專精特新導(dǎo)向下科技型中小企業(yè)發(fā)展能力評(píng)價(jià)研究

中圖分類號(hào)：F276.44 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1671-0037（2025）8-68-12

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2025.8.6

0 引言

2019年8月，中央財(cái)經(jīng)委員會(huì)第五次會(huì)議強(qiáng)調(diào)\"培育一批‘專精特新'中小企業(yè)”；2021年3月，“十四五\"規(guī)劃提出“支持創(chuàng)新型中小微企業(yè)成長(zhǎng)為創(chuàng)新重要發(fā)源地”；2022年6月，工業(yè)和信息化部發(fā)布的《優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理暫行辦法》中，明確了創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè)和專精特新“小巨人\"企業(yè)相互銜接的梯度培育體系，強(qiáng)調(diào)在\"十四五\"期間，努力在全國(guó)推動(dòng)培育一百萬(wàn)家創(chuàng)新型中小企業(yè)、十萬(wàn)家專精特新中小企業(yè)、一萬(wàn)家專精特新“小巨人\"企業(yè)。科技型中小企業(yè)是具備高科技創(chuàng)新能力的優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)，在管理、服務(wù)、科技等方面均具有巨大的發(fā)展?jié)摿ΑＲ蚨枰诰C合考慮科技型中小企業(yè)的客觀優(yōu)勢(shì)特征和動(dòng)態(tài)發(fā)展特征的基礎(chǔ)上，構(gòu)建全面的發(fā)展能力評(píng)價(jià)體系，為打造科技型中小企業(yè)梯度培育體系奠定理論基礎(chǔ)。

近年來(lái)，關(guān)于科技型中小企業(yè)的評(píng)價(jià)和專精特新企業(yè)的發(fā)展，國(guó)內(nèi)外學(xué)者進(jìn)行了積極的探索。眾多學(xué)者開(kāi)展了科技型中小企業(yè)的評(píng)價(jià)研究，主要集中在融資評(píng)價(jià)2-3、成長(zhǎng)性評(píng)價(jià)4等方面，所采用的評(píng)價(jià)方法包括TOPSIS法4、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法[5]、隨機(jī)森林一BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等，其中二次加權(quán)因子分析法-具有一定的應(yīng)用基礎(chǔ)。專精特新企業(yè)發(fā)展的相關(guān)研究則主要圍繞專精特新企業(yè)的空間分布[9-10]、創(chuàng)新績(jī)效[1I-12]、培育路徑[13-14]、政策實(shí)施效果[15-17]等。當(dāng)前，聚焦科技型中小企業(yè)成長(zhǎng)性和發(fā)展能力的研究較多，從理論和實(shí)踐層面為科技型中小企業(yè)的發(fā)展培育奠定了基礎(chǔ)，特別是專精特新企業(yè)相關(guān)的研究成果為本文提供了重要參考，但仍存在以下問(wèn)題：一是已有研究雖然對(duì)科技型中小企業(yè)的特征進(jìn)行了充分探索，但未能準(zhǔn)確把握企業(yè)的優(yōu)勢(shì)特征，且評(píng)價(jià)方法也未能兼顧靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩個(gè)角度；二是企業(yè)發(fā)展能力評(píng)價(jià)不夠全面，對(duì)于數(shù)字化發(fā)展存在認(rèn)識(shí)不足、定位模糊的問(wèn)題，需要將數(shù)字化納入發(fā)展能力評(píng)價(jià)的范疇。鑒于此，本文嘗試在結(jié)合數(shù)字化背景和已有研究成果的基礎(chǔ)上構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，從體現(xiàn)科技型中小企業(yè)優(yōu)勢(shì)特征和發(fā)展規(guī)律的角度，運(yùn)用主旋律識(shí)別方法和動(dòng)態(tài)因子，有針對(duì)性地評(píng)價(jià)數(shù)字化背景下科技型中小企業(yè)的專精特新發(fā)展能力，為科技型中小企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展和政府部門制定培育措施提供參考。

1專精特新導(dǎo)向下科技型中小企業(yè)的發(fā)展能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

1.1評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的依據(jù)

本文依據(jù)工業(yè)和信息化部印發(fā)的《優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）中的企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，并結(jié)合已有研究成果構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。本文根據(jù)科學(xué)性、系統(tǒng)性、代表性和可量化等原則，采用相關(guān)性分析、變異系數(shù)分析、主成分分析等實(shí)證方法進(jìn)行指標(biāo)篩選，剔除相關(guān)性強(qiáng)和區(qū)分度低的指標(biāo)后，構(gòu)建了涵蓋專業(yè)化、精細(xì)化、特色化、新穎化和數(shù)字化等5個(gè)準(zhǔn)則層共18個(gè)具體指標(biāo)的評(píng)價(jià)體系（見(jiàn)表1）。

數(shù)字化背景下，科技型中小企業(yè)在朝專精特新方向發(fā)展的過(guò)程中：依托專業(yè)化能力對(duì)所屬細(xì)分市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)鏈中某一環(huán)節(jié)進(jìn)行深耕，制定長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略，并持續(xù)研發(fā)專有技術(shù)，從而推進(jìn)企業(yè)的專精特新發(fā)展進(jìn)程；依托精細(xì)化能力以較高的生產(chǎn)管理水平、精細(xì)的科技能力、高質(zhì)量的產(chǎn)品與服務(wù)，形成濃厚的企業(yè)文化，保障專精特新發(fā)展進(jìn)程的有效推進(jìn)；依托特色化能力以獨(dú)特的工藝技術(shù)和產(chǎn)品服務(wù)形成差異化定位，擴(kuò)大品牌影響力，在所屬市場(chǎng)中構(gòu)筑優(yōu)勢(shì)，夯實(shí)專精特新發(fā)展的基礎(chǔ)；依托新穎化能力對(duì)主營(yíng)產(chǎn)品、商業(yè)模式和技術(shù)進(jìn)行持續(xù)研發(fā)創(chuàng)新，提升企業(yè)信息化水平，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)專精特新發(fā)展進(jìn)程；依托數(shù)字化能力將數(shù)字化技術(shù)融入產(chǎn)品生產(chǎn)和技術(shù)突破，推動(dòng)智能化生產(chǎn)和一體化管理等變革，以數(shù)字化技術(shù)為抓手助力專精特新發(fā)展。

1.2評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)成

本文在《辦法》中提出的評(píng)價(jià)指標(biāo)的基礎(chǔ)上，充分考慮數(shù)字化轉(zhuǎn)型的影響，從科技型中小企業(yè)發(fā)展能力視角構(gòu)建了包括專業(yè)化、精細(xì)化、特色化、新穎化和數(shù)字化等5個(gè)維度的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，具體指標(biāo)如下。

1.2.1 專業(yè)化

本指標(biāo)主要考查科技型中小企業(yè)向?qū)＞匦路较虬l(fā)展的專業(yè)化能力。在借鑒《辦法》中從主營(yíng)業(yè)務(wù)收入和深耕特定細(xì)分市場(chǎng)等方面評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，將研發(fā)費(fèi)用和客戶集中度引入進(jìn)來(lái)，即考察科技型中小企業(yè)在專業(yè)領(lǐng)域中持續(xù)深耕發(fā)展和在產(chǎn)業(yè)鏈中配套協(xié)作的能力[18]

1.2.2 精細(xì)化

本指標(biāo)主要考查科技型中小企業(yè)向?qū)＞匦路较虬l(fā)展的精細(xì)化能力。該維度的指標(biāo)部分采用《辦法》中的上年度資產(chǎn)負(fù)債率、上年度凈利潤(rùn)率、質(zhì)量管理等3個(gè)方面。主要考察的是科技型中小企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債率、管理費(fèi)用率和管理體系數(shù)量，體現(xiàn)出科技型中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)策略的升級(jí)和資本結(jié)構(gòu)的優(yōu)化[19]

1.2.3 特色化

本指標(biāo)主要考查科技型中小企業(yè)向?qū)＞匦路较虬l(fā)展的特色化能力。本文從企業(yè)市場(chǎng)占有率、品牌知名度和影響力等方面考察科技型中小企業(yè)的特色化發(fā)展能力。采用進(jìn)入該行業(yè)所需的資金和技術(shù)成本來(lái)衡量。所需資金和技術(shù)成本越高，說(shuō)明企業(yè)所在行業(yè)的門檻越高，即具有特殊性[20]。

1.2.4 新穎化

本指標(biāo)主要考查科技型中小企業(yè)向?qū)＞匦路较虬l(fā)展的創(chuàng)新能力。本文從建立研發(fā)機(jī)構(gòu)、研發(fā)費(fèi)用、研發(fā)人員、獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面考察科技型中小企業(yè)發(fā)展的新穎化，同時(shí)還需要考慮產(chǎn)品的附加值[20]

表1專精特新導(dǎo)向下科技型中小企業(yè)發(fā)展能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

1.2.5 數(shù)字化

本指標(biāo)主要考查科技型中小企業(yè)向?qū)＞匦路较虬l(fā)展的數(shù)字化程度。科技型中小企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型是實(shí)現(xiàn)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的重要?jiǎng)恿Γ谙驅(qū)＞匦路较虬l(fā)展的過(guò)程中起著關(guān)鍵作用。因此，本文將其作為一個(gè)單獨(dú)的評(píng)價(jià)維度。數(shù)字化無(wú)形資產(chǎn)建設(shè)為數(shù)字技術(shù)的嵌人和創(chuàng)新?tīng)I(yíng)造良好的環(huán)境[21。本文采用數(shù)字化技術(shù)無(wú)形資產(chǎn)來(lái)表征數(shù)字化轉(zhuǎn)型程度[22]

2專精特新導(dǎo)向下科技型中小企業(yè)發(fā)展能力的綜合評(píng)價(jià)模型

本文兼顧數(shù)字化背景和專精特新導(dǎo)向，構(gòu)建科技型中小企業(yè)發(fā)展能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。對(duì)科技型中小企業(yè)的若干主旋律進(jìn)行二次加權(quán)因子分析，用于評(píng)價(jià)科技型中小企業(yè)的基礎(chǔ)能力特征；對(duì)基于速度特征和權(quán)函數(shù)的動(dòng)態(tài)因子進(jìn)行二次加權(quán)熵權(quán)分析，以此評(píng)價(jià)科技型中小企業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)特征；綜合發(fā)展基礎(chǔ)靜態(tài)評(píng)價(jià)和發(fā)展態(tài)勢(shì)動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)構(gòu)建發(fā)展策略矩陣，依據(jù)發(fā)展模式將科技型中小企業(yè)劃分為不同類型，并匹配不同的發(fā)展策略。

2.1基于主旋律二次加權(quán)因子分析的科技型中小企業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)評(píng)價(jià)方法

2.1.1 科技型中小企業(yè)發(fā)展的主旋律識(shí)別原理

在評(píng)價(jià)過(guò)程中引入“主旋律\"這一價(jià)值參數(shù)（即權(quán)重系數(shù)），能夠表征評(píng)價(jià)指標(biāo)的相對(duì)重要程度。對(duì)于科技型中小企業(yè)，主旋律是指企業(yè)的核心主張和關(guān)鍵行為，是若干個(gè)體優(yōu)勢(shì)價(jià)值參數(shù)結(jié)構(gòu)的凝聚點(diǎn)，能夠反映其主要個(gè)性特征和具有一定影響力的行為模式；同時(shí)，價(jià)值參數(shù)結(jié)構(gòu)的確定過(guò)程具有客觀性，能夠體現(xiàn)科技型中小企業(yè)中多數(shù)個(gè)性特征的趨同特性。因此，滿足以上兩點(diǎn)的價(jià)值參數(shù)結(jié)構(gòu)可以用于主旋律的識(shí)別。參考溫馨等[23-24]的研究，采用基于GPEM目標(biāo)規(guī)劃評(píng)價(jià)模型的系統(tǒng)主旋律識(shí)別方法，分析專精特新導(dǎo)向下科技型中小企業(yè)發(fā)展的內(nèi)在價(jià)值特征，從而有針對(duì)性地提出調(diào)整和引導(dǎo)策略。

2.1.1.1 價(jià)值參數(shù)結(jié)構(gòu)的確定

如式（1）所示： 表示被評(píng)價(jià)對(duì)象標(biāo)準(zhǔn)化后的指標(biāo)向量; ω=（ω_i1，ω_i2，…，ω_ip）^τ 表示被評(píng)價(jià)對(duì)象的價(jià)值參數(shù)向量； x^* 表示被評(píng)價(jià)對(duì)象指標(biāo)向量的拓展理想結(jié)果，本文中 x_j^*=（1+ 10%

從最有利于明晰評(píng)價(jià)對(duì)象個(gè)性優(yōu)勢(shì)的角度確定其價(jià)值參數(shù)結(jié)構(gòu)，進(jìn)而得到基于自標(biāo)規(guī)劃的、表示各評(píng)價(jià)對(duì)象價(jià)值參數(shù)結(jié)構(gòu)的數(shù)學(xué)模型。

ω_ij?0;i=1，2，…，n;j=1，2，…，p

式（2）中： ω_ij 表示被評(píng)價(jià)對(duì)象 i 的價(jià)值參數(shù)結(jié)構(gòu)，體現(xiàn)被評(píng)價(jià)對(duì)象 i 的個(gè)性優(yōu)勢(shì)，其數(shù)學(xué)求解模型如下。

根據(jù)式（3）可以得到被評(píng)價(jià)對(duì)象 i 的個(gè)性優(yōu)勢(shì)特征，即權(quán)重系數(shù)。

ω_i^*=（ω_i1^*，ω_i2^*，…，ω_ip^*）^τ

根據(jù)式（4）可以得到被評(píng)價(jià)對(duì)象 i 在確定的指標(biāo)體系和目標(biāo)規(guī)劃評(píng)價(jià)模型下的理想狀態(tài)ω_i^*=（i=1，2，…，n） ，即旋律。這是提煉與識(shí)別主旋律的前提和基礎(chǔ)。

2.1.1.2 主旋律的提煉與識(shí)別

基于上述計(jì)算，得出 n 個(gè)被評(píng)價(jià)對(duì)象的個(gè)性價(jià)值參數(shù)結(jié)構(gòu)，由此構(gòu)成如下群體價(jià)值參數(shù)結(jié)構(gòu)集合。

ω={ω_ij^*|i=1，2，…，n;j=1，2，…，p}

根據(jù)一般聚類原則，對(duì)形成的集合進(jìn)行聚類，通過(guò)聚類結(jié)果能夠得到若干旋律和代表旋律。由于群體中的主旋律不具有唯一性，且不同主旋律所代表的群體行為方式的強(qiáng)弱程度不同，據(jù)此將主旋律分為第一主旋律、第二主旋律，依此類推。

2.1.2科技型中小企業(yè)發(fā)展的主旋律二次加權(quán)因子分析

標(biāo)準(zhǔn)化處理后的數(shù)據(jù) x_ij（i=2，3，…，m;j= 2，3，…，n） 表示第 i 年數(shù)據(jù)的第 j 個(gè)主旋律。將第 i 年的數(shù)據(jù) x_ij=（j=2，3，…，n） 進(jìn)行第一次因子分析，計(jì)算該年的發(fā)展基礎(chǔ)得分。采用 100% 的累計(jì)方差貢獻(xiàn)率進(jìn)行計(jì)算。信息提取量為 100% ，避免了因子承載信息量差異引起的信息丟失。通過(guò)因子分析得到第 i 年第 j 個(gè)公因子得分 y_ij ，以旋轉(zhuǎn)后的方差貢獻(xiàn)率為權(quán)重，計(jì)算第 i 年的發(fā)展基礎(chǔ)得分 F_i°

對(duì)各年份的發(fā)展基礎(chǔ)得分 F_i（i=2，3，…，m） 進(jìn)行第二次因子分析，計(jì)算被評(píng)價(jià)對(duì)象的發(fā)展基礎(chǔ)評(píng)價(jià)得分。基于普遍原則確定提取的公因子個(gè)數(shù)，即選擇累計(jì)方差貢獻(xiàn)率大于 85% ，得到公因子 F_z ；以公因子旋轉(zhuǎn)后的方差貢獻(xiàn)率占累計(jì)方差貢獻(xiàn)率的比重為權(quán)重，計(jì)算得到發(fā)展基礎(chǔ)評(píng)價(jià)得分 F 基礎(chǔ)。

2.2基于動(dòng)態(tài)因子二次加權(quán)熵權(quán)分析的科技型中小企業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)評(píng)價(jià)方法

2.2.1 基于速度特征和權(quán)函數(shù)的動(dòng)態(tài)因子構(gòu)造

動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)能夠綜合考量事物在多個(gè)時(shí)間點(diǎn)或時(shí)間段內(nèi)的發(fā)展特征，已被廣泛應(yīng)用于多個(gè)領(lǐng)域。本文基于速度特征分析思想，參考劉微微等[25提出的融合變化速度狀態(tài)和變化速度趨勢(shì)的方法，構(gòu)造綜合考慮變化量和變化量變化值的動(dòng)態(tài)因子，以此反映專精特新導(dǎo)向下科技型中小企業(yè)的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，并識(shí)別和評(píng)估其發(fā)展態(tài)勢(shì)。

記被評(píng)價(jià)對(duì)象 s 在觀測(cè)時(shí)間段 χ_t 內(nèi)的變化速度為 v ，加速度為 α 。

式（6）中： v_ij 表示被評(píng)價(jià)對(duì)象 S_i 在 [t_j-1，t_j] 時(shí)間段內(nèi)測(cè)量值的變化量； x_ij（i=1，2，…，n;j=1，2，…，m） 表示被評(píng)價(jià)對(duì)象 S_i 在 t_j 時(shí)刻的測(cè)量數(shù)據(jù)。

式（7）中： α_ij 表示被評(píng)價(jià)對(duì)象 S_i 在 [t_j-1，t_j] 時(shí)間段內(nèi)測(cè)量值變化量的變化值。當(dāng) t=1 時(shí)， α_ij= 0，構(gòu)造自調(diào)整權(quán)函數(shù) α（r_ij，rc_ij） ，見(jiàn)式（8）。其中： r_ij 表示被評(píng)價(jià)對(duì)象 S_i 在時(shí)刻 t_j 的變化量； rc_ij 表示被評(píng)價(jià)對(duì)象 S_i 在 [t_j-1，t_j] 時(shí)間段內(nèi)變化量的變化值。

動(dòng)態(tài)因子的數(shù)學(xué)求解模型如式（9）所示。

r_ij=x_ij-x_i（j-1），j=2，3，…，m

rc_ij=r_ij-r_i（j-1）=x_ij-2x_i（j-1）+x_i（j-2），j=3，4，…，m

i=1，2，…，n

將動(dòng)態(tài)因子以上一采樣時(shí)刻為基準(zhǔn)的變化量作為動(dòng)態(tài)發(fā)展態(tài)勢(shì)的參考依據(jù)，避免變化量或變化量的變化值中某一方的變化速度較快時(shí)，發(fā)展態(tài)勢(shì)未能考慮另一方，進(jìn)而導(dǎo)致所得結(jié)果高于模型測(cè)算的評(píng)價(jià)值。面板數(shù)據(jù)中第 i 個(gè)被評(píng)價(jià)對(duì)象的第 p 個(gè)指標(biāo)在觀測(cè)時(shí)間段內(nèi)的動(dòng)態(tài)因子如下。

結(jié)合指標(biāo)的變化量和變化量的變化值，構(gòu)建基于速度特征和自調(diào)整權(quán)函數(shù)的動(dòng)態(tài)因子。綜合考慮“速度”和“穩(wěn)健”，描述被評(píng)價(jià)對(duì)象在該時(shí)間段內(nèi)的動(dòng)態(tài)發(fā)展?fàn)顩r。

2.2.2科技型中小企業(yè)發(fā)展的動(dòng)態(tài)因子二次加權(quán)熵權(quán)分析

被評(píng)價(jià)對(duì)象在觀測(cè)時(shí)間段內(nèi)的動(dòng)態(tài)因子x_ij（i=2，3，…，m;j=2，3，…，n） 表示第 i 個(gè)準(zhǔn)則層的第 j 個(gè)指標(biāo)。對(duì)第 i 個(gè)準(zhǔn)則層的動(dòng)態(tài)因子 2，3，…，n） 進(jìn)行第一次熵權(quán)賦權(quán)，計(jì)算該準(zhǔn)則層下各個(gè)指標(biāo)的發(fā)展態(tài)勢(shì)得分。結(jié)合正向、負(fù)向?qū)傩裕瑢⒌?i 個(gè)準(zhǔn)則層的指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化、歸一化處理后用 p_ij=（i=2，3，…，m;j=2，3，…，n） 表示，并根據(jù)指標(biāo)中的信息量確定權(quán)重 2，3，…，m;j=2，3，…，n） 。把準(zhǔn)則層中各指標(biāo)的權(quán)重 ω_ij 與處理后對(duì)應(yīng)的指標(biāo) p_ij 相乘，得到線性加權(quán)后的指標(biāo)發(fā)展態(tài)勢(shì)得分，最終匯總為第 i 個(gè)準(zhǔn)則層的發(fā)展態(tài)勢(shì)得分 F_i^°

對(duì)各準(zhǔn)則層的發(fā)展態(tài)勢(shì)得分 F_i（i=2，3，…，m） 進(jìn)行第二次熵權(quán)賦權(quán)，計(jì)算被評(píng)價(jià)對(duì)象的發(fā)展態(tài)勢(shì)評(píng)價(jià)得分。使用 Z 分?jǐn)?shù)標(biāo)準(zhǔn)化方法處理各準(zhǔn)則層的發(fā)展態(tài)勢(shì)得分 F_i， 在歸一化處理后用 p_ij（i= 2，3，…，m;j=2，3，…，n） 表示，進(jìn)而采用熵權(quán)法賦予權(quán)重 ω_i（i=2，3，…，m） 。把歸一化后的準(zhǔn)則層發(fā)展態(tài)勢(shì)得分 p_ij 與對(duì)應(yīng)權(quán)重 ω_i 相乘，計(jì)算得到發(fā)展態(tài)勢(shì)評(píng)價(jià)得分 F 態(tài)勢(shì)。

2.3專精特新導(dǎo)向下科技型中小企業(yè)的發(fā)展策略分析

基于科技型中小企業(yè)發(fā)展能力的綜合評(píng)價(jià)結(jié)果和波士頓矩陣原理，構(gòu)建專精特新導(dǎo)向下科技型中小企業(yè)的發(fā)展策略矩陣，如圖1所示。根據(jù)發(fā)展基礎(chǔ)評(píng)價(jià)得分和發(fā)展態(tài)勢(shì)評(píng)價(jià)得分，將科技型中小企業(yè)劃分為不同類型，并針對(duì)性提出與其相適配的發(fā)展策略。

專精特新導(dǎo)向下科技型中小企業(yè)的發(fā)展策略矩陣根據(jù)企業(yè)的相對(duì)位置劃分出4種發(fā)展類型：區(qū)域I為強(qiáng)基礎(chǔ)優(yōu)態(tài)勢(shì)、區(qū)域Ⅱ?yàn)槿趸A(chǔ)優(yōu)態(tài)勢(shì)、區(qū)域Ⅲ為弱基礎(chǔ)劣態(tài)勢(shì)、區(qū)域V為強(qiáng)基礎(chǔ)劣態(tài)勢(shì)。在此基礎(chǔ)上，分析科技型中小企業(yè)在專業(yè)化、精細(xì)化、特色化、新穎化、數(shù)字化等5個(gè)準(zhǔn)則層的優(yōu)勢(shì)特征和發(fā)展?fàn)顟B(tài)，并構(gòu)建優(yōu)勢(shì)特征發(fā)展格局。

① 區(qū)域I：該區(qū)域的科技型中小企業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)進(jìn)一步夯實(shí)，并且逐步向?qū)＞匦路较蜣D(zhuǎn)型以及向數(shù)字化方向邁進(jìn)。企業(yè)在保持目前狀態(tài)和速度穩(wěn)定增長(zhǎng)的基礎(chǔ)上，要優(yōu)化要素投入結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步擴(kuò)大高水平的專業(yè)化和精細(xì)化發(fā)展能力的影響，聚焦技術(shù)前沿，加快步入高質(zhì)量發(fā)展階段。企業(yè)要專注于所處行業(yè)和主營(yíng)業(yè)務(wù)，提高客戶黏度，制定長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略，將精細(xì)化要求落實(shí)到企業(yè)管理和服務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)。

② 區(qū)域Ⅱ：該區(qū)域的科技型中小企業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)薄弱，但發(fā)展勢(shì)頭迅猛，開(kāi)創(chuàng)了高速發(fā)展的有利局面。企業(yè)要保持目前良好的發(fā)展勢(shì)頭和發(fā)展速度，穩(wěn)固新穎化和數(shù)字化層面的優(yōu)勢(shì)特征，充分利用數(shù)字化要素等優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，為專精特新發(fā)展提速增效。企業(yè)要重視基礎(chǔ)性研究以及技術(shù)密集型、知識(shí)密集型產(chǎn)品的研發(fā)，提升產(chǎn)品技術(shù)價(jià)值，加大數(shù)字化相關(guān)固定資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)的投入力度。

圖1專精特新導(dǎo)向下科技型中小企業(yè)的發(fā)展策略矩陣分析圖

③ 區(qū)域Ⅱ：該區(qū)域的科技型中小企業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)薄弱，且發(fā)展動(dòng)能不足。企業(yè)在實(shí)施組織變革、調(diào)整發(fā)展策略的同時(shí)，須積極尋找新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，夯實(shí)數(shù)字化層面的已有優(yōu)勢(shì)，并尋求政策引導(dǎo)和資金扶持。企業(yè)要加強(qiáng)數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，強(qiáng)化信息系統(tǒng)對(duì)研發(fā)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)制造和供應(yīng)鏈管理等核心業(yè)務(wù)的支撐作用。該區(qū)域企業(yè)作為重點(diǎn)改進(jìn)對(duì)象，政府要予以優(yōu)惠政策和支持措施，助力企業(yè)緊跟發(fā)展趨勢(shì)。

④ 區(qū)域V：該區(qū)域的科技型中小企業(yè)雖然發(fā)展基礎(chǔ)扎實(shí)，但發(fā)展態(tài)勢(shì)有待提升，正面臨低速低效的困境。企業(yè)要科學(xué)調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，在保證基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)效益最大化的同時(shí)，借助特色化、數(shù)字化發(fā)展優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)能，提升發(fā)展速度。企業(yè)要以特色化的服務(wù)和高質(zhì)量的產(chǎn)品提高市場(chǎng)滲透率，提升產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)效益，塑造企業(yè)良好的信譽(yù)形象，加快數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)程。

3 實(shí)例分析

3.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文選取北交所A股上市企業(yè)和2019年工業(yè)和信息化部認(rèn)定的第一批專精特新“小巨人”企業(yè)中的79家科技型中小企業(yè)，采用2017一2022年的數(shù)據(jù)作為樣本。數(shù)據(jù)來(lái)源于工業(yè)和信息化部官網(wǎng)、iFinD數(shù)據(jù)庫(kù)和企業(yè)官網(wǎng)，缺失的數(shù)據(jù)采用均值補(bǔ)齊。

3.2基于主旋律二次加權(quán)因子分析的科技型中小企業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)評(píng)價(jià)

3.2.1 主旋律的提煉與識(shí)別

使用標(biāo)準(zhǔn)化處理后的數(shù)據(jù)計(jì)算得出歷年的價(jià)值參數(shù)結(jié)構(gòu)，利用SPSS27.0軟件進(jìn)行聚類分析，從而確定主旋律結(jié)果。提煉出的主旋律及其對(duì)應(yīng)的價(jià)值參數(shù)結(jié)構(gòu)如表2所示。

3.2.2 二次加權(quán)因子分析

本文采用二次加權(quán)因子分析對(duì)科技型中小企業(yè)的發(fā)展基礎(chǔ)進(jìn)行評(píng)價(jià)。第一次對(duì)各年份的截面數(shù)據(jù)分別進(jìn)行因子分析，按 100% 方差貢獻(xiàn)率對(duì)各年份的因子得分進(jìn)行第二次因子分析，以提取方差貢獻(xiàn)率為 100% 的指標(biāo)信息，使不同年份之間的發(fā)展基礎(chǔ)評(píng)價(jià)結(jié)果能夠縱向?qū)Ρ取＝Y(jié)果顯示，因子分析的KMO值均大于0.6，Bartlett檢驗(yàn)均顯著。第二次因子分析提取出兩個(gè)公因子F_z1?F_z2 ，信息提取率高于 97.9% ，提取效果良好。按照旋轉(zhuǎn)后的方差貢獻(xiàn)率占累計(jì)方差的比值設(shè)置公因子權(quán)重，計(jì)算發(fā)展基礎(chǔ)評(píng)價(jià)得分，具體計(jì)算公式如下。

科技型中小企業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)評(píng)價(jià)得分排名前20的具體情況如表3所示。第一次因子分析所得2017—2022年的歷年得分見(jiàn)列3—8，發(fā)展基礎(chǔ)評(píng)價(jià)得分見(jiàn)列9。

根據(jù)表3可知，前19名企業(yè)的發(fā)展基礎(chǔ)評(píng)價(jià)得分均大于0，自HYYY之后的35家企業(yè)得分小于整體均值。第20名HYBS和第44名ZHGF之間的25家企業(yè)得分介于0和均值之間，表明發(fā)展基礎(chǔ)良好。企業(yè)KLWS、NXXC、KCXC發(fā)展基礎(chǔ)堅(jiān)實(shí)，位于整體排名的前3位，且各年份的評(píng)價(jià)得分均為正值，充分說(shuō)明這幾家企業(yè)歷年發(fā)展?fàn)顩r良好。其中，企業(yè)KLWS各年份的評(píng)價(jià)得分均較高，基本實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定增長(zhǎng)，且2022年的得分最高，達(dá)到6.40；企業(yè)NXXC、KCXC在2017年和2018年的發(fā)展基礎(chǔ)評(píng)價(jià)得分較為突出。此外，2017—2022年各年份得分均為正值的有KLWS、NXXC、KCXC、YSJM、TXCD等5家企業(yè)，這些企業(yè)排名靠前，發(fā)展基礎(chǔ)雄厚，整體上2017年和2018年的得分顯著高于其他年份。究其原因，可能得益于企業(yè)調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，轉(zhuǎn)向高速發(fā)展模式。各年份得分均為負(fù)值的包括ZHGF、HYYY等31家企業(yè)。這些企業(yè)排名靠后，說(shuō)明發(fā)展基礎(chǔ)薄弱，各年份之間不存在明顯差異，整體發(fā)展較為均衡。各年份得分正負(fù)交叉的有MDKJ、HYSC等43家企業(yè)。這類企業(yè)排名處于中段，發(fā)展基礎(chǔ)相對(duì)扎實(shí)，但各年份之間的得分波動(dòng)劇烈，難以實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定增長(zhǎng)。

表22022年群體中的主旋律及其對(duì)應(yīng)的價(jià)值參數(shù)結(jié)構(gòu)

注：表中企業(yè)排名不分先后。

表32017一2022年各年份及綜合發(fā)展基礎(chǔ)評(píng)價(jià)得分排名情況

根據(jù)各年份及綜合發(fā)展基礎(chǔ)評(píng)價(jià)得分排名可知，樣本企業(yè)歷年發(fā)展基礎(chǔ)不均衡，存在波動(dòng)現(xiàn)象，且2017年和2018年的評(píng)價(jià)得分整體高于其他年份，2019一2022年間的得分則相對(duì)均衡。

3.3基于動(dòng)態(tài)因子二次加權(quán)熵權(quán)分析的科技型中小企業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)評(píng)價(jià)

將動(dòng)態(tài)因子進(jìn)行二次加權(quán)熵權(quán)處理。第一次運(yùn)用熵權(quán)法計(jì)算所有指標(biāo)，得到各準(zhǔn)則層的得分及不同指標(biāo)的權(quán)重（見(jiàn)表4）；第二次對(duì)專業(yè)化（X1）、精細(xì)化（X2）、特色化（X3）、新穎化（X4）和數(shù)字化（X5）等5個(gè)準(zhǔn)則層的得分進(jìn)行賦權(quán)，得到各準(zhǔn)則層的權(quán)重與發(fā)展態(tài)勢(shì)評(píng)價(jià)得分（見(jiàn)表5一6）。

科技型中小企業(yè)專精特新發(fā)展態(tài)勢(shì)評(píng)價(jià)得分排名前20的具體情況如表6所示。第一次熵權(quán)法所得專業(yè)化、精細(xì)化、特色化、新穎化、數(shù)字化等5個(gè)準(zhǔn)則層的分?jǐn)?shù)依次見(jiàn)列3一7，發(fā)展態(tài)勢(shì)評(píng)價(jià)得分見(jiàn)列8。

由表6可知，科技型中小企業(yè)的發(fā)展呈現(xiàn)出一定的差異性，具體發(fā)展?fàn)顩r需要結(jié)合發(fā)展態(tài)勢(shì)綜合評(píng)價(jià)得分進(jìn)行分析。5個(gè)準(zhǔn)則層的均值為1.266，根據(jù)各準(zhǔn)則層及綜合發(fā)展態(tài)勢(shì)評(píng)價(jià)得分，可獲悉具體得分與整體均值的差異情況，據(jù)此將其分為3種情況：各準(zhǔn)則層得分均高于平均值、各準(zhǔn)則層得分均低于平均值、各準(zhǔn)則層得分圍繞均值上下波動(dòng)。對(duì)這3種情況分別展開(kāi)分析，結(jié)合不同準(zhǔn)則層的得分情況識(shí)別企業(yè)的優(yōu)勢(shì)特征。

各準(zhǔn)則層得分均高于平均值的企業(yè)是ZHGF。該企業(yè)發(fā)展能力優(yōu)異，其中特色化得分最高，說(shuō)明企業(yè)憑借主營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)品或服務(wù)在專屬細(xì)分市場(chǎng)形成了一定優(yōu)勢(shì)，提高了行業(yè)門檻，導(dǎo)致行業(yè)進(jìn)入成本較高；且ZHGF屬于機(jī)械設(shè)備一自動(dòng)化設(shè)備行業(yè)，整體受環(huán)境影響較小，營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)穩(wěn)定。

表4各指標(biāo)權(quán)重

表65個(gè)準(zhǔn)則層及綜合發(fā)展態(tài)勢(shì)的評(píng)價(jià)得分排名情況

表5各準(zhǔn)則層權(quán)重

各準(zhǔn)則層得分均低于平均值的企業(yè)有TWF、JNGF和PTR等共3家，其新穎化和數(shù)字化發(fā)展能力欠缺。其中，TWF的研發(fā)費(fèi)用投入在同行業(yè)中不具備比較優(yōu)勢(shì)，研發(fā)投入金額占主營(yíng)業(yè)務(wù)的比重較小，導(dǎo)致企業(yè)難以逐年穩(wěn)定地引人數(shù)字化硬件和軟件，且數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施也不完善，限制了創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展；此外，企業(yè)研發(fā)人員數(shù)較少，占員工總?cè)藬?shù)的比重不足 20% ，進(jìn)一步導(dǎo)致數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)程緩慢。

各準(zhǔn)則層得分圍繞均值上下波動(dòng)的企業(yè)有KLWS、BYK、WMDZ等，充分說(shuō)明科技型中小企業(yè)各準(zhǔn)則層發(fā)展不均衡，不同準(zhǔn)則層之間的差距較大，且發(fā)展態(tài)勢(shì)評(píng)價(jià)得分差異顯著，整體排名分布呈現(xiàn)多元化特征。

3.4專精特新導(dǎo)向下科技型中小企業(yè)發(fā)展的綜合評(píng)價(jià)與分析

本文對(duì)于科技型中小企業(yè)專精特新發(fā)展能力的評(píng)價(jià)，僅是指評(píng)價(jià)時(shí)期內(nèi)的相對(duì)高低，而非絕對(duì)的高水平或低水平。按照?qǐng)D1的策略矩陣，可將樣本企業(yè)發(fā)展能力分為4種類型，如圖2所示。在圖2中，存在奇異點(diǎn)KLWS、KCXC、NXXC、BYK和SSZN。本文對(duì)這些特殊的科技型中小企業(yè)發(fā)展能力進(jìn)行分析。經(jīng)過(guò)分析可知，KLWS的發(fā)展基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)來(lái)自精細(xì)化管理和特色化產(chǎn)品與服務(wù)，其管理費(fèi)用投入是同行業(yè)的十幾倍，且保持逐年遞增態(tài)勢(shì)，同時(shí)營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率提升較快，2022年更是高達(dá) 591.69% ，因而具備構(gòu)筑高行業(yè)進(jìn)入成本壁壘的優(yōu)勢(shì)特征。而KCXC、NXXC的發(fā)展基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)來(lái)自高市場(chǎng)占有率、強(qiáng)大的品牌影響力和高產(chǎn)品附加值。BYK專注于所處細(xì)分市場(chǎng)和主營(yíng)業(yè)務(wù)，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占營(yíng)業(yè)收入的比重較高；SSZN與數(shù)字化相關(guān)的無(wú)形資產(chǎn)規(guī)模龐大，數(shù)字化轉(zhuǎn)型程度高，且兩者均憑借充足的研發(fā)費(fèi)用、研發(fā)人員和專利授權(quán)量，構(gòu)建起強(qiáng)資產(chǎn)、高產(chǎn)出的核心科技研發(fā)格局。

對(duì)上述5個(gè)奇異點(diǎn)進(jìn)行分析后全部剔除，以開(kāi)展進(jìn)一步的橫向?qū)Ρ群涂v向?qū)Ρ确治觥?/p>

3.4.1 橫向?qū)Ρ?/p>

剔除奇異點(diǎn)后，繪制出其他74個(gè)科技型中小企業(yè)專精特新發(fā)展能力綜合評(píng)價(jià)分布圖，如圖3所示。基于圖3，按照4個(gè)象限分別對(duì)4種類型的科技型中小企業(yè)進(jìn)行分析。

區(qū)域I包括SYKJ、YSJM等11家企業(yè)。該區(qū)域企業(yè)的發(fā)展基礎(chǔ)實(shí)現(xiàn)了穩(wěn)定增長(zhǎng)，發(fā)展態(tài)勢(shì)處于中等偏上水平，符合“強(qiáng)基礎(chǔ)優(yōu)態(tài)勢(shì)”的發(fā)展策略。SYKJ、YSJM的專業(yè)化和精細(xì)化得分均高于群體均值，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占比逐年增長(zhǎng)，專注于所在領(lǐng)域和主營(yíng)業(yè)務(wù)，專有技術(shù)賦能主營(yíng)產(chǎn)品創(chuàng)造了較高的經(jīng)濟(jì)收益和價(jià)值增長(zhǎng)。其憑借專業(yè)化的技術(shù)產(chǎn)品與服務(wù)以及精細(xì)化的管理能力構(gòu)建起自身的優(yōu)勢(shì)特征發(fā)展格局。

區(qū)域II包括ZSXX、ZKML等22家企業(yè)。該區(qū)域企業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)增長(zhǎng)緩慢且上下波動(dòng)，處于中等偏下水平，但發(fā)展態(tài)勢(shì)穩(wěn)居前列，符合“弱基礎(chǔ)優(yōu)態(tài)勢(shì)”的發(fā)展策略。ZSXX、ZKML的專業(yè)化和新穎化能力均處于引領(lǐng)水平，技術(shù)研發(fā)人員占員工總?cè)藬?shù)的比重達(dá)到 75% ，研發(fā)費(fèi)用是營(yíng)業(yè)收入的數(shù)倍，且持續(xù)購(gòu)置數(shù)字化軟件和硬件資產(chǎn)。企業(yè)憑借高研發(fā)投入和數(shù)字化資產(chǎn)積累，構(gòu)建起新穎化和數(shù)字化相結(jié)合的優(yōu)勢(shì)特征發(fā)展格局。

區(qū)域Ⅲ包括RNJS、JYZN等26家企業(yè)。該區(qū)域企業(yè)的發(fā)展基礎(chǔ)和發(fā)展態(tài)勢(shì)均位于群體中下游，發(fā)展基礎(chǔ)增長(zhǎng)乏力，符合“弱基礎(chǔ)劣態(tài)勢(shì)”的發(fā)展策略。此外，該區(qū)域企業(yè)數(shù)量占比最大，表明科技型中小企業(yè)的整體發(fā)展能力仍存在較大提升空間。其中，RNJS、JYZN的數(shù)字化得分均處于中等及以上水平，表明企業(yè)重視數(shù)字化無(wú)形資產(chǎn)建設(shè)，數(shù)字化轉(zhuǎn)型程度較高，并以此為依托構(gòu)建起了以數(shù)字化轉(zhuǎn)型為優(yōu)勢(shì)特征的發(fā)展格局。

區(qū)域V包括WMDZ、TXCD等15家企業(yè)。該區(qū)域企業(yè)的發(fā)展基礎(chǔ)呈現(xiàn)小幅度波動(dòng)，發(fā)展態(tài)勢(shì)位于群體下游，符合“強(qiáng)基礎(chǔ)劣態(tài)勢(shì)”的發(fā)展策略。其中，WMDZ和TXCD的特色化、數(shù)字化能力處于優(yōu)勢(shì)地位，且數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)持續(xù)加強(qiáng)，說(shuō)明企業(yè)憑借規(guī)模龐大的數(shù)字化資產(chǎn)構(gòu)建起了優(yōu)勢(shì)特征發(fā)展格局。需要指出的是，OKYY位于第三、第四象限的分界線上，其發(fā)展基礎(chǔ)和發(fā)展態(tài)勢(shì)均處于群體中等水平，應(yīng)積極探索向區(qū)域V靠攏的發(fā)展模式。

3.4.2 縱向?qū)Ρ?/p>

基于上述分析，本文繪制出樣本企業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)和發(fā)展態(tài)勢(shì)的得分對(duì)比圖（見(jiàn)圖4）。

由圖4可知，縱向?qū)Ρ葮颖酒髽I(yè)自身的發(fā)展基礎(chǔ)和發(fā)展態(tài)勢(shì)發(fā)現(xiàn)，大部分企業(yè)呈同向變化，但部分企業(yè)形成了反差。以LFKG和ZHGF為例，具體分析自身發(fā)展基礎(chǔ)薄弱但發(fā)展勢(shì)頭迅猛的企業(yè)。其中：LFKG創(chuàng)新投入指標(biāo)逐年穩(wěn)定增長(zhǎng)，產(chǎn)品附加值指標(biāo)在眾多企業(yè)中處于領(lǐng)先地位，且高度重視購(gòu)置數(shù)字化無(wú)形資產(chǎn)；ZHGF各維度發(fā)展均衡，其中特色化具有突出優(yōu)勢(shì)。兩家企業(yè)的發(fā)展基礎(chǔ)得分均呈劇烈波動(dòng)態(tài)勢(shì)，整體呈下降趨勢(shì)，但憑借自身高水平的特色化、新穎化、數(shù)字化能力，在發(fā)展態(tài)勢(shì)方面實(shí)現(xiàn)了反超。

圖2科技型中小企業(yè)專精特新發(fā)展能力綜合評(píng)價(jià)圖

圖3科技型中小企業(yè)專精特新發(fā)展能力綜合評(píng)價(jià)分布的局部放大圖

圖4科技型中小企業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)與發(fā)展態(tài)勢(shì)得分對(duì)比圖

部分企業(yè)難以充分發(fā)揮基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)，致使發(fā)展態(tài)勢(shì)并不理想，以WMDZ和YBX為例展開(kāi)分析。其中：WMDZ的管理體系認(rèn)證數(shù)量較少；YBX的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入不高，在同行業(yè)中難以形成市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，市場(chǎng)占有率也處于較低水平。兩家企業(yè)的發(fā)展基礎(chǔ)得分總體呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，但精細(xì)化、新穎化發(fā)展能力不足，且研究資金短缺限制了企業(yè)專業(yè)化水平的提升，因此未能借助突出的基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)培育出良好的發(fā)展態(tài)勢(shì)。

4結(jié)論

在數(shù)字化背景下，“專精特新\"已成為科技型中小企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要方向。通過(guò)有效識(shí)別企業(yè)的優(yōu)勢(shì)特征和發(fā)展?fàn)顟B(tài)，精準(zhǔn)評(píng)估其發(fā)展能力，為培育和強(qiáng)化企業(yè)的個(gè)性化優(yōu)勢(shì)提供靶向指引，進(jìn)而推動(dòng)科技型中小企業(yè)在\"專精特新\"發(fā)展道路上實(shí)現(xiàn)升級(jí)提效。本文提出了專精特新導(dǎo)向下科技型中小企業(yè)的發(fā)展能力評(píng)價(jià)方法，并以我國(guó)79家科技型中小企業(yè)為例進(jìn)行驗(yàn)證，最終結(jié)合評(píng)價(jià)結(jié)果提出針對(duì)性發(fā)展策略。具體貢獻(xiàn)如下。

① 綜合考慮數(shù)字化發(fā)展趨勢(shì)，并結(jié)合政策文件和已有研究，構(gòu)建了包含專業(yè)化、精細(xì)化、特色化、新穎化、數(shù)字化等5個(gè)準(zhǔn)則層的專精特新導(dǎo)向下科技型中小企業(yè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。 ② 識(shí)別了客觀反映企業(yè)優(yōu)勢(shì)特征的主旋律，構(gòu)造了基于速度特征的動(dòng)態(tài)因子，引入二次加權(quán)思想，應(yīng)用二次加權(quán)方法分析主旋律和動(dòng)態(tài)因子，進(jìn)而得到能夠反映科技型中小企業(yè)優(yōu)勢(shì)特征和發(fā)展?fàn)顟B(tài)的評(píng)價(jià)結(jié)果。 ③ 構(gòu)建了專精特新導(dǎo)向下科技型中小企業(yè)的發(fā)展策略矩陣，結(jié)合科技型中小企業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)和發(fā)展態(tài)勢(shì)的評(píng)價(jià)結(jié)果，將其劃分為不同類型，并提出相應(yīng)的發(fā)展策略。此外，本文對(duì)我國(guó)79家典型的科技型中小企業(yè)進(jìn)行了評(píng)價(jià)：SYKJ、YSJM等企業(yè)符合“強(qiáng)基礎(chǔ)優(yōu)態(tài)勢(shì)”的發(fā)展策略，其在專業(yè)化和精細(xì)化能力方面具有優(yōu)勢(shì)；ZSXX、ZKML等企業(yè)符合“弱基礎(chǔ)優(yōu)態(tài)勢(shì)”的發(fā)展策略，其優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在新穎化、數(shù)字化層面；RNJS、JYZN等企業(yè)符合“弱基礎(chǔ)劣態(tài)勢(shì)”的發(fā)展策略，并以數(shù)字化為優(yōu)勢(shì)特征；WMDZ、TXCD等企業(yè)符合“強(qiáng)基礎(chǔ)劣態(tài)勢(shì)”的發(fā)展策略，其在特色化、數(shù)字化層面形成優(yōu)勢(shì)。因此，不同類型的科技型中小企業(yè)要結(jié)合自身優(yōu)勢(shì)特征和發(fā)展?fàn)顟B(tài)選擇適合的發(fā)展策略。

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Abstract： Accurately identifying and grasping the development capabilities of technologybased small and medium-sized enterprises （SMEs） is a key prerequisite for guiding them to upgrade and improve efficiency in specialization-refinement—uniqueness—innovation （SRUI）. Most of the existing studies focus on the development capabilities of technology-based SMEs based on the unified standards of SRUI，but they fail to effectively reveal the objective advantages of those SMEs，nor do they fully consider the dynamic development characteristics of technology-based SMEs. In light of the background of digital transformation and the requirements of SRUI development， this paper constructs an evaluation index system for the development capabilities of technology-based SMEs， which includes five criterion layers： specialization， refinement，distinctiveness，innovation，and digitalization.Additionally，a method for identifying the main theme is introduced，which objectively reflects the advantageous characteristics of technology-based SMEs. This method helps in identifying and evaluating the main theme and basic features of the development of technology-based SMEs. It also incorporates dynamic factors reflecting the development status of these enterprises to identify and assess their development trends.On this basis，the development strategies of technology-based SMEs under SRUI orientation are classified into four types： strong foundation and favorable situation， weak foundation and favorable situation， weak foundation and unfavorable situation，and strong foundation and unfavorable situation. Each category receives tailored development strategies that suit the specific circumstances of the technology-based SMEs.An evaluation of 79 typical technologybased SMEs in China revealed the following findings： ① Among them，11 enterprises meet the criteria of \"strong foundation and favorable situation\".These companies have established a stable growth foundation，and their development trend is at a medium to upper level. Moreover， they focus on their fields and main businesses，and can build their own advantageous characteristic development pattrn by relying on professional technical products and refined management capabilities. ② There are 22 enterprises that conform to the \"weak foundation and favorable situation\".The basic growth of these enterprises is slow and fluctuates up and down，at a medium to lower level， but their development trend remains at the forefront of the overall situation. They can build a development pattern that combines novelty and digitalization. ③ There are 26 enterprises that meet the criteria of \"weak foundation and unfavorable situation\". These enterprises still have considerable room for improvement in their overall development capabilities.Meanwhile，their development foundations and trends are both in the middle and lower reaches of the group.However， these enterprises attach great importance to the construction of digital intangible assets and have a relatively high degree of digital transformation，which can help them build a development pattern characterized by digital transformation. ④ There are 15 enterprises that conform to the \"strong foundation and unfavorable situation\".The development foundation of these enterprises shows slight fluctuations，and their development trend is at the lower end of the group.Moreover， the construction of digital infrastructure has been continuously strengthened，and they can build an advantageous and distinctive development pattern based on their large-scale digital assets.

Key words： technology-based SMEs; specialization-refinement—uniqueness—innovation orientation; main theme identification; dynamic factors; development capabilities