淺談貪污賄賂職務(wù)犯罪偵查中的以事立案

　　一、以事立案的適用條件
　　
　　(一)法律要件。法律要件主要包括以下三個(gè)方面：(1)要有犯罪事實(shí)的發(fā)生。(2)需要追究刑事責(zé)任。(3)犯罪嫌疑人暫不明確。
　　
　　(二)偵查必需。一是案件證據(jù)必須通過(guò)偵查手段獲取；二是如不迅速立案，證據(jù)可能發(fā)生變化或者滅失；三是如不迅速立案，犯罪造成的危害后果可能進(jìn)一步擴(kuò)大。
　　
　　二、以事立案對(duì)反貪工作積極作用
　　
　　(一)有利于合法、充分利用偵查手段。以人立案始終以“不破不立”為原則，僅以初查取得的證據(jù)不足以立案。但是，不立案就無(wú)法使用偵查措施進(jìn)一步調(diào)查取證。針對(duì)此情況，在符合條件時(shí)大膽采用以事立案，在不驚動(dòng)犯罪嫌疑人的情況下，只要查明“有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任”即可立案，之后承辦人就有較充分的時(shí)間運(yùn)用各種偵查措施進(jìn)行調(diào)查，可避免在初查階段為獲取證據(jù)而超越法定期限“借”用偵查手段，從而使初查和偵查兩個(gè)階段能夠良好銜接。
　　
　　(二)有利于加大對(duì)共犯、行賄人、介紹賄賂人的查處力度。對(duì)于貪污賄賂案件中共同犯罪的人員或者賄賂案件中行賄、受賄、介紹賄賂人員中的一方拒不配合調(diào)查取證的情況。如固守以人立案之成規(guī)，對(duì)上述人員必須逐人或共同立案后才可采取有關(guān)措施。然而對(duì)他們立案又受到犯罪數(shù)額、對(duì)行為定性的認(rèn)識(shí)等諸多因素限制，常難以及時(shí)立案或根本無(wú)法立案。從而延誤了戰(zhàn)機(jī)甚至放縱了犯罪分子。
　　
　　(三)有利于辦理緊急案件。對(duì)一些危害結(jié)果已經(jīng)暴露而犯罪嫌疑人尚不明確的案件，及時(shí)以事立案跟進(jìn)偵查措施，對(duì)防止損失擴(kuò)大、固定證據(jù)、追查犯罪嫌疑人十分必要。
　　
　　(四)有利于協(xié)調(diào)與案發(fā)單位關(guān)系，減少辦案阻力。在以事立案的情況下，偵查手段充分，減少了對(duì)單位配合程度的依賴(lài)，有利于實(shí)現(xiàn)依法獨(dú)立辦案，立案后調(diào)查取證工作師出有名，在偵查程序啟動(dòng)后，發(fā)案單位領(lǐng)導(dǎo)負(fù)有法律上配合偵查如實(shí)作證的義務(wù)(而不能拒不履行)，從而減少了調(diào)查取證過(guò)程中遇到的刁難和阻力。
　　
　　(五)有利于減小職務(wù)犯罪偵查工作中的辦案風(fēng)險(xiǎn)和因撤案帶來(lái)的負(fù)面影響。采用“以事立案”模式，在“以人立案”階段充分運(yùn)用各種偵查措施和手段收集證據(jù)，查清事實(shí)，在此基礎(chǔ)上轉(zhuǎn)化為“以人立案”就可以將職務(wù)犯罪偵查工作風(fēng)險(xiǎn)降至最低。另外，由于以事立案的偵查工作對(duì)事不對(duì)人，經(jīng)立案?jìng)刹槌霈F(xiàn)不能破案或需撤案的情形時(shí)，因此而給檢察機(jī)關(guān)帶來(lái)的負(fù)面影響要小得多。
　　
　　三、推行以事立案過(guò)程中需要解決的幾個(gè)認(rèn)識(shí)問(wèn)題
　　
　　(一)轉(zhuǎn)變辦案觀念和思維方式。推行以事立案，必須更新辦案觀念，順應(yīng)貪污賄賂職務(wù)犯罪日益隱蔽化、智能化、各種法律法規(guī)不斷完善的形勢(shì)，一旦發(fā)現(xiàn)危害程度達(dá)到追究刑事責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)的犯罪事實(shí)存在，應(yīng)不拘泥于以人立案的偵查方式、觀念，大膽以事立案，由事查人，在將案件事實(shí)查清、查實(shí)的基礎(chǔ)上，及時(shí)追究罪犯的刑事責(zé)任，真正彰顯反貪部門(mén)反腐敗的力度和決心。傳統(tǒng)以人立案的調(diào)查工作主要圍繞被調(diào)查對(duì)象而展開(kāi)，“由人查事”，其思維方式更傾向于有罪推定，而對(duì)被初查階段的種種限制又使“突破”過(guò)程往往是“由供到證”；而以事立案則是根據(jù)犯罪事實(shí)查找犯罪嫌疑人，“由事查人”，偵查人員在調(diào)查過(guò)程必然會(huì)同樣關(guān)注無(wú)罪證據(jù)，其偵查理念更接近無(wú)罪推定，在取得大量證據(jù)之后再接觸犯罪嫌疑人，整個(gè)過(guò)程“由證到供”。
　　
　　(二)防止不敢立案和草率立案兩種傾向。以人立案和以事立案是法律賦予檢察機(jī)關(guān)的兩種偵查方式，我們不能片面強(qiáng)調(diào)一方面而偏廢另一方面。我們既要墨守成規(guī)，對(duì)符合立案條件的案件怕?lián)L(fēng)險(xiǎn)、不敢查處的現(xiàn)象，也要防止對(duì)立案的條件不嚴(yán)格審查，草率以事立案的做法。在此，一定要遵照高檢院對(duì)以事立案的要求：“在立案方式上，依法規(guī)范以事立案。基層檢察院以事立案要報(bào)上一級(jí)檢察院備案。”以此規(guī)定指導(dǎo)工作的開(kāi)展。
　　
　　(三)正確認(rèn)識(shí)結(jié)案率。以事立案的案件需要長(zhǎng)線經(jīng)營(yíng)，就可能產(chǎn)生跨年度影響當(dāng)年結(jié)案率的問(wèn)題。對(duì)于此類(lèi)案件不可因?yàn)橛绊懡Y(jié)案率而不立案，或立案后匆匆撤案，而應(yīng)立足查清事實(shí)真相、一查到底，這樣的案件一旦成功偵破往往更能體現(xiàn)講政治的要求，更能讓群眾滿(mǎn)意。所以我們應(yīng)該將之與辦案拖沓、久拖不辦的情況對(duì)待，不可本末倒置，一味追求年度結(jié)案率。
　　
　　四、對(duì)具體操作以事立案的一些想法
　　
　　(一)高度重視偵查中的保密工作。實(shí)施以事立案后偵查活動(dòng)隨即展開(kāi)，反貪部門(mén)所運(yùn)用措施和手段的種類(lèi)以及涉及范圍遠(yuǎn)大于初查，泄密的幾率也大得多。需要注意，以事立案案件犯罪犯罪嫌疑尚未確定，無(wú)從對(duì)其進(jìn)行有效控制，偵查中隱蔽偵查活動(dòng)和意圖顯得尤為重要，必須防止因自身泄密而打草驚蛇，讓犯罪嫌疑人有機(jī)會(huì)串供、毀證甚至逃跑，以至偵查陷入被動(dòng)的局面。
　　
　　(二)做好應(yīng)對(duì)緊急情況的預(yù)案，防止意外發(fā)生。一方面，以事立案的屬性使偵查活動(dòng)驚動(dòng)犯罪嫌疑人的風(fēng)險(xiǎn)增加，做好應(yīng)對(duì)緊急情況的預(yù)案，一有突發(fā)事件及時(shí)有相應(yīng)措施跟進(jìn)，才能防止意外發(fā)生。其中，采取強(qiáng)制措施的預(yù)案就是一種有效手段。
　　
　　(三)盡力縮短對(duì)犯罪嫌疑人的羈押期限。長(zhǎng)期以來(lái)，我們經(jīng)常把偵查期限和對(duì)犯罪嫌疑人的羈押期限混為一談。事實(shí)上他們并不是因果關(guān)系，更不是同一的。在日益重視人權(quán)保護(hù)的今天，法學(xué)界已有縮短對(duì)犯罪嫌疑人羈押期限的呼聲，以事立案的主要取證工作在確定犯罪嫌疑人之前已完成，查獲并羈押犯罪嫌疑人后，對(duì)那些后續(xù)偵查工作量比較少的案件，我們應(yīng)該從保護(hù)犯罪嫌疑人人權(quán)出發(fā)，在確保案件質(zhì)量的前提下，盡快結(jié)案，縮短對(duì)犯罪嫌疑人的羈押期限或不予羈押。
　　
　　(四)重視對(duì)涉案人隱私權(quán)的保護(hù)。以事立案的偵查往往是一個(gè)篩選排除犯罪嫌疑人的過(guò)程，期間我們會(huì)對(duì)一些有犯罪嫌疑表象而事實(shí)上并未犯罪的人開(kāi)展調(diào)查，獲取的材料很可能涉及他們的隱私。應(yīng)該認(rèn)識(shí)別，隱私權(quán)是每個(gè)公民包括犯罪嫌疑人都享有的合法權(quán)益。作為執(zhí)法才更應(yīng)該尊重和保護(hù)他們的此項(xiàng)權(quán)益，絕對(duì)不可泄露、宣揚(yáng)。否則，一旦引起糾葛甚至訴訟，不但影響案件的偵查更有損檢察機(jī)關(guān)的形象。
　　本欄目責(zé)任編輯：吳