夏普利值在產學研合作利益分配中的應用

舒尚奇

博弈論是當今經濟管理界的熱門話題之一，它把經濟管理的發展推向了一個新的高峰。1994年諾貝爾經濟學獎授給了三位博弈專家：納什、澤爾騰和海薩尼。由此可看出，現代經濟管理學界對博弈論的高度關注。

產學研合作是當前世界各國科技與經濟結合的一條成功經驗，是科技成果轉化為生產力的最佳途徑。隨著我國經濟的發展，體制改革的深化和企業技術力量的增強．產學研合作已向更高層次發展，即從主要進行技術開發與成果轉讓的合作項目，發展到高級人才培養和科研基地建設的廣泛合作。但產學研合作，無論形式如何，都應是高等學校 、科研院所與企業之間優勢互補、利益共享基礎上的自覺行為。

夏普里是博弈論的奠基人之一。他于1953年討論非策略多人合作對策問題。夏普里值表示局中人對聯盟所作的邊際貢獻，夏普里值方法的出發點是根據每個局中人對聯盟的邊際貢獻分配聯盟的總收益，保證分配的公平性。夏普里值方法自問世以來得到了迅速的發展，并被運用到很多方面，解決很多實際問題，如費用分攤，損益分攤等。用夏普里值方法較一般方法更能體現合作各方對聯盟的貢獻，因而更合理、更科學。產學研合作本身是一個合作博弈問題，本文主要應用合作博弈的基本理論和方法來分析產學研合作利益分配問題，以便找出利益分配的理論依據和方法。

產學研合作博弈

產學研合作是當前世界各國科技與經濟結合的一條成功經驗，是科技成果轉化為生產力的最佳途徑在產學研合作過程中，合作各方根據合作內容及條件以不同的方式進行合作，出現了成果轉讓、委托開發、合作開發、共建實體等多種合作模式。產學研合作實質上是一個合作博弈問題我們知道合作博弈是博弈論的一個重要組成部分，它所研究和揭示的合作的必然性、合作方式和合作利益分配等，都對現實中產學研合作起有效指導作用。

讓我們先分析產學研合作博弈存在的必然性、條件和特點。合作博弈理論告訴我們，只要能給聯盟帶來更多的利益，合作就必須存在。這與產學研合作的基本前提是合作各方互相需要、各自都能為合作提供自己獨有的貢獻，即提供各自掌握的生產要素是一致的。產學研合作的實踐中企業、高等學校、科研院所各自都發揮了自己的優勢。高等學校和科研院所具有高新技術資源優勢；而企業則擁有工業制造技術、一定的企業經濟管理、市場營銷和市場開拓優勢，生產供需信息及資金籌措優勢 產學研合作，把合作各方分別具有的獨特資源和優勢進行有效組合，通過資源共享和優勢互補．獲得前所未有的新的綜合優勢。即整體收益大于其每一個成員單獨經營時的收益之和。這是合作博弈存在的一個基本條件。另一基本條件是對聯盟內部而言，應存在著具有帕累托改進性質的分配規則．即每個成員都能獲得比不加人聯盟時要多一些的收益。合作利益分配是博弈中一個核心內容，它強調要在聯盟內部按協議規則把所得到的支付分配給所有成員。如何分配才是“理性”的最終分配，這非常重要，它對聯盟的穩定起決定作用。稱這樣的分配為合作博弈的解。理論上主要有兩種求解法：優超法和賦值法。對于優超法，它往往得到的不是空解集，就是解集中含有多個元素，得不到唯一的解，而賦值法就是通過公理化方法描述解的性狀進而得到唯一的解，即博弈中各局中人得到的效用分配。

產學研合作利益分配

利益分配是產學研合作的關鍵問題，它直接影響著合作的長期性和穩定性。從本質上講，利益分配體現了技術在人們思想中的價值。分配多少取決于產學研合作各方的技術勢差、技術新穎程度、市場狀況、投資多少、技術前景等等因素，而不按技術的成本來定價。在實踐中，人們總結出一些可行的分配方式，如合作模式和目標確定后由企業一次性支付 （或一次性確定定額分期支付）技術開發或轉讓費用（也稱為總額支付）；按比例與產值、銷售額或利潤額掛鉤逐步提成（也稱提成支付）；產學研各方以技術、資金等投人要素為股本，在以后企業營運中按股分紅等。這幾種分配方式互見長短，一次性定額執行起來方便迅速但風險較大。由于大家定價和利益分配是在成果商品化之前，所以定價缺乏依據難以體現合情合理，如果項目成功，企業獲益較大，而學研獲益甚微；如果項目失敗，學研收益有保證，而企業損失慘重。后兩種分配方式是按產品的一定比例收付，且是在成功商品化后由利益驅動將雙方捆在一起，實現風險共擔、利益共享、互利互惠、共同發展，有利于產學研合作關系的良性發展。但在執行過程中，計算、檢查、監督較為復雜。提成的方法還可細分為按產品個數提成 （每銷售一個產品付給對方一定的金額）；按銷售額提成〔提成率一般為５％）；按利潤提成（提成比例常取 ５－３０％）。這些方法都是在實踐中摸索出來的，它們彌補了過去較簡單的利益分配方式的不足。在此值得指出的是，目前較為普遍推行的方式是按銷售額提成。因為它是產學研各方以技術開發最終的產品或服務為目標按其實現的市場價值在一定范圍、時間內由企業依事先確定的一定比例逐漸支付給學研方，這種方式符合利益分配原則，不僅有明確的標準保證各方的利益而且銷售額標明產品（或服務）的市場競爭力，同合作開發的技術創新水平、可靠性等因素密切相關，達到了利益同風險相稱的效果，符合市場運行規律，具有科學性，同時，銷售額核算相對簡便，而且反映企業的績效直觀，增強了產學研各方的信任程度。

夏普利值的應用

合作理論中賦值法的目標是 ：對每種博弈形式 ，構造一種綜合考慮沖突各方要求的折衷的合理結果。具體做法是通過公理化方法描述解的性狀，進而得到唯一的解，即博弈中各局中得到的效用分配。夏普利值解決合作利益分配問題較為合理。

在用夏普利值求解時，首先應滿足如下公理：

對稱性或等價處理；若對策中的兩個局中人相互替代（當聯盟總財富不發生改變時，由一個人替代另一個人）．那么它們的值相等。此條公理意味著局中人的平等關系。

最優性或有效性 ：所有局中人的贏得（或價值Ｊ之和等于Ｖ（Ｎ），Ｖ（Ｎ）是所有局中人總聯盟的財富。

可分可加性：兩個對策之和的值等于兩個對策值之和

理論上可以證明這些公理唯一確定了每一博弈的一個贏得（支付１向量，即合作博弈聯盟中的一種分配形式。下面給出一個具體的夏普利值，在所有ｎ人合作博弈中的集合（Ｎ，Ｖ）之上，存在唯一的一個向量函數滿足上述公理，它的第i個分量為 ：

結論

用博弈論的方法來分析產學研合作中的利益分配問題．不僅理論上行得通，而且對指導實踐也有重要意義，可減少利益分配中一些不利因素．為合作的持續、穩定、發展奠定了堅實的基礎。（基金項目：陜西省教育廳科研基金資助項目 03JK214；04JK126）

作者單位：渭南師范學院應用數學研究所