美國數字信息長期保存實踐

摘 要：美國作為數字信息技術最為發達的國家之一，對數字信息的長期保存問題十分重視。本文分別對美國國家檔案館、美國國會圖書館、美國私營部門的數字信息長期保存實踐活動進行了評析。

關鍵詞：數字信息 長期保存實踐 美國

導報著人類社會步入信息時代，數字信息技術的廣泛使用使得人們獲取、傳播和共享信息變得十分方便與快捷。但是由于數字信息具有不穩定性和易逝性，很多今天產生的數字信息也許明天就不存在了(尤其是網絡中的數字信息)，而且信息技術發展迅猛，讀取數字信息的軟硬件設備很快就面臨過時和淘汰的危險，因此，在這些數字信息永遠消失以前，我們迫切地需要把它們保存起來。美國作為數字信息技術最為發達的：國家，對數字信息的長期保存問題十分重視，從美國國家檔案館、國會圖書館到各社會團體都在數字信息長期保存領域開展了一系列的實踐活動，筆者希望通過對這些活動的評析，能夠為我國數字信息長期保存問題的研究和實踐提供一點參考。

1 美國國家檔案館的實踐

美國國家檔案與文件管理局(NARA)亦即美國國家檔案館，對維護聯邦政府所有的文件記錄負有責任。為了適應這一要求以及聯邦文件管理環境的變化，NARA已經開始采取措施來促進電子文件的管理和保存。通過與其他機構建立互相支持的關系，NARA的文件管理計劃將增加對機構業務程序的評估，文件只要需要就將被有效地管理，具有持久價值的文件(尤其是電子文件)將得到保存并可以為子孫后代所獲取。

NARA的一項重要活動就是“電子政府與電子文件管理行動”，它是由美國管理與預算辦公室發起的24項“電子政府行動”中的一項。這一行動將提供機構在電子文件管理中需要的工具，并解決機構在電子文件管理中所遇到的主要困難。這一項目將提供電子文件管理的政府指南，并促使機構以各種數據類型和格式將電子文件移送到NARA進行保存，以便政府和公民將來對其進行使用。

NARA正在和其他一些機構進行合作，他們想通過全面的信息管理政策、程序和確保電子文件信息完整性的目標，來實現電子文件管理理論和實踐的統一。它同樣也想通過電子文件管理來提高協同工作的能力，進行及時有效的合作，并改進用戶服務。最終，NARA將在必要的時候為相關機構提供讀取電子文件所需要的工具，并且使相關機構將具有永久價值的電子文件移送到NARA進行保存，以便政府和公民將來對其進行使用。

“電子文件歸檔計劃”(ERA)是NARA對于電子文件長期保存的策略性回應。其目標就是要使NARA能對聯邦政府創建的各類電子文件進行長期保存并提供有效的利用。ERA必須要對與電子文件有關的問題做出自動的反應，并且要能適應由于信息技術及其在政府部門的運用而產生的新的和不可預知的挑戰。最終的系統將具有三個主要特征：它必須是持久的；它必須保存具有真實性的文件；它必須是可升級的。

為了開發ERA，NARA正在與政府部門、工業界、學術界和國際社會的合作者一起協同工作。這一系統將是可升級的，它既可以向上滿足NARA急劇增長的工作量的要求，也可以向下適用于小型的檔案館、圖書館、大學和商業機構。為ERA開發的技術將為所有機構管理它們的電子文件提供通用的框架。目前，REA計劃正在不斷進行研究和開發，驗證系統需求，以及進行方案選擇分析。

2 美國國會圖書館的實踐

圖書館作為一個國家最主要的文獻收藏保存機構，歷來是一國文獻信息長期保存活動的先行者和最重要的參與者。面對數量急劇增加的數字信息，圖書館自然應當擔負起長期保存數字信息的重任。美國的圖書館界在美國國會圖書館(以下簡稱國會圖書館)的帶領下，已經在數字信息長期保存領域開展了一系列的實踐活動。國會圖書館作為美國的國家圖書館，它在美國各機構的數字信息長期保存活動中起到了領導和協調作用。國會圖書館的實踐對于其他機構的數字信息長期保存活動有直接的影響和重要的指導意義。

2．1 通過與相關機構的合作實現數字作品的繳送。國會圖書館之所以能夠成為美國惟一收藏了所有版權資料的保存庫，就是因為美國的版權法設立了版權作品的繳送制度。根據繳送法的規定，任何出版物在出版之后必須要向國會圖書館繳送副本，這使得國會圖書館在收集和保存傳統文獻方面受到的法律障礙很小。但是隨著數字技術的發展，數字作品大量涌現，數字作品的發行和傳播方式與傳統作品有很大的不同，傳統繳送法的規定無法適用于數字作品，這就給國會圖書館收集和保存數字作品造成了很大的困難。由于數字信息的生命周期比較短暫，為了及時保存那些對于國家和民族具有重要文化和歷史意義的數字信息，國會圖書館必須在法律沒有修改的情況下立即采取行動。于是，國會圖書館決定通過與相關機構協商合作的方式實現數字作品的繳送。在這方面國會圖書館已經進行的合作活動主要有：

2000年，國會圖書館、美國版權局和Bell Howell lnformationLearning公司之間就“原生數字化”博士論文電子版的呈繳、處理和存儲簽訂了一份協議。2002年，國會圖書館與Har-ry Fox Agency——美國音樂出版者的代理商也簽訂了一份協議。這份協議將啟動成千上萬的數字形式的錄音資料向國會圖書館繳送的工作，這些資料過去一直是以“紙張型音樂資料”繳送。同時，國會圖書館還采取一定的措施搜集互聯網網頁內容作為國家性的館藏。國會圖書館與“互聯網檔案館”(IntemetArchive)簽訂了關于定期接受網上資料的正式協議?！盎ヂ摼W檔案館”在過去幾年里一直收集美國的網站內容，它現在已經成為國會圖書館的一個合同單位，它根據國會圖書館的需要搜集國會圖書館為其長期研究性館藏所挑選的某些網站。此外，國會圖書館還與美國物理協會(American Physical Society)達成協議，定期繳送它的8份電子期刊，并與American lnstitute of Physics和Elsevier在一個相似的協議上取得了實質性進展。

2．2 制定全國性的數字信息長期保存行動計劃。雖然國會圖書館已經針對數字信息的長期保存進行了一些實踐活動，但這對數量急劇增長的數字信息來說是遠遠不夠的。美國國會也意識到長期保存數字信息對民族創新和社會發展的重要性，因此國會通過了一項立法，決定啟動“國家數字信息基礎設施和保存計劃”(NDIIPP)。NDIIPP賦予了國會圖書館一項新的職責，那就是領導制定全國性的數字信息長期保存計劃以及捕獲瀕臨消失危險的數字信息。

根據NDIIPP的要求，國會圖書館主要通過三個方面的活動著手制定全國性的數字信息長期保存行動計劃：與相關權利人協商；進行背景調查研究；編制計劃說明書。該計劃的目標就是要促使各界團體共擔數字信息長期保存的責任以及尋找相關問題的全國性解決辦法。

2．3 構建全國性的數字信息長期保存網絡。由于數字信息數量巨大，格式多樣，并且是以一種全新的方式向用戶傳播。國會圖書館發現單憑其一個機構的力量不可能完成數字信息長期保存的任務。要想解決好數字信息長期保存的問題，必須構建一個全國性的數字信息長期保存網絡，發動各界團體的力量，大家通力協作，分工負責，才有可能確保內容豐富的數字信息能隨著時間的推移依然得到讀取。

國會圖書館準備采取以下方式構建數字信息長期保存網絡：①集中現有的資源，調整公共和私人的投資，促進必要的研究和開發；②在互利的基礎上從有關專業領域聘請自愿的合作者和重要權利人；③從初步的計劃和實地調研中總結經驗為進一步的行動和投資提供依據，并且把結果反饋到研究、試驗和開發等一系列的活動之中；④通過平衡短期和長期的行動和投資，研究關于技術、館藏發展、基礎設施和組織、知識產權、技術標準等各方面的問題。

具體而言，國會圖書館主要在以下領域采取了行動：

2．3．1 數字信息的選擇與收集。在這一領域國會圖書館采取的合作行動是：①在國內圖書館之間訂立有關收集國內數字資料(包括基于網絡的和獲得授權許可的)的合作協議。②與圖書館、檔案館及其他公共和私人領域的文獻收藏機構簽訂合作收藏協議。③召集專家制定有關評估具有永久價值的數字信息的指南。④召集專家審查有關選擇動態數字資料(例如網絡期刊、GIS資料、交互式資料和其他種類的資料)的最佳實踐。⑤評價有關機構數字信息收集政策，以便它們跟得上數字資料保存的需要。

2．3．2 知識產權。國會圖書館就數字信息長期存取中的有關知識產權問題進行了以下研究：①研究國會圖書館保存從因特網上獲取的數字信息所必須的選擇權和相關權力。②研究在圖書館內為教育目的獲取數字信息的可行方法。③研究法定繳存對數字信息保存的影響。④研究各種版權保護措施對數字保存的影響。

2．3．3 標準和最佳實踐。國會圖書館準備在下一步領導和發起的活動是：①整理與擬定支持關鍵保存服務的標準。②鼓勵格式與編碼計劃的研究并推薦最佳實踐方案。③鼓勵研發諸如遷移、仿真等確保數字信息長期可讀性的策略。④開發一個追蹤技術變化以及它們對長期保存影響的策略。

3 美國私營部門的實踐

美國國會圖書館在實施NDIIPP時，發現大量的數字信息來源于私營部門，但私營部門普遍缺乏數字信息長期保存的實踐。面對著隨時都有消失危險的數字信息，國會圖書館認為必須要加強同私營部門的合作。國會圖書館在制定數字信息長期保存計劃的過程中，同來自私營部門的代表進行了長達一年的協商。私營部門普遍認為，國會圖書館需要擔當會議召集人和行動促進者的角色。尤其是在有關數字信息格式和保存標準的領域。如果國會圖書館認可采取某些標準的話，這將增加這些標準的耐用性和可信性。

私營部門普遍同意NDIIPP的另一個重要原因就是它們對備份系統失效的擔心。它們希望災難恢復備份系統能成為保存基礎設施的一部分。來自私營部門的代表有一個明確的觀點就是：從業務角度進行的保存與為了子孫后代而進行的保存活動是有所不同的。它們希望能綜合考慮保存中的商業利益和文化利益，這需要同文獻遺產部門合作，而不是單獨承擔這些責任。最后，它們認為技術的革新將繼續來自私營部門，因為圖書館不太可能為具有高級技能的技術專家提供有競爭力的薪水。因此，私營部門在數字信息長期保存方面的實踐可能更多的是對數字信息保存技術的研究和開發。

(作者單位：武漢大學信息管理學院)