“雙碳”目標(biāo)下西部地區(qū)高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型的效率測度研究

一、引言

為加快降低碳排放的步伐、引導(dǎo)綠色技術(shù)創(chuàng)新、提高產(chǎn)業(yè)以及經(jīng)濟的全球競爭力、持續(xù)推進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和能源結(jié)構(gòu)調(diào)整，我國提出了“3060”雙碳戰(zhàn)略目標(biāo)。綠色低碳發(fā)展既是推進人與自然和諧共生的重要命題，更是兼顧經(jīng)濟社會發(fā)展和環(huán)境質(zhì)量的重要途徑。如今面向碳達(dá)峰碳中和目標(biāo)進行的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型正成為一場關(guān)乎經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展和持續(xù)繁榮的系統(tǒng)性變革。能源消耗強度作為衡量一個國家或者地區(qū)產(chǎn)業(yè)能源使用效率的重要指標(biāo)，不僅反映出產(chǎn)業(yè)能耗力度的強弱，也體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的程度，為此節(jié)能降耗則成為產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的主要抓手，是實現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的重要突破口。近年來，高耗能產(chǎn)業(yè)的綠色低碳轉(zhuǎn)型問題備受社會普遍關(guān)注。我國西部地區(qū)能源資源較為集中，以資源型產(chǎn)業(yè)為主的第二產(chǎn)業(yè)占比較高，且具有高能耗、高排放的特征。隨著環(huán)境污染不斷加劇，碳排放綠色發(fā)展管理難度不斷增加，以傳統(tǒng)生產(chǎn)要素來驅(qū)動粗放型經(jīng)濟增長的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)的，西部地區(qū)傳統(tǒng)高耗能產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級是實現(xiàn)綠色發(fā)展，推進節(jié)能減排進而實現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)破局的關(guān)鍵。基于此，本文在研究我國西部地區(qū)高耗能產(chǎn)業(yè)碳排放及能耗現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，測度其綠色低碳轉(zhuǎn)型的動靜態(tài)效率，并試圖探索高能耗產(chǎn)業(yè)節(jié)能降耗的實現(xiàn)路徑，以期為促進我國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟綠色發(fā)展、最終實現(xiàn)碳達(dá)峰碳中和的目標(biāo)提供建議。

二、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

國內(nèi)外學(xué)者對產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型及其效率測度的研究主要集中在工業(yè)和制造業(yè)領(lǐng)域。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）、Tobit回歸模型以及空間計量模型被大量運用于產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率的實證分析中，模型多從投入和產(chǎn)出兩個角度選取相應(yīng)指標(biāo)，其中投入指標(biāo)主要包括能源投入、勞動力投入、資金投入，期望產(chǎn)出指標(biāo)主要為產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值，非期望產(chǎn)出指標(biāo)包括二氧化碳排放量、“三廢\"排放量等。學(xué)者們對產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的研究范圍既有全國也有部分省域。肖瀅和盧麗文通過全局Super—SBM模型與GlobalMalmquist—Luenberger指數(shù)，從靜態(tài)與動態(tài)相結(jié)合的視角，對我國2009—2016年108個資源型城市的工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率進行分析；FENG等2利用三階段數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法對2006—2015年中國各個省份的工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率進行測算，進而分析區(qū)域工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率水平及差異，對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型提出改進建議；PU等采用SBM—DEA模型完成了對中國各個省域的能源效率測度，并使用核密度方法研究中國能源效率的變化趨勢；GUO等采用Tobit回歸模型（Tobitregressionmodel）分析了2003—2016年產(chǎn)業(yè)集聚對我國東北地區(qū)34個城市綠色轉(zhuǎn)型效率的影響因素；古章煜和孫澤辰利用熵權(quán)—TOPSIS模型實現(xiàn)了對江蘇省高耗能產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展水平的研究。

在高耗能產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的相關(guān)研究中，諸學(xué)者從“雙碳\"背景下高耗能產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的重要性、轉(zhuǎn)型的影響因素、產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的作用機理以及轉(zhuǎn)型路徑等角度進行研究。如韓夢瑤指出高耗能行業(yè)作為中國向低碳轉(zhuǎn)型的重要一環(huán)，是實現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)的重要抓手；劉漢初等通過分析中國高耗能產(chǎn)業(yè)碳排放強度，得出技術(shù)創(chuàng)新、對外貿(mào)易以及產(chǎn)業(yè)集聚等因素對高耗能產(chǎn)業(yè)的碳排放和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型存在影響路徑的結(jié)論。也有學(xué)者從理論上分析產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的作用機理并提出解決路徑，如田澤等運用PVAR模型，對“雙碳\"目標(biāo)下三大流域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與綠色全要素生產(chǎn)率之間的互動關(guān)系進行研究；吳衛(wèi)紅等分析了高耗能產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型需要技術(shù)創(chuàng)新一節(jié)能效率一減排效率協(xié)同發(fā)展，提出建立完善的系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展機制是實現(xiàn)綠色可持續(xù)發(fā)展轉(zhuǎn)型的有效途徑；喻登科等[研究了“雙碳”目標(biāo)下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化對綠色低碳發(fā)展的內(nèi)在機制，并提出區(qū)域協(xié)調(diào)、產(chǎn)業(yè)協(xié)同和科技創(chuàng)新三個方面的解決路徑。此外，孫澤亮、武漢大學(xué)國家發(fā)展戰(zhàn)略研究院課題組[12]、何誠穎[13]在高耗能產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型具體路徑方面也提出了許多可行建議。

從已有文獻可以看出，相關(guān)研究成果較為豐碩，諸多學(xué)者多采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法進行分析，該方法相對成熟，優(yōu)勢突出，已廣泛應(yīng)用于不同行業(yè)及部門，為本文的研究提供了有益的借鑒。同時諸學(xué)者的研究中都表述了一個共同特點，即高耗能產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)出高能耗高排放的特點，加快實現(xiàn)高耗能產(chǎn)業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型有助于“雙碳”目標(biāo)的實現(xiàn)。但已有文獻也存在相對薄弱環(huán)節(jié)，多數(shù)學(xué)者以全國高耗能產(chǎn)業(yè)的碳排放強度、節(jié)能降耗效率反映產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的情況，少有學(xué)者以西部地區(qū)為研究對象分析高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型的效率問題。鑒于此，本文主要從節(jié)能和減排的“雙碳”自標(biāo)視角出發(fā)，將碳排放與經(jīng)濟發(fā)展的脫鉤效應(yīng)創(chuàng)新性結(jié)合，構(gòu)建綠色低碳轉(zhuǎn)型指標(biāo)體系，運用非期望產(chǎn)出SBM一GML模型對西部地區(qū)高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型效率進行研究。

三、西部地區(qū)高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型現(xiàn)狀

（一）西部地區(qū)高耗能產(chǎn)業(yè)發(fā)展概況

參考2017年我國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報中的相關(guān)注釋，本文將高耗能產(chǎn)業(yè)界定為石油煤炭及其他燃料加工業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、電力熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)六大行業(yè)。由圖1可知，2011—2020年，西部地區(qū)高耗能產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值總體呈上升趨勢；高耗能產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重在2011—2016年始終保持下行，尤其在2016年，該比重達(dá)到最低水平0 28.63% ），表明西部地區(qū)高耗能產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷調(diào)整優(yōu)化，但由于受傳統(tǒng)粗放經(jīng)濟發(fā)展方式的路徑依賴，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化還不穩(wěn)定，部分年份產(chǎn)值占比出現(xiàn)波動狀態(tài)，如2017年高耗能產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重增至 35.19% ;2018—2020年該比重又呈小幅增長趨勢。進而表明西部地區(qū)高耗能產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的壓力仍然不容小。

圖1西部地區(qū)高耗能產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值及占比

（二）西部地區(qū)高耗能產(chǎn)業(yè)能耗概況

2011—2020年，西部地區(qū)高耗能產(chǎn)業(yè)能源消耗量總體呈上升趨勢（見圖2），能耗數(shù)值由2011年的43245.2萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤增長至2020年的58126.3萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤。同時，該區(qū)域高耗能產(chǎn)業(yè)單位產(chǎn)值能耗在2011—2014年強勢下行，自2015年之后該數(shù)值便穩(wěn)定在1萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤/億元左右，說明供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的提出一定程度上控制了高耗能產(chǎn)業(yè)的能源消耗水平，未來西部地區(qū)節(jié)能降耗潛力巨大。

圖2西部地區(qū)高耗能產(chǎn)業(yè)能源消耗及單位產(chǎn)值能耗

（三）西部地區(qū)高耗能產(chǎn)業(yè)碳排放及脫鉤效應(yīng)

節(jié)能降耗和減排是實現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的重要抓手，降低碳排放，減少環(huán)境污染，節(jié)約能源外，提高能源利用效率等也是我國高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型的重要衡量指標(biāo)。同時，研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展與能源消耗之間的脫鉤效應(yīng)對于產(chǎn)業(yè)未來實現(xiàn)碳達(dá)峰的目標(biāo)有著十分重要的參考價值。

1.高耗能產(chǎn)業(yè)的碳排放程度。在碳排放方面，西部地區(qū)高耗能產(chǎn)業(yè)的碳排放量增長趨勢明顯。由圖3可知，該區(qū)域高耗能產(chǎn)業(yè)碳排放量自2011年的1832.4萬噸增長至2020年的2718.6萬噸，年均增速為 4.5% 。此外，在2011—2014年間，西部地區(qū)高耗能產(chǎn)業(yè)的單位產(chǎn)值碳排放量總體呈下降趨勢，由0.063萬噸/億元下降至0.045萬噸/億元，但總體碳排放水平仍然較高。單位產(chǎn)值碳排放自2015年后便控制在0.05萬噸/億元左右，沒有出現(xiàn)較大增幅，表明供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的實施推動了西部地區(qū)高耗能產(chǎn)業(yè)逐步走向低碳健康發(fā)展之路。

圖3西部地區(qū)高耗能產(chǎn)業(yè)碳排放量及單位產(chǎn)值碳排放量

通過上述分析可以看出，西部地區(qū)高耗能產(chǎn)業(yè)的碳排放量與能源消耗量變動趨勢呈現(xiàn)高度同步性。此外，高耗能產(chǎn)業(yè)能源消費量占比較大，高耗能行業(yè)作為碳排放的主體，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級進展依舊緩慢，一定程度上影響了產(chǎn)業(yè)節(jié)能減排的效果，可見在碳達(dá)峰碳中和目標(biāo)下西部地區(qū)要發(fā)展低碳經(jīng)濟，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)，必須將高耗能產(chǎn)業(yè)作為突破口，加以實施有效措施，為西部地區(qū)高耗能產(chǎn)業(yè)的綠色低碳轉(zhuǎn)型提速。

2.高耗能產(chǎn)業(yè)的脫鉤效應(yīng)分析。本文參照學(xué)者王杰4的研究中高耗能產(chǎn)業(yè)碳排放和經(jīng)濟增長之間的脫鉤關(guān)系及等級劃分標(biāo)準(zhǔn)（見表1），對西部地區(qū)高耗能產(chǎn)業(yè)能源消費與經(jīng)濟增長的脫鉤系數(shù)進行測算，結(jié)果如表2所示。由表2可知，在研究期內(nèi)西部地區(qū)高耗能產(chǎn)業(yè)脫鉤系數(shù)呈現(xiàn)較大波動。

表1 脫鉤態(tài)勢劃分標(biāo)準(zhǔn)

2011一2014年，能源消耗碳排放的脫鉤系數(shù)較為穩(wěn)定，脫鉤類型均呈現(xiàn)弱脫鉤態(tài)勢；2014—2015年，碳排放脫鉤系數(shù)陡降至-1.249，呈現(xiàn)出強脫鉤狀態(tài)，說明該時期高耗能產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境的關(guān)系得到改善，經(jīng)濟增長的同時碳排放在下降，產(chǎn)業(yè)發(fā)展經(jīng)濟性及可持續(xù)性均實現(xiàn)有效提升；2015—2017年，脫鉤系數(shù)雖有小幅波動，但總體來看較為穩(wěn)定，保持著弱脫鉤態(tài)勢；隨后的2017—2019年，能源消耗碳排放脫鉤系數(shù)自1.936急劇上升至4.275，脫鉤類型由弱脫鉤轉(zhuǎn)變?yōu)閿U張性脫鉤，高耗能產(chǎn)業(yè)碳排放速度明顯高于其經(jīng)濟增長速度，經(jīng)濟發(fā)展對環(huán)境的壓力加大；2019—2020年，脫鉤類型從擴張性脫鉤轉(zhuǎn)變?yōu)槿趺撱^，回落至2016—2017年的系數(shù)水平，由此可知，西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的趨勢雖未改變，但距離實現(xiàn)高耗能產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟增長與高耗能產(chǎn)業(yè)碳排放降低的“強脫鉤\"理想目標(biāo)還有一定差距，以往產(chǎn)業(yè)發(fā)展依托資源的路徑存有依賴性，長期以消耗資源為主的發(fā)展模式還需要進一步調(diào)整，短期內(nèi)轉(zhuǎn)型效率體現(xiàn)不明顯，同時也表明西部地區(qū)高耗能產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的能源依賴發(fā)展路徑并未從根本上改變，“雙碳”目標(biāo)下的綠色低碳轉(zhuǎn)型任重道遠(yuǎn)。

四、研究方法、指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

（一）研究方法

本文運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法中的非期望產(chǎn)出SBM一GML模型進行分析，基于投入和產(chǎn)出雙視角構(gòu)建指標(biāo)體系，假設(shè)邊際報酬不變，為便于跨時期對比效率值而采用全局參比，最后通過MaxDEA軟件求解靜態(tài)效率值與動態(tài)的GML指數(shù)。

表2

西部地區(qū)高耗能產(chǎn)業(yè)能源消費與經(jīng)濟增長脫鉤態(tài)勢

1.非期望產(chǎn)出SBM模型。非期望產(chǎn)出SBM模型是傳統(tǒng)DEA模型的衍生，二者均為能有效評價決策單元的線性規(guī)劃方法。相比之下，帶有非期望產(chǎn)出的SBM模型摒棄了徑向性假設(shè)，擴大了應(yīng)用范圍，同時引入非期望產(chǎn)出指標(biāo)，使得SBM模型對于綠色低碳轉(zhuǎn)型的效率測度結(jié)果更加科學(xué)合理。非期望產(chǎn)出SBM模型構(gòu)建過程具體為：

假設(shè)有 Π_n 個決策單元，均包含投入要素、期望產(chǎn)出要素和非期望產(chǎn)出要素，分別使用三個向量來表示 定義矩陣：

假設(shè) Xgt;0，y^ggt;0，y^bgt;0 ，將生產(chǎn)可能集 P 定義為：

假設(shè) λ∈Rⁿ ，則含有非期望產(chǎn)出的SBM模型評

估 DMU（x₀，yamp;，y₀^b） 的效率值為 ρ^*

其中， 向量，而對于投入和非期望產(chǎn)出的冗余， ，對于期望產(chǎn)出的不足，m，s₁，s₂ 分別表示投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的變量個數(shù)。此外，效率值應(yīng)滿足： 0lt;ρ^*lt;1 當(dāng) ρ^*=1 即 s^-*=0，s^*=0，s^*=0 時，表明DMU有效率，若 ρ^* lt;1 則表明DMU無效率，尚且存在改善空間。

2.Malmquist—Luenberger指數(shù)。高耗能產(chǎn)業(yè)作為資本密集型、技術(shù)含量要求較高的產(chǎn)業(yè)，其生產(chǎn)過程總體來說是長期且連續(xù)的，所以其綠色低碳轉(zhuǎn)型效率也應(yīng)在一定時期內(nèi)動態(tài)變化，這一動態(tài)變化過程可用Malmquist指數(shù)衡量。本文考慮了碳排放量這一非期望產(chǎn)出指標(biāo)，所以選用Malmquist—Lu-enberger指數(shù)（下文簡稱ML指數(shù)）來有效衡量非期望產(chǎn)出約束下的全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進步、技術(shù)效率。ML指數(shù)需要定義相鄰兩個不同時期的方向性距離函數(shù)。根據(jù)定義，關(guān)于 t 期到 t+1 期的ML生產(chǎn)率指數(shù)為：

x^′ 表示第 Φ_t 期的生產(chǎn)投入， y^′ 表示第 Φ_t 期的期望

產(chǎn)出， b^′ 表示第 Φ_t 期的非期望產(chǎn)出。此外，ML指數(shù)可分解為技術(shù)效率變化指數(shù)和技術(shù)進步變化指數(shù)的乘積。

ML_t^t+1=MLEFFCH_t^t+1*MLTECH_t^t+1

MLEFFCH_t^t+1 表示從 Φ_t 到 t+1 時期的技術(shù)效率變化，表示從 Φ_t 到 t+1 時期技術(shù)進步變化； MLgt;0 表示全要素生產(chǎn)率提升，反之則降低， ML=0 表示全要素生產(chǎn)率不變； MLEFFCH_t^t+1gt;1 表示技術(shù)效率的變化促進了全要素生產(chǎn)率的提升。

（二）指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

1.投入產(chǎn)出指標(biāo)。根據(jù)SBM一GML模型的設(shè)計要求，主要從投入和產(chǎn)出兩個角度進行指標(biāo)選取，在參考已有文獻[15-22]的基礎(chǔ)上，遵從指標(biāo)選取的科學(xué)性、系統(tǒng)性、數(shù)據(jù)可獲取性等原則，本文選取的投人要素為單位產(chǎn)值能源消費總量（代表高耗能產(chǎn)業(yè)能源利用率和消耗水平）單位產(chǎn)值從業(yè)人員年平均人數(shù)（代表高耗能產(chǎn)業(yè)勞動力素質(zhì)）、固定資產(chǎn)投資額（代表高耗能產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟投入水平）Ramp;D投入強度（代表高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳技術(shù)和創(chuàng)新的投人力度）;將產(chǎn)出要素分為期望產(chǎn)出要素和非期望產(chǎn)出要素，期望產(chǎn)出要素選取各省域高耗能產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)值（反映高耗能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的總規(guī)模和總水平），非期望產(chǎn)出要素則選取單位產(chǎn)值碳排放總量（反映高耗能產(chǎn)業(yè)碳排放程度）。以此構(gòu)建包含投入指標(biāo)、期望產(chǎn)出指標(biāo)和非期望產(chǎn)出指標(biāo)共計兩類指標(biāo)6個變量的高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型效率測度指標(biāo)體系（見表3）。

2.數(shù)據(jù)來源。本文以西部地區(qū)11個省區(qū)（西藏因數(shù)據(jù)部分缺失對連續(xù)性分析有影響而予以剔除）為決策單元，以2011—2020年的面板數(shù)據(jù)為研究樣本，共計110個觀察值。直接獲得數(shù)據(jù)或公式計算所用基礎(chǔ)數(shù)據(jù)均來源于西部地區(qū)各省區(qū)歷年的統(tǒng)計年鑒、《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》以及《中國能源統(tǒng)計年鑒》，為消除價格因素影響，本文所用經(jīng)濟指標(biāo)均以2000年為基期進行可比價計算。

表3

西部地區(qū)高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型效率指標(biāo)體系

注：碳排放量的計算依據(jù)付云鵬等[23]、李玉敏和張友國[24]的研究，采用能源消費量的估算方法對高耗能產(chǎn)業(yè)碳排放量進行測算；依據(jù)IPCC發(fā)布的《2006年IPCC國家溫室氣體清單指南》，本文碳排放的計算主要基于各個能源消費總量和能源燃燒中碳排放系數(shù)的乘積匯總

五、西部地區(qū)高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型效率測度及結(jié)果分析

（一）高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型效率分析

1.高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型靜態(tài)效率分析。借助MaxDEA5.2軟件，應(yīng)用規(guī)模報酬不變、全局參比、投入產(chǎn)出雙向的非期望SBM模型對2011—2020年西部地區(qū)11個省域的綠色低碳轉(zhuǎn)型效率進行測算，測算結(jié)果如表4所示。

由表4可知，2011—2020年西部地區(qū)高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型效率均值極差較大。其中，廣西（0.7）的效率均值最高，寧夏（0.29）的效率均值水平最低。在考慮非期望產(chǎn)出碳排放量的條件下，2011—2020年，西部地區(qū)整體綠色低碳轉(zhuǎn)型效率均值為0.50，其中，新疆、重慶、內(nèi)蒙古、貴州、青海、寧夏均低于西部地區(qū)整體的平均水平。

2.高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型動態(tài)效率分析。根據(jù)前述動態(tài)效率模型計算出西部11個省區(qū)2011—2020年的GML指數(shù)并對其進行分解，以反映高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型動態(tài)效率的變化，計算結(jié)果如表5所示。由表5可知，2011—2020年，西部地區(qū)整體高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型全要素生產(chǎn)效率呈現(xiàn)不斷增長趨勢，平均GML指數(shù)為1.196，表明在該時期內(nèi)西部地區(qū)高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型效率年均增長19.6個百分點，其中，分解指數(shù)技術(shù)效率年均提升1.64個百分點，技術(shù)進步提升34.95個百分點，由此可見，西部地區(qū)高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型效率的增長主要來源于技術(shù)進步的作用。

不同時期階段性特征較明顯。2011—2015年，西部地區(qū)高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型效率的GML指數(shù)均值為1.056，表明全要素效率年均增長5.6個百分點；2016—2020年間的GML指數(shù)均值為1.305，表明綠色低碳轉(zhuǎn)型效率年均增長30.5個百分點。2016—2020年相較于2011—2015年的高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型效率增長要快，由此可知，西部地區(qū)高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型效率在“十三五規(guī)劃\"期間不僅成果顯著且一直處于穩(wěn)步提升狀態(tài)。

2011一2020年西部地區(qū)分省域高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型效率測度結(jié)果

2011—2012年西部地區(qū)高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型的技術(shù)進步指數(shù)均值小于1，技術(shù)效率指數(shù)均值大于1，表明西部地區(qū)高耗能產(chǎn)業(yè)在該段時間內(nèi)的綠色低碳轉(zhuǎn)型效率提高主要依賴于技術(shù)效率的提升，導(dǎo)致這一結(jié)果的原因可能是，2011—2012年期間西部地區(qū)高耗能產(chǎn)業(yè)對資源配置進行了優(yōu)化，且Ramp;D投入強度較高。2012—2014年GML指數(shù)均小于1，高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型效率有所下降，其中，2012—2013年綠色低碳轉(zhuǎn)型效率降低主要原因是技術(shù)效率退步，2013一2014年則是源于技術(shù)退步。2016一2019年期間各年技術(shù)進步指數(shù)均值均大于1，技術(shù)效率指數(shù)均小于1，說明該時期西部地區(qū)高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型效率的提高主要來源于技術(shù)進步。該發(fā)展態(tài)勢主要得益于2016年環(huán)保政策的實施加快促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)性升級，如“王十條\"政策落地、《國家危險廢物名錄》發(fā)布、排污權(quán)交易制度改革及環(huán)境稅制的推出。此外，在國家“十三五”發(fā)展規(guī)劃期間，西部地區(qū)不斷優(yōu)化其高耗能產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、控制能源消費總量，逐步加大科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)的投人力度，成效顯著。

2011—2020年西部地區(qū)各省高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型Malmquist—luenberger指數(shù)

（二）各地區(qū)高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型效率分析

1.高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型靜態(tài)效率區(qū)域性分析。西部地區(qū)的高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型靜態(tài)效率存在較大的區(qū)域差異，位居前三的省份為廣西、四川和云南。其中，廣西壯族自治區(qū)不僅礦產(chǎn)資源儲量豐富、種類繁多，域內(nèi)河流眾多而且灘多水急，是中國水電資源的“富礦”，該地區(qū)的高耗能產(chǎn)業(yè)在大力發(fā)展綠色能源從而推進綠色低碳轉(zhuǎn)型成效提高方面有著得天獨厚的優(yōu)勢。四川省自然資源十分豐富，其水電技術(shù)的可開發(fā)量位居全國首位，清潔能源資源礦產(chǎn)位居全國第一，綠色低碳科技研發(fā)資源豐富，能源裝備生產(chǎn)制造基礎(chǔ)堅實，具備大力推動綠色低碳優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)條件，高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型動力充足，潛在市場空間巨大。云南省在僅占全國面積 4.1% 的土地上，蘊藏了全國約 20% 的綠色能源，生態(tài)環(huán)境良好，該省域的綠色能源裝機和發(fā)電量、用電量占比、非化石能源占一次能源消費總量比重指標(biāo)優(yōu)異，區(qū)位優(yōu)勢明顯，東連黔桂通沿海、西接西藏連西北、北經(jīng)川渝進中原，是“一帶一路\"建設(shè)和長江經(jīng)濟帶的重要交匯點，在以上各優(yōu)勢的集聚推動下，云南的高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型得以較好地發(fā)展。

由圖4可知，西部地區(qū)的高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型靜態(tài)效率在2011—2020年間整體呈現(xiàn)出上升的良好態(tài)勢，2011年各省域的高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型靜態(tài)效率差距較小，隨著時間的推移，差距不斷拉大。假設(shè)以五年為一個周期，由圖4可以明顯看出，2011—2015年西部地區(qū)11個省域的高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型靜態(tài)效率整體偏低且增幅小、增速慢，甚至在2013—2015年呈現(xiàn)出整體下降趨勢；2016—2020年西部地區(qū)的高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型靜態(tài)效率整體增幅明顯，說明西部的高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型在“十三五規(guī)劃\"中得到了大力支持且成效顯著，與此同時，地區(qū)間轉(zhuǎn)型靜態(tài)效率差異被進一步拉大。

圖52011一2020年西部地區(qū)分省域高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型靜態(tài)效率

新疆、內(nèi)蒙古、重慶、貴州、青海、寧夏六個省域的高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型效率均低于西部地區(qū)均值，尤其是貴州、青海、寧夏三省的效率值在2011一2020年均未出現(xiàn)較大提升，呈現(xiàn)增長乏力的態(tài)勢。究其原因，青海、寧夏、貴州的高耗能行業(yè)在2015—2020年產(chǎn)業(yè)布局分散、能源消耗控制難度高，并且出于短期盈利，三地淘汰落后產(chǎn)能、推動產(chǎn)業(yè)升級等工作推進阻力大，因此其高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型效率的提升缺乏動力且成效微弱。新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中高耗能產(chǎn)業(yè)（如煤炭、化工、電解鋁等）在經(jīng)濟發(fā)展中占比顯著，與此同時在2011—2015年間新疆的高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型效率不僅整體偏低且始終位于0.2～0.4區(qū)間內(nèi)難以突破，反映出在該時期轉(zhuǎn)型面臨著很大挑戰(zhàn)。自2016年起，新疆通過落實國家財政獎勵政策、等量或減量置換方案等措施，對相關(guān)高耗能產(chǎn)業(yè)設(shè)定“門檻”，嚴(yán)格控制高耗能產(chǎn)業(yè)的能源消耗與污染物排放，并開展有選擇、有側(cè)重、有針對性地化解工作，使得2016—2020年新疆的高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型效率實現(xiàn)穩(wěn)步提升。內(nèi)蒙古的高耗能企業(yè)數(shù)量多、規(guī)模大、產(chǎn)量高、但能耗高和效益低的問題在多年間始終明顯存在，該地對高耗能產(chǎn)業(yè)空間布局、可持續(xù)發(fā)展等方面的研究還不夠，對產(chǎn)業(yè)環(huán)境風(fēng)險的控制與其他地區(qū)相比存在較大差距，最終導(dǎo)致轉(zhuǎn)型升級的效率較低，轉(zhuǎn)型速度相對緩慢。

2.高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型動態(tài)效率區(qū)域性分析。根據(jù)地域分布集聚性以及高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型動態(tài)效率的數(shù)值共性，本文將西部11個省域分為新疆、內(nèi)蒙古、陜西、寧夏、甘肅、青海六省（以下簡稱西北六省）和重慶、廣西、四川、貴州、云南五省（以下簡稱西南五省）。2011—2020年，西南五省的高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型效率GML指數(shù)均值為1.242，西北六省的高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型效率GML指數(shù)均值為1.158，西南五省的轉(zhuǎn)型效率增長平均每年比西部六省快8.4個百分點。2011—2020年，西南五省的高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型技術(shù)進步指數(shù)為1.382，技術(shù)效率指數(shù)為0.949，表明該地域高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型效率增長主要源于技術(shù)進步，而技術(shù)效率會在一定程度上阻礙轉(zhuǎn)型效率增長。西北六省的高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型技術(shù)進步指數(shù)為1.322，技術(shù)效率指數(shù)為1.018，表明西北六省的高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型效率增長由技術(shù)和技術(shù)效率共同作用，但技術(shù)進步帶來的效率增長更快，貢獻更大。總的來看，我國西部地區(qū)高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型逐步推進，技術(shù)進步的貢獻更大。

（三）各行業(yè)高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型效率分析

1.行業(yè)間高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型靜態(tài)效率分析。由表6可知，2011—2020年間西部地區(qū)六大高耗能產(chǎn)業(yè)整體綠色低碳轉(zhuǎn)型效率均值為0.35，其中，石油、煤炭及其他燃料加工業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)與電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)均低于西部地區(qū)行業(yè)均值；有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)高于行業(yè)均值。其中，低碳轉(zhuǎn)型效率均值最高的行業(yè)為有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)（0.71），均值最低的是電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)（0.11）。

2.行業(yè)間高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型動態(tài)效率分析。由表7可知，石油、煤炭及其他燃料加工業(yè)的技術(shù)效率指數(shù)較為穩(wěn)定，GML指數(shù)的提高主要依賴于技術(shù)進步；此外，化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)的綠色低碳轉(zhuǎn)型效率提高由技術(shù)進步和技術(shù)效率指數(shù)共同作用，但技術(shù)進步的促進作用更強。

西部地區(qū)六大高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型效率測度結(jié)果

西部地區(qū)六大高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型效率Malmquist一luenberger指數(shù)

西部地區(qū)六大高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型效率Malmquist—luenberger指

六、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

本文通過非期望產(chǎn)出的SBM模型測度西部地區(qū)高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型效率，利用Malmquist—Luenberger指數(shù)衡量非期望產(chǎn)出約束下的全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進步、技術(shù)效率，分析得出西部地區(qū)高能耗產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型的動靜態(tài)特征。

總體來說，2011—2020年間，中國西部地區(qū)高耗能產(chǎn)業(yè)的綠色低碳轉(zhuǎn)型效率呈現(xiàn)穩(wěn)步上升趨勢，反映出該產(chǎn)業(yè)在低碳發(fā)展方面持續(xù)取得積極進展，且西部地區(qū)高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型效率的增長主要源于技術(shù)進步的推動作用。

時序演變分析表明，西部地區(qū)高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型效率在2016—2020年間的增速較2011—2015年提升顯著，這主要得益于2015年供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革實施產(chǎn)生的政策紅利，以及“十三五\"期間國家層面專項規(guī)劃的系統(tǒng)部署，雙重驅(qū)動效應(yīng)有力地加速了該領(lǐng)域的轉(zhuǎn)型進程。

區(qū)域?qū)Ρ确治鲲@示，西北六省區(qū)（新疆、內(nèi)蒙古、陜西、寧夏、甘肅、青海）的高耗能產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效能提升呈現(xiàn)雙輪驅(qū)動特征，其中技術(shù)進步對轉(zhuǎn)型效率顯著高于技術(shù)效率。而西南五省區(qū)（重慶、廣西、四川、貴州、云南）則呈現(xiàn)單引擎驅(qū)動模式，技術(shù)進步貢獻相對較高，但技術(shù)效率指標(biāo)對轉(zhuǎn)型進程產(chǎn)生了一定的抑制作用。與此同時，西南地區(qū)的綜合轉(zhuǎn)型效能較西北地區(qū)要稍高一些，反映出區(qū)域間轉(zhuǎn)型路徑的差異性特征。

行業(yè)比較分析得出，西部地區(qū)高耗能產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)不同層次綠色低碳轉(zhuǎn)型格局。有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)的綠色低碳轉(zhuǎn)型成效顯著，相較之下，該區(qū)域非金屬礦物制品業(yè)與電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型效率整體偏低，均低于行業(yè)均值，表明節(jié)能減排工作的推行力度和監(jiān)管落實強度都有待提高。此外，化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)與石油、煤炭及其他燃料加工業(yè)的綠色低碳轉(zhuǎn)型效率處于六大高耗能產(chǎn)業(yè)的平均水平，綠色低碳轉(zhuǎn)型工作表現(xiàn)較平穩(wěn)但仍有很大的提升空間。

（二）政策建議

從分析結(jié)果來看，西部地區(qū)高耗能產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平不斷提升，節(jié)能降耗處于有序推進狀態(tài)，但產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型的效率提升仍進展緩慢，高污染、高能耗產(chǎn)業(yè)依舊過度依賴資源消耗，目前距離達(dá)到“雙碳”目標(biāo)還有較大差距，需進一步調(diào)整產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型路徑，基于此，本文提出以下建議。

1.健全完善區(qū)域差異化低碳轉(zhuǎn)型政策。針對前文分析結(jié)果，不同省域的具體高耗能產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效率的作用機制和影響力度不同，故應(yīng)當(dāng)針對不同的轉(zhuǎn)型效率水平因地制宜地制定低碳轉(zhuǎn)型政策。對于西南五省而言，由于該地的高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型效率提升主要受技術(shù)進步的作用，而技術(shù)效率表現(xiàn)不佳，甚至?xí)檗D(zhuǎn)型效率帶來一定程度的阻滯效應(yīng)；應(yīng)在保持技術(shù)研發(fā)投入力度的同時，重點加強對技術(shù)效率的研究。對于西北六省而言，高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型的效率提升是由技術(shù)進步和技術(shù)效率共同作用的結(jié)果，應(yīng)繼續(xù)保持技術(shù)進步和技術(shù)效率的同步投入，力求進一步提升轉(zhuǎn)型效率，不斷優(yōu)化轉(zhuǎn)型路徑，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

2.適時承接?xùn)|、中部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，堅持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。根據(jù)不同地區(qū)間產(chǎn)業(yè)發(fā)展差異，充分利用西部地區(qū)的要素、市場及成本優(yōu)勢，適時承接?xùn)|、中部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，從而實現(xiàn)當(dāng)?shù)馗吆哪墚a(chǎn)業(yè)更大范圍內(nèi)的資源配置優(yōu)化，為先進的生產(chǎn)要素尋求更具優(yōu)勢的地域資源。此外，繼續(xù)促進西部地區(qū)的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，不斷優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力，要推進節(jié)能降耗空間較大的高能耗產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，還得促進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大，提高第三產(chǎn)業(yè)占比，推動高耗能產(chǎn)業(yè)加速向數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化發(fā)展，提高產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈穩(wěn)定性和現(xiàn)代化水平。

3.加強政府環(huán)境規(guī)制，嚴(yán)控污染排放。一方面要求企業(yè)促進技術(shù)進步和技術(shù)創(chuàng)新，提高能耗效率和減排效率，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式；另一方面利用行政手段強化管制力度，嚴(yán)格限制碳排放，規(guī)定控制重點能源消費總量，并加大西部地區(qū)高耗能產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型的監(jiān)管力度和相關(guān)政策落實力度。

4.優(yōu)化能耗結(jié)構(gòu)，加大產(chǎn)業(yè)扶持力度。及時利用好我國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策和扶持力度，如減稅降價、塑造發(fā)展新動能新優(yōu)勢，加速推進低碳試點工作等，鼓勵支持“產(chǎn)學(xué)研\(zhòng)"結(jié)合，開發(fā)新型節(jié)能能源或替代能源改進傳統(tǒng)能源消耗結(jié)構(gòu);鼓勵企業(yè)自主優(yōu)化內(nèi)部能源消耗結(jié)構(gòu)；堅持對西部地區(qū)高能耗產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟扶持和技術(shù)扶持，促進西部地區(qū)高能耗產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步，穩(wěn)定技術(shù)效率。

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