基于扎根理論的農村股份經濟合作社發展影響因素研究

關鍵詞：農村股份經濟合作社；農村集體經濟；扎根理論中圖分類號：F321.4 文獻標識碼：A文章編號：0439-8114（2025）05-0185-05DOI：10.14088/j.cnki.issn0439-8114.2025.05.029

Research on the influencing factors of rural shareholding economic cooperative development based on rooted theory

YANRui-juan，LIU Zhi-you，YANGLin （Schoolof Public Administration（Law School），Xinjiang Agricultural University，Urumqi 830o52，China）

Abstract：Afterthereformofthepropertyrightssystem，anewcollctiveeconomicorganizationformofruralshareholdingeconomic cooperativeswasford，utthedevelopmentofruralsareholdingeconomiccooperativeswasotgood.Tereforeitwasofgeaig nificancetoexploretheinfluencingfactorsofthedevelopmentofruralshareholdingeconomiccooperativestosolvetedevelopntdilemma.TakingChangshanziTown，Midong District，UrumqiCityasanexample，12vilages wererandomlyselectedtoconductsemi openinterviewswiththeboardofdirectors，boardofsupervisorsandmainresponsiblepersonsofjoint-stockeconomiccooperatives， andNvivo12.Owasusedtoanalyzetheinterviewdatatoxploretheinfluencingfactorsofthedevelopmentofruralshareholdingeco nomiccooperativesBasedoteootedtory，4initialconepts，Oiitialcategories，3maincategorisndcorecategorywere obtained，andtheesultssowedtattedevelomentofuraljointstockeconoicoopeativesasaftedbytejoictioofoperationandmanagement，participants，policyenvironmentsandotherfactors，sotheabove treeaspectswereanalyzedandcorresponding countermeasures were put forward.

Key words： rural shareholding economic cooperatives； rural collctive economy；rooted theory

改革開放40多年來，全國各地開展農村集體產權制度改革的工作從未停止，黨的十九大報告明確提出要“深化農村集體產權制度改革，保障農民財產權益，壯大集體經濟”1]。截至2020年11月，全國已有 74.5% 約43.8萬個村完成集體產權制度改革，建立了農村股份經濟合作社。超過 70.1% 約41萬個農村集體經濟組織領到登記證書[2]。農村集體經濟產權制度改革工作仍任重而道遠，黨的二十大報告再次提出“鞏固和完善農村基本經營制度，發展新型農村集體經濟，發展新型農業經營主體和社會化服務，發展農業適度規模經營\"[3]。2023年是二十大的開局之年也是“十四五\"規劃承前啟后的關鍵一年，農村股份經濟合作社要在促進農村發展過程中充分發揮“壓艙石\"作用。

農村股份經濟合作是為中國特有的經濟合作模式，國外對其研究相對較少，更多的是對合作社理論的研究。國內對農村經濟合作社的研究比較全面和深入，涉及產權設置、組織形態、發展現狀及意義等方面。前人部分研究表明，股份經濟合作社是鄉村振興發展背景下的新動能4，但農村集體產權制度改革后，農村股份經濟合作社在實踐過程中由于區域發展差異、信心不足等原因，存在內外部監督機制不完善、專業人才缺乏、融資渠道單一、經營模式單一、內生動力不足等問題[5]。因此鑒于農村股份經濟合作社在農村經濟發展中的重要地位和學術界前人的認識，利用扎根理論構建理論模型，對影響農村股份經濟合作社發展的因素進行深人挖掘研究，完善中國農村股份經濟合作社發展影響因素的理論框架，豐富相關研究成果，為農村股份經濟合作社高質量發展提供理論依據。

1 研究方法與數據來源

1.1 研究方法

扎根理論是質性研究方法，既可以系統地避免由一般統計方法所遺漏關于定性方面的重要資料或細節信息，又能從大量的質性材料中構建出理論模型，規避片面的思維盲區。扎根理論強調的是在不作假設的前提下，通過對原始數據進行逐層提煉并不斷補充，自下而上建構出新的理論[，可以通過這一研究方法從不同的方法角度出發彌補前人對農村股份經濟合作社發展影響因素相關研究不足的地方。本研究運用扎根理論從定性研究的角度出發，與農村股份經濟合作社理事會、監事會及合作社主要負責人進行半開放訪談，并對訪談數據進行開放式編碼、主軸編碼和選擇性編碼三級編碼流程，不斷分析歸納各類概念范疇。

1.2 數據來源

為獲得高質量的一手數據資料，于2023年7—9月多次深入新疆市米東區長山子鎮進行半開放式訪談調研。從長山子鎮隨機抽取了12個村集體對農村股份經濟合作社內理事會、監事會及合作社主要負責人開展訪談。訪談內容圍繞合作社的基本情況、發展現狀及發展困境等方面開展。訪談過程中保證不作引導性提問，鼓勵受訪者積極表達其主觀看法。研究區概況如表1所示。由表1可知，農村股份經濟合作社的股東代表均為100人以內，占村集體成員的 4%～10% ；理事會成員基本由本村村委會成員構成，人數5＼～10人；理事會成員由本村村集體村民組成，人數2人以上；經營模式主要為租賃移交經營，僅有個別村集體并用了合作經營和自主經營的模式；收入來源以農業和牲畜養殖業為主，少部分村除此之外還有旅游服務業和農副產品加工的收入；12個村農村經濟總收入平均水平在3863萬元，其中黑水村收入最高，殮梁村收入最低；12個村農民人均收入在14590元，其中黑水村人均收入最高，碰梁村人均收入最低。調查過程中了解到米東區長山子鎮各村股份經濟合作社基本都在2018年以后成立，起步較晚。并且理事會成員基本由本村村委會原班人馬擔任，長山子鎮各村近幾年收支基本持平，因此分紅情況很少。

2 實證分析

模型構建過程采用規范的程序化扎根理論研究方法，利用Nvivo12.0通過開放式編碼、主軸式編碼和選擇式編碼3個步驟，依據實際的訪談數據進行三級編碼構建模型。

2.1 開放式編碼

開放式編碼是指對訪談數據逐步概念化和范疇化以正確反映資料內容的過程[7。訪談的43位村股份經濟合作社成員訪談資料均單獨歸檔。對訪談所有資料進行整理匯總，重點整合其中重要的問題，以提高編碼效率。此次訪談共收集186條原始訪談數據，從中進行歸納整理，對其進行比較分析，提煉出了41個初始概念。然后將原始訪談資料進一步逐字逐句分析，將41個初始概念不斷抽象成10個初始范疇，由于開放式編碼涵蓋大量文字，為節省篇幅選取部分作為范例（表2）。

2.2 主軸式編碼

主軸式編碼是扎根理論的第二階段，主軸式編碼是將開放式編碼形成的各獨立的范疇連接起來，發現范疇之間的共性和邏輯聯系，從而使范疇在性質和類屬上進一步收斂，形成更高層面的主范疇[8]將10個初始范疇進行邏輯關系和范疇內涵的梳理歸納，最終得到3個主范疇。編碼結果如表3所示。

2.3 選擇式編碼

選擇式編碼是在開放式編碼和主軸式編碼的基礎上，進一步集中凝練得出核心范疇的過程。在核心范疇、主范疇、副范疇抽象提煉的基礎上以故事線為主理順各范疇之間的邏輯關系。從整體的角度來分析原始數據與初始范疇之間的聯系，通過觀察研究經營管理、參與主體、政策環境3個主范疇的內涵，對核心范疇進行豐富充實最終形成比較系統完整的農村股份經濟合作社發展影響因素理論模型，如圖1所示。

2.4 理論飽和度檢驗

理論飽和度檢驗可作為決定何時停止采樣的鑒定標準，當不能通過獲取額外數據以使分析者進一步發展某一范疇時，則達到理論飽和[9]。本研究進行理論飽和度檢驗，并未發現除一大核心范疇、三大主范疇之外的新的范疇和關系，說明影響農村股份經濟合作社發展的因素已經得到充分挖掘和體現[10]。并且主要范疇之間的聯結關系也沒有新的變化，由此認為現有研究在理論上已經達到飽和。

2.5 模型闡述

以扎根理論為基礎，對合作社成員的訪談數據進行編碼和解析，得出3大主范疇，最終構建農村股份經濟合作社發展影響因素模型。

2.5.1參與主體因素是合作社發展的基礎因素農村股份經濟合作社主要由股東代表大會、股東大會、理事會和監事會構成，其中理事會、監事會成員是股份經濟合作社運轉的主力軍，其他社員即股東代表大會、股東大會成員是股份經濟合作社健康運轉的后備軍，其主要表現在3個方面： ① 領導者能力。領導者能力主要從決策能力和創新能力兩個方面產生影響。訪談過程中大多合作社表明社內重大事項主要由股東代表大會或股東大會作出決策，理事會成員發揮積極引領作用。但股東代表大會及股東大會村民占比較高且自身素質有限，理事會成員是否積極引領相關決策、宣傳相關政策就直接影響合作社整體的決策能力；創新能力方面，主要表現為理事會成員根據村集體自身的特色開拓投資渠道，積極主動探索創新合作社發展途徑的能力和想法，訪談數據分析表明合作社的發展缺乏創新能力，一味地模仿卻又不考慮自身條件，難以推進股份經濟合作社的發展。 ② 思想觀念。數據分析過程中發現思想觀念與領導者能力和文化程度相輔相成，其主要表現在合作社股民的主人翁意識薄弱，不主動參與股份經濟合作社發展的相關內容；股民對合作社經營管理人員缺乏信任；理事會等管理人員逃避責任的心理，這樣的思想觀念嚴重阻礙了股份經濟合作社的發展。 ③ 文化程度。文化程度的影響主要分為其他社員和經營管理者兩類合作社人群。其他社員主要表現為對于政策的理解認知能力，訪談數據分析表明合作社其他社員整體文化水平較低，因此對政策解讀的能力欠缺，在重大事項決策時表現得猶豫，從而影響了股份經濟合作社的發展。經營管理者表現為其人員組成結構老齡化程度以及文化水平，如雖有豐富的村集體經營管理經驗，但村干部老化現象嚴重或文化水平不高，難以發揮有效的帶頭作用。

2.5.2經營管理因素是合作社發展的重要因素合作社中主要發揮經營管理能力的主體為理事會、監事會、股東代表大會。主要包括3個方面： ① 運營管理。股份經濟合作社的成員構成、工作程序繁易情況、相關制度和機制是否完善落實、運營經驗是否成熟、經營模式是否多樣化等都是其運營管理的基礎，直接關系著合作社的發展。訪談調查得知，由于合作社成立時間較短，合作社決策、監管等機制還在逐漸完善中，其相關制度也并未有效地實施，嚴重阻礙了合作社的發展。例如風險防范機制，合作社運營模式單一、運營經驗欠缺、欠缺配套的風險防范機制，同時社員的風險意識又十分薄弱，不愿意接受股權虧損的現象，因此運營管理不愿主動探索其他發展途徑，不利于合作社的發展。 ② 薪酬績效。在訪談調查中得知，村委會與合作社經營管理人員交叉任職，統一參照鎮屬人員薪酬體系，并且沒有明確的獎勵機制，因此很多人身兼數職，拿著一份工資做著兩份工作，久而久之就影響了工作積極性。其次是合作社內部成員的收益分紅情況，訪談調查得知合作社存在“政經不分\"的現象，股份經濟合作社的收益需要扣除一定比例用于支持村內公共事業的建設，影響了合作社的進一步發展壯大。并且由于股權設置的原因再加之經營管理不善收益較少，分紅很少且平均，很難提高股民的積極性和信心，這從本質上影響了合作社的發展。 ③ 運營資金。運營資金是股份經濟合作社運轉和發展的\"燃料”，啟動資金的多少和融資手段的多元化與否影響著合作社的正常運營，如果啟動資金短缺、匱乏，融資渠道單一、困難，資金保障機制不完善等，都將直接影響合作社的發展。

2.5.3政策環境因素是合作社發展的保障因素農村股份經濟合作社在農村集體經濟中占據著十分重要的地位，因此政府在合作社發展過程中提供支持和幫助，同時規范其運營管理，頒布相關利好政策為合作社發展保駕護航。政策環境因素包括以下4個方面，這些政策環境可能會給合作社的發展帶來機遇。 ① 人才政策。在訪談調查中得出，農村缺乏人才聚集的優勢，且未形成市場化的薪酬機制。加之合作社經營管理人員由于老齡化而缺乏創新的經營理念和能力，很難發揮“領頭人”的作用。但近年來國家大力完善人才政策，為農村營造更好的人才環境。例如不斷擴大高校畢業生“三支一扶\"“西部計劃\"招募名額，鼓勵采用多樣化方式向社會、高校、企事業單位選拔農村發展的后備力量。 ② 金融政策。國家鼓勵支持龍頭企業參與到具有優勢特色的農村產業融合項目建設中，并給予相關資金扶持。除此之外還鼓勵金融機構發行利于農村集體經濟發展的金融債券或金融產品。但在訪談調查中得知，由于村集體自身缺乏特色和實力，難以吸引實體企業的投資，合作社自身也沒有較好地把握金融機構面向農村發展提供的綠色政策，因此合作社并沒有享受到金融政策所帶來的紅利。 ③ 資源政策。農村股份經濟合作社的發展離不開區位條件、資源優勢、資源儲備等。在訪談過程中得知，農村基礎設施及人居環境等在政府工作的不斷推進下得到很大的改善。近年來國家不斷推進\"農村道路暢通工程\"\"數字鄉村建設發展工程\"以及鄉村人居環境整治工作等，用以改善鄉村面貌、健全鄉村基礎設施，不斷補全農村發展短板提升其發展資源優勢。 ④ 政府扶持。政府的扶持行為體現在方方面面，例如財政扶持、宣傳扶持、人才培訓扶持等。政府的扶持力度體現其對合作社發展的重視程度，重視程度越高股份經濟合作社的發展的機會越多。但是如果政府一味地扶持使其失去自主能力，也會阻礙股份經濟合作社的發展。

3 小結與建議

本研究根據扎根理論對農村股份經濟合作社發展的影響因素進行系統性歸納，得出其發展主要受到經營管理因素、參與主體因素、政策環境因素影響。因此將從以上3個方面提出對策建議，為股份經濟合作社更好的發展提供參考。

3.1提升人員素質，實現合作社內生式發展

提高農村股份經濟合作社內部成員治理能力和水平，激發社員參與合作社發展的積極性，讓合作社內部形成良好的運轉。首先加強業務培訓和指導，分層次分批次進行業務領域的培訓，并深入鄉村現場對相關政策做出宣傳和解釋，對操作流程進行規范和指導。其次做好領導班子的選拔，確保候選人的質量，嚴格規范選舉審核標準和程序，公開選舉結果接受社員監督，選優配強合作社領導班子，打牢隊伍基礎建設。最后強化宣傳引領，引導社員積極主動地參與社內事務，履行社員權利義務，轉變其傳統固有思想觀念，提升民主參與能力。

3.2加強運營管理，促進合作社高效運轉

加強農村股份經濟合作社經營管理。首先要加強規范合作社資產管理，充分把握面向農村發展的綠色融資政策，開拓多樣化資金運營渠道。不斷落實相關制度，推進相關機制的正常運轉，例如加強對合作社經營管理的監督檢查、考核評價，加強過程管理落實情況。其次嚴格履行民主決策程序，重大資金使用、重要資產處置、重大項目投資、產權制度改革方案、收益分配方案、合同簽訂等經濟事項嚴格履行民主決策程序。最后在建立科學考核評價的基礎上不斷完善合作社薪酬激勵機制，將薪酬與業務績效、業務考評掛鉤，調動經營管理人員的工作積極性。并采用目標管理的方式，將整體目標細化明確，劃分至每一個部門甚至每一位社員身上，增強合作社內部社員的凝聚力和使命感。

3.3把握政策多維扶持，促進合作社均衡發展

把握政策多維扶持主要分為4個方面。第一是把握資源政策，加強基礎設施建設。要注重農村生態保護改善自然環境，不斷完善交通、通訊、電力、綠化等基礎設施，為合作社開拓經營模式、發展途徑“鋪好路”。在促進農村集體經濟發展的同時，要注重村內生態保護，保留村莊優秀的傳統自然風貌。第二是把握金融政策，拓寬經營渠道，建立積極的現代企業制度。充分利用利好的金融業務，開拓多元化的經營渠道，增強合作社自身發展實力，探索及建立自身產業特色，不斷吸引龍頭企業的加持。第三是把握人才政策的傾斜，加強社會保障向農村偏移，使農村股份經濟合作社相關就業創業社員能夠享受與城市同等的社會保障待遇，確保人才隊伍不流失。第四是充分把握政府對農村集體經濟發展的扶持機會，加快推進公共服務均等化建設，減少農村股份經濟合作社在公益事業上的投入，推動政經分離向市場主體發展。

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（責任編輯 王曉芳）