實施技術跨越戰略，提高汽車產業自主創新能力

實施技術跨越戰略是提升我國汽車產業自主創新能力的有效途徑之一。本文分析了我國汽車產業實施技術跨越戰略的基礎，以及我國汽車產業跨越模式的選擇，并提出我國汽車產業實施技術跨越戰略的對策和建議。

一、汽車產業技術跨越的四種模式

1.自主跨越模式

自主跨越是指跨越主體基于自身的技術積累與技術創新能力，實現技術跨越。它不僅可能改變消費需求，改變市場競爭力的對比，還有可能改寫和塑造新的行業標準，創建新的“游戲”規則，從而主導市場。自主跨越包含于自主創新，具有以下主要特征：技術突破的內生性和技術與市場的率先性。自主跨越源于技術軌道的不連續性，并在此基礎上獲得因技術軌道的不連續性而帶來的機會。自主跨越方在新的技術軌道上進行技術研發時，技術設計方向應該為主導設計，技術應用方向應該考慮市場需求。自主跨越模式的顯著優點是率先性，在技術與市場開發上具有主動性。但因其是在一個新技術領域去獲得有效的技術突破，這種探索本身就具有較高的不確定性，因此存在很大的風險。同時跨越本身往往涉及到許多領域，創新產品或創新工藝通常是多種技術的總和，企業不僅要投巨資于技術研究與開發，而且還必須擁有雄厚的科研實力。因此，實施自主跨越需要具備足夠的技術基礎與技術創新能力，同時，跨越主體需要對主題領域的技術發展方向具有敏感性與把握性，能夠把握技術與市場發展之機會。

2.引進跨越模式

引進跨越是指技術跨越主體通過有選擇、有步驟的引進技術，并通過反求工程，在消化、吸收之后，實施更高層次的技術創新，而實現的技術跨越。“引進跨越”源于在技術經濟的演進過程中，如果著眼于歷史與現實之對比，在諸多因素的綜合作用下，后發國家或地區一般采用在時間上的壓縮或幅度上的跨越形式，實施對先進國家或地區的追趕，呈現出“時間遞減或幅度跨越”的規律。通過引進實現跨越，其先決條件是產品和技術的創新周期足夠長，使模仿者能有充足的時間去學習、消化新技術，并結合自身優勢去進行改良或創新。引進跨越的實質是在原有資源與新技術的整合基礎上，從模仿創新到實現自主創新的過程，即后發國家通過“獲得—消化吸收—改進”三個階段的努力，逐步縮小與先進國家之間的技術差距。這個過程與發達國家產品的創新競爭、主導產品設計出現、生產過程創新、定型、工程管理完善的過程，走的是相反的道路。

3.合作跨越模式

合作跨越是以企業為主體，通過同類資源的共享和異類資源的互補，實現產業資本、人才資本和科技資本的優化配置，確保企業資金、技術、人力資本等生產要素的連續供應和持續更新，通過產業的擴張形成產業群、產業鏈，實現產業的跨越。它包括創新思路的形成、新產品產生直至成功商業化、技術擴散的全過程，它始于研究開發而終于跨越的實現。其產生根源為單個企業技術競爭力的有限性和“核心技術”存在與企業優勢的互補性。合作跨越是以跨越為基本目標，以合作為基本手段，以資源互補為基本內容的一系列創新過程。合作跨越的組織實現形式主要有戰略技術聯盟與產、學、研合作兩種。合作跨越模式能夠使合作雙方共擔研究開發成本，獲得規模優勢，縮短創新周期，縮短開發與商業化之間的時間間隔；降低研究開發活動所固有的不確定性等。它是合作方之間優勢互補、利益共享基礎上的自覺行為，是一種有效的通過合作打破技術壟斷、實現技術跨越的途徑。

4.并購跨越模式

并購跨越是指超越時空的局限，出于戰略考慮，并購對象是公司的無形資產（特別是技術），從而實現跨越。并購跨越的主要和直接動機是：獲取并購對象的技術能力，實現技術的跨越發展，它充分體現出并購雙方優勢動力互補機制。這與一般并購的動機不同，一般并購往往是為了擴大生產或市場規模，獲得規模經濟（橫向并購），或是為了減少交易費用（縱向并購），抑或是分散風險、多元化經營（混合并購）。無論是橫向、縱向還是混合并購都是為了獲取現實可見的經濟利益（現金流）。其局限性是往往會把眼光放在市場的表面，而忽視市場變化的本質——技術能力的競爭。并購跨越是通過獲取原屬于外部企業的技術要素（資源、知識、技能），并使之與自身技術要素相整合，以提升自主開發技術能力，實現跨越的目的。依據通過并購提升技術能力的途徑不同，大體可分為三種：技術能力要素的重組整合、技術能力要素的互補強化、技術能力要素的獲取。

二、我國汽車產業實施技術跨越戰略的基礎及跨越模式的選擇

1.我國汽車產業實施技術跨越的基礎

技術跨越的基礎和條件與行業的現有基礎、所處發展階段和技術發展水平密切相關。由于我國汽車產業的行業特征和技術特征，決定了其技術跨越的基礎具有明顯的中國特色，主要表現在汽車市場、體制環境、技術基礎和人才基礎幾個方面。

汽車市場的強大需求是我國汽車產業實施技術跨越的持續推動力。21世紀的中國將成為最大的汽車消費國。根據中國汽車工業協會的統計，2005年我國銷售汽車575.82萬輛，加上進口的16.3萬輛，總銷量達到592萬多輛，超過了日本（580萬輛），成為僅次于美國的第二大汽車市場。

作為汽車產業技術跨越式發展的軟件基礎的體制也在逐步完善過程中。先進、合理的體制可促進和引導產業技術的發展，而落后的體制則會束縛產業的進步，阻礙產業的技術跨越。從產業外部環境因素來看，應保持通暢的技術擴散與轉移渠道，如健全的知識產權制度、技術交易市場等，這樣才能促進技術跨越戰略的發展。經過多年的技術積累，我國汽車企業的技術能力為實現汽車產業的跨越發展提供了堅實的基礎。

技術的跨越與產業當前的技術水平密切相關，且只有在技術積累到一定程度才會導致跨越式發展。我國汽車行業的技術水平與國外相比，總體上的差距正處于一個不斷縮小的階段。部分產品已達到20世紀90年代的國際水平，并且汽車零部件的國產化率很高，初步形成了一個比較完整的汽車工業體系。可以說，國內汽車企業已經具備了產業技術跨越的裝備條件。

此外，充足的汽車專業人才儲備也為我國汽車產業的技術跨越提供保證。汽車產業是資本與知識密集型產業，人才是汽車產業發展的關鍵要素，汽車技術的研究開發、產品的創新都需要優秀的人才。就人才資源的總量看，我國各汽車企業內的人才數量大，人才結構也日趨合理，基本滿足汽車企業發展的需要。并且各大汽車集團也在借助各種方式和手段，通過引進技術的消化吸收，不斷培育和壯大企業汽車人才隊伍。

2.我國汽車產業技術跨越的模式選擇

實施汽車產業技術跨越戰略，要充分考慮自身的技術積累與技術創新能力等因素，選擇切合實際的跨越模式。就目前我國汽車產業的現狀而言：汽車業的人力資本低廉，與國外大型汽車公司相比技術力量薄弱、技術差距較大，行業內競爭激烈，不具有雄厚的國際競爭能力，國內市場正被國外公司不斷瓜分。而且，我國汽車產業以前采用的模仿式創新并沒有給其帶來技術優勢，一些相關汽車企業在引進技術時，往往重視硬件的引進，不注重對軟件的研究和吸收，因此很難通過引進—消化—吸收—創新過程，達到形成自主開發能力的階段。橫向比較而言，日本、韓國成功的一個重要原因是在技術引進的基礎上進行自主開發，形成了具有自主知識產權的產品和技術。而其發展是經歷了一個從模仿創新到自主創新的轉變過程。日本通過大量吸收西方發達國家先進技術，將主要技術力量和資金投人到工藝改進、產品性能完善、大批量生產、質量控制、市場營銷等環節，逐漸建立起自己的競爭優勢，不斷發展壯大為僅次于美國的“經濟巨人”。韓國汽車專家認為，在引進外國汽車生產技術的過程中，一定要消化外來技術為我所用，獨立自主地開發轎車。所以，在汽車技術已進入成熟期的現階段，是實施汽車產業自主跨越模式的最佳時機：現行產業技術與外部先進技術之間存在較大“落差”。國外汽車產業技術已經很先進，而我國汽車產業技術水平比較落后，更容易利用后發優勢，實現產業技術跨越。并且我國汽車產業已初步具備了實現產業技術跨越的驅動機制，已形成了一個比較完整的汽車工業體系，初步具備了吸納先進技術的能力，如引進先進技術的資金，消化和掌握先進技術的專業技術人員等。

中國各大汽車制造商尚無全面的整車設計能力，產品的更新換代完全依賴國外的圖紙，無自主開發能力。采用“以市場換技術”的引進跨越模式已經不能促進我國汽車工業的發展了，產業技術水平均低于發達國家同期水平，國際競爭能力正在逐步下降。所以，在引進跨越模式不能適應經濟全球化與研發國際化的前提下，我國汽車產業應該采用的模式是自主跨越模式。汽車產業已是我國支柱產業，其發展好壞對國民經濟的影響非常巨大，所以在選擇自主技術跨越戰略時，既要認清國際宏觀環境的嚴峻挑戰和技術發展階段的有利機遇，最優利用國外技術資源；又要政府大力推行有力措施，投入足夠的物力、人力資源，提高對引進技術消化吸收的能力，在許可的條件下，保護本國市場，這樣才能實現技術跨越目標，才能提高整個產業和國家的競爭力。

三、我國汽車產業實施技術跨越戰略的對策分析

我國汽車產業實施技術跨越戰略，不僅需要成熟的產業發展規模和一定的技術基礎，而且需要從宏觀和微觀、市場和企業等方面培養有利于我國汽車產業實施技術跨越戰略的條件。筆者提出以下方法與措施，以實現我國汽車產業技術跨越戰略。

首先，充分發揮政府在汽車產業技術跨越戰略中的戰略導向作用，并制定相應的鼓勵政策。汽車產業的技術跨越戰略，是一種利用后發優勢的戰略，不同于發揮比較優勢的戰略，不能完全順應和依靠市場機制的調節，政府必須充分發揮其戰略導向作用，并制定切實有效的支持政策。亞洲四小龍跨越式發展戰略的成功，也證明了政府干預的重要性與正確性。同樣，實施汽車產業技術跨越戰略，提升汽車產業自主創新能力，也必須發揮政府的作用。

其次，突出汽車企業在技術跨越戰略中的主體地位。汽車企業是汽車產業技術跨越戰略的主體，技術密集型產業的跨越式發展，主要依靠大型骨干企業的技術跨越來實現，應當由企業來選擇技術跨越的目標、重點和路徑。政府只給予必要的戰略導向和政策支持，而不要直接干預企業的行為。政府部門的工作重心是努力創造公平競爭的市場環境，完善市場體系、規則和機制，使市場調節對企業的技術創新、技術跨越形成壓力和動力，推動企業之間資源的優化配置和行業水平的提高。

第三，不斷加強汽車企業的體制和制度創新。汽車企業體制和制度創新是汽車產業最重要的后發優勢，對于產業自主創新能力的提高有著巨大的促進作用，也是汽車產業實施技術跨越戰略的根本保障。美國128公路地區和硅谷兩個高新技術產業基地的興衰歷程，表明了制度創新對于技術創新的重大影響。在實施技術跨越戰略中，作為我國汽車產業支柱企業的幾大汽車集團是重要的企業主體，影響著我國汽車產業的競爭行為和戰略取向。

第四，將我國汽車產業結構的優化升級與合理利用外資有機的結合起來。在中國逐漸成為新興汽車生產基地的同時，汽車產業將在很大范圍內促進產業結構升級，成為我國實現新興工業化的重要載體，使其能包容和吸收各種新技術、新材料、新裝備、新工藝，形成大的生產規模和市場規模，創造更多的產值稅收和就業崗位。所以在今后相當長的一個時期，汽車產業將成為國民經濟增長的重要動力之一，汽車產業的跨越式發展將促進整個國家產業技術鏈的循環和技術結構的升級。加入WTO以來，跨國公司已擴大對我國汽車行業的直接投資，這是我國汽車行業加快技術創新和推進技術跨越戰略的有利條件。在全方位擴大開放的環境下，要通過完善知識產權保護制度，利用外資企業之間競爭程度上升的趨勢，促進跨國公司加快技術轉讓，加強產業技術研發的國際合作，優化技術引進、消化、吸收和創新的關系，全面推動企業活動的發展，促進我國汽車產業整體水平和汽車產業自主創新能力的提高。

第五，在實施汽車產業技術跨越戰略的同時，高度重視汽車專業人才的開發與培育。不斷健全各個層次的研發人才梯隊，是國際著名大型汽車公司的共同特征。因此，為保證中國汽車工業21世紀總體戰略目標的實現，實現跨越式發展，提升汽車產業的自主創新能力，汽車企業必須著力實施人才戰略，開發和培育汽車專業人才，特別是高技能人才。