試論影響漢字起源與發展的決定性因素

問題的提出：漢字的起源，可追溯到距今8000年左右的兩類符號：一類是以甘肅大地灣遺址的彩陶上的刻符為代表的抽象的、方折形的符號；另一類是以河南賈湖遺址的甲骨上的刻符為代表的肖生象形的符號。前者有序地演變為西安半坡臨潼姜寨上的刻劃符號系列；后者則發展成為大汶口陶器上的圖象。到龍山文化后期，父系社會基本確立，該時期出現了良渚文化玉器上的成組的刻符。這些刻符，有與大汶口陶器圖象相同或相象者，也有與西安等地的刻符相類者。這些刻符可能是當時的雛形前漢字系統之一。值得注意的是，良渚文化處于中國中央集權的奴隸制國家誕生的前夕，夏朝應該是正式的漢字系統形成的最關鍵的時期。那么，問題是：漢字為什么出現得這么晚？根據考古學、遺傳學方面的研究，語言誕生的時間，距今約幾十萬年，而真正的漢字系統卻是直到距今約5000年的時候才形成的。其次，漢字一直沿著表意文字的路子發展為什么既沒有成為象印歐語一樣的音素文字也沒有成為日文式的音節文字？是什么因素制約了漢字發展的方向？這些因素是偶然性的還是必然性的？對此，本文試從以下三個方面予以論述。

一、社會因素

漢字成系統形成是在奴隸制中央集權國家出現的時候，這不是偶然的。可以推測，在氏族部落散居的時代，人們使用結繩或圖畫或刻劃符號來記事，這種記事方法的特點是1.符號數量少；2.與意義的聯系不一定都固定，只能算作一種助記系統。3.最重要的是各部落所使用的記事方法不一，符號與意義的指稱關系不一。所以，這一時期文字的發展仍然是緩慢的。但是到了酋邦制時代，文字的發展經歷了一次飛躍。生產力的發展，貧富分化導致了私有制的出現和社會分層，原始共產制的社會結構發生了徹底的動搖，原始的氏族社會開始解體，中國歷史開始向早期國家邁進，進入了酋邦制時代，或者說是五帝時代。人口和資源的壓力以及部落間的征戰使得“住得日益稠密的居民，對內和對外都不得不更緊密地團結起來。親屬部落的聯盟，到處都成為必要的了；不久，各親屬部落的融合，從而各個部落領土融合為一個民族的整個領土，也成為必要的了。”①大的部落聯合體的出現使得記事方法的同一成為可能，社會活動的增加，生產力的發展和對客觀世界認識的加深，必然要求記事符號大量增加并進一步精密化，完善化。關于這一階段的出土材料十分有限，到底有多少字符無法得知，但是有人根據“同類相證”的原則，將與漢字發展進程相似的納西東巴文的研究成果拿來作比勘，據此可以基本推定那時的字符數量已經突破1000，估計在1200個左右，這一數字與現代漢語最常用字的數量相近，說明當時已經具備了漢字系統的雛形。

與酋邦制緊緊銜接的是夏朝，夏朝國家的發展遠高于同時期其他地區政治組織水平，是完全獨立發展起來的中國最早的國家，其奴隸制的生產關系已經確立。繼夏之后，商朝在國家制度方面表現出比夏朝更高的成熟性，建立了更為集中的中央權力國家。在這一階段，漢字的發展出現了一次“突變”式的飛躍。為了滿足中央集權國家記事、宣傳、管理的需要，突破交際的時空限制，字符數量迅猛增加，根據出土殷商甲骨文材料的考證結果，夏末商初之際漢字字符的數量已達到4500個左右。其中，“假借”的現象很突出，而且假借對象已趨穩定，并開始進入新字的制造范疇。形聲字的比例達到27%，且結構相對固定。一般來說，形聲字是衡量表意文字系統規范程度的標尺，可以說，漢字到夏朝末期，已經發展成為一種相當完備的文字系統。考察其他古代文字系統——包括圣書字，彝文，東巴文，都顯示了在歷時縱軸上文字發展所經歷的“突變”與奴隸制的社會形態的突變是同步的。換言之，人類文字系統的形成，是需要以人類社會形態條件為前提的。具體到漢字，則是以奴隸制社會為前提的。

二、語言因素

漢字是記錄漢語的工具，漢語的結構類型是否對漢字的發展方向構成制約呢？答案是肯定的。古漢語是單音節的孤立語，一個音節與一個字相聯系，而漢語的字即是詞，所以漢語的一個音節就直接與語言的最小表義單位——詞掛上了鉤。曲折語則不同，其與詞相對應的音節數量是不固定的。如果靜態地看這一區別，似乎意義不大，但是放在語言發展的動態變化中來考察，則顯示出兩種截然不同的發展模式。隨著奴隸制中央集權的形成，社會交際活動劇增，作為詞一級的符號大量增加以滿足信息交流的需要，這時，孤立型語言在“音節”上就顯得捉襟見肘了，因為是單音節，所以數量有限，要與日益增加的詞相對應，必然出現大量的同音字（或同音詞），當同音字（詞）達到一定的比例時，勢必影響信息交流的準確性。而正是這一突出的矛盾促成了漢語長短調的產生，音節數量不變，利用音長變化來區別音節相同的字或詞。因此，漢語在不增加數量的情況下使得有限音節的表意功能擴充為原來的兩倍。即便如此，現實中需要指稱的概念，名物是無限多的，字符的數量仍然不能滿足交際的需要。所指的不斷增多迫使作為能指的漢字符號不斷增多，然而簡潔是語言的內在規定性，字符的數量不能無限增加，否則就會給傳授、學習和交際帶來困難。這一矛盾使得漢語在三個方面得到發展：一是假借字增多；二是形聲字增多；三是一詞多義。一詞多義不關涉語音，這里不談，重要的是假借字和形聲字。之所以說它們重要，是因為這兩種造字法不是靠創造全新的字元符號來表意，而是借助語音相同或相近的原有符號來表示新的意義，換句話說這些字的重要功能其實在于表音，假借字尤其如此。這里不妨作一個大膽的假設，如果早在漢字發展的關鍵期，不是形聲字占更大的比例，而是假借字占總字符的50%以上，那么漢語發展到現在，就可能演變為一種表音文字（很可能是一種音節文字）。歷史否定了這種可能，華夏先民選擇了兼具表音和表意功能的形聲字作為漢字的主流，維持了漢語單音節孤立語的格局。現代漢語的雙音節、多音節趨勢雖然明顯，但漢字總體上仍然是表意文字的經典，這是無庸置疑的。反觀曲折型語言，由于字符表音，當所指增加時，字符數量不必增加，只要改變字符的排列組合即可。兩相對比，不難看出不同的語言類型在發展的關鍵期采用什么方式解決矛盾實在有著內在的必然性。漢語選擇增加字符，并以不同形式增加字符的表意方法，貌似偶然，實則是由漢語維持單音節的孤立語類型結構決定的。

三、地理及文化因素

相對封閉的地理環境使得漢字的發展具有連續性。華夏民族發源于古老的黃河流域和長江流域，這一地區西南有帕米爾高原—喜馬拉雅山脈，西北有廣袤的沙漠和烏拉爾山脈，東有綿亙數千公里的海岸線，南有酷熱的熱帶叢林，北有內蒙古高原和西伯利亞凍原，華夏先民在此從事了數千年的耕作，較少受到外界的干擾，形成了華夏文明連續性的特點，這對于文字系統的誕生起著重要作用。在其后的幾千年中，漢字一直沿著表意的方向發展，從未中斷，主要得益于兩種因素：一是封建中央集權國家的統一性和繼承性；二是農耕文化的穩定性。這就保證了漢字系統在歷史的傳承中能夠口耳相授，世代相傳。雖然中國歷史上也曾有少數民族入主中原的例子，但是只有兩次：一次是金元代宋，一次是滿清滅明，值得注意的是這兩個少數民族的文化都遠遠落后于漢族，因而避免不了被同化的命運。比較一下古代另外兩大文字系統的命運或許更能說明問題。以古埃及為例，埃及位處尼羅河流域狹窄的河谷，兩邊都是石灰石山崖，此外就是沙漠。尼羅河谷的人利用沖積平原上的土壤發展農業，尼羅河作為交通路線是非常便利的，可以使上下游連接為一體，易于一統天下，對外卻有很難跨越的阻隔，形成了尼羅河谷自成體系的現象，也形成了古埃及奴隸制文明連續性的特點。埃及文字經過“圖畫文字”階段后，又經過一二百年的探索，到上下埃及統一的古王國時期，終于形成了省略式記錄的圣書字系統。與之相反的是發源于兩河流域的楔形文字。兩河流域位于底格里斯河和幼發拉底河之間，是面積不大的沖積平原，這種開放式環境很容易形成地域性的擴張文化——城邦林立，殘酷的種族混戰和激烈的取代性競爭使得不斷有一些城邦誕生，另一些消失。先有蘇美爾人的興起和消亡，其后是阿卡德，巴比倫和亞述人的相繼興起和消亡。②在這樣的文化背景下，文字系統誕生得很早，但發展很不充分。在楔形字系統初具規模，而未能完成與語言系統相適應的充分發展的情況下，就被不斷地嫁接、添改，經過疊床架屋式的多重改造，系統變得十分龐雜，所以，盡管楔形字曾一度流行于波斯灣，終因其系統內部的弱點而在競爭中全面失敗。大約公元前后，楔形字被迫退出了人類文字的使用范疇，成為歷史文字。

可是，能因此說地理及文化因素的影響是必然性的嗎？那倒未必。中國自古就是一個地域廣大，民族眾多，域界割據，地方語言各異的大邦，在文字的創造時期確實有人或有的部族試圖制造一種表語音的文字符號。我國西部以青海柳灣文化為代表的陶文是最原始的標音文字。在139種彩繪陶文中，有三十幾種類似字母的音素符號和部分數字符號，這些符號大部分都是以點、線、交叉線、弧線、曲線、折線、十字形、人字形、三角形、圓圈等形成最簡單字母的形式。這些字形，除了標數的刻劃以外，沒有表意的特點，很顯然是表音文字的音素符號和由其組合而成的音節文字。（見牟作武《中國古文字的起源》圖105—1，2，3）③然而，這種表音符號最終沒有成為漢字的主體，原因可能在于酋邦制形成時期部落間征伐的結果是使用表意符號的部落取得了統治權，也可能是因為使用表音符號的部落人數太少、不夠發達或地處偏隅，沒有足夠的影響力而最終在文字的競爭中被淘汰。這種選擇和淘汰對于漢字的起源與發展來說，應該算是一種偶然性的因素。

注釋：

①翦伯贊.中國史綱要[M].人民出版社，1983.

②何丹.圖畫文字說與人類文字的起源[M].中國社會科學出版社，2003.

③牟作武.中國古文字的起源[M].上海人民出版社，2000.

（孫俊濤，福建師范大學文學院）