專利技術(shù)會聚層次對專利市場價值的作用機(jī)理研究

DOI：10.6049/kjjbydc.2023120087中圖分類號：G306 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識碼（OSID）：文章編號：1001-7348（2025）15-0149-12

0 引言

專利技術(shù)會聚層次（HierarchyofPatentedTechnologicalConvergence，縮寫為HPTC）是本研究團(tuán)隊基于相關(guān)研究積累提出的新概念[1-2]，是指專利技術(shù)在較窄領(lǐng)域或較廣領(lǐng)域交叉融合，是對技術(shù)領(lǐng)域或技術(shù)主題之間交叉融合的細(xì)粒度劃分。

隨著科學(xué)技術(shù)加速發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新難度加大，技術(shù)會聚已成為全球科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的主流趨勢[3-4]，跨領(lǐng)域?qū)＠夹g(shù)研發(fā)與專利申請活動逐步成為科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的主要表現(xiàn)（Lee等，2015）。因此，培育跨領(lǐng)域高價值專利是知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國戰(zhàn)略實施過程中的重要課題。

面對這一重大現(xiàn)實需求，本文基于發(fā)明問題解決理論（TheoryofInventiveProblemSolving，俄語縮寫為TRIZ，即TRIZ理論），從專利技術(shù)會聚層次細(xì)粒度視角構(gòu)建專利技術(shù)會聚層次對專利市場價值影響的理論模型，并對其作用機(jī)理進(jìn)行實證檢驗。

一方面，技術(shù)會聚形式變得更加復(fù)雜和異構(gòu)。未來更多技術(shù)會聚機(jī)會可能來自多樣化技術(shù)組合（LEE等，2020）。Jeong等（2015）研究發(fā)現(xiàn)，部門間技術(shù)會聚增長速度快于領(lǐng)域間技術(shù)會聚增長速度，且隨著時間推移，兩個以上技術(shù)領(lǐng)域或部門間技術(shù)會聚比例逐漸上升[5]。另一方面，跨領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新可以提升發(fā)明價值，這引起了學(xué)者們廣泛關(guān)注（Carnabuci等，2O13；Le-one等，2022；Kong等，2023）。Altshuller（1984）發(fā)現(xiàn)，那些占人類發(fā)明總量約 5% 的綜合性重要發(fā)明（其中約4% 為大型發(fā)明，約 1% 為重大發(fā)明）利用了整個社會的、跨學(xué)科領(lǐng)域的新知識[3，6]。基于專利分析結(jié)果，Altshuller（1984）提出了發(fā)明專利的5個等級，等級越高，跨領(lǐng)域范圍越大，專利擬解決的技術(shù)矛盾越復(fù)雜；Sergio[提出，成功的技術(shù)活動往往同時游走于多個技術(shù)領(lǐng)域。許多技術(shù)難題不僅需要在本專業(yè)領(lǐng)域?qū)ふ掖鸢福倚枰蚱渌鼘I(yè)領(lǐng)域拓展，進(jìn)而尋找更為理想的解決方案[8-11]。然而，現(xiàn)有技術(shù)會聚的影響研究鮮有從技術(shù)會聚層次視角探索其對專利市場價值的影響。在技術(shù)會聚日趨多樣化、異構(gòu)化背景下，不同層次技術(shù)會聚能否對專利市場價值產(chǎn)生差異化影響？哪種層次技術(shù)會聚對專利市場價值的影響更顯著？其作用機(jī)理如何？上述問題有待進(jìn)一步解答。

本文以技術(shù)會聚層次為視角，揭示技術(shù)會聚層次對專利市場價值的作用機(jī)理。旨在探索專利技術(shù)會聚層次對專利市場價值的作用機(jī)理，以期為高價值專利培育提供新的理論視角和邏輯思路，推動我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。首先，本文依據(jù)專利技術(shù)分類體系，提出專利技術(shù)會聚層次識別與分類方法。基于海量專利數(shù)據(jù)，結(jié)合聯(lián)合專利分類體系（CooperativePatentClassifi-cation，簡稱CPC），對專利技術(shù)會聚層次進(jìn)行劃分。其次，本文構(gòu)建專利技術(shù)會聚層次對專利市場價值影響的理論模型，包括直接效應(yīng)模型和以專利技術(shù)質(zhì)量為中介變量的中介效應(yīng)模型，進(jìn)一步揭示專利技術(shù)會聚層次對專利市場價值的作用機(jī)理。最后，以中國可持續(xù)發(fā)展專利技術(shù)為例開展實證研究，旨在為高價值專利培育提供新的理論視角和邏輯思路，從而為中國可持續(xù)發(fā)展專利技術(shù)布局提供決策支撐。

1理論基礎(chǔ)、研究假設(shè)與概念模型

1.1 理論基礎(chǔ)

TRIZ理論為本研究提供了重要啟示。一方面，TRIZ理論為本文提出專利技術(shù)會聚層次概念提供了有力的指導(dǎo)。TRIZ理論由Altshuller團(tuán)隊提出，Alt-shuller（1984）認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新過程存在明顯的內(nèi)在規(guī)律，借助技術(shù)創(chuàng)新與變革過程中的周期性規(guī)律能夠快速判斷新技術(shù)，進(jìn)而解決實際技術(shù)創(chuàng)新問題（葛玉海，2022）。TRIZ理論的基本假設(shè)之一是“發(fā)明是被設(shè)計用于解決技術(shù)矛盾或沖突的”。隨著學(xué)科間邊界日益模糊，在現(xiàn)有技術(shù)交叉融合的基礎(chǔ)上，新興技術(shù)得以形成與發(fā)展（張維沖等，2019）。由于擬解決的技術(shù)矛盾不同，新興技術(shù)跨學(xué)科范圍也存在差異，因而可能對發(fā)明價值產(chǎn)生不同影響[12-13]

根據(jù)擬解決技術(shù)矛盾的復(fù)雜程度，Altshuller（1984）將發(fā)明劃分為5個等級，具體如下：一級發(fā)明即合理化建議（占比 35% ），屬于常規(guī)設(shè)計問題或技術(shù)系統(tǒng)簡單改進(jìn)，解決方案明顯；二級發(fā)明即適度新型創(chuàng)新（占比 45% ），運用單一技術(shù)領(lǐng)域知識即可解決，是對技術(shù)系統(tǒng)的局部改進(jìn)；三級發(fā)明即專利（占比 15% ），對技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行本質(zhì)性改變，極大地提升系統(tǒng)性能；四級發(fā)明即綜合性重要專利（占比 4% ），運用跨學(xué)科知識，通過引入不同的體系和新的工作原理構(gòu)建技術(shù)系統(tǒng)的主要功能，全面升級現(xiàn)有技術(shù)系統(tǒng)；五級發(fā)明即重大新發(fā)現(xiàn)（占比 1% ），通過新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)或新的理論構(gòu)建全新技術(shù)系統(tǒng)，需要通過整合全社會各領(lǐng)域知識實現(xiàn)[，14]。Altshuller（1984）認(rèn)為，TRIZ理論對解決第二級到第四級的發(fā)明問題有效，可以幫助人們完成至少 80% 的創(chuàng)

新課題[3]

TRIZ理論能夠為專利技術(shù)會聚層次識別與劃分提供指導(dǎo)。專利數(shù)據(jù)是學(xué)者們捕獲技術(shù)信息、衡量技術(shù)會聚的有效工具[15]。例如，如果一項專利具有多個技術(shù)分類號（如H01F41/02、B22F1/17、B22F3/16、B22F3/24、C22C38/00、 C22C38/06、 C22C38/10、C22C38/14、C22C38/16、H01F1/057），則意味著該專利產(chǎn)生于不同的技術(shù)領(lǐng)域知識，是一項會聚技術(shù)[16]。同樣地，基于專利技術(shù)的分類號能夠?qū)＠夹g(shù)會聚層次進(jìn)行識別和劃分。例如，通過對專利IPC小類進(jìn)行分析，Luan等[1-2]提出了不同層次專利技術(shù)領(lǐng)域間相關(guān)系數(shù)的測度方法，以及跨層次專利技術(shù)會聚網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建方法；楊冠燦等[17]強(qiáng)調(diào)技術(shù)會聚往往發(fā)生在微觀層面，并以10位CPC專利分類號為觀測對象提出了基于圖神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)Graph-SAGE的細(xì)粒度技術(shù)會聚預(yù)測方法；毛薦其等[18-19]從多個技術(shù)層級辨識技術(shù)會聚動態(tài)演變過程，并借助負(fù)二項模型檢驗技術(shù)會聚效應(yīng)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，技術(shù)會聚程度與技術(shù)會聚效應(yīng)呈倒U型關(guān)系；劉娜等[20]發(fā)現(xiàn)，不同程度技術(shù)會聚對專利價值具有正向促進(jìn)作用。

本文依據(jù)CPC專利分類體系，提出專利技術(shù)會聚層次（HPTC）分類標(biāo)準(zhǔn)。CPC是指在IPC基礎(chǔ)上構(gòu)建的國際通用專利分類體系，在一定程度上能夠彌補(bǔ)其它專利分類體系在通用性上的不足。與IPC傾向于功能分類不同，CPC傾向于應(yīng)用分類，即CPC分類號對應(yīng)的釋義容易與實際產(chǎn)品及技術(shù)相對應(yīng)，這不僅有利于審查員檢索工作，而且有利于科研工作者開展技術(shù)分析工作（EPO，2023）。按照技術(shù)主題設(shè)立類目，CPC分類體系將整個技術(shù)領(lǐng)域分為5個等級，即部、大類、小類、大組和小組，如圖1所示。因此，在CPC分類體系的基礎(chǔ)上，本文提出專利技術(shù)會聚的5個層次，如表1所示。其中，本文將三級以上（含三級）的會聚稱為較高層次專利技術(shù)會聚，將二級以下（含二級）的會聚稱為較低層次專利技術(shù)會聚。

樣例：B01J27/00

B01J27/125

圖1CPC專利分類體系劃分

Fig.1Structure of CPC：hierarchical levels and namingconventions

表1專利技術(shù)會聚層次劃分

Table1 Classificationof thehierarchyof patented technologyconvergence

1. 2 研究假設(shè)

1.2.1專利技術(shù)會聚層次對專利市場價值的影響

依據(jù)TRIZ理論，重大發(fā)明創(chuàng)造往往匯聚了不同領(lǐng)域技術(shù)知識，常被應(yīng)用于廣泛的產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域，帶動供應(yīng)鏈上下游企業(yè)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新創(chuàng)造，進(jìn)而產(chǎn)生聯(lián)動效應(yīng)和鏈條效應(yīng)[14]。較高層次技術(shù)會聚不僅可以通過提供技術(shù)解決方案改變創(chuàng)新主體的核心競爭力、能力和技能，為其提供進(jìn)入價值鏈的機(jī)會[21-22]，而且能夠利用技術(shù)知識促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群出現(xiàn)，進(jìn)一步推動產(chǎn)業(yè)融合，從而實現(xiàn)商業(yè)價值（Baer等，2004）。通過鼓勵現(xiàn)有行業(yè)間競爭，這些重大發(fā)明能夠為創(chuàng)新注人新的動力（Hacklin等，2013）。當(dāng)重大發(fā)明滲透到經(jīng)濟(jì)社會各領(lǐng)域時，將成為支撐經(jīng)濟(jì)社會數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化轉(zhuǎn)型的新型基礎(chǔ)設(shè)施。例如，3D打印技術(shù)基于跨學(xué)科知識而生，被廣泛應(yīng)用于醫(yī)療行業(yè)、建筑業(yè)、汽車制造業(yè)、航空航天、教育科研和軍事等行業(yè)（Campbell等，2023）。5G技術(shù)不僅能夠解決人與人通信，而且可以解決人與物、物與物通信問題，滿足移動醫(yī)療、車聯(lián)網(wǎng)、智能家居、工業(yè)控制、環(huán)境監(jiān)測等物聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用需求（Chavez-Santiago等，2015）。這些重大發(fā)明專利有可能被轉(zhuǎn)讓或許可，為權(quán)利人帶來較高的經(jīng)濟(jì)收益。例如，2021年華為在《創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)白皮書2020》中公布了5G標(biāo)準(zhǔn)必要專利（SEP）費率，這一舉措能夠推動業(yè)界廣泛采用旨在確保可操作性、可靠性和透明競爭的標(biāo)準(zhǔn)，同時為研發(fā)投資提供公平的回報。

相反，在較窄領(lǐng)域產(chǎn)生的專利技術(shù)（較低層次專利技術(shù)會聚），其應(yīng)用范圍有限，聯(lián)動效應(yīng)與鏈條效應(yīng)較弱，轉(zhuǎn)讓和許可機(jī)會較少，可能會影響該專利技術(shù)的市場價值[9，23]。例如，將單層玻璃杯制成雙層玻璃杯以增強(qiáng)隔熱效果，或通過調(diào)整風(fēng)扇外罩絲網(wǎng)的密度與弧度增加保護(hù)功能等[3，23]。由這些發(fā)明創(chuàng)造產(chǎn)生的專利雖然可以通過轉(zhuǎn)讓或許可為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)效益，但其技術(shù)會聚范圍較小，在供應(yīng)鏈中的聯(lián)動效應(yīng)與鏈條效應(yīng)較弱，因而為權(quán)利人帶來的經(jīng)濟(jì)效益有限。

據(jù)此，本文提出以下研究假設(shè)：

H_la ：專利技術(shù)會聚層次對專利市場價值具有顯著正向影響；

H_1b ：相較于低層次專利技術(shù)會聚，較高層次專利技術(shù)會聚對專利市場價值的影響更為顯著。

1.2.2專利技術(shù)會聚層次對專利技術(shù)質(zhì)量的影響

會聚廣泛領(lǐng)域技術(shù)知識的專利技術(shù)，其技術(shù)質(zhì)量較高[24-27]。一方面，技術(shù)會聚能夠為專利技術(shù)創(chuàng)新提供更多可能性和選擇，通過整合不同領(lǐng)域技術(shù)知識產(chǎn)生新的技術(shù)組合，從而推動專利技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。這種技術(shù)創(chuàng)新能夠提升專利技術(shù)含量和創(chuàng)新性，進(jìn)而提高專利技術(shù)質(zhì)量。另一方面，技術(shù)會聚可以促進(jìn)多個相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域融合，形成更加全面和廣泛的技術(shù)保護(hù)范圍，從而提高專利技術(shù)質(zhì)量和影響力。借鑒現(xiàn)有研究成果，本文將專利技術(shù)質(zhì)量分為技術(shù)影響力與技術(shù)深度兩個方面，旨在全面評估專利技術(shù)質(zhì)量（程文銀等，2022；陳慧琪等，2023）。其中，專利技術(shù)影響力采用專利的前向引證數(shù)量（forwardcitations）作為代理變量進(jìn)行測度；專利技術(shù)深度采用權(quán)利要求數(shù)量作為代理變量進(jìn)行測度。基于此，本文提出以下研究假設(shè)：

H_2a ：專利技術(shù)會聚層次對專利技術(shù)影響力具有顯著正向影響；

H_2b ：相較于低層次專利技術(shù)會聚，較高層次專利技術(shù)會聚對專利技術(shù)影響力的影響更為顯著；

H_2c ：專利技術(shù)會聚層次對專利技術(shù)深度具有顯著正向影響；

H_2d ：相較于低層次專利技術(shù)會聚，較高層次專利技術(shù)會聚對專利技術(shù)深度的影響更為顯著。

1.2.3專利技術(shù)質(zhì)量對專利技術(shù)會聚層次—專利市場價值的中介效應(yīng)

加快推進(jìn)技術(shù)商業(yè)化，實現(xiàn)技術(shù)市場價值是組織技術(shù)創(chuàng)新活動的最終目標(biāo)。專利技術(shù)質(zhì)量是實現(xiàn)專利市場價值的基礎(chǔ)，專利市場價值是專利技術(shù)質(zhì)量的體現(xiàn)（于馨淼等，2023）。專利只有通過應(yīng)用、實施、管理和運營才能產(chǎn)生市場價值（韓秀成等，2017）。專利技術(shù)會聚層次越高，越可能通過知識互補(bǔ)和學(xué)科交叉提高技術(shù)質(zhì)量，進(jìn)而提升組織資源異質(zhì)性（張紫璇等，2015）。資源異質(zhì)性有助于組織強(qiáng)化創(chuàng)新能力，提升自身適應(yīng)復(fù)雜市場環(huán)境的靈活性（張慶壘等，2015）。同時，較高層次技術(shù)會聚能夠促使專利技術(shù)更具通用性和適用性，被應(yīng)用于更多產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域，進(jìn)而提升其市場競爭力。在技術(shù)商業(yè)化過程中，組織可以靈活地將高層次技術(shù)應(yīng)用于多個領(lǐng)域，最大程度地實現(xiàn)專利技術(shù)市場化和商業(yè)化（席強(qiáng)敏等，2022）。

一般來說，專利技術(shù)會聚層次越高，越能為發(fā)明創(chuàng)造提供靈感和啟發(fā)，其影響力越大（Liando等，2019）。專利技術(shù)影響力的擴(kuò)散效應(yīng)能夠為其市場價值帶來更大的提升空間。在專利技術(shù)深度方面，專利技術(shù)會聚層次越高，其權(quán)利要求數(shù)量越多，所包含的技術(shù)特征越豐富，其內(nèi)含的技術(shù)原理越有深度（姜南等，2020）。從另一角度看，專利權(quán)利要求數(shù)量越多，受保護(hù)范圍越廣，專利權(quán)人的權(quán)利實施自由度越高，該專利的市場價值越高（喬永忠等，2017）。因此，本文提出以下研究假設(shè)：

H_3a ：專利技術(shù)影響力在專利技術(shù)會聚層次與專利市場價值之間發(fā)揮中介效應(yīng)；

H_3b ：相較于低層次專利技術(shù)會聚，專利技術(shù)影響力在較高層次專利會聚與專利市場價值間的中介效應(yīng)更為顯著；

H_3c ：專利技術(shù)深度在專利技術(shù)會聚層次與專利市場價值之間發(fā)揮中介效應(yīng)；

H_3d ：相較于低層次專利技術(shù)會聚，專利技術(shù)深度在較高層次專利會聚與專利市場價值間的中介效應(yīng)更為顯著。

1.3 概念模型

依據(jù)前述理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)，本文構(gòu)建專利技術(shù)會聚層次對專利市場價值影響的主效應(yīng)和中介效應(yīng)模型，如圖2所示。

圖2概念模型

Fig. 2 Conceptual model

2數(shù)據(jù)處理、研究方法與變量測度

2.1樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

本文選取可持續(xù)發(fā)展技術(shù)主題下的中國企業(yè)發(fā)明授權(quán)專利數(shù)據(jù)作為實證研究對象。為應(yīng)對氣候變化帶來的威脅，全球以節(jié)能減排為目的的技術(shù)創(chuàng)新活動日益增加，相關(guān)專利數(shù)量不斷增長。為此，CPC體系專門標(biāo)引了“可持續(xù)發(fā)展技術(shù)\"（SustainabilityTechnologies，ST），包括適應(yīng)氣候變化技術(shù)（Y02A）、建筑業(yè)可持續(xù)發(fā)展技術(shù)（Y02B）、溫室氣體的捕獲和儲存技術(shù)（Y02C）、減少自身能源使用的信息和通信技術(shù)（Y02D）、與能源的生產(chǎn)/分配和運輸相關(guān)的技術(shù)（Y02E）、工業(yè)與農(nóng)業(yè)制造業(yè)（Y02P）、運輸業(yè)相關(guān)技術(shù)（Y02T）、垃圾和廢水處理技術(shù)（Y02W）和智能電網(wǎng)（Y04S）等9個子領(lǐng)域。

本文收集1985—2019年中國企業(yè)獲得授權(quán)的全部可持續(xù)發(fā)展技術(shù)發(fā)明專利數(shù)據(jù)，形成中國企業(yè)可持續(xù)發(fā)展技術(shù)發(fā)明授權(quán)專利數(shù)據(jù)集，原因在于：第一，先前研究表明， 70% 的專利文獻(xiàn)在發(fā)表后5年內(nèi)未被引用或僅被引用 1～2 次[28]。專利引用次數(shù)通常在授權(quán)后的 2～4 年達(dá)到峰值[29]，由于專利文獻(xiàn)發(fā)表與引用存在一定的時滯性，為確保實證結(jié)果的準(zhǔn)確性，本文選擇2019年及之前獲得授權(quán)的專利作為樣本數(shù)據(jù)。第二，《中華人民共和國專利法》正式實施時間為1985年，本文將其作為數(shù)據(jù)檢索起始時間。本文專利數(shù)據(jù)來源于北京合享智慧科技有限公司開發(fā)的科技創(chuàng)新服務(wù)平臺IncoPat，數(shù)據(jù)檢索時間為2023年1月21日。

2.2 數(shù)據(jù)清洗

在數(shù)據(jù)清洗過程中，本文剔除數(shù)據(jù)集中CPC分類號僅包含Y02或Y04S類的專利數(shù)據(jù)，原因在于：在CPC分類體系中，設(shè)計Y02和Y04S分類的主要目的是為了監(jiān)測新技術(shù)發(fā)展，它們僅用于標(biāo)注與特定技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)的、已被賦予其它分類號的專利文獻(xiàn)（EPO，2023）。因此，在識別專利技術(shù)會聚層次時，本文不考慮以Y開頭的專利代碼。如果一項專利的CPC分類號僅有Y02或Y04S類，在剔除掉Y開頭的專利代碼后，無法判斷其技術(shù)會聚層次，則將此部分?jǐn)?shù)據(jù)剔除。最后，共41834條數(shù)據(jù)進(jìn)人本文樣本范圍。

2.3 研究方法

（1）本文采用負(fù)二項回歸模型驗證研究假設(shè)。本研究中，解釋變量專利市場價值為計數(shù)變量，服從泊松分布或負(fù)二項分布，故使用泊松回歸或負(fù)二項回歸分析方法。由于被解釋變量專利市場價值可能存在過離散現(xiàn)象，故選擇負(fù)二項回歸模型進(jìn)行分析（過離散檢驗結(jié)果見表6）。負(fù)二項回歸模型是在泊松回歸模型的基礎(chǔ)上，將不隨樣本或時間變化且能夠影響因變量的未觀測效應(yīng) ε_i 納入條件均值而形成的變種，其基本形式如式（1）所示。

E（Y_i∣X_i，β）=exβ（β₀+β₁X₁+β₂X₂+β_iX_i+ε_i）

式（1）中， E（Y_i∣X_i，β） 表示被解釋變量的條件期望值， X_i 表示隨樣本變化且影響被解釋變量的各種可觀測效應(yīng)， β_i 表示待估系數(shù)。

（2）本文綜合運用逐步檢驗回歸系數(shù)法和Boot-strap法進(jìn)行中介效應(yīng)檢驗[30]。逐步法是檢驗中介模型的重要方法，本文從專利技術(shù)影響力和專利技術(shù)深度兩個維度測度中介變量專利技術(shù)質(zhì)量，從某種意義上可視為多重中介模型。現(xiàn)有研究一般采用Bootstrap法對多重中介模型進(jìn)行檢驗[31]。因此，本文采用溫忠麟等[30，32]提出的中介效應(yīng)檢驗方法，該方法兼具逐步檢驗回歸系數(shù)法和Bootstrap法的優(yōu)勢，能夠有效提高檢驗結(jié)果的可信度[30]

本研究中主效應(yīng)、直接效應(yīng)與間接效應(yīng)回歸模型如表2所示。其中， HPTC_i 表示第 i 級專利技術(shù)會聚，Control；表示各控制變量， α 表示常數(shù)項， β 表示要估計的系數(shù)，e表示誤差項。

表2模型設(shè)定Table 2 Model setting

2.4 變量測度

2.4.1被解釋變量：專利市場價值（PatentMarketValue，PMV）

專利市場價值（PatentMarketValue，PMV）是指專利技術(shù)在產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化乃至全球化過程中，為專利權(quán)人帶來的直接經(jīng)濟(jì)回報或預(yù)期市場收益（萬小麗等，2008；Guo等，2022）。由于受市場不確定性因素的影響，專利市場價值具有不可觀測性，相關(guān)數(shù)據(jù)往往難以獲得（谷麗等，2017），現(xiàn)有研究通常選擇能夠反映專利市場價值的代理指標(biāo)表征。本研究中，依據(jù)專利商業(yè)化與專利地域性保護(hù)原則，選擇能夠代表專利潛在市場價值的專利海外同族國家/地區(qū)數(shù)量作為專利市場價值的代理變量。

2.4.2解釋變量：專利技術(shù)會聚層次（ .HPTC 0

基于前文對專利技術(shù)會聚層次的分類（見表1），本文將HPTC分為 HPTC₁ 、 HPTC₂ 、 HPTC₃ 、 HPTC₄ -HPTC₅5 種類型，以虛擬化代碼 1～5 表示。同時，引人 HPTC （無會聚）作為參考變量，以虛擬化代碼0表示。本文運用Stata.15.0軟件對 HPTC 進(jìn)行虛擬化處理，各層次專利數(shù)量及占比情況如表3所示。

表3不同層次專利技術(shù)會聚的專利數(shù)量及占比

Table3 Patent numbers and proportions at different HPTC

表3顯示，樣本數(shù)據(jù)中二級專利技術(shù)會聚占比最高，為 29.37% ；其次為五級專利技術(shù)會聚，占比為 23.19% ；其后占比由高至低依次為一級專利技術(shù)會聚 （11.14% ）、四級專利技術(shù)會聚 （10.11%） 和三級專利技術(shù)會聚 （7.55%） 。進(jìn)一步地，可以發(fā)現(xiàn)來自較高層次技術(shù)會聚（三級以上專利技術(shù)會聚）的專利占比為 40.85% ，來自較低層次技術(shù)會聚的專利占比為 40.51% 。由此表明，技術(shù)會聚層次視角下，較高專利技術(shù)會聚層次和較低專利技術(shù)會聚層次的中國企業(yè)可持續(xù)發(fā)展技術(shù)專利數(shù)量占比并未呈現(xiàn)出顯著差異。

2.4.3中介變量：專利技術(shù)質(zhì)量（PatentedTechnology Quality，PTQ）

（1）本文選擇專利家族被引次數(shù)作為專利技術(shù)影響力（Influence）的測量指標(biāo)。一方面，隨著技術(shù)會聚發(fā)展，專利家族被引次數(shù)能夠反映該專利對后續(xù)創(chuàng)新的影響力。另一方面，專利家族被引次數(shù)能夠反映該專利的市場影響力。現(xiàn)有研究表明，高被引次數(shù)能夠體現(xiàn)專利價值，專利被引次數(shù)為20次或更多的專利權(quán)人能夠獲得的市場溢價為 54% （Hall等，2005）。

（2）本文選擇權(quán)利要求數(shù)作為專利技術(shù)深度（Depth）的測量指標(biāo)。權(quán)利要求數(shù)量是指在專利申請時請求保護(hù)的專利權(quán)利要求數(shù)量（獨立權(quán)利要求數(shù)量和從屬權(quán)利要求數(shù)量）。一般來說，權(quán)利要求數(shù)量越多，專利技術(shù)特征與技術(shù)關(guān)鍵點越豐富，其內(nèi)含的技術(shù)原理復(fù)雜程度越高。此外，專利受保護(hù)范圍越廣，專利權(quán)人期望的權(quán)利實施自由度越高，專利可能具備的價值越高（喬永忠等，2017）。

2.4.4控制變量

（1）首權(quán)字?jǐn)?shù)（FC）。首權(quán)字?jǐn)?shù)即獨立權(quán)利要求字?jǐn)?shù)，當(dāng)獨立權(quán)利要求字?jǐn)?shù)增加時，相應(yīng)保護(hù)范圍變窄，可能對專利技術(shù)質(zhì)量與市場價值產(chǎn)生一定程度的影響。

（2）發(fā)明人數(shù) （In） 。發(fā)明人數(shù)量一定程度上能夠體現(xiàn)專利技術(shù)復(fù)雜程度，發(fā)明人數(shù)量越多，技術(shù)復(fù)雜程度越高，對專利市場價值的影響越大。

（3）家族引證次數(shù)（Bcit）。家族引證次數(shù)能夠反映對過往知識的廣泛吸收與整合，專利家族引證次數(shù)越多，意味著專利具有較高的技術(shù)質(zhì)量，可能產(chǎn)生較高的市場收益（Acosta等，2022）。

（4）文獻(xiàn)頁數(shù)（Page）。專利文獻(xiàn)頁數(shù)越多，其能夠為權(quán)利人帶來的經(jīng)濟(jì)效益越高。

本研究變量與測量方法如表4所示。

3 實證分析

3.1描述性統(tǒng)計與相關(guān)性檢驗

從專利檢索清洗后的結(jié)果看，1985—2019年中國企業(yè)可持續(xù)發(fā)展技術(shù)授權(quán)專利數(shù)量呈顯著上升趨勢（見圖3）。

表4變量與測量方法

Table4Variablesand theirmeasurementmethods

圖3中國企業(yè)可持續(xù)發(fā)展技術(shù)授權(quán)專利數(shù)量發(fā)展趨勢

Fig.3Development trends of China's sustainable technology granted patents

圖3顯示，2010年以前，中國企業(yè)可持續(xù)發(fā)展技術(shù)授權(quán)專利數(shù)量始終保持在較低水平。自2010年起，中國企業(yè)可持續(xù)發(fā)展技術(shù)授權(quán)專利數(shù)量逐步上升，并呈指數(shù)增長態(tài)勢。由此表明，可持續(xù)發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新引起社會各界廣泛關(guān)注，并呈現(xiàn)出加速發(fā)展趨勢。圖4展示了1985—2019年中國企業(yè)可持續(xù)發(fā)展技術(shù)各子領(lǐng)域授權(quán)專利數(shù)量分布和發(fā)展趨勢。

圖4顯示，各子領(lǐng)域可持續(xù)發(fā)展技術(shù)專利數(shù)量發(fā)展趨勢呈現(xiàn)出顯著差異。工業(yè)與農(nóng)業(yè)制造業(yè)（YO2P）以及與能源生產(chǎn)、分配和運輸相關(guān)領(lǐng)域（Y02E）專利數(shù)量較多，而溫室氣體捕獲和儲存技術(shù)（Y02C）專利數(shù)量較少。原因在于，工業(yè)與農(nóng)業(yè)制造業(yè)、與能源生產(chǎn)、分配和運輸相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)起步較早，而溫室氣體控制技術(shù)起步較晚，其復(fù)雜性和成本較高，需要更多時間和資源進(jìn)行研發(fā)。2010年后，幾乎所有子領(lǐng)域都進(jìn)入加速發(fā)展階段，這可能與國際金融危機(jī)后各國政府大力發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，尤其是新能源產(chǎn)業(yè)緊密相關(guān)。新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略推動全球可持續(xù)發(fā)展技術(shù)發(fā)明專利活動增加，導(dǎo)致專利數(shù)量激增。

本研究中各變量描述性統(tǒng)計分析與相關(guān)性檢驗結(jié)果如表5所示。表5顯示：因變量專利市場價值（PMV）的均值為1.46，最大值為36，說明不同樣本間專利市場價值存在較大差異。自變量專利技術(shù)會聚層次（HPTC）的均值為2.49，介于二級到三級之間，說明專利在不同領(lǐng)域間的融合現(xiàn)象較為普遍，但并非都涉及到高層次技術(shù)會聚。專利技術(shù)深度（Depth）和專利技術(shù)影響力（Influence）的均值分別為8.17、11.33，表明樣本專利技術(shù)質(zhì)量較高，但標(biāo)準(zhǔn)差分別為7.02和21.18，說明不同樣本間專利技術(shù)質(zhì)量存在較大差距。此外，控制變量家族引證次數(shù)（Bcit）、文獻(xiàn)頁數(shù)（Page）、首權(quán)字?jǐn)?shù)（FC）和發(fā)明人數(shù)（In）描述性統(tǒng)計分析結(jié)果顯示各樣本間存在顯著差異。因此，后續(xù)實證檢驗具有統(tǒng)計學(xué)意義。

表5顯示，變量間相關(guān)系數(shù)都不超過0.6，且方差膨脹因子（VIF）遠(yuǎn)小于10，容忍度（1/VIF）均大于0.1，說明變量間不存在嚴(yán)重多重共線性問題。同時，因變量過離散檢驗結(jié)果顯示， Plt;0.001 ，拒絕不存在過離散現(xiàn)象的原假設(shè)（見表6）。由此可知，本研究樣本數(shù)據(jù)滿足負(fù)二項回歸分析的全部條件，因而可以運用負(fù)二項回歸模型進(jìn)行假設(shè)檢驗。

圖4中國企業(yè)可持續(xù)發(fā)展技術(shù)子領(lǐng)域分布與發(fā)展趨勢

Fig.4Sub-field distribution and development trend of China's sustainable technology

表5描述性統(tǒng)計與相關(guān)性檢驗結(jié)果

Table5 Resultsofdescriptivestatisticalandvariablecorrelation

注： ? 表示 plt;0.05 ， ×× 表示 plt;0.01 ， ××× 表示 plt;0.001 ，下同

表6過離散假設(shè)檢驗結(jié)果

Table6Overdispersiontest results

3.2 回歸分析與假設(shè)檢驗

本文運用負(fù)二項回歸模型對樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，考察專利技術(shù)會聚層次、專利技術(shù)質(zhì)量與專利市場價值間的關(guān)系。參考溫忠麟等[30]的研究成果，首先，檢驗解釋變量與被解釋變量間的主效應(yīng)；其次，檢驗解釋變量、中介變量與被解釋變量間的直接效應(yīng)；再次，將解釋變量、中介變量與被解釋變量代入模型檢驗間接效應(yīng)；最后，根據(jù)間接效應(yīng)、直接效應(yīng)檢驗情況，判斷其路徑是屬于完全中介路徑還是部分中介路徑。本文使用Stata.15.0軟件進(jìn)行分析，檢驗結(jié)果如表7所示。

3.2.1主效應(yīng)檢驗結(jié)果

表7中，模型1和模型2用于檢驗解釋變量HPTC對被解釋變量 PMV 的主效應(yīng)。其中，模型1檢驗控制變量 （Page、FC、Bcit、In） 對被解釋變量（PMV）的影響，結(jié)果顯示，控制變量Page、FC和Bcit對 PMV 具有顯著正向影響， In 對 PMV 具有顯著負(fù)向影響。模型2為解釋變量 HPTC 對被解釋變量PMV的主效應(yīng)檢驗結(jié)果，結(jié)果顯示，不同層次專利技術(shù)會聚對 PMV 均具有顯著正向影響，二級專利技術(shù)會聚中 ?HPTC₂ ）對 PMV 的影響效應(yīng)為0.145，一級專利技術(shù)會聚（ ?HPTC₁ ）對 PMV 的影響效應(yīng)為0.098，三級以上專利技術(shù)會聚 （HPTC₃ ）對 PMV 的影響效應(yīng)僅次于HPTC₅ 。原因可能源于樣本差異化特征，包括規(guī)模、行業(yè)、地理位置等因素，上述差異可能導(dǎo)致不同層次專利技術(shù)會聚在實際應(yīng)用中產(chǎn)生差異化影響。因此，本文研究假設(shè) H_la～H_lb 得到驗證。

3.2.2直接效應(yīng)檢驗結(jié)果

表7中，模型 3～6 展示了解釋變量HPTC對中介變量 PTQ 的直接影響。其中，模型3和模型4檢驗HPTC對Influence的直接影響，模型5和模型6檢驗HPTC 對Depth的直接影響。結(jié)果顯示：第一，所有控制變量對Influence均具有顯著正向影響（模型3）；Page、Bcit、 FC 對Depth具有顯著正向影響， In 對Depth具有顯著負(fù)向影響（模型5）。第二， HPTC₅ 對Influence的影響效應(yīng)最顯著（0.224），其后從高到低依次為 HPTC₂ （0.26）、 HPTC₃ （0.164）、 HPTC₄ （0.116）、 HPTC₁（0.109） （模型4）。第三，相較于專利技術(shù)會聚層次對Influence影響，專利技術(shù)會聚層次對Depth的影響效應(yīng)較弱。 _HPTC5 對Depth的影響效應(yīng)最顯著（0.349），其后從高到低依次是 HPTC₃ （0.339）、 HPTC₄ （0.296）、 HPTC₂ （0.139）、 HPTC₁ （0.097）（模型6）。

就HPTC對 PTQ 的總影響效應(yīng)（Influence與Depth的效應(yīng)之和）而言， HPTC 對 PTQ 具有顯著正向影響，但較高層次專利技術(shù)會聚對專利技術(shù)質(zhì)量的正向影響有待進(jìn)一步驗證。本研究中，相較于三級專利技術(shù)會聚和四級專利技術(shù)會聚，二級專利技術(shù)會聚（ HPTC₂ ）對專利技術(shù)質(zhì)量（PTQ）的影響更顯著。原因可能在于： HPTC₂ 對技術(shù)影響力（Influence）的影響效應(yīng)顯著，導(dǎo)致其對 PTQ 總效應(yīng)的影響更加顯著。綜上，本文研究假設(shè) H_2a～H_2b 得到部分支持，研究假設(shè)H_2c～H_2d 得到完全支持。

3.2.3中介效應(yīng)檢驗及穩(wěn)健性分析結(jié)果

表7中，模型7、模型9是中介變量PTQ對被解釋變量PMV的直接效應(yīng)檢驗結(jié)果。結(jié)果顯示，Influence、Depth對 PMV 具有顯著正向影響。在此基礎(chǔ)上，本文對中介效應(yīng)進(jìn)行檢驗，結(jié)果如模型8和模式10所示。

模型8和模型10顯示，專利技術(shù)質(zhì)量（PTQ）在專利技術(shù)會聚層次（HPTC）和專利市場價值（PMV）之間發(fā)揮顯著部分中介效應(yīng)， HPTC，PTQ 均與 PMV 呈顯著正相關(guān)關(guān)系。由此說明，當(dāng)專利技術(shù)會聚層次提升時，專利技術(shù)影響力和技術(shù)深度隨之提高，從而促進(jìn)專利市場價值提升。進(jìn)一步地，深入 HPTC 內(nèi)部，較高層次專利技術(shù)會聚（三級以上）對專利市場價值的正向影響更為顯著。

本文采用Bootstrap法對模型穩(wěn)健性進(jìn)行檢驗，結(jié)果顯示，專利技術(shù)會聚層次（HPTC）通過專利技術(shù)質(zhì)量 （PTQ） 對專利市場價值 （PMV） 的間接效應(yīng)顯著，該中介路徑在 95% 顯著性水平上穩(wěn)健。由此表明，在不同采樣情境下，模型結(jié)果具有一致性和可靠性。進(jìn)一步分析表明，較高層次專利技術(shù)會聚情境下，專利技術(shù)質(zhì)量對專利市場價值的中介效應(yīng)更為顯著，說明高層次技術(shù)會聚能夠通過專利技術(shù)質(zhì)量影響專利市場價值。Bootstrap檢驗結(jié)果如表8所示。結(jié)果表明，專利技術(shù)會聚層次能夠通過專利技術(shù)質(zhì)量對專利市場價值產(chǎn)生顯著影響。由此，假設(shè) H_3a～H_3d 得到支持。

表7專利技術(shù)會聚層次、專利技術(shù)質(zhì)量與專利市場價值回歸結(jié)果

Table7Regression analysisresultsofHPTC，PTQand PMV

續(xù)表7專利技術(shù)會聚層次、專利技術(shù)質(zhì)量與專利市場價值回歸結(jié)果

Table7（Continued） Regression analysis results of HPTC，PTQ and PMV

注：括號內(nèi)數(shù)字為標(biāo)準(zhǔn)誤差

表8Bootstrap檢驗結(jié)果Table 8Bootstraptest results

注：“ $$ ”代表路徑

綜上所述，除假設(shè) H_2a～H_2b 得到部分支持外，本文其它研究假設(shè)得到完全支持。研究結(jié)果為較高層次會聚專利技術(shù)商業(yè)化提供了有力的理論支持。

4結(jié)語

4.1 主要結(jié)論

本文以TRIZ理論和專利分類體系為基礎(chǔ)，創(chuàng)造性地提出專利技術(shù)會聚層次概念及其識別方法，聚焦專利技術(shù)會聚層次對專利市場價值的作用機(jī)理，并采用1985—2019年中國企業(yè)獲得授權(quán)的可持續(xù)發(fā)展技術(shù)發(fā)明專利數(shù)據(jù)進(jìn)行實證研究，得到以下主要結(jié)論：

（1）專利技術(shù)會聚層次對專利市場價值具有顯著正向影響，相較于低層次會聚，較高層次專利技術(shù)會聚對專利市場價值的影響更顯著。

（2）專利技術(shù)會聚層次對專利技術(shù)質(zhì)量具有顯著正向影響。

（3）專利技術(shù)質(zhì)量在專利技術(shù)會聚層次與專利市場價值之間發(fā)揮中介效應(yīng)。

（4）相較于低層次專利技術(shù)會聚，專利技術(shù)質(zhì)量在較高層次專利技術(shù)會聚與市場價值間的中介效應(yīng)更顯著。

4.2 理論貢獻(xiàn)

4.2.1 對技術(shù)會聚研究的貢獻(xiàn)

（1）提出技術(shù)會聚層次概念，豐富和發(fā)展了技術(shù)會聚理論。雖然技術(shù)會聚的多層次特征已引起學(xué)者們廣泛關(guān)注，但缺乏理論層面的總結(jié)與升華。基于TRIZ理論，本文聚焦技術(shù)會聚層次的細(xì)粒度視角，探討技術(shù)知識是在較窄領(lǐng)域還是在較廣領(lǐng)域交叉融合，進(jìn)而形成不同層次技術(shù)會聚這一問題。

（2）聚焦專利數(shù)據(jù)，提出了專利技術(shù)會聚層次識別與分類方法。已有學(xué)者基于專利IPC小類，對專利技術(shù)會聚層次網(wǎng)絡(luò)和動態(tài)演化過程進(jìn)行了探討，但專利技術(shù)會聚層次的具體結(jié)構(gòu)與識別方法尚不清晰。基于CPC分類結(jié)構(gòu)，本文提出了專利技術(shù)會聚層次劃分方法，揭示了專利技術(shù)會聚層次特點，拓展了現(xiàn)有技術(shù)會聚層次研究。

4.2.2對高價值專利培育的貢獻(xiàn)

（1）豐富了可持續(xù)發(fā)展專利市場價值影響因素研究。本文關(guān)注中國企業(yè)可持續(xù)發(fā)展專利技術(shù)會聚層次，擴(kuò)展了已有相關(guān)研究視角（劉娜等，2019；Luan等，2021；毛薦其等，2020）。

（2）構(gòu)建了專利技術(shù)會聚層次通過專利技術(shù)質(zhì)量影響專利市場價值的理論框架，貢獻(xiàn)了高價值專利培育路徑研究。學(xué)者們從技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)視角對專利市場價值評估進(jìn)行了探討，并構(gòu)建了專利價值評估體系（胡小君等，2014；劉妍，2022），但鮮有關(guān)注新興專利技術(shù)融合特征。隨著科技不斷發(fā)展，越來越多的技術(shù)開始相互滲透，新技術(shù)往往產(chǎn)生于已有技術(shù)的交叉融合。本文將技術(shù)會聚層次作為專利市場價值影響因素，構(gòu)建了其對專利市場價值的作用機(jī)制研究框架，為探討專利市場價值提供了新視角。

4.3 政策啟示

（1）多學(xué)科交叉會聚與多技術(shù)跨界融合背景下，加快多學(xué)科交叉會聚的戰(zhàn)略布局既是應(yīng)對變化的需要，也是面向未來、決勝未來的需要。這一過程中，需要基于細(xì)粒度視角探索技術(shù)會聚特征和機(jī)理。基于專利數(shù)據(jù)，本文提出了專利技術(shù)會聚層次識別與劃分方法，構(gòu)建了專利技術(shù)會聚層次對專利市場價值影響的理論框架，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：不同層次專利技術(shù)會聚對專利市場價值的影響不同。因此，在學(xué)科交叉會聚戰(zhàn)略布局時，需要結(jié)合技術(shù)會聚層次特點，注重打造技術(shù)會聚場景，從而加快推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

（2）優(yōu)化高價值專利研發(fā)與專利商業(yè)化戰(zhàn)略，加強(qiáng)跨層次專利技術(shù)會聚戰(zhàn)略規(guī)劃和管理。對于中國可持續(xù)發(fā)展技術(shù)專利而言，產(chǎn)生于較高層次技術(shù)會聚的專利與產(chǎn)生于較低層次技術(shù)會聚的專利在數(shù)量上并無顯著差異，但二者對專利市場價值的影響存在較大差異。因此，需要構(gòu)建跨學(xué)科團(tuán)隊，促進(jìn)不同領(lǐng)域協(xié)作與知識交流，以應(yīng)對復(fù)雜的技術(shù)挑戰(zhàn)。對于企業(yè)而言，不僅需要關(guān)注跨部類會聚的專利技術(shù)，而且需要關(guān)注跨小類會聚的專利技術(shù)。實證結(jié)果顯示，來自跨小類會聚（三級專利技術(shù)會聚）的專利技術(shù)與來自跨部類會聚（五級專利技術(shù)會聚）的專利技術(shù)對專利市場價值的影響不存在顯著差異，但在專利數(shù)量上存在顯著差異。來自跨大組會聚（二級專利技術(shù)會聚）的專利數(shù)量最多，但其對專利市場價值的影響較低。因此，適當(dāng)調(diào)整各層次專利數(shù)量布局可以促進(jìn)該領(lǐng)域?qū)＠袌鰞r值提升。

4.4 不足與展望

本文存在以下局限性：一是需要進(jìn)一步探究專利技術(shù)會聚層次、專利技術(shù)質(zhì)量和專利市場價值的關(guān)系。在專利技術(shù)質(zhì)量測度方面，未來可以考慮加入其它中介或調(diào)節(jié)變量（如技術(shù)復(fù)雜性等），進(jìn)一步揭示專利技術(shù)會聚層次對專利市場價值的影響。二是本文采用中國企業(yè)專利數(shù)據(jù)作為研究樣本，缺乏不同創(chuàng)新主體間的橫向比較。未來既可對不同創(chuàng)新主體進(jìn)行對比分析，也可深入不同產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，探索不同產(chǎn)業(yè)間專利技術(shù)會聚層次對專利市場價值的作用機(jī)理。三是，本文以CPC分類代碼作為數(shù)據(jù)清洗依據(jù)，未來能否采用其它分類體系（如IPC分類、國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類等）作進(jìn)一步研究有待探索。

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（責(zé)任編輯：張悅）

Mechanism of the Effect of the Hierarchy of Patented Technology Convergence on Patent Market Value

Deng Simingl，Luan Chunjuan2 （1.School of Economics and Management，Dalian University of Technology; 2.Faculty of Intellectual Property，Dalian University of Technology，Dalian 116023，China）

Abstract：The study embarks ona nuanced exploration aiming tounravel the intricate mechanism governing therelationship between the hierarchy of patented technological convergence（HPTC）and patent market value（PMV）.Its overarchingobjectiveis tofurnish theintelectuallandscapewithnoveltheoreticalparadigmsand methodologicalframeworks that canefectivelynurture high-valuepatents，thereby propellng thequality-driven evolutionof intelectual propertyrights in China.The paramount significanceof enhancing patent market valueisdulyacknowledged，serving as acornerstone in the endeavor toestablisharesilient intellectual propertyregime.This imperativeis underscored bythe relentlessmarchof scientificand technological progress，a phenomenon characterized byescalating complexityand the pervasiveinfluence of technological convergenceon global innovationtrends.Inthiscontext，interdisciplinaryresearch and patentactivitiesemerge as pivotal features，emphasizing the criticalityofcultivating high-value cross-disciplinary patents asa means to fortify the foundations of a robust intellectual property ecosystem.

The HPTC is an innovative conceptual framework crafted through the meticulous synthesis of patent metrics and insights garneredfrom therealmof technological convergence.The present study endeavors toundertakea comprehensive synthesis and refinementof the HPTCconcept.This hierarchical convergenceframework，marked by its nuancedclssificationof patents acrossdiverse domains，notonlyoffers afresh theoretical perspectivebut also profers a methodological framework poised to foster the cultivation of high-value patents.

Informed bythe pionering insights of Genrich S.Altshulerand his Theoryof Inventive Problem Solving（TRIZ）， the studyfurther delves intotheinterdisciplinary natureof technologies acrossdiffrent domains.Altshulersseminal theory posits inherent paterns in the innovation process，advocating for the analytical scrutinyof periodicity paterns as a means to eficaciously assess new technologies and address innovation chalenges. Given that emerging technologies often crystallize through thefusionofexistingones，theinterdisciplinaryscopesmayvary，potentiallyimparting diferential impacts on the valueof inventions.Tooperationalizethis theoretical framework，the study integrates Altshulersapproach with the Cooperative Patent Clasification（CPC）system，thus offering a universally compatible framework anchored on tangible products ratherthanfunctional biases.Thisculminates inthe propositionof fivelevels of patented technology convergence-sections，classs，subclasss，main groups，and subgroups，thereby enriching the discourse on technological convergence in patents.

This studyconstructs the theoretical model to explore the impactof the hierarchical convergence of patented technolo gies onpatentmarketvalue，encompasing bothadirecteffects modelandanintermediate efects model，with patenttechnologyquality serving as the mediating variable.Then，it conducts empirical research using sustainability technologies （ST）patent data from Chinese companies spaning the years l985 to 20l9.The results show that higher-level patented technological convergence has a greater positive impact on the market value of patents，andit generatesa greater positive impact by influencing the quality of patent technology.

This research conclusion provides new theoretical perspectives and logical approaches for cultivating high-value patents in Chinaandalso provides decision supportforsustainable technological innovationin China.First，againstthe backdropof multi-isciplinary crossconvergence and multi-technical cross-border integration，we have fullyrealized that stepping upthe strategic directionof multi-disciplinary cross-convergence is not onlytheneed tocope with changes andopen up new situations but also the needtoface thefutureand win thefuture.However，inthis process，onecannot ignore the fact thattechnological convergenceisevolving into morecomplexand heterogeneousforms.Exploringnewcharacteristicsand convergence mechanisms of technology convergence requires a more fine-grained perspective.Second，optimize high-value patent research and development and patent commercialization strategies，and strengthen strategic planning and managementof cros-level patent technologyconvergence.For China's STpatents，there is no significant difference inthe number of patentsarising from higher-level technologicalconvergenceand patentsarising from lower-level technological convergence，but the impact of thetwoonthepatent market valueis somewhat diferent.Therefore，there is an urgent need to accelerate theconstructionof interdisciplinary teams and promote collaboration and knowledge exchange among diferent fields to more effectively deal with complex technical challenges.

Key Words： Hierarchy of Technological Convergence;Patented Technology；Patent Market Value;Patented Technology Quality；Sustainability Technologies