制度邏輯與主體互動(dòng)：職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的深層困境與突破路徑

中圖分類號(hào)：G322.0 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：2095-2945（2025）20-0034-05

DOI：10.19981/j.CN23-1581/G3.2025.20.007

Abstract：Thisstudysystematicallyinvestigatestheinstitutionalbariersandpotentialsolutionstothetransformationofjobrelatedscientificndtchologicalachievementsinhinaadoptingtheperspectiveofisitutioallogicsandctoriteractiose researchfindsthatstructuralconflictsamongadministrativelogic，marketlogic，andacademiclogicconstitutethekeyreasons plungingthetransformationprocessintoasystemicdilemmacharacterizedbyactorsbeingunwilingunable，andhesitantto transform\".Furthermore，themisalignmentofobjectivesamongkeystakeholders-includingresearchers，universitis/research instiutionsenterprises，andthegovemmentfurtherexacerbatesresistancetotransfomationToadresseseissuesthestudy proposestheoreticalpathwayssuchasconstructinganinstitutionalsystemadaptivetothenedsofpropertyrightsincentivesand faulttolerance，anddevelopingspecializednetworksoftechnologytransfermanagers.Thesemeasuresaimtoreconstructthe institutionalframeworkandfostercollborativeinteractionsmongtheators.Comparedtotraditionalcaseanalysisapproachs，this studyconstructsacomprehensiveanalyticalframeworkintegratigtheualdimensiosof\"instutiosactors，\"providingeetical supportfordeepeningreformsofthescienceandtechnologyinnovationsystemunderthecurentcontextofdevelopingnewquality productive forces.

Keywords：transformationofscientificandtechnologicalachievements;institutionallogics；actorinteraction；separate management system; empowerment reform

黨的十八大以來，我國將科技創(chuàng)新置于發(fā)展全局的核心位置，推動(dòng)科技事業(yè)取得了舉世矚目的成就。數(shù)據(jù)顯示，2024年我國研究與試驗(yàn)發(fā)展（Ramp;D）經(jīng)費(fèi)支出已較2012年增長了3.6倍，發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)更是達(dá)到2012年的5倍以上，而科技成果轉(zhuǎn)化率提升相對(duì)緩慢—僅從2010年的 25% 增長到 35% ，這種轉(zhuǎn)化遲滯問題，嚴(yán)重阻礙了先進(jìn)技術(shù)向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的躍遷，也深刻影響著國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的深人實(shí)施。針對(duì)這一“瓶頸”，黨的二十大報(bào)告明確要求“提高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平”。2024年召開的黨的二十屆三中全會(huì)進(jìn)一步聚焦關(guān)鍵矛盾，強(qiáng)調(diào)要“建立職務(wù)科技成果資產(chǎn)單列管理制度，深化職務(wù)科技成果賦權(quán)改革”。本文從“制度邏輯\"與“主體互動(dòng)\"相結(jié)合的視角切入，旨在深入剖析職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化率低的深層原因。將揭示其背后復(fù)雜的制度性沖突與主體互動(dòng)障礙，探討各類主體如何感知、應(yīng)對(duì)并可能重塑這些沖突邏輯，同時(shí)分析主體間的理性互動(dòng)又如何反過來影響制度環(huán)境的演變。最終，希望構(gòu)建一個(gè)能動(dòng)態(tài)解析職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化深層困境的分析框架，為深化改革實(shí)踐提供有價(jià)值的參考。

1 理論框架：制度邏輯與主體互動(dòng)的雙重維度 1.1制度邏輯沖突

職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的核心困境，源于學(xué)術(shù)邏輯、行政邏輯與市場邏輯3種制度邏輯間的深層矛盾，以及由此引發(fā)的多元主體互動(dòng)失衡。

第一，學(xué)術(shù)邏輯以知識(shí)創(chuàng)造與真理探索為核心目標(biāo)，其激勵(lì)機(jī)制主要依賴論文、專著等基礎(chǔ)研究成果的原創(chuàng)性以及由此獲得的同行認(rèn)可與學(xué)術(shù)聲譽(yù)，科研人員具有選題自主權(quán)，然而，當(dāng)進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化時(shí)，學(xué)術(shù)邏輯天然傾向于優(yōu)先保障學(xué)術(shù)價(jià)值而非市場價(jià)值，對(duì)市場導(dǎo)向的短期應(yīng)用開發(fā)持審慎甚至排斥的態(tài)度，這種內(nèi)在價(jià)值取向與市場邏輯的根本差異，構(gòu)成了科研人員參與產(chǎn)業(yè)化動(dòng)力不足的深層障礙。

第二，行政邏輯主導(dǎo)科研機(jī)構(gòu)的管理，其根本目的在于確保程序合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)最小化，通過體系化的規(guī)章制度與流程保證組織穩(wěn)定。核心激勵(lì)在于政策執(zhí)行效率的提升與領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的規(guī)避，決策過程強(qiáng)調(diào)層級(jí)審批與集體利益優(yōu)先。在成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域，行政邏輯往往過度關(guān)注流程規(guī)范性與管理可控性，犧牲了轉(zhuǎn)化的時(shí)效性與市場適應(yīng)性，導(dǎo)致冗長的審批鏈條、僵化的決策機(jī)制及強(qiáng)烈的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向，這不僅與市場邏輯的效率原則相沖突，也侵蝕了科研所需的自主性，成為轉(zhuǎn)化流程阻滯的體制性根源。

第三，市場邏輯驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，根本自標(biāo)是價(jià)值交換和利潤最大化，通過供需關(guān)系與競爭機(jī)制高效配置資源，市場份額和經(jīng)濟(jì)收益是核心激勵(lì)因素，決策遵循成本-收益分析與客戶需求導(dǎo)向，在成果轉(zhuǎn)化的前提下，市場邏輯表現(xiàn)為優(yōu)先追求短期商業(yè)化潛力，容易忽視基礎(chǔ)研究的長期價(jià)值，并將市場適應(yīng)性置于技術(shù)原創(chuàng)性之上。這種導(dǎo)向不僅促使科研機(jī)構(gòu)偏好\"短平快\"項(xiàng)目，也導(dǎo)致企業(yè)回避高風(fēng)險(xiǎn)的核心技術(shù)創(chuàng)新，從而偏離學(xué)術(shù)探索精神與公共科研使命，成為轉(zhuǎn)化質(zhì)量異化與長期創(chuàng)新動(dòng)力不足的結(jié)構(gòu)性誘因。

1.2 主體互動(dòng)失衡

制度邏輯間的系統(tǒng)性沖突，在實(shí)踐中直接催化了科研人員、高校管理部門、企業(yè)主體及政府監(jiān)管部門之間的結(jié)構(gòu)性互動(dòng)失衡。

第一，科研人員深陷雙重激勵(lì)失靈困境。學(xué)術(shù)晉升高度依賴論文發(fā)表，而參與轉(zhuǎn)化所得市場收益面臨高額的個(gè)稅、學(xué)校留存資金使用受限等影響;對(duì)接企業(yè)、配合中試等轉(zhuǎn)化活動(dòng)的巨大時(shí)間成本難以在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系中得到認(rèn)可。這迫使其普遍采取防御性策略，比如隱匿成果進(jìn)行非正式轉(zhuǎn)化，或僅以技術(shù)顧問身份有限參與，盡可能地規(guī)避深度參與市場。

第二，科研單位管理部門的核心關(guān)切在于規(guī)避國有資產(chǎn)管理責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)，而非轉(zhuǎn)化效能最大化，“寧可不做，不可犯錯(cuò)\"成為大多數(shù)單位的潛在準(zhǔn)則。盡管當(dāng)前政策對(duì)轉(zhuǎn)化方式選擇有所放松，但缺乏清晰的盡職免責(zé)細(xì)則仍導(dǎo)致管理人員傾向采用最保守的審批程序，比如優(yōu)先掛牌交易而非協(xié)議定價(jià)，甚至主動(dòng)設(shè)限抑制轉(zhuǎn)化嘗試。轉(zhuǎn)化收益分配爭議進(jìn)一步損害了管理部門與科研人員的信任基礎(chǔ)。

第三，企業(yè)主體對(duì)高校科技成果普遍存在三重疑慮，巨大的技術(shù)成熟度差異使實(shí)驗(yàn)室成果難以滿足企業(yè)量產(chǎn)要求，知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、尤其是后續(xù)改進(jìn)成果權(quán)屬的不確定性，以及合作黏性不足都導(dǎo)致企業(yè)難以獲得科研人員的持續(xù)性技術(shù)支持，在缺乏有效風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制的情形下，企業(yè)傾向于觀望或引進(jìn)更成熟技術(shù)。即使合作啟動(dòng)，高校內(nèi)部繁瑣的合同審批流程與科研人員響應(yīng)滯后也常導(dǎo)致項(xiàng)目擱淺。

第四，政府監(jiān)管部門的政策協(xié)同缺失。科技、教育、國資和稅務(wù)等多部門雖各自出臺(tái)支持政策，但缺乏頂層設(shè)計(jì)與系統(tǒng)集成。例如，國資部門強(qiáng)調(diào)“保值增值\"要求強(qiáng)制對(duì)成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行評(píng)估備案，稅務(wù)部門對(duì)股權(quán)激勵(lì)征收高額個(gè)稅，財(cái)政部門對(duì)轉(zhuǎn)化收益使用設(shè)限。這些政策工具間的內(nèi)在沖突，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化生態(tài)呈現(xiàn)局部寬松、整體掣肘的悖論狀態(tài)，加劇了主體間協(xié)調(diào)難度與系統(tǒng)運(yùn)行成本。

因此，制度邏輯的深層矛盾與主體互動(dòng)的結(jié)構(gòu)性失衡相互交織、彼此強(qiáng)化，共同構(gòu)成了職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的系統(tǒng)性障礙。

1.3動(dòng)態(tài)演化中的路徑鎖定

制度邏輯沖突與主體互動(dòng)失衡并非靜止不變，它們通過一種雙向強(qiáng)化的機(jī)制，最終形成了路徑依賴。首先，制度環(huán)境深刻影響著主體的行為選擇。比如，在行政邏輯主導(dǎo)下，管理者面對(duì)問責(zé)壓力，往往傾向于采取保守策略來規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，以論文等單一指標(biāo)為主的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系，也在無形中引導(dǎo)科研人員忽視市場的實(shí)際需求。其次，主體行為反過來也在塑造著制度的演變。科研人員出于自保采取的“防御性\"轉(zhuǎn)化策略，會(huì)促使政策制定者不斷進(jìn)行制度修補(bǔ)；同樣，企業(yè)因擔(dān)心風(fēng)險(xiǎn)而持續(xù)觀望的態(tài)度，也推動(dòng)了政府出臺(tái)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金等干預(yù)措施。最后，更關(guān)鍵的是，主體間互動(dòng)的失敗往往會(huì)固化甚至加劇原有的制度缺陷。現(xiàn)實(shí)中，因知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛導(dǎo)致合作破裂的案例，反而可能促使行政部門進(jìn)一步加強(qiáng)審批管控；而企業(yè)對(duì)高校技術(shù)成熟度或合作效率的不信任感，也容易讓政府更傾向于直接下場干預(yù)，而不是去培育真正專業(yè)化的市場中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。這種制度邏輯、主體行為與政策調(diào)整之間形成的動(dòng)態(tài)閉環(huán)，導(dǎo)致整個(gè)系統(tǒng)陷入某種淺層次的循環(huán)，遺憾的是，這種循環(huán)很難觸及深層次的制度邏輯重構(gòu)，也難以根本性再造主體間的信任與合作關(guān)系，最終阻礙了系統(tǒng)性的深刻變革，形成了一種難以打破的“路

徑鎖定\"現(xiàn)象。

2深層困境：制度邏輯沖突的系統(tǒng)性分析

職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化面臨的制度邏輯沖突，其本質(zhì)遠(yuǎn)非表面的政策摩擦那么簡單，更關(guān)鍵的是，這種沖突通過“制度嵌套”與“反饋循環(huán)\"2種機(jī)制不斷自我強(qiáng)化、固化現(xiàn)狀，最終導(dǎo)致了國家創(chuàng)新體系一方面展現(xiàn)出高效的研發(fā)能力，另一方面卻始終伴隨著低效的轉(zhuǎn)化能力。其復(fù)雜性尤其體現(xiàn)在以下3個(gè)環(huán)環(huán)相扣的層面。

2.1垂直制度架構(gòu)的傳導(dǎo)失效

第一，宏觀戰(zhàn)略導(dǎo)向。國家層面將“科技自立自強(qiáng)”和\"產(chǎn)業(yè)鏈安全\"置于核心，明確將科技成果轉(zhuǎn)化定位為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵目標(biāo)。為此，國家主要運(yùn)用3類制度工具，例如修訂法律法規(guī)、投人財(cái)政資金、調(diào)整考核評(píng)價(jià)體系。

第二，中觀組織執(zhí)行。高校和科研院所作為政策執(zhí)行主體，理論上承擔(dān)著追求“學(xué)術(shù)卓越”與“服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展\"的雙重使命。然而，在實(shí)際運(yùn)行中，受制于資源限制和組織慣性，其核心運(yùn)作機(jī)制依然被學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的關(guān)鍵績效指標(biāo)和行政系統(tǒng)的問責(zé)壓力所主導(dǎo)。

第三，微觀個(gè)體選擇。科研人員的行為決策是職稱晉升前景、學(xué)術(shù)聲譽(yù)積累、潛在經(jīng)濟(jì)收益等多種激勵(lì)因素綜合作用的結(jié)果。當(dāng)現(xiàn)行的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系未能將轉(zhuǎn)化貢獻(xiàn)納人核心考量，同時(shí)參與轉(zhuǎn)化獲取市場收益又面臨復(fù)雜的分配規(guī)則和高昂的交易成本時(shí)，科研人員理性計(jì)算下的最優(yōu)策略必然是減少甚至避免在成果轉(zhuǎn)化上的投入。

第四，關(guān)鍵斷裂點(diǎn)。國家層面釋放的強(qiáng)力政策信號(hào)在向微觀個(gè)體傳遞的過程中，遭遇了中觀組織層面行政邏輯和學(xué)術(shù)邏輯的雙重過濾與扭曲。這種層層衰減最終導(dǎo)致宏觀激勵(lì)政策效力消散。

2.2多元制度邏輯的內(nèi)在沖突

學(xué)術(shù)、行政與市場3種核心邏輯在價(jià)值追求、時(shí)間框架、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和產(chǎn)權(quán)觀念上存在根本性差異，導(dǎo)致其規(guī)則體系難以兼容。一是價(jià)值尺度，學(xué)術(shù)邏輯推崇知識(shí)原創(chuàng)性和學(xué)術(shù)影響力；行政邏輯首要保障程序合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)控制；市場邏輯則聚焦商業(yè)價(jià)值和投資回報(bào)率。二是時(shí)間導(dǎo)向，學(xué)術(shù)邏輯致力于長期的基礎(chǔ)研究，周期通常在5＼～10年；行政邏輯關(guān)注任期內(nèi)（2＼～3年）的穩(wěn)定運(yùn)行；市場邏輯要求快速的技術(shù)迭代和資本退出，周期多在1＼～3年。三是風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度，學(xué)術(shù)邏輯對(duì)科研探索過程中的失敗具有一定容忍度；行政邏輯追求絕對(duì)安全，目標(biāo)是零風(fēng)險(xiǎn)；市場邏輯在可承受范圍內(nèi)追求高風(fēng)險(xiǎn)帶來的高收益。四是產(chǎn)權(quán)觀念，學(xué)術(shù)邏輯傾向于開放共享，以論文優(yōu)先發(fā)表確認(rèn)優(yōu)先權(quán)；行政邏輯強(qiáng)調(diào)科技成果的國有屬性，首要自標(biāo)是防止國有資產(chǎn)流失；市場邏輯則要求排他性占有，以構(gòu)建競爭壁壘。

這些根本差異在實(shí)際運(yùn)行中引發(fā)尖銳沖突。一是產(chǎn)權(quán)沖突。學(xué)術(shù)邏輯要求盡早公開成果確立學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)，但市場邏輯需要嚴(yán)格保密以維持技術(shù)優(yōu)勢。與此同時(shí)，行政邏輯為防止國有資產(chǎn)流失，強(qiáng)制要求將職務(wù)發(fā)明專利權(quán)屬登記為國有，這種安排加劇了企業(yè)對(duì)技術(shù)失控的擔(dān)憂。二是估值沖突。市場邏輯依據(jù)技術(shù)的未來商業(yè)潛力進(jìn)行折現(xiàn)估值，行政邏輯則依賴第三方評(píng)估報(bào)告，其往往低估早期技術(shù)的市場價(jià)值，而學(xué)術(shù)邏輯通常將專利視為科研活動(dòng)的副產(chǎn)品，缺乏主動(dòng)定價(jià)的動(dòng)力和能力。三是風(fēng)險(xiǎn)分配沖突。企業(yè)在承擔(dān)中試放大等高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)時(shí)，往往要求高校共同分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。然而，行政邏輯嚴(yán)格禁止使用財(cái)政資金補(bǔ)貼企業(yè)，同時(shí)學(xué)術(shù)邏輯下的科研人員普遍缺乏系統(tǒng)化實(shí)施能力，導(dǎo)致中試階段的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)出現(xiàn)真空，無人愿意或能夠有效承接。

2.3制度系統(tǒng)的固化與變革困境

一是歷史遺留框架的束縛。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代形成的“單位制\"科研體系，塑造了高校作為行政附屬機(jī)構(gòu)的性質(zhì)。改革開放后雖然引入了市場機(jī)制，但“職務(wù)發(fā)明權(quán)屬歸單位\"的學(xué)術(shù)國有化原則以及以國有資產(chǎn)管理為核心的行政管控體系，作為深層的制度基因被延續(xù)下來，構(gòu)成了科技成果市場化的基礎(chǔ)性障礙。

二是既得利益格局的阻礙。現(xiàn)有制度安排培育并鞏固了特定的利益群體，學(xué)術(shù)精英通過傳統(tǒng)的論文發(fā)表和項(xiàng)目申請(qǐng)?bào)w系獲取聲望和資源；行政管理者憑借對(duì)審批流程的控制權(quán)鞏固其權(quán)威地位；各類評(píng)估機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)則在復(fù)雜的轉(zhuǎn)化流程中找到了獲利空間。相反，作為轉(zhuǎn)化核心主體的科研人員和企業(yè)，卻在制度設(shè)計(jì)中缺乏足夠的話語權(quán)。

三是局部改良的滯后性。近年來的政策調(diào)整大多屬于在原有框架內(nèi)的局部修補(bǔ)，未能觸及制度的核心邏輯，這種“表面松綁”與“深層管控\"并存的制度雙軌制，反而增加了轉(zhuǎn)化過程的復(fù)雜性和交易成本。由此，系統(tǒng)形成了強(qiáng)大的鎖定效應(yīng)，歷史上形成的制度結(jié)構(gòu)深刻影響著當(dāng)前各主體的行為模式，而各主體為了適應(yīng)現(xiàn)有規(guī)則所采取的行為，又反過來強(qiáng)化了既有制度結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性，使得整個(gè)系統(tǒng)難以轉(zhuǎn)向真正以市場為導(dǎo)向、高效促進(jìn)轉(zhuǎn)化的新平衡狀態(tài)。

3制度重構(gòu)與協(xié)同機(jī)制創(chuàng)新

職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的制度重構(gòu)與協(xié)同創(chuàng)新，關(guān)鍵在于構(gòu)建兼容多重邏輯的體系、培育激勵(lì)相容的共生網(wǎng)絡(luò)，并搭建高效協(xié)同的基礎(chǔ)設(shè)施。

第一，制度體系需實(shí)現(xiàn)根本性兼容。核心是推行職務(wù)科技成果單列管理，將其剝離傳統(tǒng)國有資產(chǎn)體系，建立無形知識(shí)資產(chǎn)專用管理制度與獨(dú)立核算賬戶，從根源上破除“國有管控\"障礙。同時(shí)，通過法定賦權(quán)和“協(xié)議優(yōu)先\"原則，配合“專利申請(qǐng)前轉(zhuǎn)化權(quán)聲明\"等彈性確權(quán)機(jī)制，解決產(chǎn)權(quán)沖突。實(shí)踐中已形成梯度化模式：四川的“混合所有制\"賦予團(tuán)隊(duì)主要所有權(quán)提升效率;安徽的“賦權(quán) + 轉(zhuǎn)讓 + 約定收益”使團(tuán)隊(duì)獲完全所有權(quán)加速轉(zhuǎn)化；江蘇的長期使用權(quán)授權(quán)及廣東的單列管理也各具優(yōu)勢。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系必須深度銜接市場，設(shè)立“產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)型\"職稱通道，將高額轉(zhuǎn)化收益或技術(shù)入股估值等效于頂級(jí)論文或獎(jiǎng)項(xiàng)，并將轉(zhuǎn)化率、衍生企業(yè)市值等以高權(quán)重納人“雙一流\"評(píng)估，試點(diǎn)轉(zhuǎn)化收益反哺科研經(jīng)費(fèi)的“配額制”，扭轉(zhuǎn)學(xué)術(shù)激勵(lì)錯(cuò)配[3。此外，建立容錯(cuò)與風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖機(jī)制至關(guān)重要，制定“勤勉盡責(zé)免責(zé)清單\"解除管理者后顧之憂，并設(shè)立國家級(jí)中試保險(xiǎn)池和地方首購風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金，系統(tǒng)性降低轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)。

第二，主體間需形成共生賦能網(wǎng)絡(luò)。賦予科研人員身份彈性，允許保留編制帶崗創(chuàng)業(yè)保障權(quán)益，并探索收益權(quán)證券化解決激勵(lì)延遲問題，推動(dòng)其從被動(dòng)轉(zhuǎn)化者向“主權(quán)創(chuàng)業(yè)者\(yùn)"轉(zhuǎn)變，如中國科大模式顯著提升轉(zhuǎn)化活力。高校需從管控者轉(zhuǎn)向生態(tài)賦能者，再造實(shí)體化、公司制技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室（OTT）賦予市場化運(yùn)營權(quán)與跟投激勵(lì)，并建立由科研、企業(yè)、管理三方共治的\"科技成果轉(zhuǎn)化理事會(huì)\"優(yōu)化決策4。企業(yè)應(yīng)轉(zhuǎn)向“共同開發(fā)者”，通過“企業(yè)出題一高校解題—政府助題\"的需求合同及預(yù)付中試經(jīng)費(fèi)捆綁風(fēng)險(xiǎn)，并創(chuàng)新“后續(xù)改進(jìn)成果權(quán)益池\"制度，比如安徽約定企業(yè)二次開發(fā)專利按比例反向許可原團(tuán)隊(duì)，解決技術(shù)迭代擔(dān)憂，共享長期價(jià)值

第三，基礎(chǔ)設(shè)施支撐需實(shí)現(xiàn)多級(jí)協(xié)同。在重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)集群區(qū)布局政府引導(dǎo)、市場化運(yùn)營的國家級(jí)中試平臺(tái)群，比如深圳采用“揭榜掛帥\"和權(quán)益金模式，提供全鏈條熟化服務(wù)，跨越\"死亡之谷\"[5]。大力培育專業(yè)技術(shù)經(jīng)理人生態(tài)系統(tǒng)，建立國家認(rèn)證與跟投激勵(lì)機(jī)制，打造銜接科研與市場的專業(yè)紐帶。同時(shí)，建設(shè)數(shù)字化治理平臺(tái)，利用區(qū)塊鏈技術(shù)實(shí)現(xiàn)成果披露、交易、監(jiān)管全流程鏈上運(yùn)行與智能合約分配，并建立區(qū)域性技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，提升對(duì)接效率與治理效能，奠定系統(tǒng)性轉(zhuǎn)化支撐[17]。

4結(jié)論與建議

本文揭示了職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的核心困境源于學(xué)術(shù)邏輯、行政邏輯與市場邏輯之間的系統(tǒng)性沖突，以及科研人員、高校管理機(jī)構(gòu)與企業(yè)主體在互動(dòng)中形成的結(jié)構(gòu)性失衡。具體而言，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系對(duì)論文發(fā)表的制度性偏好、行政管理系統(tǒng)對(duì)國有資產(chǎn)監(jiān)管的剛性約束，以及市場運(yùn)行機(jī)制對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的天然規(guī)避傾向，三者疊加推高了制度性交易成本，導(dǎo)致大量科技成果難以跨越實(shí)驗(yàn)室與產(chǎn)業(yè)化之間的“死亡之谷”。進(jìn)一步看，科研人員深陷學(xué)術(shù)普升激勵(lì)與市場收益獲取的雙重失靈困境，高校在風(fēng)險(xiǎn)控制與轉(zhuǎn)化效能之間面臨價(jià)值張力，企業(yè)則因知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的不確定性和技術(shù)成熟度的顯著鴻溝而趨向合作疏離，多元主體的目標(biāo)異質(zhì)性與普遍存在的信任赤字共同加劇了系統(tǒng)的整體失序。

破解這一復(fù)雜困境，關(guān)鍵在于構(gòu)建“制度一主體一系統(tǒng)\"三位一體的協(xié)同重構(gòu)路徑。制度層面的突破需聚焦于結(jié)構(gòu)性矛盾的化解，通過創(chuàng)設(shè)知識(shí)資產(chǎn)單列管理制度將其剝離傳統(tǒng)國資監(jiān)管框架以松綁行政約束，推行保障科研人員核心權(quán)益的發(fā)明人主導(dǎo)賦權(quán)機(jī)制，并重構(gòu)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系將轉(zhuǎn)化績效實(shí)質(zhì)性納入學(xué)科評(píng)估核心指標(biāo)、設(shè)立職稱評(píng)審的產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)通道，從而實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)價(jià)值與市場價(jià)值的制度性連通。主體層面的重構(gòu)重在修復(fù)互動(dòng)秩序，推動(dòng)高校建立由科研代表、企業(yè)專家與行政管理者共同參與的“三元共治\"決策機(jī)制以破除行政壟斷對(duì)效率的抑制，借助技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的市場化改制建立風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)與收益共享機(jī)制，并通過設(shè)立政策性中試風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)池、首臺(tái)（套）采購補(bǔ)償基金及配套勤勉盡責(zé)免責(zé)清單等創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管控工具，解除管理主體的合規(guī)性桎梏。系統(tǒng)層面的支撐則依賴于培育良性生態(tài)，包括建立科研人員彈性身份管理制度支持其深度參與轉(zhuǎn)化、探索未來收益證券化模式破解激勵(lì)延遲難題、系統(tǒng)性培育專業(yè)化技術(shù)經(jīng)理人隊(duì)伍并建設(shè)數(shù)字化協(xié)同治理平臺(tái)，以有效降低信息不對(duì)稱與制度性交易成本。因此，通過制度規(guī)則再造、主體關(guān)系重構(gòu)與支撐系統(tǒng)賦能的深度協(xié)同，才能將長期制約科技創(chuàng)新的制度性梗阻，最終轉(zhuǎn)化為驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的核心動(dòng)能。

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