技術性貿易措施淺析

2001年12月11日，我國正式成為WTO（世界貿易組織）成員。WTO的三大總協定（《貨物貿易總協定》、《服務貿易總協定》和《與貿易有關的知識產權總協定》）囊括了世界貿易的三大主題，其中《貨物貿易總協定》項下的《反傾銷協定》和《技術性貿易壁壘協定》(TBT協定)與我國企業尤為密切相關。

應運而生的WTO/TBT協定

在GATT（關稅與貿易總協定）堅持不懈的努力下，國際間關稅貿易壁壘已明顯削弱。到WTO誕生（1995年），成員間最突出的國際貿易問題由關稅貿易壁壘轉為非關稅貿易壁壘，而非關稅壁壘中又以技術性貿易壁壘最為突出。

WTO為盡量減少技術性貿易壁壘對世界經濟造成的不利影響，鼓勵自由貿易，成員間簽署了《技術性貿易壁壘協定》，盡量避免各成員所制定的技術性貿易措施成為不必要的貿易障礙。技術性貿易壁壘即一個國家或地區為限制進口，保護本國市場或企業，以技術法規、標準和合格評定程序等技術措施為手段形成的貿易障礙。

就我國而言，技術法規應包括：全國人大制定的相關法律；國務院制定的相關法規；經國務院授權，各主管部門制定的相關規章等，以及地方人大、政府、主管機構制定的地方一級的法律、法規和規章等。

我國標準分為國家標準、行業標準、地方標準和企業標準四級。其中國家標準包括：強制性國家標準（GB）、推薦性國家標準（GB/T）和國家標準化指導性技術文件（GB/Z）。按照《TBT協定》的定義，我國的強制性國家標準屬技術法規范疇；推薦性國家標準則屬于標準范疇。

技術法規和標準既聯系緊密，又有著很大差異。比如：技術法規具強制性，而標準往往是推薦/自愿的。再如：標準更為突出地與知識產權相結合。開發有自主知識產權的專利產品，同時制定與之相應的標準，一可以取得技術上的獨立地位；二可以減少或規避技術專利費的支付，甚至實現收取專利使用費的結果。

關注WTO/TBT通報，規避出口貨損

技術法規強制性的特點決定了一旦進口產品不能滿足進口國/地區的技術要求，則將出現禁止通關放行，甚至退貨等問題，會給進出口商，尤其是出口商帶來極為嚴重的貨損。如果出口商未能及時注意到進口國/地區對其技術法規進行的制、修訂工作，未能及時調整其出口產品，則結果不問可知。一般而言，中小企業由于缺乏足夠的流動資金和技術專家，在信息獲取和產品調整方面所遇到的問題尤為突出。因此，TBT協定貫徹WTO的透明度原則，實行通報咨詢制度，要求各成員在其擬制、修訂的技術措施不存在相應的國際標準、指南、建議或與之有實質性不同，且該措施對其他成員的貿易可能產生重大影響時，應及時予以通報，并對其他成員的相關合理咨詢予以答復。可見，TBT通報對于解決信息問題起著十分關鍵的作用。對于中小企業來說，這一信息渠道的經濟與快捷就更具吸引力。

為保證TBT通報咨詢制度的良好運行，TBT協定特別要求各成員建立國家級咨詢點，專門處理TBT方面的通報、咨詢事宜。我國入世后，根據國辦發（2002）50號文的精神及有關規定，在國家質檢總局設立了中國WTO/TBT國家通報咨詢中心，負責WTO/TBT通報咨詢的國內協調，受理、答復有關咨詢，業務上接受商務部的指導。

據統計， 2003年（截至12月29日），我國發布TBT通報28份，國家TBT通報咨詢中心共處理WTO其他成員TBT通報（含補遺和勘誤）844份。其中：

1. 主要出口市場通報量如下：

東盟：42份；日本：41份；加拿大：37份；美國：26份；歐盟：21份；韓國：19份；澳大利亞：15份；臺灣、澎湖、金門和馬祖獨立關稅區：5份；香港地區：4份。約占2003年WTO/TBT通報總量的25%。

2. 我主要出口產品類別通報量如下：

食品：187份；化工：100份；機電：52份；高科技產品：43份；輕工紡織：28份。約占2003年WTO/TBT通報總量的50%。

可見，TBT通報與我國產品出口密切相關。關注通報，有助于減少甚至規避出口貨損。

從WTO/TBT通報看技術性貿易措施特點

區域性

由于一些成員地域接近，是緊密的貿易伙伴，其技術法規雖各自分別通報，但往往帶有連鎖性和同一性，如澳大利亞和新西蘭。

而巴西和阿根廷，由于是南方共同市場的主要成員，其TBT通報除一部分是“本國特色”外，另一部分則往往代表了南方共同市場的一致要求，對于供應商來說，更應予以關注。

WTO中比較特殊的是：歐共體在WTO中作為一個成員出現，其所做TBT通報代表歐共體所有成員，這就意味著通報所述技術性貿易措施將適用于整個歐共體市場。隨著歐盟東擴，2004年5月1日，塞浦路斯、捷克、愛沙尼亞、匈牙利、拉脫維亞、立陶宛、馬耳他、波蘭、斯洛伐克和斯洛文尼亞10國正式入盟。歐盟從此成為一個由25個國家組成的貿易集團。而歐盟對進口產品在安全、環保、衛生等方面嚴格的技術性貿易措施將同樣適用于新入盟國家。這一方面統一了產品進入歐共體市場的技術要求，便利了貿易；另一方面也提高了產品出口至新入盟國家的技術門檻。

體系化

從某一產品的技術法規到行業技術法規，到跨行業的技術法規，成員在完善單一產品的技術管理的同時，也在不斷完善法規體系的建設。這在發達國家尤為明顯，如歐盟新近推出的化學品新政策（關于化學品的注冊、評估、許可和限制，簡稱REACH制度、草案）。

此外，宏觀性的立法，往往會影響眾多產品，涉及若干技術法規。如加拿大衛生部推出《減少消費品鉛風險戰略》提案;接著，為保護人類健康，即修訂《危險品法案》附錄I（蠟燭和蠟燭芯），就蠟燭推出法規建議案，明確蠟燭芯所含金屬中允許的最大鉛含量為600 mg/kg。該建議案與《減少消費品鉛風險戰略》明顯具有承接性和一致性，是該戰略的具體實施和體現。幾乎同時，為保護兒童在使用兒童珠寶飾品時的健康與安全，修訂《危險品法案》附錄I（兒童珠寶飾品），推出兒童珠寶飾品法規建議案，禁止在加拿大對含鉛量超過600 mg/kg或析出鉛超過90 mg/kg的兒童珠寶飾品進行廣告宣傳，禁止銷售或進口此類兒童珠寶飾品。

預計這些只是一個開始，加拿大會陸續推出此類建議案，以減少含鉛消費品給消費者帶來的健康風險。在此，特提醒往加拿大出口含鉛消費品的各有關單位關注此類信息，根據產品情況，從原料、生產和技術上預作準備，及時調整，以免對相應法規的出臺措手不及，造成出口損失。

標簽問題日益明顯

統計表明，WTO成員就技術性貿易措施所提問題中40%左右涉及標簽、標志或包裝要求，多集中于食品，但也涉及紡織品、機動車輛、木材和木制品、技術裝備等產品。小小的標簽在國際貿易中卻起著越來越大的作用，成為矛盾的焦點。

在對我出口產品被美國食品藥品管理局（FDA）扣留原因分析中顯示：我國因標簽不符被扣的輸美藥品，2004年1月份占被扣藥品批次的42.8%，2月份占73.1%;因包裝和標簽不符被扣的輸美化妝品，1月份占被扣化妝品批次的82.3%；因標簽不符被扣的輸美日用品，2月份占被扣日用品批次的66.6%。可見，標簽未達到進口國要求已成為我通關瓶頸。

成員在技術性貿易措施中選用標簽通常主要出于以下考慮：

適應技術進步

為適應科技進步，制、修訂技術性貿易措施，以促進生產力的發展，保護消費者的權益（如知情權）。以歐共體45號TBT通報為例，其產生背景即為：在國際上，聚乳酸纖維（一種新型環保纖維）從科研轉向生產，美、日等國將其開發用于紡織品。由于其所制面料柔軟、滑爽、抗菌、免燙，具有良好的懸垂性和染色性，受到消費者的青睞。就歐共體管理而言，不能根據現有已建立的類別對聚乳酸纖維進行適當分類，為確保消費者獲知某紡織品含此種纖維，方便消費者選擇，歐委會建議修訂有關紡織品名目的歐洲議會和理事會指令96/74/EC（以下簡稱“指令”）的附錄I和II，將這種新纖維(聚乳酸纖維)加入指令的纖維名稱列表。該表在歐共體用于紡織品強制標簽。指令要求凡出售給消費者使用的紡織品，其標簽上必須注明名稱、規格及紡織纖維的情況。投放歐共體市場的紡織品必須滿足指令中相應條款的要求。

方便消費者選擇，避免誤導消費者

要求在標簽中明確提供各種必要信息，可以起到方便消費者選擇，避免誤導消費者的作用。我香港特區政府擬建立的預包裝食品“營養資料標簽制度”，即是出于“幫助消費者選擇健康食品；鼓勵食品制造商提供有利公眾健康，符合營養準則的食品;并防止出現帶有誤導或欺詐成分的標簽和聲明”的考慮。

節約能源，促進環保

以成員實施的能效標簽為代表。如歐共體通報擬于2004年3月生效的對《家用電冰箱、電冰柜及其組合的能效標簽的委員會指令94/2/EC》和《家用洗衣機能效標簽的委員會指令95/12/EC》所做修訂。此次修訂擬在現行A到G的能效等級的基礎上，引入更高的能效等級，以進一步促進節能和環保。其中，對家用制冷設備（電冰箱和電冰柜）的能效標簽，建議引入A+ 和 A++兩個新的等級；對家用洗衣機的能效標簽，建議引入A+等級。

技術性貿易措施的綜合應用

以強制性技術貿易措施而言，體現為技術法規與合格評定程序的配套應用。合格評定程序指任何用以直接或間接確定是否滿足技術法規或標準有關要求的程序，包括：抽樣、檢測和檢驗程序；符合性評價、驗證和保證程序；注冊、認可和批準程序及其組合。

一般而言，成員更愿意制定實施自己的合格評定程序，特別是在強調健康和安全的產品領域。其國內消費者由于對本國認證標志更為熟悉，也往往會選擇帶有本國認證標志的產品。而如果缺少測試和認證方面的相互認可協定（即成員間對對方合格評定結果的互認。該協定覆蓋技術性措施制定的全過程，從承認一項技術法規/標準的等同性到接受測試結果和證書），對于國外供應商來說，必將導致高額的認證成本。在面對不同市場時，其產品可能還需經歷重復測試和認證程序，而這種重復可能是不必要的。相互認可協定有助于消除對產品的重復測試和認證，從而起到降低產品上市成本、加速流通、便利貿易和促進公平競爭的作用。

接受外國認證使得符合全然不同法規特性的產品得以在同一市場中進行正面競爭。這樣，一方面同種產品的多地域、多品牌可以滿足消費者的不同偏好;另一方面，消費者也可能面對健康、安全或技術風險水平各異的產品。在這種情況下，競爭的概念在某種程度上也意味著同一市場內技術性貿易措施戰略的競爭。

強調健康、安全與環保

社會的發展，人們認識水平、生活水平的提高，對健康、安全與環保主題的日益關注，使得成員在政策、法規的制定上也越來越強調此方面的要求。

早在1990年，美國在《空氣清潔法案（CAA）》（修訂版）第612節中即要求美國環境保護署（以下簡稱“美環保署”）為減小人類健康和環境風險，對ODS（包括I類：全氯氟烴（CFCs）、哈龍、四氯化碳、甲基氯仿、甲基溴和氫氟溴烴（HBFC）及II類:氫氯氟烴（HCFCs）等）替代品/替代技術進行評估。據此，美環保署制定了一個對ODS的替代品／替代技術進行評估鑒定和公開發布可接受和不可接受替代品列表的計劃，即重大新替代品政策計劃（SNAP program）。涉及：制冷工業，泡沫工業，清洗劑，消防，氣霧劑，殺蟲劑，粘合劑，涂料及油墨，煙草膨脹劑等領域。

此后，美環保署不斷更新SNAP program替代品／替代技術評估列表，以供各方選擇。不久前，美環保署還曾通報了一項關于n-溴丙烷的建議案。建議將最終用于清洗劑、氣霧劑及粘合劑的n-溴丙烷(nPB)列為ODS的可接受替代品，并限定了其使用條件。

由此可見，對健康、安全與環保的更高要求，往往基于更先進的科學技術水平。滿足其要求所需具備的專利、專有技術也往往掌握在發達國家手中。與發達國家相比，發展中國家的產業部門由于基礎建設投資不足，缺乏用于有效調整的技術和投入，在遵守外國具體的健康、安全與環保要求時往往會付出更大的代價。據調研，在印度，紡織品商和皮革商為滿足進口國要求所支付的成本占總成本的3%～5%。而由于大企業比中小企業具備更好的信息、投資和融資渠道，更易達到技術有效應用所需的生產和經營規模，中小企業往往比大企業在此方面更為被動，會面臨更多困境。

關注通報，積極參與評議

根據TBT協定的有關規定，通報應留出評議期供其他成員提出評議意見，發出通報的成員應對評議意見予以考慮。且在該措施批準與生效日期間應留出合理期限，以便其他與之有相應貿易往來的制造商和出口商能利用此過渡期，調整產品，滿足其技術要求，規避或減少可能引致的貿易損失。

我國入世后，即對WTO成員草案階段的技術性貿易措施享有了評議權。可以在評議期內，利用評議與對方成員就草案階段的技術措施進行咨詢、探討和協商，要求其提供草案的科學依據，表明己方對有關問題的觀點，或者提出不同或修改意見供其參考，等等。值得注意的是，此階段相關技術措施尚未批準、實施，有相對較大的回旋余地，磋商的雙方都比較主動。而一旦成為正式頒布實施的技術措施，如再要修改，無論提出意見的一方如何努力，由于程序等方面的原因，即使對方最終同意做出修改，也往往已耗費了大量的時間，對于出口已造成重大損失——短期的，出口量銳減；長期的，出口份額大幅“縮水”，甚至喪失某一出口市場。因此，關注通報，把握時機，積極參與評議，是在國際貿易中爭取我方利益的重要渠道。而評議的關鍵就在于信息的有效溝通，以及評議意見的切實可行。

對于出口方來說，真正重視并及時了解處在評議期內的相關技術措施，根據其內容以及對我國產品出口可能造成的影響，充分享受WTO成員的評議權，具有十分重要的意義。尤其是各相關生產和出口企業，作為技術措施的直接影響方，如果參與評議，一方面由于能及早了解情況，把握進度，及時跟進更新，做出調整，因此一般能起到一定的緩沖作用，最大限度地減少或者避免新技術措施可能對出口造成的沖擊；另一方面由于企業處于一線，了解生產工藝、技術水平以及滿足進口方要求的可行性等方面的實際情況，所提評議往往更具針對性和可操作性。

此外，盡管TBT協定明確要求“各成員應保證技術法規的制定、采用或實施在目的或效果上均不對國際貿易造成不必要的障礙。為此目的，技術法規對貿易的限制不得超過為實現合法目標所必需的限度，同時考慮合法目標未能實現可能造成的風險”，但在林林總總的技術性貿易措施中，仍有成員借合法目標之名，行貿易保護之實。這就更要求我們關注TBT通報，充分利用通報評議，根據TBT協定的有關規定，從科學性、合理性出發，據理力爭，以維護貿易的正常運行。

技術性貿易措施對貿易的影響取決于諸多因素，包括受影響成員對該產品的出口依存度，以及國內是否存在替代產品和技術。其對企業造成的影響往往難以估計，這種影響常常隱藏在由于產品不符合某標準，對消費者購買決策所造成的影響中，隱藏在企業為滿足某一技術性貿易措施的要求，對產品或工藝進行改進所需的成本費用中。在這種應對中，由對印度皮革業針對德國在皮革鞣制中禁止使用五氯苯酚（一種有毒化學物質，PCP）的禁令進行調整所作的調查可見:無組織的企業所受的沖擊遠比有組織的企業大得多。特別是對于中小企業，各種商會、行業學會、協會所整合的企業合力，往往比企業孤軍奮戰地應對技術性貿易措施更為有效。

一般而言，較低水平的技術性貿易措施有利于國外供應商的出口。但一味要求對方降低技術要求的門檻，不僅并不現實，而且有時其合理性也值得商榷。我們也應看到，相對嚴格的要求有助于提升消費者對產品的信心，從而帶動并促進產品的全面銷售。有實力出口歐美的產品，在我們國內往往旺銷就是一個例證。在這種情況下，市場占有率的擴大對企業銷售活動的正面影響超過了為滿足進口商要求進入國際市場所付出的成本。

應對國外技術性貿易措施，一方面可以從了解技術性貿易措施入手，就對方要求是否合理進行深入探討和磋商;另方面，其根本始終應立足于增強自身的綜合實力。而國家政策的引導、支持，中介機構的組織、協調，企業自身保持市場敏感性，增大技術投入，堅持不懈付出努力，等等，數管齊下，必將有助于我跨越國外技術貿易壁壘，擴大出口份額，促進國民經濟的增長。

（中國WTO/TBT國家通報咨詢中心）