新貿易保護主義的發展及其表現特征

[摘要]進入21世紀，新貿易保護主義重新抬頭，并呈現出不同于以往的鮮明特征，其關注的焦點由傳統理論所關注的經濟問題擴展到社會問題，由產業發展轉向了人類本身，從而導致勞工標準、社會責任國際標準認證(SA8000)、產品質量認證標準、動植物檢疫標準等成為發達國家實行貿易保護的重要工具。這些演變背后存在眾多的理論支持，研究這些演變及其表現特征具有重要的理論與現實意義。

[關鍵詞]新貿易保護主義；發展；表現特征

[中圖分類號]F74 [文獻標識碼A] [文章編號]1002-7408(2007)06-0098-03

隨著烏拉圭回合談判的結束及世界貿易組織的建立，國際貿易趨向自由化，各種關稅壁壘被逐步削減、非關稅壁壘逐步被取消，利用傳統的貿易保護手段越來越受到國際貿易規則的限制和約束。突破傳統的貿易保護手段，尋求新的貿易保護措施已成為必然。正是在此背景下，20世紀90年代以來，新貿易保護主義有了一些新的發展，其目的雖然仍是鼓勵出口，限制進口，但新貿易保護主義的新發展是在新的全球貿易條件下，尋求以新的形式規避多邊貿易制度的約束，實施貿易保護，以保護本國就業，維持本國在國際分工和國際交換中的支配地位。與傳統貿易保護主義相比，20世紀90年代以來的新貿易保護主義具有名義上的合理性、形式上的隱蔽性、政治上的便利性、技術上的歧視性和實際效果的有效性等特點。它的主要特點在于經常以綠色壁壘、技術壁壘、反傾銷和知識產權保護等非關稅壁壘措施為表現形式。近年來流行的新貿易保護理論如保護就業論、保護環境論、勞工標準等，其關注的焦點由傳統理論所關注的經濟問題擴展到社會問題，由產業發展轉向了人本身。由于新貿易保護關注焦點的變化，從而導致勞工標準、社會責任國際標準認證(SA8000)、產品質量認證標準、動植物檢疫標準等成為發達國家實行貿易保護的重要工具。據估計，90年代以來西方發達國家貿易保護論者所主張的以及一些西方國家已采用的新貿易保護措施達十多類，如地區經濟主義、勞工標準、環保、強化反傾銷、知識產權、人權、市場準入、產業政策保護等等。與此相關的貿易保護理論，便成為90年代具有代表性的新貿易保護主義的理論依據。

一、新貿易保護主義的新發展

1、新貿易理論。20世紀70、80年代，沿著規模經濟和不完全競爭的研究路徑，一些西方經濟學家提出了戰略性貿易政策，產生了所謂的新貿易理論，為政府干預提供了新的合理性的辯護(P·Krugman，1979；K·Lancaster，1980；A·Dixit，1984)。新貿易理論放棄了傳統貿易理論中的基本前提假設，轉而以規模經濟和不完全競爭為前提重新對國際貿易的原因、國際專業化分工的形式、貿易保護政策的效應和最優貿易政策等問題進行探討。新貿易理論認為，國際貿易產生的原因不僅是勞動生產率、生產技術的差異(李嘉圖的比較成本學說)和要素稟賦的差異(赫克歇爾—俄林—薩繆爾森模型)，而且還有生產中的規模經濟和交換中的政府行為；在不完全競爭和規模經濟條件下，市場自由是一種次優狀態，適當政府干預有可能改進市場的運行結果。因此，一國政府可以憑借產業政策、補貼政策、經濟外交或保護國內市場等手段，扶持本國戰略性工業的成長，增強其世界市場上的競爭能力，從而謀取規模經濟之類的額外收益，提高本國的福利水平。新貿易理論包括兩種理論： 一種是由加拿大不列顛哥倫比亞大學的布蘭德和斯潘塞提出的以內部規模經濟為基礎的“利潤轉移論”(J·A·BraderB·J·Spencer，1981，1985)；另一種是由馬歇爾的外部經濟概念演進而來的“外部經濟論”(Ethier，1982)。前者主張通過不完全競爭市場條件下的戰略性政府政策干預，進而影響本國企業及其外國競爭對手的決策行為而轉移一部分超額利潤，從而提高本國福利水平。后者通過外部經濟效應方面的戰略性政策干預，使具有外部經濟效應的產業不斷獲取動態遞增的規模效應，在國際競爭中獲勝，其所獲得的利潤會遠遠超過政府提供的補貼。

2、地區經濟主義新貿易保護論。該理論是由英國學者(Tim、Colin 1994)提出的，他們聲稱他們主張的地區經濟主義“旨在通過減少國際貿易和對整個經濟的重新定位及使其多樣化，讓它朝著地區或國家內生產的最大化方面發展；然后以周邊地區為依賴對象，并且只把全球貿易作為最后的選擇”。他們認為自由貿易政策存在著自身固有的缺限，因此要實現經濟、公平和環境(3ES)的持續協調發展，就必須放棄自由貿易政策，由新的貿易保護主義政策所取代。地區經濟主義貿易保護論者認為，加強地區間的經濟合作是實現經濟、公平和環境協調發展的重要途徑，地區間的經濟合作應優先于全球范圍的自由貿易。地區經濟主義新貿易保護輪的主要內容是： 以地區經濟優先發展為核心，實現貿易平衡，強化貿易規則。傳統貿易保護主義以國家貿易壁壘為基礎，而地區經濟主義趨向區域性貿易壁壘，即由一國的貿易保護演變為區域性貿易保護。在區域范圍內，國家之間仍實行自由貿易，而對區域外國家則實行共同的關稅壁壘。

3、公平貿易論。隨著一批新興工業化國家和地區在20世紀60、70年代的崛起，在某些產業領域對發達國家的產業發展逐漸構成競爭壓力，發達國家的一些學者開始主張在發達國家與發展中國家之間開展所謂的“公平貿易”，要求發展中國家必須以本國市場的對等開發、放開，適應發達國家市場，借此為自己的貿易保護行為尋找新的借口。為達到這一目標，他們擬定了兩項判斷標準來裁決貿易活動的公平與否，一是“基于規則”標準，即以國際公認的貿易規則為前提。由于各國從自身角度出發理解規則，所以該標準在很大程度上具有主觀臆斷性，根據自身政治經濟需要對國際規則進行牽強附會或蓄意曲解的現象時有發生。二是“基于結果”標準，即以一國政府對本國貿易活動的經濟效應的主觀判斷作為采取貿易保護措施的依據。

4、國際勞動力價格均等化新貿易保護論。20世紀90年代還有一種具有廣泛影響的新貿易保護理論，即將國際勞動力價格均等化理論應用于保護貿易中。其基本觀點是，由于西方發達國家的工資水平遠高于發展中國家的工資水平，如果西方國家不對其與發展中國家的貿易實行限制，根據要素價格均等化定理(自由貿易不僅會使商品價格均等化，而且會使生產要素價格均等化)將會造成發達國家工人的工資水平向低收入國家的工資水平看齊，從而導致發達國家生活水平的下降。因此，發達國家應對來自發展中國家的勞動密集型產品實行限制。

薩繆爾森提出生產要素均等化理論，原本試圖進一步闡明，自由貿易有助于促進生產要素價格的均等，實現資源的最佳配置，使居民收入分配和消費水平達到最優，從而提高整個世界的福利水平。然而進入90年代后，由于東亞及東南亞新興工業化國家及一些發展中國家經濟持續增長，出口貿易發展迅速，某些傳統貿易產品的國際競爭力有顯著提高，對西方國家的同類產品造成競爭壓力。在西方國家中出現了要求對亞洲新興工業化國家及發展中國家實行貿易保護主義的呼聲，并且日趨高漲。勞動力價格均等化理論反過來則成為西方發達國家用以對付亞洲新興工業化國家及發展中國家的新貿易保護主義的重要依據，法國著名經濟學家、諾貝爾經濟學獎獲得者莫里斯·阿萊斯、美國的“世界經濟論壇主席”克勞斯·施瓦布均發表文章或談話聲稱，一些新興工業化國家出現的高生產率和低工資現象，使得發達國家難以與之競爭，這樣必然會影響發達國家的經濟增長和生活水平的提高，這一問題已成為發達國家面臨的主要威脅。

5、綠色保護主義。20世紀90年代中以來，在可持續發展的生態平衡觀得到進一步弘揚的背景下，西方學者進而提出了所謂“綠色保護主義”的新概念。即以保護環境、維護生態平衡為名，主張對那些凡是可能對環境與健康帶來危害的商品和服務加以限制和制裁，從而以一種更為隱蔽的方式為其貿易保護行為尋求名義上的合理性。當前，發達國家形形色色的環保立法以及各種雙邊或多邊環保協議越來越多地直接涉及到與自然資源、人類和動植物生命有關商品的國際間流動，并且已經對自由貿易的開展形成了很大的障礙，尤其是對于污染產業采用替代技術力量較為薄弱的廣大發展中國家而言，他們一方面承受著發達國家污染產業國際轉移的傷害，另一方面又在商品出口方面經受著發達國家肆意推行以自己的環保標準為基礎的綠色保護主義的阻礙，形成綠色貿易壁壘。

90年代新貿易保護主義理論的實質是利用新的國際形勢，借用各種所謂“合理”“合法”的手段，保護西方發達國家在傳統貿易產品上日益衰退的國際競爭力，達到保護本國就業、維持其在國際分工與國際交換中的支配地位的目的。由于新貿易保護主義具有保護名義的合理性、保護形式的合法性、保護措施的廣泛性、保護目的的欺騙性等特點，因此，西方發達國家實行新貿易保護主義政策可以收到多重利益，但同時也加劇了他們同發展中國家的貿易摩擦。

二、新貿易保護主義的表現特征

1、保護商品的范圍日益擴大。傳統貿易保護主義保護的是幼稚工業或弱小的新興工業，主要涉及傳統貨物與農產品。當代貿易保護主義的保護對象一方面是本國正在衰落的壟斷產業如紡織業，另一方面是本國已經高度發達且具有競爭優勢的產業如金融業等，因此保護范圍不僅擴大到貨物貿易的一切領域，而且擴大到服務、技術、投資、知識產權等領域。目前，可以說受到保護的商品已經涉及各個行業，被保護的商品不斷增加。近年來在商品的保護上出現了兩個明顯的特點： 一個是對于服務行業的保護日益趨于嚴厲。當前，服務行業的世界貿易額增長迅速，國際服務貿易在世界貿易中的比重不斷上升，目前已接近30％，其中美國的金融和快餐等行業對世界的擴張最為突出，這也促使世界各國加強對本國服務行業的保護。另一個是高技術產品領域的保護不斷加強。由于技術的特殊性及重要性，高技術產品的出口往往受到出口國的限制及其要求的進口國的保護。

2、隨著區域化和集團化的發展，貿易保護從國家保護走向集體保護。隨著國際經濟競爭的日益加劇，一些國家紛紛結成各式各樣的經濟貿易組織，區域化和集團化趨勢加強。當代貿易保護主義不再以國家貿易壁壘為基礎，而趨向區域性貿易壁壘，即由一國貿易保護演變為區域性貿易保護。顯而易見，區域化和集團組織具有天然的排他性和貿易保護性，組建區域性經貿集團一方面可以實行內部自由貿易以促進內部經貿的發展，另一方面可以通過對外構筑貿易壁壘，抵制貿易對手的入侵，保護成員國的市場。同時可以憑借組建經貿集團力量抗衡和抵制外部國家的報復與競爭。在當今世界上，歐盟、北美自由貿易區、安第斯條約組織、東盟、西非共同體等等經貿集團遍布全球。它們幾乎無一例外地在內部實行自由貿易而對外實行嚴格的保護，從而嚴重削弱了世界范圍內的貿易自由化

3、關注的焦點發生轉變，由單一的經濟問題擴展到社會問題。以往的貿易保護理論，無論是發展中國家使用的幼稚產業保護理論，還是流行于發達國家的戰略性貿易政策，其關注的焦點主要是經濟問題，重點是產業的發展。所不同的是，前者保護的是幼稚產業，而后者保護的是戰略性產業。但近年來流行的新貿易保護理論如保護就業論、保護環境論等，其關注的焦點已由經濟問題擴展到社會問題，由產業發展轉向了人本身。保護就業論關注的是人的勞動權利，保護環境論關注的是人的生存環境，綠色壁壘關注的是人的健康和安全。關注焦點的變化導致勞工標準、社會責任國際標準認證(SA8000)、產品質量認證標準、動植物檢疫標準等成為發達國家實行貿易保護的重要工具。

4、發達國家保護的對象主要集中于陷入結構性危機的產業部門。農業、紡織、服裝、鋼鐵、汽車、造船、家電等傳統行業在發達國家均陷入結構性危機，發達國家加強了對這些行業的保護，一旦某些國家為保護這些部門而筑起貿易壁壘，其他國家就會因害怕損害自己的利益而紛紛仿效。同時保護的另一個重點是尖端技術行業。當前，發達國家的產業正由資本密集型向技術密集型轉化，像電子計算機、光纖通訊、宇航工程、新材料和新能源的開發應用能力已被世界各國看成能否在未來的世界市場上取得主動地位和提高綜合國力的關鍵。鑒于其重要性，各國競相對它采取保護。

5、國際貿易保護的技術化和綠色化日益突出。技術性貿易壁壘在當代國際經濟貿易中正扮演越來越重要的角色，它作為貿易壁壘的影響和作用已經遠遠超出一般的貿易措施，成為發達國家實行貿易保護主義的主要手段和高級形式。這主要表現為WTO的一些發達成員，如美國、日本和歐盟等不斷調整和提升技術門檻，技術要求趨嚴、趨新、趨多。

綠色貿易壁壘成為20世紀90年代以來出現的一種新的重要貿易保護制度安排。隨著經濟增長和收入提高，人們的環境意識不斷加強，消費心理和消費偏好發生變化，對環保與綠色產品的需求日漸增長。綠色貿易制度以保護國內消費者利益和維護國內生態環境為理由，迎合了消費者對環境的要求，成為政府取得環境目標的重要手段之一。目前，綠色壁壘以其外表的合理性及內在的隱蔽性成為發達國家廣泛采用的一種貿易壁壘。但是與發達國家相比，發展中國家由于經濟相對落后，環境意識和治理能力還有待于提高，許多發展中國家為了應對綠色壁壘往往引起出口成本的大幅提高，出口市場嚴重萎縮，被迫長期處于一種自然資源和初級產品的廉價提供者的地位。目前綠色壁壘在國際上存在著擴張的趨勢。

[責任編輯：孫巍]