比較優(yōu)勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與跨國(guó)公司

分工是經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問(wèn)題。一個(gè)國(guó)家無(wú)論通過(guò)比較優(yōu)勢(shì)還是競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際分工，跨國(guó)公司都將在其中起核心作用。本文從分析關(guān)于日本式對(duì)外直接投資與美國(guó)式對(duì)外直接投資差異的爭(zhēng)論入手，揭示出跨國(guó)公司與國(guó)際直接投資是當(dāng)代國(guó)際分工的重要表現(xiàn)形式，直接投資對(duì)當(dāng)代國(guó)際分工比貿(mào)易更重要。無(wú)論后發(fā)階段國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)還是發(fā)達(dá)國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)都需要借助跨國(guó)公司的直接投資去實(shí)現(xiàn)。因?yàn)橘Q(mào)易的實(shí)質(zhì)是通過(guò)商品流動(dòng)來(lái)間接改善世界資源的優(yōu)化配置，而跨國(guó)公司直接投資活動(dòng)的實(shí)質(zhì)是生產(chǎn)要素本身的直接流動(dòng)，包括技術(shù)、管理能力與經(jīng)驗(yàn)、企業(yè)家才能、資本等。顯然這是比貿(mào)易本身更直接的一種優(yōu)化世界資源配置的方式。

一、關(guān)于日本式對(duì)外直接投資與美國(guó)式對(duì)外直接投資的爭(zhēng)論

美國(guó)的跨國(guó)公司大部分屬于巨型公司，其所在行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)一般是寡頭壟斷型的。海默的壟斷優(yōu)勢(shì)論、唯農(nóng)的產(chǎn)品周期論都是以這些寡頭壟斷型跨國(guó)公司為分析背景的。

日本從20世紀(jì)60年代初開(kāi)始出現(xiàn)對(duì)外直接投資，1967年－1974年期間年均增長(zhǎng)率高達(dá)31.4%，到1975年對(duì)外直接投資累計(jì)余額為150億美元。日本著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家小島清對(duì)日本20世紀(jì)70年代中期以前的對(duì)外直接投資特點(diǎn)進(jìn)行了系統(tǒng)的總結(jié)，提出以邊際產(chǎn)業(yè)論來(lái)解釋日本式對(duì)外直接投資。所謂“邊際產(chǎn)業(yè)論”是指“對(duì)外直接投資應(yīng)該從本國(guó)（投資國(guó)）已經(jīng)處于或即將陷于比較劣勢(shì)的產(chǎn)業(yè)可稱(chēng)為邊際產(chǎn)業(yè)（這也是對(duì)方國(guó)家具有顯在或潛在比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)）依次進(jìn)行”。①這樣直接投資輸出國(guó)可以從對(duì)方進(jìn)口更多本國(guó)海外企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品，對(duì)外直接投資是順貿(mào)易的。直接投資的結(jié)果使貿(mào)易得到互補(bǔ)和擴(kuò)大。如果逆著比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行對(duì)外直接投資，結(jié)果是用當(dāng)?shù)厣a(chǎn)替代了出口貿(mào)易。小島清把這種直接投資稱(chēng)為逆貿(mào)易的、美國(guó)式的對(duì)外直接投資。

小島清對(duì)日本式對(duì)外直接投資的分析可進(jìn)一步歸結(jié)為如下幾點(diǎn)：1.對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外直接投資發(fā)生的共同基礎(chǔ)是比較優(yōu)勢(shì)（即俄林意義上的要素稟賦優(yōu)勢(shì)）。2.日本式對(duì)外直接投資與貿(mào)易的關(guān)系不是替代而是互補(bǔ)型的。3.邊際產(chǎn)業(yè)概念可擴(kuò)展為邊際性生產(chǎn)概念。具體包括3個(gè)層次：①產(chǎn)業(yè)層次；勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)首先變成邊際產(chǎn)業(yè)；②企業(yè)層次，同屬于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，中小企業(yè)首先變成邊際企業(yè)；③生產(chǎn)環(huán)節(jié)層次，在同一企業(yè)中，勞動(dòng)密集型裝配或生產(chǎn)環(huán)節(jié)最先成為邊際性生產(chǎn)階段；4.投資地點(diǎn)主要是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平比日本低的其他發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)。

20世紀(jì)80年代以來(lái)，為了減少與美國(guó)、歐洲的貿(mào)易摩擦，特別是受1985年日元匯率大幅升值影響，日本出現(xiàn)了第三次海外直接投資高潮。這次投資主要是加工裝配產(chǎn)業(yè)，如汽車(chē)、電子產(chǎn)業(yè)為主，投資的地點(diǎn)主要是美國(guó)和歐洲。這時(shí)日本企業(yè)的投資也是逆貿(mào)易型的。由于小島清的對(duì)外直接投資理論只是對(duì)兩國(guó)直接投資的不同特點(diǎn)進(jìn)行了總結(jié)，沒(méi)有找出日本式對(duì)外直接投資與美國(guó)式對(duì)外直接投資發(fā)生差異的原因，更無(wú)法解釋日本20世紀(jì)80年代以來(lái)直接投資新的發(fā)展趨勢(shì)。因而，一般認(rèn)為小島清的對(duì)外直接投資理論不具有普遍性。

那么，小島清邊際產(chǎn)業(yè)論的根本缺陷在哪里呢？是什么原因?qū)е旅廊蘸Ｍ庵苯油顿Y模式發(fā)生差異？下面通過(guò)建立一個(gè)動(dòng)態(tài)分析模型來(lái)回答這一問(wèn)題。

二、比較優(yōu)勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與跨國(guó)公司：一個(gè)動(dòng)態(tài)分析模型

1.對(duì)傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)論的批評(píng)

比較優(yōu)勢(shì)論是古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家李嘉圖提出來(lái)的。李嘉圖在《賦稅論》中提出了比較優(yōu)勢(shì)思想，他以英國(guó)和葡萄牙生產(chǎn)毛呢和葡萄酒為例來(lái)說(shuō)明這一思想。英國(guó)生產(chǎn)1單位毛呢需要100人一年的勞動(dòng)，生產(chǎn)1單位葡萄酒需要120人一年的勞動(dòng)。而葡萄牙生產(chǎn)1單位毛呢需要90人一年的勞動(dòng)，生產(chǎn)1單位葡萄酒需要80人一年的勞動(dòng)。顯然葡萄牙在葡萄酒和毛呢的生產(chǎn)上都比英國(guó)更具效率，但葡萄牙在葡萄酒的生產(chǎn)上的優(yōu)勢(shì)更大一些，即葡萄牙在葡萄酒的生產(chǎn)上具備比較優(yōu)勢(shì)，英國(guó)在毛呢的生產(chǎn)上具備比較優(yōu)勢(shì)。國(guó)際分工會(huì)按照比較優(yōu)勢(shì)的原則發(fā)生。即葡萄牙專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)葡萄酒，英國(guó)專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)毛呢，導(dǎo)致世界總產(chǎn)量比分工前增加。由此證明按照比較優(yōu)勢(shì)原則進(jìn)行國(guó)際分工對(duì)兩國(guó)都是有利的。李嘉圖認(rèn)為，兩國(guó)在不同商品生產(chǎn)上比較優(yōu)勢(shì)不同是勞動(dòng)生產(chǎn)率差異造成的，而勞動(dòng)生產(chǎn)率差異是由一國(guó)的氣候、地理環(huán)境等外生因素造成的。

比較優(yōu)勢(shì)這一核心概念已成為傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的基石。那么，比較優(yōu)勢(shì)的含義到底是什么呢？西方國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)，仍以李嘉圖的具體例子說(shuō)明，而無(wú)法對(duì)其準(zhǔn)確下定義。在貿(mào)易理論中，大多從產(chǎn)生比較優(yōu)勢(shì)的來(lái)源對(duì)比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行描述。自李嘉圖提出比較優(yōu)勢(shì)思想以來(lái)，其含義一直處在不斷變化之中。①李嘉圖本人提出的是比較成本，他的成本概念是真實(shí)勞動(dòng)成本，而不是機(jī)會(huì)成本。但本人認(rèn)為，李嘉圖的論述中確實(shí)含有機(jī)會(huì)成本的思想。

俄林提出要素稟賦論后，比較優(yōu)勢(shì)才有了比較明確具體的含義，即指各國(guó)的天然要素稟賦。俄林的貢獻(xiàn)在于，把一般均衡分析方法運(yùn)用到國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域。從此以后，一般均衡分析成為國(guó)際貿(mào)易的標(biāo)準(zhǔn)方法。二戰(zhàn)后，薩謬爾遜運(yùn)用數(shù)學(xué)工具把俄林的理論加以形式化證明，被稱(chēng)為H-O-S模型或現(xiàn)代貿(mào)易理論。二戰(zhàn)后至20世紀(jì)70年代，貿(mào)易理論主要是對(duì)H-O-S模型進(jìn)行擴(kuò)展，把定理推廣至多國(guó)、多種商品、多種要素。

按照比較優(yōu)勢(shì)論，南北貿(mào)易應(yīng)該居主導(dǎo)地位，越具有要素稟賦的發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易中應(yīng)該具有更加重要的地位。但是，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的觀察說(shuō)明，大部分發(fā)展中國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)無(wú)法得到發(fā)揮，反而面臨被邊緣化的困境。從整體來(lái)看基于比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)際貿(mào)易理論似乎已經(jīng)無(wú)法解釋當(dāng)今的國(guó)際貿(mào)易格局。

筆者認(rèn)為，這一理論的最大缺陷是假定市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)型的，只分析了一般均衡價(jià)格機(jī)制對(duì)貿(mào)易的影響，以及貿(mào)易對(duì)兩國(guó)資源配置的優(yōu)化功能，而完全忽略了企業(yè)的資源轉(zhuǎn)化功能和資源創(chuàng)造功能。用簡(jiǎn)單的生產(chǎn)函數(shù)概念代替十分復(fù)雜的生產(chǎn)與技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程，不能解釋國(guó)際貿(mào)易格局為何會(huì)發(fā)生變動(dòng)，一國(guó)的要素稟賦為何會(huì)發(fā)生變化。著名的里昂剔夫之謎，說(shuō)明H-O-S模型存在重大缺陷。要素稟賦畢竟只是要素，它不是產(chǎn)品，從要素稟賦轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，需要企業(yè)的生產(chǎn)和創(chuàng)新。發(fā)展中國(guó)家比較優(yōu)勢(shì)不能發(fā)揮的一個(gè)重要原因，就是本國(guó)的企業(yè)缺乏把要素稟賦轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的能力。

2.競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是先發(fā)國(guó)家之間開(kāi)展國(guó)際分工的基本原因

國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)或者說(shuō)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力是20世紀(jì)80年代以來(lái)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界討論頗為熱烈的一個(gè)問(wèn)題。1983年美國(guó)總統(tǒng)里根設(shè)立產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)，對(duì)美國(guó)各產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行全面評(píng)估，以制定對(duì)付日本、歐洲的競(jìng)爭(zhēng)的政策。20世紀(jì)90年代以后，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的迅速發(fā)展，競(jìng)爭(zhēng)力問(wèn)題成為各國(guó)和企業(yè)關(guān)注的一個(gè)頭等問(wèn)題。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家，尤其是國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家，由于受比較優(yōu)勢(shì)這一根深蒂固概念的影響，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)這類(lèi)概念是抱懷疑甚至極力反對(duì)的態(tài)度。新貿(mào)易理論的主要?jiǎng)?chuàng)立者克魯格曼認(rèn)為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力是一個(gè)危險(xiǎn)和過(guò)時(shí)的概念。但是，本人認(rèn)為，無(wú)論是從理論還是從事實(shí)來(lái)看，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)都是國(guó)際分工發(fā)生的一個(gè)基本原因。

筆者認(rèn)為，李嘉圖論證比較優(yōu)勢(shì)時(shí)作了一個(gè)很重要的隱含假設(shè)：宏觀上每個(gè)國(guó)家的資源都已經(jīng)實(shí)現(xiàn)充分利用。只有在這一關(guān)鍵假設(shè)下，在葡萄酒和毛呢生產(chǎn)上都具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的葡萄牙如果選擇競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)更大的葡萄酒進(jìn)行生產(chǎn)，才需要把資源從毛呢生產(chǎn)上轉(zhuǎn)移到葡萄酒。不具備競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的英國(guó)則面臨一個(gè)相反的過(guò)程，需要把資源從葡萄酒轉(zhuǎn)移到毛呢生產(chǎn)。從這一點(diǎn)上看，李嘉圖的論證是有問(wèn)題的。

我們?cè)O(shè)想另外一種情形。即葡萄牙具有閑置資源沒(méi)有被充分利用。在這種情況下，國(guó)際分工將按照競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)開(kāi)展，葡萄牙將同時(shí)出口葡萄酒和毛呢，導(dǎo)致總出口增加，國(guó)內(nèi)閑置資源將不斷地向競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)行業(yè)轉(zhuǎn)移，直到競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)行業(yè)把一國(guó)所有剩余資源完全吸收為止。此時(shí)，擁有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家的工資水平上升、匯率升值。這時(shí)比較優(yōu)勢(shì)才開(kāi)始發(fā)揮作用，需要把一部分稀缺資源從逐漸失去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的行業(yè)轉(zhuǎn)移出來(lái)，以進(jìn)一步提升本國(guó)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。在李嘉圖的例子中，只有當(dāng)葡萄牙變得十分強(qiáng)大以后，才會(huì)把毛呢的生產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給英國(guó)生產(chǎn)。也就是說(shuō)，擁有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家將會(huì)變得越來(lái)越強(qiáng)大和富有，朝著本國(guó)資源實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)方向移動(dòng)。而競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)國(guó)家將面臨一個(gè)相反的過(guò)程，即本國(guó)工廠關(guān)閉和產(chǎn)業(yè)蕭條，失業(yè)增加，國(guó)家趨向貧困和落后。存在資源閑置條件下競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的分工機(jī)制可表達(dá)如下：

上面的分析是建立在兩國(guó)產(chǎn)品同質(zhì)、完全競(jìng)爭(zhēng)、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)國(guó)存在比較多的閑置資源基礎(chǔ)上的。如果兩國(guó)都是發(fā)達(dá)國(guó)家、國(guó)內(nèi)資源接近充分利用、產(chǎn)品存在差異、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是非完全競(jìng)爭(zhēng)型的，那么無(wú)論是國(guó)際貿(mào)易還是國(guó)際投資仍然將建立在競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上。

從20世紀(jì)80年代起，西方主流國(guó)際貿(mào)易家提出新國(guó)際貿(mào)易理論，使用規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)品差別以及戰(zhàn)略貿(mào)易政策來(lái)進(jìn)行解釋。筆者認(rèn)為，這些新國(guó)際貿(mào)易理論，實(shí)際上應(yīng)該稱(chēng)為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論，而非比較優(yōu)勢(shì)論。因?yàn)橘Q(mào)易發(fā)生的基礎(chǔ)已經(jīng)與各國(guó)的要素稟賦無(wú)關(guān)。當(dāng)代的國(guó)際貿(mào)易主要發(fā)生在資源稟賦相似的發(fā)達(dá)國(guó)家之間，而且主要是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部貿(mào)易。產(chǎn)業(yè)內(nèi)部貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易不同，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部貿(mào)易說(shuō)明各國(guó)的產(chǎn)業(yè)同構(gòu)化，產(chǎn)品的替代性比較強(qiáng)，因而國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)更為激烈。擁有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)也是跨國(guó)公司開(kāi)展對(duì)外直接投資的基本原因。

總之，對(duì)于先發(fā)國(guó)家或者說(shuō)已發(fā)達(dá)國(guó)家而言，其開(kāi)展國(guó)際分工主要依靠競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

3.跨國(guó)公司與后發(fā)國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)：一個(gè)三階段動(dòng)態(tài)模型

主流的國(guó)際貿(mào)易理論和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家仍然需要從發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)起步。因?yàn)橐粋€(gè)后發(fā)國(guó)家只有從比較優(yōu)勢(shì)起步，才能逐步積累資本和其他生產(chǎn)要素，進(jìn)入一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的自我良性循環(huán)機(jī)制。也就是說(shuō)，當(dāng)勞動(dòng)力富裕、資本稀缺時(shí)，需要發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)來(lái)充分利用這些剩余資源，這樣老百姓才能擁有就業(yè)崗位和相應(yīng)的收入，并進(jìn)行資本積累。當(dāng)資本變得富裕、勞動(dòng)力變得稀缺時(shí)，需要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)，從勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)換為資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，這樣才能使勞動(dòng)生產(chǎn)率進(jìn)一步提高，以支撐更高的工資水平和匯率水平。

觀察世界經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，我們發(fā)現(xiàn)大部分發(fā)展中國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)無(wú)法得到發(fā)揮或者充分發(fā)揮，比較優(yōu)勢(shì)發(fā)揮比較好的只有少數(shù)新興工業(yè)國(guó)和地區(qū)。那么，如何解決理論與現(xiàn)實(shí)的矛盾呢？筆者在這里提出一個(gè)三階段模型來(lái)解釋這一現(xiàn)象。

這一模型的基本思想是后發(fā)國(guó)家仍然需要從比較優(yōu)勢(shì)起步，但是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的起步階段，后發(fā)國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)并不能夠自動(dòng)地發(fā)揮出來(lái)。因?yàn)閾碛刑烊灰胤A賦和廉價(jià)的勞動(dòng)力，這只是代表一種潛在的比較優(yōu)勢(shì)。這種潛在的比較優(yōu)勢(shì)要轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的比較優(yōu)勢(shì)，需要一系列相關(guān)的配套條件。這些配套條件至少包括：從事勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)能力、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力、相應(yīng)的人力資源和技能、企業(yè)家精神、產(chǎn)品銷(xiāo)售能力，還包括國(guó)家的政治穩(wěn)定、政府具備比較強(qiáng)的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控能力等，具備這些條件后生產(chǎn)出來(lái)的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品要具備國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力，物美價(jià)廉才能占領(lǐng)國(guó)際市場(chǎng)。否則，一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)仍然無(wú)法得到發(fā)揮。顯然，這些條件對(duì)一個(gè)后發(fā)國(guó)家來(lái)講，往往是難以全部具備的。也就是說(shuō)，由于內(nèi)部條件和外部環(huán)境的約束，后發(fā)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的形成和比較優(yōu)勢(shì)的實(shí)現(xiàn)需要借助于外部的力量。這種力量就是吸收先發(fā)國(guó)家轉(zhuǎn)移過(guò)來(lái)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，即后發(fā)國(guó)比較優(yōu)勢(shì)是通過(guò)外資實(shí)現(xiàn)的。我們把這個(gè)階段稱(chēng)為第一階段。后發(fā)國(guó)家在發(fā)展的初期國(guó)內(nèi)市場(chǎng)非常狹小，企業(yè)是傳統(tǒng)型的并缺乏競(jìng)爭(zhēng)能力，存在相當(dāng)多的閑置資源，吸收先發(fā)國(guó)家轉(zhuǎn)移過(guò)來(lái)的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)（對(duì)先發(fā)國(guó)家而言是比較劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)），無(wú)論從資源配置還是從資源利用角度看，都會(huì)產(chǎn)生積極的作用。

對(duì)于后發(fā)國(guó)而言，要擺脫對(duì)外資的依附，除了政府宏觀層次的規(guī)模控制外，最重要的是要加強(qiáng)本國(guó)企業(yè)的學(xué)習(xí)能力，包括學(xué)習(xí)引進(jìn)外資的先進(jìn)制造技術(shù)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)、營(yíng)銷(xiāo)技術(shù)，目標(biāo)是要在比較短的時(shí)間里實(shí)現(xiàn)由外資利用比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變?yōu)橛杀緡?guó)企業(yè)利用比較優(yōu)勢(shì)。現(xiàn)實(shí)這一轉(zhuǎn)變意義重大，因?yàn)橹挥杏杀緡?guó)企業(yè)來(lái)利用本國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，才能實(shí)現(xiàn)更快資本積累和技術(shù)積累，才能給本國(guó)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)最大的連鎖效果，最重要的是這種轉(zhuǎn)變標(biāo)志著一國(guó)獨(dú)立競(jìng)爭(zhēng)能力的形成。我們把本國(guó)企業(yè)利用比較優(yōu)勢(shì)階段稱(chēng)為第二階段。

隨著后發(fā)國(guó)資本的積累，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不斷提高，工資水平上漲，匯率上升，國(guó)內(nèi)的閑置資源已接近充分利用狀態(tài)，原來(lái)的比較優(yōu)勢(shì)行業(yè)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)楸容^劣勢(shì)行業(yè)，在本國(guó)已無(wú)法繼續(xù)生存下去。尤其是對(duì)勞動(dòng)密集型中小企業(yè)而言，必須走出去，才有盈利和生存的機(jī)會(huì)。于是，后發(fā)國(guó)進(jìn)入經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第三階段，通過(guò)對(duì)比自己經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平更低的其他后發(fā)國(guó)家直接投資，把本國(guó)失去比較優(yōu)勢(shì)的行業(yè)轉(zhuǎn)移到那里，達(dá)到釋放本國(guó)資源、利用東道國(guó)比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)一步謀取利潤(rùn)的雙重效果。這樣后發(fā)國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將向資本技術(shù)密集型升級(jí)，后發(fā)國(guó)逐漸躋入發(fā)達(dá)國(guó)家行業(yè)，這時(shí)參與國(guó)際分工將主要依靠競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。換句話說(shuō)，后發(fā)國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平從落后轉(zhuǎn)變?yōu)榘l(fā)達(dá)的過(guò)程，也就是從比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變?yōu)楦?jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的過(guò)程。

4.一個(gè)經(jīng)驗(yàn)性的證明：日本的例子

二戰(zhàn)后，日本經(jīng)濟(jì)在趕超過(guò)程中一個(gè)顯著的特征就是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷地朝高級(jí)化方向發(fā)展。從20世紀(jì)50年代的勞動(dòng)密集型輕工業(yè)發(fā)展到60年代的重化工業(yè)、70年代的加工裝配工業(yè)以及80年代的技術(shù)知識(shí)密集工業(yè)，日本的制造業(yè)經(jīng)歷了一個(gè)從低技術(shù)到高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的有秩序的發(fā)展過(guò)程。盡管日本政府不鼓勵(lì)外國(guó)跨國(guó)公司通過(guò)直接投資形式進(jìn)入日本，但是日本本國(guó)的公司采取許可證和分包形式與外國(guó)跨國(guó)公司保持密切的合作關(guān)系。通過(guò)與西方跨國(guó)公司（特別是美國(guó)跨國(guó)公司）舉辦合資企業(yè)和購(gòu)買(mǎi)技術(shù)，加上自己的創(chuàng)新，日本產(chǎn)業(yè)在很短的時(shí)間里就成功地實(shí)現(xiàn)了趕超。

隨著日本經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，日本開(kāi)始對(duì)外直接投資。日本通過(guò)直接投資把本國(guó)失去競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)外移，從而把釋放出來(lái)的資源用于產(chǎn)業(yè)升級(jí)。戰(zhàn)后日本跨國(guó)公司的對(duì)外直接投資基本經(jīng)歷了3次高潮。在1969—1973年日本第一次海外直接投資高潮發(fā)生。這次轉(zhuǎn)移的主要是勞動(dòng)密集型輕工業(yè)，占該時(shí)期對(duì)外直接投資的44％。因?yàn)槿毡竟I(yè)化是從這些勞動(dòng)密集型輕工業(yè)起步的（這類(lèi)比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)也是當(dāng)時(shí)日本的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)），隨著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，日本經(jīng)濟(jì)中的剩余資源初步被吸收，這類(lèi)產(chǎn)業(yè)逐步失去競(jìng)爭(zhēng)力，需要向國(guó)外轉(zhuǎn)移才能生存。同時(shí)只有把資源從這類(lèi)產(chǎn)業(yè)釋放出來(lái)，高一級(jí)的產(chǎn)業(yè)才能進(jìn)一步增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。這一時(shí)期對(duì)外直接投資的主體是中小企業(yè)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的地點(diǎn)主要是亞洲四小龍。從這里可以看出，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的載體是發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司。只有當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展到一定階段時(shí)（國(guó)內(nèi)資源接近充分利用階段），經(jīng)濟(jì)落后國(guó)家才有機(jī)會(huì)接受發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移過(guò)來(lái)其劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)。而此時(shí)的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家需要依靠競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際分工。這進(jìn)一步證實(shí)了筆者在上面關(guān)于比較優(yōu)勢(shì)與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)作用機(jī)制的比較分析。日本勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向四小龍的轉(zhuǎn)移，使四小龍的比較優(yōu)勢(shì)得以發(fā)揮。

1978－1985年日本第二次海外投資高潮出現(xiàn)。通過(guò)這次投資高潮，日本把資源密集型產(chǎn)業(yè)和環(huán)境污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到國(guó)外。為日本產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步升級(jí)創(chuàng)造了良好的條件。到1980年，汽車(chē)和消費(fèi)電子業(yè)出口已占日本整個(gè)制成品出口的2/3。美國(guó)、歐洲對(duì)日本的貿(mào)易保護(hù)措施越來(lái)越嚴(yán)厲。為了減少與美國(guó)、歐洲的貿(mào)易摩擦，加之日元匯率從1985年9月起大幅升值，日本出現(xiàn)了第三次海外直接投資高潮。這次投資主要是加工裝配產(chǎn)業(yè)，如汽車(chē)、電子產(chǎn)業(yè)。投資的地點(diǎn)主要是美國(guó)和歐洲。而日本國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)日益朝技術(shù)知識(shí)密集方向發(fā)展。

5.對(duì)日本、美國(guó)兩種對(duì)外直接投資差異的解釋

我們把先發(fā)國(guó)和后發(fā)國(guó)放在一個(gè)相互聯(lián)系的整體中進(jìn)行分析，可以得到如上圖所示的階梯。

此圖說(shuō)明經(jīng)濟(jì)發(fā)展本身是一個(gè)連續(xù)的過(guò)程，后發(fā)國(guó)家需要沿著階梯不斷地攀登，才能邁入經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)行列。在這個(gè)連續(xù)攀登過(guò)程中，先發(fā)國(guó)家通過(guò)跨國(guó)公司開(kāi)展的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移起了關(guān)鍵性的作用。在一個(gè)特定的時(shí)期，先發(fā)國(guó)家能夠轉(zhuǎn)移出去的產(chǎn)業(yè)總是有限的，因此能夠抓住機(jī)會(huì)的后發(fā)國(guó)家將可能贏得較快的發(fā)展機(jī)遇，比較優(yōu)勢(shì)將首先得到比較充分的發(fā)揮。當(dāng)然這種機(jī)會(huì)的實(shí)現(xiàn)程度與本國(guó)政府的政策和本國(guó)企業(yè)的努力學(xué)習(xí)程度是密不可分的。現(xiàn)實(shí)當(dāng)中觀察到的只有少數(shù)后發(fā)國(guó)家能夠比較充分地實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)，獲得快速的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

是什么原因?qū)е氯毡竞兔绹?guó)直接投資模式的不同特點(diǎn)？通過(guò)上面的動(dòng)態(tài)分析模型，可以比較清楚地回答這個(gè)問(wèn)題。小島清認(rèn)為，日本的直接投資是順貿(mào)易型的，而美國(guó)的直接投資是逆貿(mào)易型的。國(guó)內(nèi)外有不少學(xué)者認(rèn)為，小島清的邊際產(chǎn)業(yè)投資理論無(wú)法解釋在20世紀(jì)80年代以后日本企業(yè)的投資行為。因?yàn)檫@時(shí)日本企業(yè)的投資也是逆貿(mào)易型的。筆者認(rèn)為，小島清的邊際產(chǎn)業(yè)論代表了一個(gè)后發(fā)國(guó)家直接投資所遵循的模式，即直接投資首先是從比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移開(kāi)始的。當(dāng)一個(gè)國(guó)家進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家階梯以后，直接投資將轉(zhuǎn)變?yōu)橐愿?jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)。因而可以說(shuō)小島清講的是比較優(yōu)勢(shì)型跨國(guó)公司的投資行為，而唯農(nóng)講的是競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)型跨國(guó)公司的投資行為。當(dāng)日本從后發(fā)國(guó)家轉(zhuǎn)變?yōu)榘l(fā)達(dá)國(guó)家以后，當(dāng)然小島清的理論已經(jīng)無(wú)法解釋日本企業(yè)的投資行為。但是，亞洲四小龍從20世紀(jì)80年代起，將勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)通過(guò)本地中小企業(yè)直接投資進(jìn)一步向周邊的亞洲國(guó)家轉(zhuǎn)移，這又找到了支持小島清理論的證據(jù)。

（作者單位：中山大學(xué)管理學(xué)院）