技術風險猶存且規模化生產投資高于研發成本，政府公共資金難以獨力承擔，此時市場投資者的風險投資便成為理想的激勵工具。風險投資既能篩選企業與甄別創新項目可行性，并緩解信息不對稱與生產風險，又能為企業提供金融支持、資源整合及公司治理等增值服務，助力企業跨越“死亡之谷”，加速創新進程。在“雙碳戰略”中，ESG投資是較為適宜的風險投資方式，通過關注新技術的環境、社會與治理績效，可獲取更高估值，為后續研發與生產提供充足資金，同時強化“科技向善”理念[30]，規避新技術的負面效應，引導技術創新朝著綠色、共享、友好方向發展，以實現創新與社會可持續發展的良性互動。

（三） 成熟技術：市場激勵為主

歷史經驗表明，新技術從原型至占國家市場1%的份額以達成熟狀態，通常需耗時20年至近70年。在此進程中，持續有效的激勵措施不可或缺。就“雙碳”技術而言，技術成熟階段的關鍵激勵工具包括產權激勵、綠色金融以及碳稅機制。

在產權激勵維度，清晰的產權歸屬能夠為創新者賦予穩定的收益預期，進而激發其創新積極性。因此，在“雙碳”技術研發領域，構建明確且完善的制度框架與合同條款有助于保障創新主體能夠合理分享綠色技術成果所帶來的剩余索取權以及控制權，從而為創新者注入持續的創新動力源泉。綠色金融方面，應著力打造一體化金融平臺，整合金融機構、各類基金、投資公司以及數字金融企業等多元主體資源，實現信貸、基金、債券以及投資等多種融資方式的高效對接，進而構建起專門針對綠色技術與低碳技術的創新投貸聯動業務模式，為“雙碳”技術的供給者提供成本效益最優的金融支持，滿足其規模擴張與技術升級換代的資金需求。碳稅制度方面，相較于傳統普通技術，綠色、低碳技術往往存在一定程度的“綠色溢價”現象，這成為阻礙其廣泛應用的重要因素。故而，推廣綠色技術的核心要點在于有效降低綠色溢價水平，而這一目標的實現依賴于科技創新與機制創新的協同發力。一方面，持續推動綠色技術自身的迭代更新，實現技術效率的顯著提升與成本的有效降低；另一方面，建立涵蓋碳稅在內的精準衡量社會行為碳排放量的標準體系，通過提高普通技術的使用成本，進而減小與綠色技術的溢價，從而提升綠色技術的市場占有率。

五、 加強“雙碳戰略”技術創新激勵的對策與建議

（一） 加強“雙碳”技術的理論性和探索性研究

全球視野下，“雙碳”技術尤其是零碳、負碳技術成熟度欠佳，諸多技術尚處在基礎與概念階段，亟待強化理論性和探索性研究。首先，需明確“雙碳”技術的核心概念、內涵與邊界，以夯實研究根基。鑒于“雙碳戰略”涵蓋廣泛技術方向，且國內“綠色、低碳”等基礎概念內涵與邊界呈現泛化態勢，若不加以厘清，將長期阻礙研究向精細化、可行性方向發展，故而對“綠色、低碳”等概念進行精準界定迫在眉睫。其次，應針對綠色低碳技術體系的未來走向和研究思路展開探索性剖析。中國從“碳達峰”邁向“碳中和”有30年時間跨度，因此有必要對現有及未來技術進行探索性研究，科學平衡并統籌規劃兩者在創新資源方面的投入與分配，以促進“雙碳”技術的穩健發展與有效應用。

（二） 應以“節能、降碳”作為激勵領域與重點研究方向

一方面要明確中國“雙碳”技術創新的重點激勵領域。在全球科學研究范圍內，降碳技術是其中最主要的研究方向，其所包含的關鍵技術，約占全體清潔技術總量的69%，而零碳與負碳技術的比重為31%，占比較小。因此，中國在研究資源投入、激勵重點上，應首先關注“降碳節能”領域的技術創新。另一方面要對綠色低碳技術體系進行多維度分析，匹配研究資源的投入。建議從技術成熟度（基礎概念、示范技術、成熟技術），規模化程度（單元化、模塊化為標準），以及碳資產密集度（碳排放強度、碳消納周期）等方面進行分類，構建立體、多維的技術研發體系，進而匹配對應的研究資源。

（三） 加強政府與市場合作，探索合理的市場激勵模式

從整體上看，目前“雙碳”中關鍵技術大體上呈“三分天下”特征，即概念技術共計148項，占比33%，示范技術共計139項，占比31%，成熟技術共計157項，占比36%。其中降碳技術方向成熟度最高，負碳技術方向成熟度最低，零碳技術方向居于兩者之間（示范性技術比例占46%）。這表明負碳技術的技術成熟度最低，創新潛力與空間最為巨大，而降碳技術的激勵核心，在于探索合理的市場激勵模式，增強其推廣及應用，而零碳技術的激勵重點在于政府與市場的合作，推動其向成熟技術的轉化。

（四） 依據技術成熟度構建多元分層激勵機制

在基礎與概念技術上，應以政府公共激勵為主，綜合使用財政補助、科技獎勵等工具。在示范技術上，政府與市場都是激勵的主體，應混合使用政府綠色采購、ESG投資等方法，而在成熟技術上，應以市場產權激勵為主，同時政府采用碳稅等輔助性工具，降低“綠色溢價”，提升市場占有率，完成對舊技術的替代。具體激勵主體與激勵工具運用參見表4。

（五） 構建“雙碳”技術創新的保障機制

“雙碳”目標的設定，有力推動了中國經濟轉型升級與科技研發創新，構建科學保障機制對持續創新至關重要。其一，強化頂層設計，深度融合“雙碳”技術創新激勵機制與戰略目標，構建涵蓋基礎研究、產業發展的技術創新體系，從政策維度明確綠色低碳技術體系范疇，助力技術標準、評估、交易及認證體系建設，加速成果轉化與規模化應用，確保創新收益。其二，打造多主體創新協同機制，明晰國有企業、民營企業、高校及科研單位等主體的創新情境與定位，協同推進體系化創新，構建激勵約束政策體系，以系統思維統籌“雙碳”技術創新。其三，重視碳達峰、碳中和人才培育，高校依自身特色、基礎與學科優勢，在能源等關鍵領域開展人才培養與學科建設，打造碳中和校園作為生活實驗室，為“雙碳”戰略提供人力與人才支撐。其四，密切追蹤國外“雙碳”技術研究動態，以應對氣候變化為切入點，與國外機構開展技術合作，整合國內外綠色低碳研究，增強國際話語權，提升中國在技術標準制定、指標設計中的地位，全方位保障“雙碳”技術體系安全發展，維護國家利益與權益，推動中國“雙碳”目標的穩步實現與技術領域的持續進步。

結 語

技術創新是化解碳排放總量管控與經濟社會發展困局的關鍵抓手，亦是推進生態文明建設、積極應對全球氣候變化的必要路徑。盡管創新激勵機制在驅動技術創新進程中作用顯著，但鑒于“雙碳戰略”對技術的強烈需求，單純依賴該機制尚顯不足。故而需充分彰顯中國制度優勢，有機融合行政與市場手段，促使創新主體由政府或科技部門主導模式邁向市場、科技、社會等多元主體協同參與模式，將創新目標從技術進步轉向綠色、開放、共享的可持續發展目標，統籌政策資源、技術潛力以及市場活力，構建多能融合的技術創新體系，增強各類研究的融合程度，從源頭替代、過程削減、末端捕集等多維度綜合謀劃技術創新策略，切實推動“雙碳戰略”的落地實施。

注釋：

① 中國科學技術發展戰略研究院所稱的低碳綠色技術，事實上指的就是與“雙碳戰略”相關的低碳、零碳碳排放技術。

② 參見IEA的《能源技術展望2020—清潔能源創新特別報告（中文版）》，2021年發布https：//baijiahao.baidu.com/s？id=1709652707491001424amp;wfr=spideramp;for=pc.

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（責任編輯 文 格）

Research on the Classification and Incentive Mechanism of Dual-Carbon Critical Technologies under the Threshold of Technological Maturity： Taking the IEA Clean Technology Database as an Example

JI Zheng-jun1， WU Jian-ping2

（1.Wuhan Yuanqi Technology Co.，Ltd，Wuhan 430075，Hubei，China; 2.School of Management，Yunnan Normal University，Kunming 650500，Yunnan，China）

Abstract：The dual-carbon strategy represents a highly synergistic process that integrates technology，economy，society，and the environment.Owing to its extreme complexity，it is arduous to rely solely on a single technology to accomplish such an ambitious objective.Thus，the establishment of a multi-energy integrated technological system becomes imperative.This article，based on the International Energy Agency（IEA） technology database，conducts an analysis of 444 key technologies crucial to the dual-carbon strategy.The results indicate that globally，carbon-reduction technologies are the most prominent research focus，accounting for approximately 69% of all clean-energy technologies，while zero-carbon and negative-carbon technologies together make up 31%.Among these dual-carbon technologies，33% are at the conceptual stage，31% are in the demonstration phase，and 36% are mature.In terms of Technology Readiness Levels（TRL），carbon-reduction technologies are the most advanced，negative-carbon technologies are the least mature，and zero-carbon technologies are in an intermediate position.To tackle this situation，the study proposes the creation of a multi-tiered incentive mechanism that is congruent with technological maturity.This mechanism aims to resolve the information asymmetry between the incentivizing entities and innovators，thereby strengthening the role of technological innovation in bolstering the dual-carbon strategy.

Key words：technology readiness level; multi-tiered incentives; information asymmetry; green premium

收稿日期：2024-12-05

作者簡介：紀政君（1987-），女，黑龍江綏化人，武漢源啟科技股份有限公司副總經理，碩士，主要從事企業戰略管理、信息化網絡研究。

通信作者：吳劍平（1984-），男，安徽池州人，云南師范大學管理學院教授，博士，主要從事公共政策分析與研究。