系統(tǒng)論視角下高水平科技自立自強(qiáng)影響因素實(shí)證研究

中圖分類號：F204 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識碼（OSID）：

文章編號：1001-7348（2025）12-0025-13

0 引言

科技立則民族立，科技強(qiáng)則國家強(qiáng)。實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)是中國式現(xiàn)代化建設(shè)的關(guān)鍵。加快推動(dòng)自主創(chuàng)新能力從“點(diǎn)的突破”邁向“系統(tǒng)提升”，是高水平科技自立自強(qiáng)的應(yīng)有之義[。系統(tǒng)論的精髓是“整體大于部分之和，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)性增益”2]。對此，亟須厘清一個(gè)問題：面向高水平科技自立自強(qiáng)戰(zhàn)略目標(biāo)，作為“復(fù)雜巨系統(tǒng)”的科技創(chuàng)新體系各影響因素如何系統(tǒng)集成和耦合增益？本文對此問題進(jìn)行重點(diǎn)分析。

現(xiàn)有研究指出，高水平科技自立自強(qiáng)包括科技自立與科技自強(qiáng)兩層涵義，且兩者各有側(cè)重、相互關(guān)聯(lián)[3]。科技自立是關(guān)于“依靠誰\"“以誰為主\"的主體論問題，表現(xiàn)為獨(dú)立自主、自力更生、自主創(chuàng)新等特征，強(qiáng)調(diào)把科技發(fā)展放在自己力量的基點(diǎn)上，以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈自主、可控、安全。科技自強(qiáng)的“強(qiáng)\"基于效率、效能邏輯，如卓乘風(fēng)和陳勁（2024）以全要素生產(chǎn)率測度科技自強(qiáng)。科技自強(qiáng)強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新質(zhì)量的全面提升，體現(xiàn)為科技創(chuàng)新對高質(zhì)量發(fā)展的支撐和引領(lǐng)作用。中國宏觀經(jīng)濟(jì)研究院將“體系化創(chuàng)新支撐能力強(qiáng)”作為科技自強(qiáng)的關(guān)鍵指標(biāo)[3]。科技自立與科技自強(qiáng)兩者互為表里，如果關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人而不能“自立”，就很難推動(dòng)本土產(chǎn)業(yè)鏈打破國際分工中的“低端鎖定\"[4]、實(shí)現(xiàn)質(zhì)優(yōu)鏈強(qiáng)。因此，應(yīng)將高水平科技自立自強(qiáng)概念置于開放系統(tǒng)視域下進(jìn)行辨識。一方面，自立自強(qiáng)與對外開放并非對立關(guān)系[5]，越是面臨“小院高墻”的技術(shù)封鎖與遏制，越要主動(dòng)融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，積極擴(kuò)大開放合作；另一方面，自立自強(qiáng)不等于全部自給自足[3]，并非以本土主體包攬全球產(chǎn)業(yè)鏈及創(chuàng)新鏈上的一切活動(dòng)。換言之，高水平科技自立自強(qiáng)體現(xiàn)為“顯能\"與“潛能\"并重，即本土主體通過掌握關(guān)鍵核心技術(shù)增強(qiáng)原始創(chuàng)新能力，形成并保持一種能夠即時(shí)介入或替代全球產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈上關(guān)鍵環(huán)節(jié)的潛在能力。綜上所述，本文所界定的高水平科技自立自強(qiáng)是指在開放系統(tǒng)條件下，以增強(qiáng)本土產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新鏈主體潛能和顯能為基點(diǎn)，以自主創(chuàng)新質(zhì)量的全面提升為標(biāo)志，以增強(qiáng)科技引領(lǐng)支撐作用為路徑，實(shí)現(xiàn)更具戰(zhàn)略主動(dòng)、更加自主可控、更有競爭優(yōu)勢、更高效率效能的科技進(jìn)步與發(fā)展。

1文獻(xiàn)述評

高水平科技自立自強(qiáng)的目標(biāo)之一是在關(guān)鍵領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)從“技術(shù)追趕\"到\"前沿引領(lǐng)\"的跨越式發(fā)展[。現(xiàn)有研究主要集中在以下三個(gè)方面：一是基于實(shí)現(xiàn)路徑視角，以新型舉國體制整合超大市場體量優(yōu)勢、持續(xù)擴(kuò)張的研發(fā)規(guī)模優(yōu)勢、集中力量辦大事的制度優(yōu)勢[，在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域以非對稱性戰(zhàn)略突破技術(shù)封鎖[8]，增強(qiáng)關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控性，使科技創(chuàng)新成為國家發(fā)展和安全的重要保障。二是基于實(shí)現(xiàn)主體視角，以提升國家創(chuàng)新體系整體效能為核心目標(biāo)[9]。一方面，著重優(yōu)化高校院所、國家實(shí)驗(yàn)室體系等關(guān)鍵戰(zhàn)略科技力量中1的非企業(yè)類研究力量。這類機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)基礎(chǔ)研究突破和關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)任務(wù)，通常較少有市場主體愿意承擔(dān)此類任務(wù)。另一方面，強(qiáng)調(diào)充分發(fā)揮科技企業(yè)創(chuàng)新主體性作用（王楠等，2023），以“政策扶持十市場競爭”雙重機(jī)制引導(dǎo)企業(yè)通過技術(shù)研發(fā)構(gòu)筑核心競爭力，進(jìn)而提升產(chǎn)業(yè)鏈[11自主可控性和韌性。三是基于整體治理角度，把科技創(chuàng)新治理現(xiàn)代化作為基礎(chǔ)性工程（敦師等，2022），強(qiáng)調(diào)通過轉(zhuǎn)變政府管理職能、激發(fā)創(chuàng)新要素活力、提高資源配置效率、凝練關(guān)鍵研發(fā)需求、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新鏈融合等方式，通過善治或良治加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)。四是基于關(guān)鍵領(lǐng)域視角，以半導(dǎo)體[12]、核電機(jī)組首堆、語音智能[13]、商用大飛機(jī)[14]等若干核心技術(shù)領(lǐng)域?yàn)榘咐治黾夹g(shù)軌道躍遷、技術(shù)并購轉(zhuǎn)自主研發(fā)、國產(chǎn)替代等現(xiàn)象。

現(xiàn)有研究基于某一視角下的單一或一組影響因素，深入探討如何實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)。錢學(xué)森等[2認(rèn)為科技創(chuàng)新體系是“開放的復(fù)雜巨系統(tǒng)”，應(yīng)采取整合性視角對其進(jìn)行研究。尤其是諸如高水平科技自立自強(qiáng)這樣的“復(fù)雜整體性\"問題，可借鑒復(fù)雜系統(tǒng)管理思維和范式（盛昭瀚等，2021）。鑒于此，本文采用系統(tǒng)工程法分析高水平科技自立自強(qiáng)影響因素與層次結(jié)構(gòu)，厘清各因素之間的相互作用關(guān)系，旨在為系統(tǒng)理解高水平科技自立自強(qiáng)提供整體圖景。

2 影響因素實(shí)證分析

2.1數(shù)據(jù)選取與方法闡述

本文采用文本抽樣和編碼分析方法，研究資料主要來自CSSCI和全國中文核心論文數(shù)據(jù)庫，這兩個(gè)數(shù)據(jù)庫是中國社科領(lǐng)域的權(quán)威代表。利用知網(wǎng)高級檢索功能，以科技自立、科技自強(qiáng)、自主創(chuàng)新、自立自強(qiáng)等為關(guān)鍵詞，經(jīng)篩選并排除無關(guān)內(nèi)容后，最終獲得152篇有效文獻(xiàn)。通過提取這些文獻(xiàn)中的核心語句和高頻詞語，運(yùn)用扎根理論對樣本進(jìn)行編碼，構(gòu)建高水平科技自立自強(qiáng)影響因素體系。隨后，對文本進(jìn)行逐詞逐句分析和標(biāo)簽化，采用兩級開放式編碼，對含義相近或意義實(shí)指相似的二級編碼進(jìn)行整合，最終識別出11個(gè)影響高水平科技自立自強(qiáng)的因素。在編碼過程中，本文遵循理論飽和度原則。

為保證影響因素的科學(xué)性和準(zhǔn)確性，本文進(jìn)一步通過德爾菲法綜合專家意見對提取的因素進(jìn)行檢驗(yàn)，并在不改變原意條件下規(guī)范命名部分編碼表述。在使用德爾菲法時(shí)，為降低專家個(gè)人意見的偏向性，在挑選專家時(shí)盡可能注重來源廣泛，確保其在單位類型、年齡、性別、學(xué)術(shù)身份、管理職級、學(xué)科領(lǐng)域等方面具有代表性，專家基本信息如表1所示。

本文對高水平科技自立自強(qiáng)影響因素進(jìn)行梳理，采用決策試驗(yàn)與評價(jià)實(shí)驗(yàn)室、解釋結(jié)構(gòu)模型、交叉影響矩陣相乘法（DEMATEL、ISM、MICMAC）作為分析工具。相關(guān)學(xué)者運(yùn)用上述方法不僅繪制出各影響因素的中心度與原因度散點(diǎn)圖，還構(gòu)建了ISM層次模型（毛義華等，2022），并計(jì)算得出驅(qū)動(dòng)力與依賴度矩陣，為本文研究提供了基礎(chǔ)。近年來，決策試驗(yàn)與評價(jià)實(shí)驗(yàn)室法、交叉影響矩陣相乘法（MICMAC）[15]多用于工程科學(xué)領(lǐng)域，且通常與解釋結(jié)構(gòu)模型（ISM）法聯(lián)用。3種方法的聯(lián)合使用有助于梳理影響因素系統(tǒng)層次，明確各影響因素在復(fù)雜系統(tǒng)中的地位，并通過驅(qū)動(dòng)力、依賴度揭示影響因素在系統(tǒng)中的作用類型。綜上所述，本文構(gòu)建高水平科技自立自強(qiáng)系統(tǒng)整合模型方法路線如圖1所示。

2.2 作用機(jī)制

綜合使用文獻(xiàn)扎根法和德爾菲法，本文提煉出高水平科技自立自強(qiáng)影響因素主要包括創(chuàng)新能力、戰(zhàn)略實(shí)施、體制機(jī)制3個(gè)維度，如表2所示。其中，創(chuàng)新能力維度包括科技趕超中的創(chuàng)新引領(lǐng)能力 （S₁ ）、國家創(chuàng)新體系效能（ ?S₂ ）、國家戰(zhàn)略科技力量 （S₃ ）企業(yè)創(chuàng)新主體作用 （S₄）4 個(gè)因素；戰(zhàn)略實(shí)施維度包括創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的深入實(shí)施 （S₅ ）、發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與未來產(chǎn)業(yè)（S₆ ）、深化科技領(lǐng)域改革的戰(zhàn)略行動(dòng) （S₇ ）、關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn) （S₈）4 個(gè)因素；體制機(jī)制維度包括產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新鏈融合機(jī)制（ ΔS₉ ）、科技創(chuàng)新治理現(xiàn)代化（ S₁₀ ）、新型舉國體制優(yōu)勢 （S₁₁）3 個(gè)因素，各影響因素在3個(gè)維度上的分布比較均衡。

資源基礎(chǔ)觀和制度基礎(chǔ)觀為解釋高水平科技自立自強(qiáng)影響因素作用機(jī)制提供了理論基礎(chǔ)。其中，創(chuàng)新能力維度和戰(zhàn)略實(shí)施維度因素基于資源機(jī)制、體制機(jī)制維度因素基于制度機(jī)制影響高水平科技自立自強(qiáng)。資源基礎(chǔ)理論認(rèn)為[16-17]，組織是各種資源（能力）的集合體，資源（能力）異質(zhì)性影響組織競爭力差異，創(chuàng)新能力維度下的創(chuàng)新引領(lǐng)能力（ ΔS₁ ）、國家創(chuàng)新體系效能 （S₂ ）、國家戰(zhàn)略科技力量 （S₃ ）、企業(yè)創(chuàng)新主體作用 （S₄） ）等因素體現(xiàn)了與實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)目標(biāo)緊密關(guān)聯(lián)的資源能力集束。然而，擁有資源并不意味著就一定能夠創(chuàng)造競爭優(yōu)勢，即使是擁有相似資源（能力）的組織競爭力也可能存在顯著差異，資源需要經(jīng)過轉(zhuǎn)化才具備競爭優(yōu)勢。Sirmon等[18]提出資源編排概念，闡明結(jié)構(gòu)化、捆綁、杠桿使用等資源管理行為，從行動(dòng)與執(zhí)行角度拓展了資源基礎(chǔ)理論內(nèi)涵。戰(zhàn)略實(shí)施維度下創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的深入實(shí)施 （S₅ ）發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與未來產(chǎn)業(yè) （S₆ ）、深化科技領(lǐng)域改革的戰(zhàn)略行動(dòng) （S₇ ）、關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn) （S₈ ）等因素與實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)目標(biāo)緊密相關(guān)，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新資源能力的動(dòng)態(tài)配置過程，體現(xiàn)了創(chuàng)新資源從靜態(tài)“擁有觀”向動(dòng)態(tài)“調(diào)動(dòng)觀”的演化。

高水平科技自立自強(qiáng)進(jìn)程具有鮮明制度印記，制度基礎(chǔ)觀[19認(rèn)為組織“嵌入\"在國家、政府、社會(huì)、文化制度環(huán)境中。制度環(huán)境通過向組織發(fā)出信號，表明組織哪種戰(zhàn)略備受支持，影響組織獲取合法性資源的效率及創(chuàng)新績效。體制機(jī)制維度下產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新鏈融合機(jī)制 （S₉ ）科技創(chuàng)新治理現(xiàn)代化（ ΔS₁₀ ）、新型舉國體制優(yōu)勢 - delimiterspace }"）等因素反映特定制度框架下正式和非正式邊界條件，影響以高水平科技自立自強(qiáng)為目標(biāo)的資源編排行為。

本文基于文獻(xiàn)扎根和專家意見法提取高水平科技自立自強(qiáng)影響因素，雖然與社科研究常使用的回歸分析方法、質(zhì)性比較分析法一樣難以“窮舉\"所有影響因素，但盡可能通過改善抽樣策略的方式提高扎根文獻(xiàn)和調(diào)研群體的代表性，以使關(guān)鍵影響因素不被遺漏。根據(jù)Simon于1955年和1979年分別提出的有限理性和信息加工原理，決策者采取行動(dòng)所能獲得的知識信息及考慮的方案極為有限，決策者注意力僅集中于少數(shù)有限關(guān)鍵影響因素上。換言之，關(guān)鍵影響因素不成比例地影響著決策結(jié)果。因此，為保證關(guān)鍵影響因素的完備性，本文以枚舉法梳理與高水平科技自立自強(qiáng)相關(guān)的152篇文獻(xiàn)中的影響因素，一定程度上能反映高水平科技自立自強(qiáng)主題關(guān)鍵觸發(fā)因素、系統(tǒng)內(nèi)部層 級結(jié)構(gòu)和多重反饋關(guān)系（毛義華等，2022）。

2.3模型檢驗(yàn)

2.3.1基于決策試驗(yàn)與評價(jià)實(shí)驗(yàn)室法（DEMATEL）的影響因素中心度、原因度計(jì)算

DEMATEL法由美國Battelle實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)立，應(yīng)用圖論和矩陣?yán)碚摲治鱿到y(tǒng)要素。DEMATEL法通過建立系統(tǒng)內(nèi)各要素影響矩陣，計(jì)算其相互作用系數(shù)，進(jìn)而識別中心度和原因度。本文邀請專家為高水平科技自立自強(qiáng)因素間互動(dòng)關(guān)系打分，運(yùn)用Stata16對問卷進(jìn)行信度分析，Cronbach'sα系數(shù)值為0.864（高于O.80的標(biāo)準(zhǔn)），表明調(diào)研問卷具有較高信度。最終，基于上述評分均值，形成初步直接影響矩陣A（見表3）。公式如下：

計(jì)算得到綜合影響矩陣 T ，如表4所示。

Z_i=r_i+c_i

D_i=r_i-c_i

計(jì)算得到影響度、被影響度、中心度及原因度如表5所示，影響因素可劃分為兩類，即原因因素和結(jié)果因素。

2.3.2基于解釋結(jié)構(gòu)模型的影響因素層次關(guān)系劃分

解釋結(jié)構(gòu)模型（ISM）通過矩陣運(yùn)算在不損失系統(tǒng)功能的前提下，盡可能給出最簡潔、層次化的拓?fù)鋱D，旨在將復(fù)雜社會(huì)系統(tǒng)中模糊的思想關(guān)系轉(zhuǎn)換為直觀、清晰的結(jié)構(gòu)化模型。ISM能識別系統(tǒng)內(nèi)部因素間的直接影響關(guān)系，進(jìn)而揭示各因素之間的間接影響關(guān)系，最終構(gòu)建因素間的可達(dá)矩陣，并確定系統(tǒng)結(jié)構(gòu)層級關(guān)系。

公式如下：

計(jì)算得出鄰接矩陣B，如表6所示。 a_ij 是指處于方形矩陣中第 i 行和第 j 列的元素，表示影響因素 S_i 對 S_j 的影響關(guān)系，若 S_i 對 S_j 有直接影響關(guān)系，則 a_ij =1 ，若 S_i 對 S_j 無直接影響關(guān)系，則 a_ij=0 。

根據(jù)表6鄰接矩陣B設(shè)定如下公式：

M=（B+I）ⁿ⁺²=（B+I）ⁿ⁺¹≠（B+I）ⁿ≠B+I

在Matlab中計(jì)算得出可達(dá)矩陣M，如表7所示。在表7中， A_ij 表示影響因素 S_i 對 S_j 是否可達(dá)。若可達(dá)，則 A_ij=1 ;若不可達(dá)，則 A_ij=0 。

根據(jù)可達(dá)矩陣M，整理每個(gè)因素的可達(dá)集、先行集和相交集，計(jì)算公式如下：

R（S_i）={S_i∈S∣m_ij=1}

A（S_i）={S_i∈S∣m_ji=1}

C（S_i）=R（S_i）?A（S_i）

B（S_i）={S_i∈S|A（S_i）=C（S_i）}

E（S_i）={S_i∈S∣R（S_i）=C（S_i）}

如果一個(gè)因素的可達(dá)集與共同集相同，則判斷該因素屬于當(dāng)前層級。根據(jù)層次劃分準(zhǔn)則 C（S_i）= R（S_i） ，這些因素被劃分為第一層。隨后，剔除第一層次因素相關(guān)行和列，繼續(xù)應(yīng)用同樣規(guī)則劃分第二層。這一迭代過程持續(xù)進(jìn)行，直至所有因素都被歸類到相應(yīng)層次。經(jīng)過這一步驟，最終形成一個(gè)多層次ISM模型，該模型層級梳理結(jié)果如表8所示。

2.3.3基于交叉影響矩陣法的影響因素驅(qū)動(dòng)力一依賴度矩陣構(gòu)建

交叉影響矩陣相乘法（MICMAC）通過分析因素之間的依賴一驅(qū)動(dòng)關(guān)系，對復(fù)雜系統(tǒng)因素的作用關(guān)系進(jìn)行區(qū)分。根據(jù)可達(dá)矩陣 M ，計(jì)算各因素的驅(qū)動(dòng)力（ （Q_i ）和依賴度 （Y_i ），計(jì)算公式如下：

計(jì)算結(jié)果如表9所示，其中驅(qū)動(dòng)力和依賴度數(shù)值用于構(gòu)建矩陣。

2.4 結(jié)果分析

2.4.1影響因素中心度、原因度：明確因素地位

在表5的基礎(chǔ)上，本文繪制中心度—原因度散點(diǎn)圖，如圖2所示。圖2展示了系統(tǒng)中各因素的關(guān)鍵性和影響力。其中，中心度表明某一因素在系統(tǒng)中是否扮演核心和關(guān)鍵角色。相應(yīng)地，原因度揭示該因素對系統(tǒng)內(nèi)其它因素的影響程度。根據(jù)原因度正負(fù)值，本文將影響因素劃分為兩類：原因度大于0的影響因素，它們是推動(dòng)系統(tǒng)變化的驅(qū)動(dòng)力量；原因度小于。的因素，它們是系統(tǒng)變化的結(jié)果或產(chǎn)出。這種分類有助于深入理解和分析系統(tǒng)內(nèi)部動(dòng)態(tài)關(guān)系及其相互作用。

由表5和圖2可知，中心度排名前3的因素為科技追趕的創(chuàng)新引領(lǐng)能力（ ?S₁ ）、國家創(chuàng)新體系效能 （S₂ ）科技創(chuàng)新治理現(xiàn)代化（ S₁₀ ），表明這3個(gè)因素在整個(gè)系統(tǒng)中居于核心地位，具有樞紐性作用。排名前3的高原因度因素為新型舉國體制優(yōu)勢（ S₁₁ ）、科技創(chuàng)新治理現(xiàn)代化（ ΔS₁₀ ）、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施 S₅ ），表明這3個(gè)因素對其它因素影響作用最顯著。科技創(chuàng)新治理現(xiàn)代化 （S₁₀ ）中心度和原因度高值顯著，在整個(gè)體系中扮演著樞紐性角色，具有強(qiáng)大的制約和帶動(dòng)作用，對系統(tǒng)穩(wěn)定發(fā)展和效率提升具有深遠(yuǎn)影響，對整個(gè)系統(tǒng)演變發(fā)展具有重要推動(dòng)作用。創(chuàng)新能力維度因素原因度最低，多為結(jié)果因素，說明其容易受體制機(jī)制維度、戰(zhàn)略實(shí)施維度等因素的影響。

2.4.2系統(tǒng)層級結(jié)構(gòu)分析：梳理因素層次

根據(jù)表8結(jié)果，參照鄰接矩陣B中兩兩之間的相互關(guān)系，得到基于ISM的層次遞階結(jié)構(gòu)關(guān)系模型，如圖3所示。

由表8和圖3可以辨別出各影響因素在整個(gè)影響系統(tǒng)中所處位置、層次等級與影響程度。整體而言，層次遞階結(jié)構(gòu)模型呈現(xiàn)出橄欖型結(jié)構(gòu)（“兩端小、中間寬\"的似球狀體），在這種結(jié)構(gòu)中，中間層面因素分布廣泛，橄欖型兩端根源層因素和最表層因素較為集中。這一結(jié)構(gòu)說明存在較為豐富的影響高水平科技自立自強(qiáng)的中介機(jī)制、戰(zhàn)略載體和實(shí)施工具。

影響高水平科技自立自強(qiáng)的因素分布在 L₁～L₅ 各等級上，隨著等級水平升高，影響程度不斷遞增。處于第五層的科技創(chuàng)新治理現(xiàn)代化（ ΔS₁₀ ）是最底層、最基礎(chǔ)性的根源層影響因素，影響范圍最廣，表明科技創(chuàng)新治理現(xiàn)代化是國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要方面，是我國實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的重要基礎(chǔ)和體制機(jī)制保障（敦帥等，2022）。第四層新型舉國體制優(yōu)勢（ ?s₁₁ ）、深化科技體制改革 （S₇ ）、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施 （S₅ ）、發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與未來產(chǎn)業(yè) （S₆）4 個(gè)因素為更深層因素，受根源層因素的影響，同時(shí)又影響中間層因素，對根源層因素起深層次調(diào)控作用。第三層中間層因素包括國家戰(zhàn)略科技力量 （S₃ ）產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新鏈融合機(jī)制（ ΔS₉ ）、企業(yè)創(chuàng)新主體作用（ ?S₄ ），它們與多個(gè)因素存在跨層次影響關(guān)系。第二層中間層因素國家創(chuàng)新體系效能（ ΔS₂ ）和關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)（ ΔS₈ ）承接著直接層因素和中間層因素，國家創(chuàng)新體系效能 ?S₂ ）直接影響關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)的成效（ S₈ ）。處于第一層的最表層因素為科技追趕創(chuàng)新引領(lǐng)能力 ?S₁ ），其直接影響高水平科技自立自強(qiáng)的實(shí)現(xiàn)。國家戰(zhàn)略科技力量（ ?S₃ ）既受更深層因素的直接影響，也受中間層的直接影響，可控性最強(qiáng)；而產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新鏈融合機(jī)制基本上只受更深層因素的影響，在模型中活躍度較低。

2.4.3影響因素驅(qū)動(dòng)—依賴關(guān)系：揭示因素作用驅(qū)動(dòng)力反映一個(gè)因素對系統(tǒng)中其它因素的影響力，而依賴度是指該因素受到其它因素的影響程度。利用表9數(shù)據(jù)，本文構(gòu)建驅(qū)動(dòng)力一依賴度矩陣，并以二維坐標(biāo)圖的形式直觀呈現(xiàn)（見圖4）。矩陣中4個(gè)象限分別代表各因素在系統(tǒng)中的不同角色。其中，自治因素在系統(tǒng)中相對獨(dú)立，影響和被影響程度較低；獨(dú)立因素對其它因素影響較大但自身受影響較小；聯(lián)動(dòng)因素是系統(tǒng)中的關(guān)鍵因素，對其它因素有重大影響同時(shí)也受到影響；依賴因素則主要受其它因素的影響。基于矩陣四象限視角，為理解和分析復(fù)雜系統(tǒng)中的因素互動(dòng)關(guān)系提供了直觀見解。

由圖4可知，位于第四象限的因素包括科技創(chuàng)新治理現(xiàn)代化 （S₁₀ ）、新型舉國體制優(yōu)勢（ S₁₁ ），屬于高驅(qū)動(dòng)力、低依賴度的獨(dú)立群因素，位于層次遞階結(jié)構(gòu)模型底層，分別屬于影響高水平科技自立自強(qiáng)的深層次因素和根源層因素，對系統(tǒng)內(nèi)其它因素具有顯著影響力。這表明，這些關(guān)鍵因素一旦發(fā)生變化，便能引發(fā)其它因素質(zhì)的變革。這種相互作用揭示了系統(tǒng)內(nèi)部動(dòng)態(tài)平衡及對外部變化的敏感性，從而凸顯了這些深層次因素和根源因素對整個(gè)高水平科技自立自強(qiáng)的重要性。

位于第一象限的因素包括國家創(chuàng)新體系效能1 ?S₂ ）、國家戰(zhàn)略科技力量 （S₃ ）、企業(yè)創(chuàng)新主體作用（S₄ ），屬于高驅(qū)動(dòng)力、高依賴度的聯(lián)動(dòng)群因素，是系統(tǒng)中容易出現(xiàn)變數(shù)的部分，容易引發(fā)連鎖反應(yīng)，極易對其它因素產(chǎn)生影響并影響自身發(fā)展。位于第二象限的因素包括科技追趕創(chuàng)新引領(lǐng)能力 （S₁ ）、關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn) （S₈ ）、產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新鏈融合機(jī)制 （S₉ ），屬于低驅(qū)動(dòng)力、高依賴度因素群，即依賴群因素，表現(xiàn)出對其它因素的高度敏感性。這類因素在系統(tǒng)中雖然對其它因素的作用力較弱，但極易受到系統(tǒng)中其它因素的影響。這種特性表明依賴群因素在系統(tǒng)中的響應(yīng)性和變動(dòng)性，對于整個(gè)系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)作具有重要作用，依賴群因素變化通常是對系統(tǒng)內(nèi)其它因素變動(dòng)的直接反應(yīng)。綜合圖4和圖5結(jié)果可知，產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新鏈融合機(jī)制 （S₉ ）雖然處于模型中間層，但主要依賴國家戰(zhàn)略科技力量?S₃ ）和企業(yè)創(chuàng)新主體作用 ?S₄ ）的變化而變化，說明推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新鏈深度融合需要從更深層次因素入手。位于第三象限的因素包括深化科技體制改革 （S₇ ）、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施 （S₅ ）、發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與未來產(chǎn)業(yè) （S₆） ），屬于低驅(qū)動(dòng)力、低依賴度自發(fā)群因素，這些因素位于更深層，發(fā)揮中介與關(guān)聯(lián)作用，既受到根源因素科技創(chuàng)新治理現(xiàn)代化（ ΔS₁₀ ）的制約，也對其它上層因素具有重要影響。

2.5模型整合結(jié)果

根據(jù)上述因素中心度一原因度散點(diǎn)圖、因素層次遞階結(jié)構(gòu)模型以及因素間驅(qū)動(dòng)一依賴關(guān)系可知，不同影響因素對實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的影響程度、作用范圍和機(jī)制不同。綜合上述模型結(jié)果，基于系統(tǒng)視角構(gòu)建各因素整合關(guān)系模型，如圖5所示。

在系統(tǒng)動(dòng)力方面，科技創(chuàng)新治理現(xiàn)代化位于因素層次遞階結(jié)構(gòu)模型的最底層，發(fā)揮基礎(chǔ)性作用，直接對創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、深化科技體制改革、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展等深層次因素起調(diào)控作用；從因素中心度和原因度看，科技創(chuàng)新治理現(xiàn)代化呈現(xiàn)高中心度（對整個(gè)系統(tǒng)的影響作用大）和高原因度（對其它因素的影響作用大）特征，具有強(qiáng)帶動(dòng)作用；從因素間的驅(qū)動(dòng)—依賴關(guān)系看，科技創(chuàng)新治理現(xiàn)代化為高驅(qū)動(dòng)力、低依賴度的獨(dú)立因素，需要引起重視，不能過度依賴其它因素間接影響科技創(chuàng)新治理現(xiàn)代化。綜上所述，科技創(chuàng)新治理現(xiàn)代化的基礎(chǔ)性、獨(dú)立性、驅(qū)動(dòng)性特征決定該因素在系統(tǒng)中發(fā)揮重要?jiǎng)恿ψ饔谩?/p>

在系統(tǒng)能力方面，科技趕超中的創(chuàng)新引領(lǐng)能力位于層次遞階結(jié)構(gòu)模型的最表層，是直接影響高水平科技自立自強(qiáng)的因素，也是系統(tǒng)能力的一種表征性因素，即高水平科技自立自強(qiáng)的直觀表現(xiàn)為：從“引進(jìn)一消化一吸收再創(chuàng)新”的跟隨型戰(zhàn)略向“自主原創(chuàng)主導(dǎo)”的引領(lǐng)型戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型（周代數(shù)等，2022）。從因素中心度和原因度看，科技趕超中的創(chuàng)新引領(lǐng)能力屬于中心度最高的因素，表明創(chuàng)新引領(lǐng)能力是系統(tǒng)功能的集中體現(xiàn)；從因素間的驅(qū)動(dòng)一依賴關(guān)系看，創(chuàng)新引領(lǐng)能力屬于依賴度最高的因素，說明其難以“架空”式地直接影響創(chuàng)新引領(lǐng)能力發(fā)展，而需通過系統(tǒng)各因素之間的共同配合才能實(shí)現(xiàn)。

在系統(tǒng)支撐方面，新型舉國體制優(yōu)勢在層次遞階結(jié)構(gòu)模型中是更深層次因素，一方面受科技創(chuàng)新治理現(xiàn)代化的影響，另一方面對國家戰(zhàn)略科技力量、產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新鏈融合等多個(gè)因素發(fā)揮廣泛支撐作用。從因素中心度和原因度看，新型舉國體制優(yōu)勢是原因度最高的因素（對其它因素的影響作用大），說明新型舉國體制“集中力量辦大事”制度優(yōu)勢、“有為政府”和有效市場結(jié)合優(yōu)勢是實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的重要支撐。從因素間的驅(qū)動(dòng)一依賴關(guān)系看，新型舉國體制優(yōu)勢屬于獨(dú)立因素，對其它因素的依賴度較低，說明這一制度優(yōu)勢由國家和地區(qū)繼受而來，相對于科技系統(tǒng)有一定的外生性。例如，體育領(lǐng)域和環(huán)境治理領(lǐng)域也有相應(yīng)新型舉國體制優(yōu)勢。

在系統(tǒng)任務(wù)方面，從因素中心度和原因度看，關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)是絕對值最大的負(fù)原因度因素，說明該因素受系統(tǒng)內(nèi)其它因素的影響程度最大，為敏感因素。即系統(tǒng)內(nèi)其它因素?cái)_動(dòng)容易影響關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)成效，這在因素間的驅(qū)動(dòng)一依賴關(guān)系中得到印證。從層次遞階結(jié)構(gòu)模型看，關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)是最靠近表層的中間層因素，說明關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)與科技追趕創(chuàng)新引領(lǐng)能力（最表層因素）的聯(lián)系最為緊密。

在多系統(tǒng)耦合方面，橄欖型（兩端細(xì)、中間寬）遞階層次結(jié)構(gòu)說明產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)和科研系統(tǒng)兩個(gè)子系統(tǒng)之間存在豐富的中介聯(lián)系機(jī)制。例如，企業(yè)與科研系統(tǒng)在國家戰(zhàn)略科技力量建設(shè)中相互支撐；深化科技體制改革影響產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新鏈融合效果，進(jìn)而影響戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展，同時(shí)兩個(gè)子系統(tǒng)受創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的影響。

3 案例分析

中國循環(huán)流化床鍋爐技術(shù)經(jīng)歷了學(xué)習(xí)跟蹤、創(chuàng)新并跑到示范引領(lǐng)的自立自強(qiáng)歷程。由于形成獨(dú)立自主的技術(shù)體系，我國科研人員根據(jù)富煤、貧油、少氣的能源國情和實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的戰(zhàn)略需要，研發(fā)出高性能、超低排放、節(jié)能型、超臨界等適應(yīng)不同情境的循環(huán)流化床鍋爐技術(shù)和產(chǎn)品，在裝機(jī)容量、節(jié)約增效、污染控制等方面有效提升了我國燃煤發(fā)電技術(shù)，保障我國能源安全自主可靠和綠色低碳轉(zhuǎn)型。

本文以我國獨(dú)立自主研發(fā)形成循環(huán)流化床鍋爐技術(shù)體系為案例，通過對參與該項(xiàng)技術(shù)攻關(guān)的科研人員進(jìn)行案例訪談，并補(bǔ)充以工作日志、科研獎(jiǎng)項(xiàng)公示信息、新聞報(bào)道等公開二手資料，對案例數(shù)據(jù)進(jìn)行三角驗(yàn)證。結(jié)合扎根理論編碼方法，運(yùn)用系統(tǒng)整合模型分析循環(huán)流化床鍋爐技術(shù)自立自強(qiáng)影響因素之間的相互關(guān)系及整體圖景，相應(yīng)維度如表10所示。進(jìn)而，對不同因素之間存在的關(guān)聯(lián)性進(jìn)行對比，對照系統(tǒng)整合模型中的層級關(guān)系，得出因素之間“自下而上”的遞階影響路徑，如表11所示。本研究對圖3和圖5中的影響路徑及方向進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果得到案例支持。由于篇幅原因，本文僅展示“自下而上”（根源層 - 更深層 - 中間層- 最表層）的影響因素與作用路徑。

4結(jié)語

本研究基于復(fù)雜系統(tǒng)視角，歸納得到3個(gè)維度11個(gè)影響高水平科技自立自強(qiáng)的因素，通過分析以上影響因素的地位、層次和作用以及系統(tǒng)動(dòng)力、系統(tǒng)能力、系統(tǒng)支撐、系統(tǒng)任務(wù)和系統(tǒng)耦合，揭示高水平科技自立自強(qiáng)影響因素的系統(tǒng)性增益。

本文理論貢獻(xiàn)如下： ① 在研究方法上具有探索性，并起到一定的示例作用，通過將系統(tǒng)工程中的組合方法（DEMATEL、ISM、MICMAC）和管理學(xué)中的扎根理論方法及訪談方法相結(jié)合，對高水平科技自立自強(qiáng)這樣具有“系統(tǒng)復(fù)雜性”的管理問題進(jìn)行研究，獲得系統(tǒng)視角下的新發(fā)現(xiàn)； ② 從系統(tǒng)地位、系統(tǒng)層次、系統(tǒng)作用3個(gè)層面整合現(xiàn)有高水平科技自立自強(qiáng)多支理論分析進(jìn)路，為后續(xù)研究提供了整體圖景； ③ 梳理現(xiàn)有與高水平科技自立自強(qiáng)相近或相關(guān)的重要議題（關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)、科技趕超等），并通過系統(tǒng)模型明晰這些重要議題之間的區(qū)分度和關(guān)聯(lián)性。

本文實(shí)踐啟示如下：首先，科技創(chuàng)新治理現(xiàn)代化是影響高水平科技自立自強(qiáng)的根源層因素，這一發(fā)現(xiàn)符合中國近代百年來科技圖強(qiáng)的經(jīng)驗(yàn)[26]。因此，在加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)進(jìn)程中，要把完善科技創(chuàng)新治理體系作為基礎(chǔ)性工程推進(jìn)。其次，關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)對系統(tǒng)的擾動(dòng)十分敏感，系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)因素變化會(huì)引起攻堅(jiān)戰(zhàn)成效的較大波動(dòng)，因而在實(shí)踐中不僅要關(guān)注科技攻關(guān)項(xiàng)目本身，也要密切關(guān)注攻關(guān)項(xiàng)目周邊因素的變化。再次，科技追趕中的創(chuàng)新引領(lǐng)能力屬于依賴度最高的因素，這一發(fā)現(xiàn)表明創(chuàng)新引領(lǐng)能力的形成有賴于多方因素的共同作用。

本研究存在一定局限性： ① 影響因素體系存在繼續(xù)拓展空間。由于高水平科技自立自強(qiáng)是一項(xiàng)長期目標(biāo)，隨著時(shí)間推移和形勢變化（如新科技政策和戰(zhàn)略行動(dòng)），文獻(xiàn)中可能會(huì)涌現(xiàn)新范疇。 ② 德爾菲法可能受專家主觀因素的影響，未來可使用文獻(xiàn)扎根和德爾菲法相結(jié)合的方式進(jìn)行分析。因?yàn)槲墨I(xiàn)扎根法是相對客觀的研究方法，用于扎根文獻(xiàn)取樣的數(shù)據(jù)選自公開數(shù)據(jù)庫，基于主題和關(guān)鍵詞篩選所得文獻(xiàn)也由公開數(shù)據(jù)庫產(chǎn)生，因而較少有專家主觀因素的參與，一定程度上可降低主觀偏差。

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（責(zé)任編輯：王敬敏）

An Empirical Study on the Factors Influencing Technological Self-Reliance and Self-Improvement from the Perspective of Systems Theory

Zhang Hongsi1.2 （1.Center for Strategic Studies，Chinese Academy of Engineering，Beijing 1Ooo88，China; 2. Department of Energy and Power Engineering，Tsinghua University，Beijing lOo084，China）

Abstract：Inordertoachievegreaterself-relianceand strengthinscienceand technology，itis esentialtoexplorethefactors thatenhance technological self-reliance and self-improvement，this studydevelops acomprehensiveframework using grounded theoryandtheDelphi method.Theconceptionof technological self-relianceandself-improvementiscrucial for theframework ofanopen system.Itcals forabalance between integrating into global innovation networks and maintaining strategic autonomy，andaims to promote active engagement and competitive participation in the global market by leveragingandenhancing localinnovativecapabilities.Theultimategoalof technologicalself-relianceandself-improvement is acomprehensive advancement in technology that merges both the manifest andlatent capabilitiesof local entities，propeling them towards greater strategic initiatives，controllability，and competitive advantage on a global scale.

The study begins bydefining theconcepts of technological self-reliance and self-improvementthrough a review of existingliterature.Technologicalself-reliance isunderstood toencompasstwointerrelateddimensions：technologicalindependenceand technological empowerment.Technological independence is about achieving innovation self-suffciency，emphasizing the development of domesticcapabilities toensure autonomyand security within industrial and suplychains；in contrast，technological empowerment focuses on enhancing the eficiency and efectivenessof technology，advocating for improvements in the quality of technological innovations that can lead to and support high-quality development.

Decision making trial and evaluation laboratory（DEMATEL） is considered an effective method for visualizing complex causal relationshipswithinthesystem.Using graph theoryand matrix calculations，the study assesses thecentrality andcausalityof various factors.The analysis reveals that strategic and governance elements，such as the implementation of innovation-driven strategies andthemodernizationof governance frameworks，significantlyinfluence the system.These elements are vital in bolstering the national system'sability topursue andachieve technologicaladvancements.ISMis employed to createalayered hierarchical structure for these factors，showing how some act as foundational while others operate at intermediate or strategic levels.Theidentified olive-shaped structure，featuringa robust middle layer filed with intermediary mechanisms，facilitates dynamic interactionsacrosslevels.This structuralcomplexityis especiallybeneficial in areas like national technology sectors，which arecharacterized bynumerous levels of interaction and feedback loops.The MICMAC application was instrumental inclasifying these factors based on their roles as drivers ordependents within the system.Thisclasification aids stakeholders in understanding which factors are likelyto influence others and whichare more susceptible，thus providing a strategic map for policy development andresource allcation.To validate the integrated system model，the study analyzes the development of China’s Circulating Fluidized Bed（CFB）boiler technology.This technology marks asignificant progresson in energy eficiency and emission reduction.The sucessul deploymentand scalingof CFB technologynotonlyunderscore the effectivenessof the strategic factorsidentifiedbutalsodemonstrate the model's validity.Thishighlights howstructured innovation governanceand strategic initiatives are crucialin fostering technological self-reliance.

The enriched theoretical framework developed through this study significantly advances the understanding of the determinants fostering technologicalself-relianceandself-improvementand provides practical guidanceforboth policymakers andidustry leaders.The research underscores the critical role of modernizing governance structures in science and technologyinnovationaspivotalforachieving technologicalself-relianceandenhancement，reflecting China'slong-standing endeavors in technological progression.Itstresses thatrefining these governance systems is esentialfor expediting this advancement.Moreover，theanalysis drawsatentiontothevulnerabilityof strategic technological initiatives to systemic disturbances，suggesting thatthe sucessof such projects hinges on meticulous monitoring of both the initiatives themselves and thecontextualfactors that influencethem.Furthermore，the study reveals thatthecapacity forinnovationleadershipinthecontextof technologicalcatch-upis intricatelydependentonamultitudeofinterconnectedfactors，highlightingthe complexity involved in nurturing such capabilities withina dynamic and integrated system.This comprehensive analysis delivers insightful revelations on the complex natureof building and sustaining technological strength and autono my，ofering a valuable perspective for nations pursuing technological independenceand global innovation leadership. These insights are instrumental in shaping strategies that effectively bolster and refine technological ecosystems.

Key Words：Technological Self-relianceand Self-improvement；Complex System;System Engineering；Interpretative Structural Model