區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展“雙倒Ｕ型假說(shuō)”

摘要：在我國(guó)統(tǒng)籌區(qū)域發(fā)展的大背景下，本文在介紹并評(píng)價(jià)倒u型理論的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)倒u型理論的一些修正，來(lái)明確指出區(qū)域均衡協(xié)調(diào)發(fā)展與國(guó)民經(jīng)濟(jì)相互間的復(fù)雜而多變的聯(lián)系，為如何使區(qū)域經(jīng)濟(jì)均衡協(xié)調(diào)發(fā)展提供一定的理論支撐。

關(guān)鍵詞：統(tǒng)籌區(qū)域發(fā)展；區(qū)域差距；倒U型理論；雙倒U型假說(shuō)

中圖分類號(hào)：F061．5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1004-0544(2006)04-0063-04

一、引言

在進(jìn)入21世紀(jì)后，我國(guó)確立了全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的科學(xué)發(fā)展觀，并將其提到制定國(guó)策的高度上來(lái)，黨的十六屆三中全會(huì)提出了指導(dǎo)中國(guó)社會(huì)今后發(fā)展的“五個(gè)統(tǒng)籌”，而其中“統(tǒng)籌區(qū)域發(fā)展”則是最為重要的一環(huán)。新世紀(jì)內(nèi)能否統(tǒng)籌我國(guó)的區(qū)域發(fā)展直接關(guān)系到我國(guó)全面建設(shè)小康社會(huì)以及實(shí)現(xiàn)整個(gè)現(xiàn)代化事業(yè)的成敗。統(tǒng)籌區(qū)域發(fā)展是今后中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與改革的一項(xiàng)核心內(nèi)容，也是我國(guó)在長(zhǎng)期區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程中總結(jié)出來(lái)的理論與我國(guó)現(xiàn)實(shí)區(qū)域發(fā)展?fàn)顩r的緊迫要求。“所謂統(tǒng)籌區(qū)域發(fā)展，就是從全國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局的角度，有重點(diǎn)、分階段地全面解決各種類型的區(qū)域問(wèn)題，通過(guò)政府有目的的調(diào)控逐步協(xié)調(diào)區(qū)域關(guān)系并促進(jìn)各種類型區(qū)域的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展”。

隨著我國(guó)改革開(kāi)放的不斷深入，國(guó)內(nèi)外形勢(shì)的復(fù)雜多變，新老體制的對(duì)抗摩擦以及資源稟賦的差異等多種因素的交互影響作用，我國(guó)的區(qū)域問(wèn)題在很大程度上被激化擴(kuò)大了，“已不再像過(guò)去那樣僅僅是一個(gè)西部或中部的單個(gè)區(qū)域問(wèn)題而是整個(gè)區(qū)域間經(jīng)濟(jì)關(guān)系的問(wèn)題”。更進(jìn)一步明確地說(shuō)，是整個(gè)區(qū)域間發(fā)展關(guān)系與國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的問(wèn)題。因此，統(tǒng)籌區(qū)域發(fā)展的核心目標(biāo)就應(yīng)該是通過(guò)對(duì)不同區(qū)域的發(fā)展方向、發(fā)展水平、發(fā)展?jié)摿σ约芭c其他區(qū)域的聯(lián)系的規(guī)劃與調(diào)整，從而促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康快速發(fā)展。

而在當(dāng)今中國(guó)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展差距已經(jīng)成為人們關(guān)注的焦點(diǎn)。中央政府在提出了繼續(xù)推進(jìn)西部大開(kāi)發(fā)，振興東北等老工業(yè)基地，促進(jìn)中部地區(qū)崛起，鼓勵(lì)東部地區(qū)加快發(fā)展的一系列普惠式的區(qū)域經(jīng)濟(jì)政策后，如何真正使東中西部統(tǒng)籌協(xié)調(diào)發(fā)展，并進(jìn)一步推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展則是政府、經(jīng)濟(jì)學(xué)界乃至尋常百姓所期盼解決的問(wèn)題。有些學(xué)者依據(jù)倒U型理論的思維模式，認(rèn)為我國(guó)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距必定會(huì)縮小直至回復(fù)均衡狀態(tài)。但是這種區(qū)域間發(fā)展差距的縮小是有條件的?還是無(wú)條件的、自動(dòng)的、自發(fā)的、必然的呢?為了弄清這個(gè)問(wèn)題，有必要對(duì)倒u型理論進(jìn)行再研究。

二、“倒U型理論”的內(nèi)容及其評(píng)價(jià)

(一)“倒U型理論”主要內(nèi)容

1965年，威廉姆森(Jeffery G．Willamson)發(fā)表《區(qū)域不平衡與國(guó)家發(fā)展過(guò)程》一文，通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證資料數(shù)據(jù)進(jìn)行橫向分析和以時(shí)間為序的縱向分析，提出了區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距的倒U型曲線理論。該理論是以庫(kù)茲涅茨的“倒U型假說(shuō)”為基礎(chǔ)的，1955年庫(kù)茲涅茨在美國(guó)經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)的演講中提出了這一著名的假說(shuō)：即在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，收入差別的長(zhǎng)期變動(dòng)軌跡是“先惡化，后改進(jìn)”。

威廉姆森受伊斯特林實(shí)證思維的啟發(fā)，把對(duì)區(qū)域不平衡增長(zhǎng)問(wèn)題的研究，由純理論的假設(shè)和推演，轉(zhuǎn)向了實(shí)證分析。他利用英格蘭東部長(zhǎng)達(dá)110年的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)資料進(jìn)行了分析，同時(shí)根據(jù)全世界24個(gè)國(guó)家的資料進(jìn)行了“剖面和時(shí)間序列分析”，提出了“倒U型理論”，即：隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展，區(qū)域間增長(zhǎng)差異呈“倒U”型變化。在國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期階段，隨著總體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，區(qū)域差異逐漸擴(kuò)大，然后區(qū)域差異保持穩(wěn)定，但是經(jīng)濟(jì)進(jìn)入成熟增長(zhǎng)階段后，區(qū)域差異將隨著總體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而逐漸下降(見(jiàn)圖1)。影響作用。第一，勞動(dòng)力的遷移。經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，由于運(yùn)輸條件落后，遷移成本過(guò)高，制約了勞動(dòng)力遷移的規(guī)模。此時(shí)不發(fā)達(dá)區(qū)域的勞動(dòng)力遷移具有明顯的選擇性，只有具有一定技能，企業(yè)家精神和受過(guò)一定教育的青壯年勞動(dòng)力才傾向于遷移。但是經(jīng)濟(jì)進(jìn)入起飛發(fā)展階段后，運(yùn)輸條件不斷得到改善，遷移成本下降，使得勞動(dòng)力遷移的選擇性逐步消失，隱蔽性失業(yè)勞動(dòng)力也能遷移流動(dòng)。與此同時(shí)，發(fā)達(dá)區(qū)域勞動(dòng)力市場(chǎng)也將逐步達(dá)到飽和，發(fā)達(dá)區(qū)域內(nèi)的熟練勞動(dòng)力亦開(kāi)始回流到不發(fā)達(dá)區(qū)域。第二，資金的流動(dòng)。發(fā)展的初級(jí)階段，發(fā)達(dá)區(qū)域有外部聚集經(jīng)濟(jì)效益而不發(fā)達(dá)區(qū)域資金市場(chǎng)不健全，缺乏企業(yè)家精神等，資金將從不發(fā)達(dá)區(qū)域流向發(fā)達(dá)區(qū)域。但隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，全國(guó)統(tǒng)一的資金市場(chǎng)逐步建立，從而導(dǎo)致發(fā)達(dá)區(qū)域投資利益逐漸降低，甚至消失，故資金將流回不發(fā)達(dá)區(qū)域。第三，國(guó)家發(fā)展目標(biāo)的選擇。經(jīng)濟(jì)起飛及發(fā)展階段，全國(guó)經(jīng)濟(jì)最大限度的快速增長(zhǎng)是中央政府制定一切經(jīng)濟(jì)政策的出發(fā)點(diǎn)與核心目標(biāo)。根據(jù)一般經(jīng)濟(jì)理論，優(yōu)先發(fā)展一部分條件優(yōu)越的區(qū)域是達(dá)成國(guó)家發(fā)展目標(biāo)的最佳選擇。因此，中央政府舉全國(guó)之人力、物力、財(cái)力集中于條件優(yōu)越的發(fā)達(dá)區(qū)域，財(cái)政、貿(mào)易及關(guān)稅等政策也偏向于該區(qū)域產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國(guó)家發(fā)展目標(biāo)往往將轉(zhuǎn)向于社會(huì)全方面協(xié)調(diào)發(fā)展，即不再只是單一追求經(jīng)濟(jì)數(shù)量的增長(zhǎng)，而是追求由于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)的社會(huì)生活質(zhì)量的提高，亦即追求社會(huì)福利目標(biāo)。國(guó)家投資將轉(zhuǎn)向于不發(fā)達(dá)區(qū)域，并出臺(tái)相關(guān)政策引導(dǎo)發(fā)達(dá)區(qū)域的產(chǎn)業(yè)向不發(fā)達(dá)區(qū)域轉(zhuǎn)移，從而達(dá)到全國(guó)區(qū)域均衡協(xié)調(diào)發(fā)展。第四，區(qū)域間溝通渠道的改善。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初級(jí)階段，區(qū)域間溝通管道較為單一，特別是經(jīng)濟(jì)間交往較為閉塞，大量壁壘將全國(guó)統(tǒng)一市場(chǎng)劃分為若干個(gè)獨(dú)立的地方性小市場(chǎng)，使得區(qū)域間鏈鎖效應(yīng)缺乏，導(dǎo)致發(fā)達(dá)區(qū)域的技術(shù)進(jìn)步、社會(huì)變革、收入乘數(shù)等的波及效應(yīng)缺乏傳播渠道，無(wú)法有效帶動(dòng)不發(fā)達(dá)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，進(jìn)一步加劇了區(qū)域間的發(fā)展差距。然而，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，區(qū)域間的溝通渠道得到改善，逐步形成順暢的聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)，區(qū)際間鏈鎖效應(yīng)不斷增強(qiáng)，發(fā)達(dá)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)影響力能夠波及并帶動(dòng)不發(fā)達(dá)區(qū)域增長(zhǎng)，從而實(shí)現(xiàn)區(qū)域間發(fā)展差距的縮小乃至消失。

(二)對(duì)倒U型理論的評(píng)價(jià)

區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距一直以來(lái)都是經(jīng)濟(jì)學(xué)界頗具爭(zhēng)議的問(wèn)題，威廉姆森的“倒U型理論”則明確表達(dá)出這樣一個(gè)觀點(diǎn)，即區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距的出現(xiàn)、擴(kuò)大、縮小以及消失是一個(gè)周期性規(guī)律變化過(guò)程。并由此得出了一個(gè)仍有爭(zhēng)議的結(jié)論：區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距在經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期歷程中肯定會(huì)縮小的。

在威廉姆森提出該理論后，一些研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們也提出了與此相類似的觀點(diǎn)，并進(jìn)一步用實(shí)證數(shù)據(jù)證明了倒U型理論。羅伯特·M·索洛(Robert M Sollow)在他的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式中提出了“趨同假說(shuō)”，認(rèn)為在跨國(guó)間的相同經(jīng)濟(jì)參數(shù)下，窮國(guó)比富國(guó)有更快的人均增長(zhǎng)，因而從長(zhǎng)期看，跨國(guó)間的工資率和資本——產(chǎn)出比會(huì)趨同。羅伯特·J．巴羅(Robert J．Barr0)則對(duì)20個(gè)OECD國(guó)家資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)研究，從中發(fā)現(xiàn)了從1960年到1985年這些國(guó)家的實(shí)際人均GDP的平均增長(zhǎng)率負(fù)相關(guān)于1960年的實(shí)際人均GDP水平，亦即基數(shù)大的增長(zhǎng)速度要慢于基數(shù)小的國(guó)家；同時(shí)，他還發(fā)現(xiàn)這種規(guī)律也存在于美國(guó)各州的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：從1880年到1990年間各州人均收入增長(zhǎng)率也負(fù)相關(guān)于1880年的人均收入水平，而初始貧困的州確實(shí)是以更快的速度增長(zhǎng)。巴羅的這兩個(gè)發(fā)現(xiàn)有力地支撐了區(qū)域發(fā)展差距的倒u型理論，使得不少學(xué)者逐步認(rèn)同，接受該理論，并以此為根據(jù)展開(kāi)自己的相關(guān)研究，提出了有益的政策性建議。

但是，對(duì)于這個(gè)僅僅建立在實(shí)證基礎(chǔ)上的理論發(fā)現(xiàn)，所產(chǎn)生的討論、挑戰(zhàn)乃至質(zhì)疑在經(jīng)濟(jì)學(xué)界至今仍在繼續(xù)。許多學(xué)者不僅從理論上駁斥其的科學(xué)性，而且直接用實(shí)證數(shù)據(jù)直接證明其的偽規(guī)律性。其中的代表人物為W·J·鮑莫爾(W·J·Raumol)和J·布萊福特·狄龍(JBradfordDelong)。他們先后利用22個(gè)國(guó)家1870～1979年間的人均收入增長(zhǎng)率與1870年人均收入水平進(jìn)行相關(guān)分析，結(jié)果證明“一國(guó)的增長(zhǎng)率與人均GDP之間并不存在系統(tǒng)的關(guān)系”。實(shí)際上，至今確實(shí)有不少統(tǒng)計(jì)資料顯示，世界范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)差距，特別是最窮國(guó)與最富國(guó)之間差距，并沒(méi)有顯著縮小，而有些數(shù)據(jù)甚至還呈現(xiàn)出擴(kuò)大趨勢(shì)。

我國(guó)也有學(xué)者通過(guò)對(duì)中華人民共和國(guó)成立以來(lái)區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異變化過(guò)程的分析，得出結(jié)論：“區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異變化是存在多種形式的，并沒(méi)有統(tǒng)一的模式”。“威廉姆森的倒U型學(xué)說(shuō)所描述的區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異變化軌跡只是眾多的變化軌跡中的一種，并不具有絕對(duì)的普遍意義，更不能作為全面解釋區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異變化規(guī)律性的理論。如果以該理論指導(dǎo)我們認(rèn)識(shí)我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異變化情況，特別是以此為依據(jù)來(lái)推測(cè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異的未來(lái)變化，提出調(diào)整區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異的政策建議，則會(huì)脫離我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異變化的現(xiàn)實(shí)和國(guó)情，不利于我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定”。

(三)對(duì)倒U型理論的總結(jié)

根據(jù)以上論述可知，學(xué)術(shù)界對(duì)于威廉姆森的倒U型理論存在著很大的爭(zhēng)議，并且在實(shí)證檢驗(yàn)中也存在著很多的反證。筆者以為這均是由于該理論還存在一些缺陷，并不能全面地反映區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距以及其與國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在聯(lián)系。

一方面，倒U型理論具有合理的理論支撐。威廉姆森將這種倒U型變動(dòng)的因素歸結(jié)為勞動(dòng)力和資金流動(dòng)方向的改變、國(guó)家發(fā)展目標(biāo)及政策的變化以及因區(qū)域間溝通渠道的改善而使區(qū)域間關(guān)聯(lián)及鏈鎖效應(yīng)的變化。這些確實(shí)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展最為重要的因素，直接決定了一個(gè)區(qū)域的發(fā)展水平。第一，勞動(dòng)力與資金是經(jīng)濟(jì)發(fā)展最為基礎(chǔ)的投入品，區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平與這兩個(gè)因素的投入量有著明顯的正比例關(guān)系。因此，勞動(dòng)力與資金在空間中的流動(dòng)，對(duì)于區(qū)域間的發(fā)展差距也將有明顯的影響。第二，國(guó)家發(fā)展目標(biāo)及政策在當(dāng)今社會(huì)中，特別是“強(qiáng)政府”的條件下，對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著極其重要的引導(dǎo)及約束作用。因此，各區(qū)域的發(fā)展水平、發(fā)展方向以及由此形成的區(qū)域間的發(fā)展差距往往也是在國(guó)家政策的作用下被決定了。政府傾向于最大限度的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)，區(qū)域差距就會(huì)因?yàn)閮?yōu)先發(fā)展條件優(yōu)越地區(qū)而被拉大；政府傾向于均衡發(fā)展時(shí)，區(qū)域差距也會(huì)因政府對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的扶持而逐步縮小。這也更明確的表明了政府作用往往是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距的最具決定性的因素。第三，區(qū)域間關(guān)聯(lián)及鏈鎖效應(yīng)的增強(qiáng)是區(qū)域間溝通渠道得到改善，市場(chǎng)機(jī)制不斷完善的重要特征，只有區(qū)域間各經(jīng)濟(jì)要素的流通管道被疏通后，發(fā)達(dá)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)輻射效應(yīng)與涓滴效應(yīng)才可能順暢地影響到欠發(fā)達(dá)區(qū)域，促使其能發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，加速發(fā)展，從而能夠逐步縮小區(qū)域間的發(fā)展差距。隨著信息化與現(xiàn)代通訊業(yè)和物流業(yè)的發(fā)展，這一因素在區(qū)域間均衡協(xié)調(diào)發(fā)展中的作用越來(lái)越明顯了。

但另一方面，威廉姆森的倒U型理論還存在著明顯的缺陷。首先，未明確界定倒U型理論所指的區(qū)域是在什么范圍內(nèi)的。威廉姆森利用英國(guó)的數(shù)據(jù)，巴羅利用美國(guó)的數(shù)據(jù)所作出的區(qū)域間發(fā)展差距模型都能得出倒U型的回歸；但鮑莫爾以及狄龍利用國(guó)別間的數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析時(shí)，卻得不到證實(shí)。再思考我國(guó)國(guó)內(nèi)的區(qū)域發(fā)展差距的變化軌跡以及世界范圍內(nèi)南北差距的進(jìn)一步擴(kuò)大，我們可以判定倒U型理論更適合于解釋一國(guó)范圍內(nèi)區(qū)域發(fā)展差距的變化。世界范圍內(nèi)的國(guó)家(地區(qū))間的發(fā)展水平與發(fā)展差距所受的影響與干擾因素很多，比單一國(guó)家內(nèi)的情況更加復(fù)雜多變。在一個(gè)還沒(méi)有真正健全的國(guó)際大市場(chǎng)里，國(guó)家間經(jīng)濟(jì)要素的流動(dòng)遠(yuǎn)沒(méi)有在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)中流動(dòng)得順暢，不僅要受到關(guān)稅壁壘、非關(guān)稅壁壘等阻礙，還要受到政治因素、宗教信仰、文化習(xí)俗等的制約。更為重要的是缺乏一個(gè)真正運(yùn)行且監(jiān)管有力的組織機(jī)構(gòu)(類似于國(guó)內(nèi)中央政府的權(quán)威性機(jī)構(gòu))來(lái)整合世界經(jīng)濟(jì)，引導(dǎo)國(guó)際經(jīng)濟(jì)均衡協(xié)調(diào)發(fā)展。

其次，未明確將國(guó)家的區(qū)域經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展政策作為倒U型理論成立的前提條件。國(guó)家的發(fā)展目標(biāo)與政策往往是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最具決定性的因素，直接決定了各區(qū)域的發(fā)展水平、發(fā)展方向以及由此產(chǎn)生的區(qū)域發(fā)展差距。當(dāng)國(guó)家以最大限度發(fā)展發(fā)達(dá)地區(qū)的戰(zhàn)略為出發(fā)點(diǎn)時(shí)，國(guó)家政策的作用將使經(jīng)濟(jì)要素的流動(dòng)產(chǎn)生粘性，勞動(dòng)力、資金等基礎(chǔ)性經(jīng)濟(jì)發(fā)展要素會(huì)進(jìn)一步聚集于發(fā)達(dá)地區(qū)，促使發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)的不斷升級(jí)；同時(shí)，欠發(fā)達(dá)地區(qū)的發(fā)展能力也將進(jìn)一步弱化，產(chǎn)生“馬太效應(yīng)”，此時(shí)，也不可能出現(xiàn)這種倒u型變化。只有政府轉(zhuǎn)換了發(fā)展目標(biāo)，將統(tǒng)籌區(qū)域發(fā)展作為核心目標(biāo)。并制定出與之相配套的一系列政策與法律法規(guī)，區(qū)域間的發(fā)展差距才可能呈現(xiàn)倒U型的運(yùn)動(dòng)軌跡。

第三，未考慮到技術(shù)創(chuàng)新因素對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的巨大推進(jìn)作用是數(shù)倍于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)要素對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。技術(shù)創(chuàng)新的巨大推動(dòng)作用已成為世界范圍內(nèi)的共識(shí)，只有技術(shù)創(chuàng)新才有可能得到跨越式的發(fā)展。但技術(shù)創(chuàng)新是需要具備許多條件的，豐富的智力資源、雄厚的技術(shù)基礎(chǔ)、活躍的創(chuàng)新氛圍、必不可少的物質(zhì)資料與大量的資金。這些條件往往都聚集于發(fā)達(dá)地區(qū)，因此其能最早且最全面的享受到技術(shù)創(chuàng)新所帶來(lái)的巨大發(fā)展，較之于欠發(fā)達(dá)地區(qū)雖得到從發(fā)達(dá)地區(qū)梯度轉(zhuǎn)移而來(lái)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展仍是有巨大優(yōu)勢(shì)的。且這種先發(fā)優(yōu)勢(shì)能得到進(jìn)一步強(qiáng)化，即這種技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制在發(fā)達(dá)地區(qū)進(jìn)入了自組織階段，這種區(qū)域間的差距也可能進(jìn)一步加大，而不是縮小。

此外，還有一些特殊情況也應(yīng)具體說(shuō)明。如傳統(tǒng)的資源耗竭型區(qū)域，往往隨著資源的耗竭，整個(gè)區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)即會(huì)逐漸解體，流動(dòng)性經(jīng)濟(jì)發(fā)展要素逐步外遷，生態(tài)環(huán)境惡化等而可能喪失掉加快發(fā)展乃至繼續(xù)發(fā)展的動(dòng)力，很難縮小與發(fā)達(dá)地區(qū)的差距。

三、對(duì)倒U型理論的修正

基于以上的相關(guān)理論研究和評(píng)述可知，倒U型理論在描述區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的路徑與軌跡上還是有其一定的解釋力，能較為準(zhǔn)確地描述出區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距的變化形式。而且我國(guó)學(xué)者饒會(huì)林(2005)引入雙S曲線模型，清晰全面地反映和回答兩區(qū)域差距形成的主要原因、機(jī)制和變化趨勢(shì)，準(zhǔn)確指導(dǎo)區(qū)域間協(xié)調(diào)發(fā)展，把倒U型觀點(diǎn)發(fā)展和完善到一個(gè)新的高度。但是這些還并不能使倒U型理論成其為一個(gè)完整的描述區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)之間關(guān)系的理論。

(一)界定倒U型理論的適用范圍

對(duì)于倒U型理論的應(yīng)用范圍的界定是非常重要而且必要的。不少學(xué)者在研究或挑戰(zhàn)倒U型理論時(shí)，并未考慮該理論的適用范圍，而籠統(tǒng)地將一國(guó)范圍內(nèi)的不同區(qū)域差距、不同國(guó)家間的地方區(qū)域差距、國(guó)與國(guó)之間的差距乃至若干個(gè)國(guó)家聯(lián)盟的差距都套用該理論，這樣得出的結(jié)論必然千差萬(wàn)別，無(wú)法得出規(guī)律性的結(jié)論。通過(guò)前人的研究成果和實(shí)證數(shù)據(jù)的比較，該理論的適用范圍應(yīng)限定在研究一國(guó)范圍內(nèi)的區(qū)域發(fā)展差距問(wèn)題上。因?yàn)樵谝粐?guó)范圍內(nèi)，中央政府可以作為全國(guó)各區(qū)域利益的代表，能制定統(tǒng)一的宏觀經(jīng)濟(jì)政策并能在一定程度上保證政策的執(zhí)行力，從而有使區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)均衡發(fā)展的較大可能性。

(二)建立“雙倒U型假說(shuō)”

在總結(jié)正反兩方面的研究成果以及一定的邏輯推理的基礎(chǔ)上，糅合理論界關(guān)于區(qū)域差距問(wèn)題的不同觀點(diǎn)，衍生出了一個(gè)新的觀點(diǎn)，即“雙倒U型假說(shuō)”(見(jiàn)圖2)。

該圖形雖只是在縱軸方向添加了一條新的倒U型曲線，但卻能全面而準(zhǔn)確的表示出地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距與GDP數(shù)值之間豐富而多變的聯(lián)系。圖2中橫軸是表示國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，即表示為GDP的增長(zhǎng)，縱軸表示的是發(fā)達(dá)地區(qū)與落后地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差距，用地區(qū)間人均GDP的數(shù)值差來(lái)表示。A曲線與B曲線則是表示在不同前提條件下地區(qū)發(fā)展差距與國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的相互變動(dòng)的方式，其中最為重要的前提條件就是國(guó)家執(zhí)行何種區(qū)域經(jīng)濟(jì)政策。在中國(guó)，這種政策因素的作用表現(xiàn)的尤為明顯。A曲線表示的是在區(qū)域經(jīng)濟(jì)非均衡發(fā)展政策條件下出現(xiàn)的情況，B曲線則表示的是在區(qū)域均衡發(fā)展條件下出現(xiàn)的情況。

(三)對(duì)A曲線的分析

在國(guó)家堅(jiān)持執(zhí)行區(qū)域經(jīng)濟(jì)非均衡發(fā)展戰(zhàn)略的情況下，地區(qū)發(fā)展差距與國(guó)民經(jīng)濟(jì)間的運(yùn)動(dòng)軌跡很可能如A曲線所示。在地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距不斷擴(kuò)大的同時(shí)，國(guó)民經(jīng)濟(jì)在增長(zhǎng)一段時(shí)期后，處于—個(gè)峰值后就會(huì)不斷下滑。這也是目前全社會(huì)所擔(dān)心會(huì)出現(xiàn)的一種情況，即“馬太效應(yīng)”，發(fā)達(dá)地區(qū)越來(lái)越發(fā)達(dá)，落后地區(qū)越來(lái)越落后，最終導(dǎo)致社會(huì)的不穩(wěn)定與經(jīng)濟(jì)的崩潰。

因?yàn)樵谥醒胝畧?jiān)持區(qū)域經(jīng)濟(jì)非均衡發(fā)展政策的制約與影響下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展前期，大量的生產(chǎn)要素都會(huì)流入中央政府重點(diǎn)發(fā)展的區(qū)域，資本、能源、資源、勞動(dòng)力和科學(xué)技術(shù)在一定區(qū)域中不斷聚集，則會(huì)產(chǎn)生集聚效應(yīng)，促使該區(qū)域經(jīng)濟(jì)得以跨越式的發(fā)展，直接推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)。但是當(dāng)重點(diǎn)區(qū)域已經(jīng)發(fā)展到該區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)所能承受的發(fā)展的極限時(shí)，由于非均衡的區(qū)域政策的限制與引導(dǎo)下，大量的生產(chǎn)要素還是會(huì)從非重點(diǎn)發(fā)展區(qū)域(因?yàn)橹攸c(diǎn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)已經(jīng)在集合全國(guó)的力量先發(fā)展起來(lái)，所以此時(shí)的非重點(diǎn)區(qū)域即為落后地區(qū))繼續(xù)吸收傳輸?shù)街攸c(diǎn)發(fā)展區(qū)域。而此時(shí)將可能出現(xiàn)以下幾種情況導(dǎo)致國(guó)民經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)下滑。

1．落后地區(qū)在逐漸失去“造血”功能的同時(shí)，還要向重點(diǎn)發(fā)展區(qū)域繼續(xù)“輸血”，使得落后地區(qū)不止是發(fā)展緩慢，而是出現(xiàn)嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)衰退。在重點(diǎn)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)水平提高的同時(shí)，進(jìn)一步加大了地區(qū)間的差距。而廣大的落后地區(qū)的經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重衰退，必然會(huì)吞噬掉重點(diǎn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的相對(duì)發(fā)展對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)，從而使國(guó)民經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)下滑。

2．由于國(guó)家非均衡發(fā)展的區(qū)域政策的引導(dǎo)下，大量的生產(chǎn)要素會(huì)繼續(xù)向重點(diǎn)區(qū)域聚集，而此時(shí)重點(diǎn)區(qū)域中先發(fā)展起來(lái)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)部門(mén)在受到政策的保護(hù)下，具有了向落后地區(qū)梯度轉(zhuǎn)移的粘性，即會(huì)繼續(xù)留在重點(diǎn)區(qū)域內(nèi)發(fā)展，從而造成許多不利影響。如不能起到帶動(dòng)落后區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)在空間上協(xié)調(diào)發(fā)展，而且占據(jù)了重點(diǎn)區(qū)域的空間，使新興產(chǎn)業(yè)部門(mén)的發(fā)展受到空間上的巨大限制；傳統(tǒng)部門(mén)在粗放型經(jīng)營(yíng)模式下還將繼續(xù)掠奪式地消耗生產(chǎn)要素，保持其生產(chǎn)效率，不利于重點(diǎn)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，導(dǎo)致了其經(jīng)濟(jì)的不可持續(xù)性的快速健康發(fā)展；傳統(tǒng)部門(mén)往往是高消耗，高污染，低效率的產(chǎn)業(yè)，對(duì)重點(diǎn)區(qū)域的生態(tài)環(huán)境和居住環(huán)境有著極大的破壞作用，為重點(diǎn)區(qū)域的進(jìn)一步發(fā)展制造了諸多障礙，不利于其可持續(xù)的綠色發(fā)展。

3．由于重點(diǎn)區(qū)域的聚集效應(yīng)明顯，大量的人口會(huì)以快于重點(diǎn)區(qū)域提供工作與生活機(jī)會(huì)的速度涌入重點(diǎn)區(qū)域。人口問(wèn)題將會(huì)成為制約重點(diǎn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的沉重負(fù)擔(dān)。住房問(wèn)題、交通問(wèn)題、環(huán)境問(wèn)題、就業(yè)問(wèn)題、教育問(wèn)題、社會(huì)保障問(wèn)題、社會(huì)治安問(wèn)題……將會(huì)一起激化，嚴(yán)重干擾重點(diǎn)區(qū)域的正常經(jīng)濟(jì)發(fā)展，甚至?xí)怪攸c(diǎn)區(qū)域陷入停滯、倒退的困境中。中美洲、南美洲的一些大城市現(xiàn)在所暴露出的一些問(wèn)題很值得我們警醒。

重點(diǎn)區(qū)域出現(xiàn)的這些問(wèn)題，導(dǎo)致該區(qū)域經(jīng)濟(jì)不能進(jìn)一步的高速發(fā)展來(lái)推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，亦即直接導(dǎo)致國(guó)民經(jīng)濟(jì)的下滑。

4．更為嚴(yán)重的是，當(dāng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距懸殊，則會(huì)引發(fā)區(qū)域間的沖突，破壞經(jīng)濟(jì)發(fā)展所必須的前提條件——穩(wěn)定。在我國(guó)，區(qū)域間的矛盾沖突還往往夾雜著民族間矛盾，使問(wèn)題更加復(fù)雜化。在“穩(wěn)定、改革、發(fā)展”的大討論中，我們已經(jīng)十分明確穩(wěn)定對(duì)于一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的至關(guān)重要的作用。沒(méi)有社會(huì)的穩(wěn)定，就不會(huì)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，只可能使國(guó)民經(jīng)濟(jì)遭到毀滅性的打擊。

以上是對(duì)A曲線所表示的經(jīng)濟(jì)含義進(jìn)行了闡述，分析了其變化方式及其變化過(guò)程的原因。雖然這種曲線只是一種邏輯推理，在實(shí)際生活中幾乎沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)，但是對(duì)于預(yù)防相關(guān)問(wèn)題的發(fā)生，有著很好的預(yù)警作用與較強(qiáng)的解釋力，更加完善了倒U型理論，使其運(yùn)用的范圍更加廣闊，更具有理論說(shuō)服力。

(四)對(duì)B曲線的分析

B曲線則是表示在一個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)周期內(nèi)，政府已實(shí)施、正在實(shí)施或?qū)⒁獙?shí)施區(qū)域經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展戰(zhàn)略或政策時(shí)，地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距與國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。這也是倒U型理論的主體內(nèi)容，前文已經(jīng)介紹了相關(guān)內(nèi)容，在此不作贅述，但必須再次強(qiáng)調(diào)其成立的前提條件，即在一國(guó)范圍之內(nèi)的兩個(gè)區(qū)域，國(guó)家的中央政府有較強(qiáng)的宏觀調(diào)控的能力以及使全國(guó)各區(qū)域均衡協(xié)調(diào)發(fā)展的愿望。

四、結(jié)語(yǔ)

統(tǒng)籌區(qū)域經(jīng)濟(jì)均衡協(xié)調(diào)發(fā)展，對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展而言，在未來(lái)至少20年～50年，乃至更長(zhǎng)遠(yuǎn)的時(shí)間內(nèi)，將一直是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心問(wèn)題之一。一方面，要在黨中央和政府的科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)下，堅(jiān)持“五個(gè)統(tǒng)籌”，在保持國(guó)民經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展的前提下，盡力彌和東中西部的區(qū)域發(fā)展差距；另一方面，要準(zhǔn)確掌控區(qū)域均衡協(xié)調(diào)發(fā)展政策執(zhí)行的時(shí)間、力度和方式，盡力發(fā)揮發(fā)達(dá)地區(qū)極化效應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的巨大推動(dòng)作用和發(fā)達(dá)地區(qū)對(duì)落后地區(qū)的涓滴效應(yīng)，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)能在更高的平臺(tái)上達(dá)到區(qū)域均衡協(xié)調(diào)發(fā)展奠定物質(zhì)基礎(chǔ)。

因此，這需要從兩個(gè)層面同時(shí)人手：第一，中央政府應(yīng)對(duì)其區(qū)域發(fā)展政策的主導(dǎo)作用的重要性更加重視。將區(qū)域均衡協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略作為我國(guó)的一項(xiàng)長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略，這也是“穩(wěn)定、改革、發(fā)展”的根本保障；第二，整合國(guó)務(wù)院下轄的西部大開(kāi)發(fā)辦公室、東北等老工業(yè)基地振興辦公室等單一區(qū)域管理的專門(mén)機(jī)構(gòu)，改變這種單兵作戰(zhàn)的方式，建立區(qū)域發(fā)展協(xié)調(diào)委員會(huì)，使各區(qū)域間能形成互動(dòng)機(jī)制。在協(xié)商的基礎(chǔ)上，形成較為統(tǒng)一有效的區(qū)域發(fā)展的建議與政策，避免出現(xiàn)以往各自為戰(zhàn)，利益獨(dú)享的不經(jīng)濟(jì)的政策、制度與組織機(jī)構(gòu)安排。同時(shí)，這種區(qū)域互動(dòng)機(jī)制也助于關(guān)聯(lián)效應(yīng)與鏈鎖效應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)化渠道的形成，使得發(fā)達(dá)區(qū)域的技術(shù)進(jìn)步、制度創(chuàng)新和收入乘數(shù)等能順捷地傳遞到欠發(fā)達(dá)地區(qū)，激活欠發(fā)達(dá)地區(qū)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，從而更有效地促進(jìn)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)的均衡協(xié)調(diào)發(fā)展。

責(zé)任編輯 劉鳳剛

注：本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請(qǐng)以PDF格式閱讀原文。