打贏知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)

一個(gè)擁有近13億消費(fèi)者的市場(chǎng)能否壟斷技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)， 使對(duì)其出口的國(guó)家都采用? 中國(guó)政府當(dāng)然希望如此。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成已經(jīng)由過(guò)去的“市場(chǎng)決定標(biāo)準(zhǔn)”轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)在的“標(biāo)準(zhǔn)引導(dǎo)市場(chǎng)”，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局副局長(zhǎng)張勤在今年5月接受《中國(guó)日?qǐng)?bào)》采訪時(shí)說(shuō)到。

他的觀點(diǎn)與之后一系列中國(guó)政府官員的評(píng)論一致，他們傳達(dá)的信息很明確：中國(guó)政府不希望再向國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手支付專利稅。中國(guó)不僅希望企業(yè)建立自己的專利體系，并且希望它們自己能控制標(biāo)準(zhǔn)制定。

但問(wèn)題是：中國(guó)能做到嗎？

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的重要性增加

在需要企業(yè)共同努力培育市場(chǎng)的高科技產(chǎn)業(yè)中，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)變得愈發(fā)重要。這表現(xiàn)在專利擁有者集中知識(shí)產(chǎn)權(quán)或通過(guò)廣泛許可來(lái)保證產(chǎn)品的互用性。我們現(xiàn)在使用的產(chǎn)品大部分屬于這類，如DVD機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)、電信系統(tǒng)和計(jì)算機(jī)。專利所有人從技術(shù)使用者處獲取許可費(fèi)。

如果一個(gè)企業(yè)可以使自己的專利技術(shù)成為國(guó)家或國(guó)際接受的標(biāo)準(zhǔn)，則會(huì)獲得許可費(fèi)用。政府也會(huì)從企業(yè)收入增加繼而稅收增加中獲利。

中國(guó)已經(jīng)成為世界工廠，但到目前為止，中國(guó)企業(yè)一直在按照國(guó)外制定的技術(shù)要求進(jìn)行生產(chǎn)。部分原因是其本國(guó)企業(yè)擁有很少的專利數(shù)量，另一個(gè)原因則是即使中國(guó)企業(yè)擁有專利，核心技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)也經(jīng)常要使用國(guó)外企業(yè)或標(biāo)準(zhǔn)制定組織的專利。

中國(guó)的雄心

現(xiàn)在中國(guó)政府決定向上述所有情況發(fā)起挑戰(zhàn)，特別是在重點(diǎn)高科技領(lǐng)域，如電信和電子。“政府顯然認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)是重要的戰(zhàn)略問(wèn)題。他們認(rèn)為中國(guó)的IT企業(yè)已經(jīng)是巨大的市場(chǎng)主體，但他們希望IT企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)椤畯?qiáng)大的市場(chǎng)主體’。”Paul Hastings Janofsky Walkers（編者注：總部位于美國(guó)洛杉磯的一家律師事務(wù)所）的陳先生（Tony Chen）表示。

很多得到學(xué)術(shù)界人士支持的政府官員，特別是信息產(chǎn)業(yè)部和標(biāo)準(zhǔn)委的官員，希望看到中國(guó)制定更多的所謂中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)。在這種情況下，中國(guó)企業(yè)會(huì)集中它們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)發(fā)展中國(guó)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。這會(huì)培育一些國(guó)內(nèi)企業(yè)成為國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的領(lǐng)先者。想要在中國(guó)出售產(chǎn)品的外國(guó)企業(yè)必須購(gòu)買核心技術(shù)，而在此過(guò)程中必須支付大量的專利費(fèi)。中國(guó)已經(jīng)在研究一些被認(rèn)為“中國(guó)”的標(biāo)準(zhǔn)，包括一項(xiàng)與MPEG標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)的用來(lái)在數(shù)字壓縮格式中電影和音樂(lè)的編碼技術(shù)AVS，DVD技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)者EVD，以及3G手機(jī)應(yīng)用的技術(shù)之一的TD—SCDMA。

北京大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院教授張平說(shuō)，“國(guó)內(nèi)企業(yè)完全可以在中國(guó)這個(gè)大市場(chǎng)中運(yùn)行，盡管這會(huì)對(duì)出口造成一定的影響。國(guó)外的企業(yè)如果想進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)就必須采用中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)，否則就要放棄中國(guó)市場(chǎng)，這樣的可能性是很小的。”

在中國(guó)，標(biāo)準(zhǔn)是由標(biāo)準(zhǔn)委制定的，而標(biāo)準(zhǔn)委與管理產(chǎn)業(yè)的各部委緊密合作。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)自發(fā)地走到一起，在共享不同的技術(shù)和國(guó)家主體的專利技術(shù)的基礎(chǔ)上制定標(biāo)準(zhǔn)。而在中國(guó)，政府的作用則更為重要。例如去年，政府支持了一項(xiàng)由政府資助實(shí)驗(yàn)室研制的無(wú)線網(wǎng)絡(luò)技術(shù)（WAPI標(biāo)準(zhǔn)）并試圖使之成為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。

樂(lè)觀態(tài)度

CEO們會(huì)不會(huì)因?yàn)橹袊?guó)企業(yè)集中知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展中國(guó)特有的技術(shù)而感到震驚呢？觀點(diǎn)存在分歧。外國(guó)企業(yè)并沒(méi)有像中國(guó)官員可能希望的那樣悲觀，它們的觀點(diǎn)如下：

首先，中國(guó)企業(yè)相對(duì)擁有較少的專利，特別是和那些忙于向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的非中資企業(yè)相比。這就使它們控制標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程的能力有限。

其次，在中國(guó)企業(yè)和政府中，有很多人認(rèn)識(shí)到發(fā)展所謂的中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)可能對(duì)中國(guó)長(zhǎng)期發(fā)展無(wú)益，特別是如果中國(guó)的經(jīng)濟(jì)政策保持出口導(dǎo)向的話。在可能被強(qiáng)制執(zhí)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的公司中，一些是中國(guó)將來(lái)的國(guó)際性大公司：今年剛剛收購(gòu)了IBM的個(gè)人電腦業(yè)務(wù)的聯(lián)想公司；中國(guó)電信業(yè)的兩大巨頭華為公司和中興公司（ZTE）。對(duì)它們來(lái)說(shuō)，如果中國(guó)政府支持本土標(biāo)準(zhǔn)如3G手機(jī)技術(shù)并強(qiáng)加給它們，它們將面臨很大的風(fēng)險(xiǎn)。小企業(yè)則會(huì)由于沒(méi)有國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)而在國(guó)內(nèi)繁榮。但進(jìn)軍國(guó)際市場(chǎng)的企業(yè)則會(huì)受到限制，因?yàn)樗鼈円謩e在國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)采用不同的標(biāo)準(zhǔn)。“如果你的標(biāo)準(zhǔn)得不到國(guó)際認(rèn)可，那你就會(huì)使自己的競(jìng)爭(zhēng)力下降。”一位美國(guó)貿(mào)易官員說(shuō)。

“制定一個(gè)不同于世界其他地方的標(biāo)準(zhǔn)不一定永遠(yuǎn)是最好的——看看日本的手機(jī)標(biāo)準(zhǔn)，”陳先生說(shuō)到，“盡管日本企業(yè)成功地控制了本土的手機(jī)市場(chǎng)，但并不能像諾基亞、摩托羅拉或現(xiàn)在一些韓國(guó)企業(yè)那樣控制國(guó)際市場(chǎng)。也許中國(guó)的市場(chǎng)大到足夠支撐自己的標(biāo)準(zhǔn)，但也許不能。”

另外，英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)研究院的院長(zhǎng)麥克·羅（Mike Low）說(shuō)到，中國(guó)政府不僅希望制定國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，更希望參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程。“如果問(wèn)題是中國(guó)是否（在標(biāo)準(zhǔn)制定上）公平，那答案是肯定的。他們希望成為國(guó)際世界的一部分，他們?cè)谝恍┨囟I(lǐng)域有優(yōu)勢(shì)，并且對(duì)利用標(biāo)準(zhǔn)走向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)很感興趣。”

最后，中國(guó)要承擔(dān)國(guó)際義務(wù)。WTO《技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)定》（TBT協(xié)定）要求成員使用已存在的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)而不是自己的標(biāo)準(zhǔn)，以此來(lái)保證法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)不給國(guó)際貿(mào)易制造不必要的障礙。協(xié)議的規(guī)定是：“如需制定技術(shù)法規(guī)，而有關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)存在或即將擬就，則各成員應(yīng)使用這些國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)或其中的相關(guān)部分作為其技術(shù)法規(guī)的基礎(chǔ)。”

代表5個(gè)美國(guó)貿(mào)易協(xié)會(huì)利益的美國(guó)信息產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)的首席代表?xiàng)钏及玻ˋnne Steveson Yang）說(shuō): “中國(guó)想通過(guò)制定一些強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)來(lái)促進(jìn)本國(guó)產(chǎn)業(yè)，這件事很難。在WTO/TBT協(xié)定下很難制定對(duì)某些企業(yè)或產(chǎn)業(yè)有利的強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)。”

國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委正在審議關(guān)于在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中使用專利的規(guī)則，并且已經(jīng)起草了草案。律師認(rèn)為其包含了很多西方標(biāo)準(zhǔn)制定組織采用的原則，包括非政府和商業(yè)化的原則。盡管經(jīng)過(guò)一些官員的修飾，RAND原則（要求在合理無(wú)歧視的條件下進(jìn)行專利許可）的引入很難把外國(guó)企業(yè)排除在標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程外。“草案明確規(guī)定‘大家必須一起參與’”，陳先生說(shuō)，“中國(guó)企業(yè)不可能歧視要求參與標(biāo)準(zhǔn)制定的外國(guó)企業(yè)。”

但是，有些人認(rèn)為中國(guó)政府可以利用政府官員和國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)間模糊的關(guān)系成功地要求企業(yè)實(shí)施國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。這將迫使外國(guó)企業(yè)采用標(biāo)準(zhǔn)或被排除在世界上最吸引人的市場(chǎng)之外。這些人，主要是美國(guó)官員和海外貿(mào)易協(xié)會(huì)代表，警告說(shuō)不要低估中國(guó)的技術(shù)能力和中國(guó)政府利用標(biāo)準(zhǔn)作為經(jīng)濟(jì)工具的愿望。

地平線上的烏云

很多外國(guó)企業(yè)已經(jīng)開(kāi)始通過(guò)和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)合作的方式參與中國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的行動(dòng)。例如，阿爾卡特公司（Alcatel）已經(jīng)和中國(guó)政府制定TD—SCDMA標(biāo)準(zhǔn)的主要企業(yè)大唐電信合作。作為合作協(xié)議的一部分，去年年底這家法國(guó)公司投資了2500萬(wàn)歐元支持開(kāi)發(fā)移動(dòng)電話的標(biāo)準(zhǔn)。今年5月，愛(ài)立信宣布與中興公司合作在中國(guó)發(fā)展TD—SCDMA業(yè)務(wù)。一方面，外國(guó)企業(yè)為分得部分中國(guó)市場(chǎng)付出代價(jià)，把賭注放在它們可能受益的技術(shù)上，投資與發(fā)展可能不是它們第一選擇的標(biāo)準(zhǔn)（例如，今年6月《中國(guó)日?qǐng)?bào)》報(bào)道TD—SCDMA標(biāo)準(zhǔn)在政府資助的技術(shù)實(shí)驗(yàn)上表現(xiàn)不盡如人意）。另外，外國(guó)企業(yè)對(duì)可能不被允許參與標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程的擔(dān)心一直存在。“我們擔(dān)心在中國(guó)沒(méi)有一致性。”美國(guó)電信產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)（TIA）國(guó)際事務(wù)部主任賈森·盧克（Jason Leuck）說(shuō)，“盡管標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程在某些領(lǐng)域是公開(kāi)的，但對(duì)于企業(yè)如何參與還沒(méi)有一致的政策。”

使規(guī)則適合中國(guó)

盡管中國(guó)新的專利標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定正在評(píng)議期，并且TIA的盧克先生認(rèn)為其中有很多好的條款，一些人仍然擔(dān)心中國(guó)試圖改變國(guó)際規(guī)則以支持更多自己的標(biāo)準(zhǔn)而不是采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。今年5月，商務(wù)部代表團(tuán)向WTO提出應(yīng)該討論TBT協(xié)定中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的條款。“中國(guó)認(rèn)為在制定和采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題已經(jīng)成為成員采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和便利國(guó)際貿(mào)易的障礙。WTO有必要考慮該問(wèn)題對(duì)多邊貿(mào)易的不利影響，并就與該問(wèn)題有關(guān)的多邊貿(mào)易政策進(jìn)行探討。”TBT委員會(huì)的備忘錄中寫道。在今年6月16至17日舉行的TBT委員會(huì)例會(huì)上，成員要求中國(guó)代表澄清他們的關(guān)注。

中國(guó)政府是在單純?cè)噲D制定更適合中國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)從而抵制強(qiáng)加于他們的在自由貿(mào)易掩蓋下的西方標(biāo)準(zhǔn)，還是出于國(guó)家主義的原因要更改規(guī)則呢？張平認(rèn)為沒(méi)什么值得擔(dān)心。“我不認(rèn)為他們要顛覆TBT協(xié)定。他們建議考慮發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展水平，通過(guò)允許制定其自己的標(biāo)準(zhǔn)以防止權(quán)利濫用，促進(jìn)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織工作的同時(shí)允許國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的制定。”

專利許可問(wèn)題

另外還有一個(gè)關(guān)注是中國(guó)政府過(guò)于密切地參與專利擁有者和客戶關(guān)于專利使用費(fèi)商業(yè)談判。例如在電信業(yè)，信息產(chǎn)業(yè)部下屬的電信研究院的官員去年參與了中國(guó)電信公司和外國(guó)專利擁有公司的談判。盡管去年中美高層對(duì)話時(shí)，中國(guó)承諾政府不參與專利使用費(fèi)的談判。

在中國(guó)，關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題有爭(zhēng)論。一方是政府官員、政客、中型企業(yè)和站在邊界線上的學(xué)者，他們希望制定中國(guó)自己的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。原因很清楚：培養(yǎng)本國(guó)的領(lǐng)先者，阻止專利使用費(fèi)流出。這些人讓外國(guó)公司擔(dān)憂不已，這些外國(guó)公司大部分被物美價(jià)廉的中國(guó)商品所擠壓。但也有對(duì)以犧牲國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)為代價(jià)支持國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的排斥，這些排斥有的來(lái)自中國(guó)的大公司，也有的來(lái)自國(guó)外。目前中國(guó)在其國(guó)際義務(wù)下能做的也很有限。 但如果中國(guó)成功改變了規(guī)則，那么愛(ài)國(guó)政客又可能會(huì)支持國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。而外國(guó)公司如果想在近13億的大市場(chǎng)中分一杯羹，那就必須要改變策略。

（譯者單位：商務(wù)部世界貿(mào)易組織司）