私有檔案的概念界定

私有檔案是國家檔案資源的重要組成部分，其中對國家和社會具有保存價值的已納入法定的國家管理范圍。隨著社會主義市場經濟體制的逐步建立，私有檔案呈現出快速增長之勢，其本身具有的科學價值、歷史價值和文化價值也在不斷顯現出來，加強管理已是時之所需。

對私有檔案的研究管理還很薄弱，私有檔案也被稱之為非國有檔案、私人檔案、個人檔案等就是一個例證。私有檔案作為私有檔案管理的物質對象，首先要從概念上加以明確，以使私有檔案管理有明確的指向與范圍。對私有檔案的定義不統一，必然會影響我國私有檔案管理工作的開展，所以界定私有檔案的概念已成為一種必然要求。私有檔案的界定，主要有兩種形式：一是法律界定；二是學術定義。本文將從這兩個方面進行闡述。

1 國內外關子私有檔案的法律界定

所謂法律界定，是指國家以檔案法律法規的形式對私有檔案(PrivateArchives)的內容和含義做出的具體規定。在各國檔案法規中普遍存在兩種情形：一是使用公共檔案(PublicArchives)和私有檔案(PrivateArchives)這兩個概念；二是使用國家檔案(National Archives)與個人檔案(Personal or lndividual Archives)這兩個概念。根據界定角度的不同，國外對私有檔案的法律界定大致分為以下四種類型：

1．1 從所有權的角度。如《扎伊爾共和國檔案法》(1978年)第二章第五條規定，“凡是個人、自然人或法人所占有的檔案都是私有檔案。”

1．2 從形成領域的角度。如《塞內加爾共和國檔案法》(1981年)第三章第十四條規定：“來源于私自然人或私法人活動的檔案都是私有檔案，但負責管理某項公共事業的私營機構不在此列。”

1．3 從形成主體與檔案內容相結合的角度。如《印度尼西亞共和國檔案管理基本準則》(1971年)第一章第一條就將私有檔案界定為“私立機構或個人所產生和收到的反映國家生活的文件，包括單份文件和組合在一起的文件”。

1．4 從與公共檔案相對應的角度。如《法蘭西共和國檔案法》(1979年)將公共檔案與私有檔案分為兩章分別論述。第二章第三條規定：“公共檔案是：一、國家、地方機關、公共機構和公共企業在活動中形成的文件；二、負責管理公共事業或該事業中某項業務的私人機構在活動中形成的文件；三、公務助理人員或司法助理人員的文件原本和目錄。”第三章第九條規定：“私有檔案是本法第一條所確定的文件整體，但不屬于上述第三條規定的實施范圍”(注：第一條所確定的文件整體是指“任何自然人或法人，任何國家機關或組織，或任何私立機構或部門，在自身活動中產生或收到的文件整體”)。《塞內加爾共和國檔案法》(1981年)第一章第一條也規定：“檔案分公共檔案和私有檔案”，并分兩章分別論述。

此外，斯里蘭卡、阿爾及利亞、意大利、澳大利亞等很多國家雖未在檔案法中對私有檔案這一術語做出明確界定，但從其具體內容上可以看出他們是把不屬于公共檔案的那部分檔案都歸為私有檔案。

《中華人民共和國檔案法》(1996年，以下簡稱《檔案法》)中雖未使用“私有檔案”這一概念，但有一相關提法即“個人所有的檔案”。其第16條、18條、22條有所提及。《中華人民共和國檔案法實施辦法》將之解釋為：“私營企業事業單位以及公民個人在私人事務活動(包括非職務研究和創作)中所形成的和通過合法繼承、贈送或者在《檔案法》公布實施前向社會收集和有償征購等方式所獲得的檔案。”

綜上所述，由于各國國情、立法角度和立法表述方法的不同，使得對私有檔案的法律界定不盡相同，但都從立法的高度為本國的私有檔案管理奠定了理性的、法律的基礎，在此基礎上開展了管理實踐活動，并就其私有性達成共識。

2 國內外關子私有檔案的學術定義

國外關于私有檔案的學術定義主要有兩種：一是與公共檔案相對應，如國際檔案理事會將私有文件／檔案定義為：非官方性質的機關、團體、組織所形成的和(或)非官方來源的文件檔案。法國檔案界認為，凡政府機關及由國家提供經費的單位形成的檔案稱為公共檔案，凡不由國家提供經費的單位和個人形成的檔案及政府官員在非公務活動中形成的檔案，均稱為私有檔案。二是將其限定在家庭檔案范圍之內，如有人認為私有檔案是指家庭、家族和莊園主檔案，包括法律文書、結婚證書、維修手冊、信函、調查和政治材料等。

與國外相似，國內學術界對私有檔案的定義有三種取向：

2．1 是根據《中華人民共和國檔案法實施辦法》中對“個人所有的檔案”的解釋，將之適當轉化。如黃項飛指出：“私人檔案是指私營企業事業單位以及公民個人在私人事務活動中形成的和通過繼承、贈送等合法途徑獲得的檔案。”陳瓊認為：“私人檔案是指由個人或非國家(政府)機構、組織形成和(或)占有的檔案。”丁華東提出：“公民個人、家庭(家族)、私營企事業單位在私人事務活動中形成的和通過合法途徑所獲取的檔案。”趙家文、李邏輯則認為：“私人檔案即私人所有的檔案，有時也稱私有檔案，它與公有檔案或國有檔案或公共檔案相對而言。凡不由國家提供經費的單位和個人形成的檔案及政府官員在非公務活動中形成的檔案，均稱為私人檔案。”等。這類定義與國家通過檔案法規確定的法律界定很接近，所以能夠被普遍接受而成為定義的主流。

2．2 將形成主體限定在家庭或公民個人。如楊建玲提出：“私人檔案是指家庭或個人在社會活動中形成并與社會活動密切相關的各種材料。”王保國認為：“私人檔案是與公共檔案相對而言的，是指個人或家庭、家族在自身活動和從事社會各項活動中形成的屬于私人性質的各種文字、圖表、音像等形式的歷史記錄。”劉智勇認為：“私人檔案，就是公民在其私務活動中形成以及非自己產生但通過各種方式合法占有的檔案。”

2．3 認為私有檔案是一個有廣義和狹義之分的概念。如王呂指出：“私人檔案，勸；稱私有檔案或非公共檔案。從廣義上說，統稱為非官方來源的檔案。即非官方性質的機關、團體、組織、企業和個人形成的檔案；從狹義說，是指歸私人或個人所有的檔案。”；王芹提出：“從廣義上說，私人檔案也稱為私有檔案，或統稱為非公有檔案。它應該包括所有非公有性質的機關、團體、組織、企業以及家庭(家族)和個人在社會實踐活動中形成的或通過合法途徑所獲得的對國家和社會有保存價值的各種載體形式的信息記錄。從狹義上說，私人檔案僅指個人在私人活動中形成的或通過合法途徑獲得的對國家和社會有保存價值的各種載體形式的信息記錄。”

綜觀諸種定義，可以發現法律界定與學術定義是有聯系的，主要體現在以下四個要素上：一是形成主體；二是形成領域；三是獲得方式；四是私人所有權。對私人檔案的各種界定是這四個或其中幾個要素不同形式的組合，其核心則是私人所有權，下文有所論述。

3 私有檔案定義之我見

參照相關定義，筆者將私有檔案定義為私人或私有企事業單位在私務活動中形成的以及通過合法途徑獲得的屬于私人所有的檔案。這一定義主要包括以下四方面內容：

3．1 從形成主體看，包括公民個人、家庭、家族；私有企業單位，即個體工商戶、私營企業、三資企業；私有事業單位，即私有性質的社會組織、民間團體、慈善機構、教育科研機構、醫院等。

3．2 從形成領域看，是在私務活動中形成的。私務活動，即指通常以個人名義，代表個人并為個人利益服務而進行的活動。私務活動與個人利益、個人目的緊密相聯，以個人利益為服務中心，以實現個人目的為目標結果，以個人名義而進行。可以說私務活動的領域有多寬泛，私有檔案的形成領域就有多廣闊。

3．3 從獲得途徑看，有原始取得與繼受取得兩種方式。前者是因屬于自身在私務活動中形成的；后者則是通過某種法律行為(如買賣、贈與)或某種法律事件(如繼承)所取得的，以及在《檔案法》公布實施前所獲取的(這主要是針對歷史上一些通過種種非正常途徑流失到私人手中的國有檔案而言的)。

3．4 從私人所有權方面看，即私有檔案所有權的私有性。私人所有權是公民個人依法對自己的財產能夠按照自己的意愿占有、使用、收益和處分，并能排除他人不法干預的權利。這意味著私有檔案所有者對其所有的檔案享有占有、使用、收益和處分的權益。私有檔案的私人所有權主要通過兩個方面來體現：一是私人或私有企事業單位在私務活動中形成的屬于私人所有但不包括已被國家收購征集的檔案；二是通過某種法律行為(如買賣、贈與)或某種法律事件(如繼承)所取得的檔案以及《檔案法》公布實施前通過種種非正常途徑流失到私人手中的國有檔案。私人或私有企事業單位在私務活動中形成的檔案不完全是私有檔案，公共檔案也不完全是國有檔案，這主要從所有權方面來區分。所以，私人所有權是私有檔案定義的核心。

4 私有檔案與相關概念之比較

由于我國《檔案法》中并無關于私有檔案的明確界定，理論界對私有檔案的稱呼不一，各個概念所包含的內涵也不同。概念的混亂不清，從一個角度反映出我國私有檔案的法律地位并不完善，這必將影響認識的深入及私有檔案自身的發展。因此，對它們作一番比較將有助于更好地理解私有檔案的內涵。

4．1 與非國有檔案相比。《檔案法》將檔案按照所有權的不同分為國家所有、集體所有、個人所有三類。修改后的《檔案法實施辦法》(1999年)增加了“其他不屬于國家所有的”的檔案。從分類的邏輯規則來看，“非國有檔案”包括集體所有的檔案、個人所有的檔案以及其他不屬于國家所有的檔案。

因此，筆者認為私有檔案是非國有檔案中排除集體所有檔案的那一部分，非國有檔案的外延比私有檔案大。

4．2 與私人檔案相比。私人檔案是個舶來詞，由英文“Private Archives”翻譯而來，一直沿用至今。但筆者認為使用“私有檔案”一詞更為貼切。

理由有三：

首先，無論是翻譯過來的國外檔案法、中國學術界的主流定義，還是《中華人民共和國檔案法實施辦法》條文釋義編寫組的解釋，都強調了私有檔案的私有性。就詞義而言，“私有”，強調“所有”，即“私人所有”，“私有檔案”這一名稱反映了檔案所有權的私有性。因此，要表達檔案所有權歸屬關系，應使用“私有檔案”的概念。而“私人檔案”主要是從形成者角度來定義的，表示“私人”形成的檔案，即私人或私有企事業單位在私務活動中形成的檔案，而不包括通過合法途徑獲得的屬于私人所有的檔案。如《檔案法》公布實施前，歷史上一些通過種種非正常途徑流失到私人手中的國有檔案，就是私有檔案的一部分。

其次，根據《簡明英漢詞典》，“private”一詞可翻譯為“私人的，私有的，私營的，秘密的”等，因此，“Private Archives”可譯為“私人檔案”，亦可譯為“私有檔案”。但根據國外法律界定的具體內容，翻譯為“私有檔案”更為準確。

再者，私人檔案字面上易與個人檔案混淆，如國內很多研究者將私人檔案與公民個人檔案等同起來。個人檔案與私人檔案不是同一概念：一方面，私人檔案形成者范圍較寬，不僅包括公民個人，還包括私有企事業單位。另一方面，個人檔案是個人在一生中形成的全部檔案的總和，大致包括兩部分：一部分是他在公務活動中形成的，如某領導撰寫或批閱的文件、人事檔案(目前其所有權還存在爭議)，就屬于公共檔案；一部分是他在私務活動中形成的，這部分檔案才是私人檔案。所以，不能籠統地把個人檔案都說成是私人檔案。

4．3 與名人檔案相比。所謂名人檔案，指一定范圍內知名的，在某一學科、領域、行業有過重大貢獻，頗具影響并得到社會和歷史承認的知名人物在社會活動中形成的檔案材料集合體。它是“個人檔案”的一種特殊形式。名人檔案的所有權主要從兩方面來分析：一方面，名人在公務活動中形成的向檔案館移交的檔案、檔案部門向檔案所有者或合法擁有者購買的名人檔案、檔案所有者或合法擁有者無償向檔案館捐贈的檔案，這部分名人檔案屬于國有檔案；另一方面，檔案所有者或合法擁有者自己保存以及向檔案館寄存的檔案，這部分名人檔案屬于私有檔案。

作為21世紀檔案學界的熱點研究問題，本文旨在通過私有檔案的概念界定，為私有檔案的進一步研究做好鋪墊，使私有檔案的研究、立法以及管理有一個明確的指向與范圍。