序列加成的可維持性與圖書高價(jià)格

（東北財(cái)經(jīng)大學(xué)產(chǎn)業(yè)組織與企業(yè)組織研究中心， 遼寧大連116025)

摘 要：圖書行業(yè)超高的價(jià)格和非均衡的縱向產(chǎn)業(yè)鏈利潤分配，不僅惡化了產(chǎn)業(yè)經(jīng)營績效，而且降低了消費(fèi)者的福利。圖書高價(jià)格形成的內(nèi)在機(jī)制是存在可維持的序列加成，而序列加成可維持性的原因是縱向的非競爭性市場結(jié)構(gòu)。出版發(fā)行環(huán)節(jié)的行政壟斷和促進(jìn)上下游默契合謀的轉(zhuǎn)售價(jià)格維持機(jī)制是序列加成可維持性和超高書價(jià)形成的根本原因。因此，打破行政壟斷和消除合謀機(jī)制是反壟斷的根本。

關(guān)鍵詞：超高書價(jià)；序列加成可維持性；行政壟斷；轉(zhuǎn)售價(jià)格維持

中圖分類號：F062．9文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1000176X(2007)05002905

一、問題的提出

近年來，中國圖書的高價(jià)格問題一直成為人們關(guān)注的焦點(diǎn)。許多人認(rèn)為一些出版社和書商給部分圖書定“天價(jià)”，用業(yè)內(nèi)人士的話來說叫“虛高定價(jià)”。在圖書市場中，圖書的實(shí)際標(biāo)價(jià)（定價(jià)）并不一定等于圖書的實(shí)際零售價(jià)格，因?yàn)樵诟叩膱D書定價(jià)之后，如果圖書被書店以較低的折扣價(jià)售出，則并不會產(chǎn)生擾亂圖書市場和傷害讀者福利的所謂“虛高定價(jià)”問題。因此我們分析圖書價(jià)格問題時(shí)，重要的不是看圖書本身的定價(jià)高低，而應(yīng)該主要關(guān)注圖書的實(shí)際銷售價(jià)格。實(shí)際上如果考慮圖書出版、流通、銷售環(huán)節(jié)所發(fā)生的各種成本支出，中國圖書的價(jià)格并不是虛高，而是“實(shí)高”。舉例來說，一本定價(jià)20元的書，其印刷費(fèi)及紙張成本在書價(jià)中占到23%—25%，從印刷廠出來的價(jià)錢5元左右；作者的稿酬在8%—10%左右，為1．6—2元左右；剩下的75%左右利潤被各個(gè)環(huán)節(jié)的經(jīng)營者所分割，也就是說在圖書成本之上加了75%的利潤加成，從此意義上來說，顯然中國目前的圖書市場存在書價(jià)“超高”現(xiàn)象。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來說，一種商品的價(jià)格高并不一定需要政府的介入，因?yàn)槿绻邇r(jià)格是成本、需求等多種因素綜合影響的結(jié)果，則高價(jià)格也可能是合理的。但是如果一種商品的價(jià)格長期嚴(yán)重背離生產(chǎn)成本、價(jià)格上漲的幅度背離生產(chǎn)要素和居民支付水平的變化，則這種“超高”價(jià)格會帶來嚴(yán)重的社會福利損失。因此，本文將“超高”書價(jià)定義為：圖書實(shí)際售價(jià)嚴(yán)重背離圖書運(yùn)營成本，不能有效反映成本和市場供求的價(jià)格。

根據(jù)產(chǎn)業(yè)組織理論，一般說來，高價(jià)格通常是與高利潤聯(lián)系在一起的。那么圖書高價(jià)格是否帶來圖書行業(yè)各個(gè)縱向環(huán)節(jié)經(jīng)營企業(yè)的高利潤呢？圖書行業(yè)是否存在所謂的全行業(yè)“暴利”呢？實(shí)際上，目前圖書全行業(yè)經(jīng)營企業(yè)的利潤并不是都高，圖書“暴利”的說法并不一定正確。盡管中國圖書產(chǎn)業(yè)利潤鏈中，看上去零售利潤較高，但是由于圖書市場是充分競爭的。小零售店輻射面有限，經(jīng)營困難，而且在打折成為書店主要競爭手段的情況下，打折競爭也擠壓了大型書店的利潤①。但是圖書出版環(huán)節(jié)（出版社）卻仍擁有近20%的凈利潤空間。顯然，圖書的“超高”價(jià)格并沒有帶來整個(gè)縱向產(chǎn)業(yè)鏈的超高利潤，圖書行業(yè)利潤縱向分配是不均衡的。由此產(chǎn)生的問題是，在圖書產(chǎn)業(yè)的縱向鏈條中，“超高”價(jià)格和利潤分配的非均衡是如何形成的?

二、圖書行業(yè)的縱向價(jià)格鏈

在圖書行業(yè)中，圖書的價(jià)格形成鏈條主要有如下幾個(gè)環(huán)節(jié)構(gòu)成：上游出版印刷環(huán)節(jié)——中間批發(fā)運(yùn)輸環(huán)節(jié)——下游圖書零售環(huán)節(jié)，相應(yīng)的主體是出版社和出版管理機(jī)構(gòu)——批發(fā)商和運(yùn)輸商——書店。根據(jù)產(chǎn)業(yè)組織理論，在企業(yè)之間的縱向交易關(guān)系中，在產(chǎn)品生產(chǎn)成本給定的情況下，經(jīng)過縱向流通環(huán)節(jié)之后，產(chǎn)品在下游市場的零售價(jià)格的高低，從根本上取決于縱向產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)關(guān)系，也就是不同縱向環(huán)節(jié)的市場競爭程度和上下游環(huán)節(jié)的數(shù)量多少。

假設(shè)圖書的生產(chǎn)成本為，批發(fā)運(yùn)輸成本為，書店的圖書零售成本是，并且在批發(fā)運(yùn)輸環(huán)節(jié)經(jīng)過n個(gè)中間商。并進(jìn)一步假設(shè)由于縱向市場競爭的不充分性，存在“序列加成”現(xiàn)象這里我們沒有采用通常的“層層加價(jià)”的提法，因?yàn)椤凹觾r(jià)”本身并不是一個(gè)嚴(yán)格的經(jīng)濟(jì)學(xué)概念。在很多的產(chǎn)業(yè)中，最終產(chǎn)品的形成都要經(jīng)過一系列的縱向環(huán)節(jié)，只要每個(gè)環(huán)節(jié)的加價(jià)是各個(gè)環(huán)節(jié)生產(chǎn)成本或流通成本的正常反映，則這種層層加價(jià)并不存在任何經(jīng)濟(jì)福利問題。但是在醫(yī)藥、圖書等行業(yè)，存在的問題是各個(gè)環(huán)節(jié)的加價(jià)當(dāng)中包含很大的壟斷利潤，這實(shí)際上是一種利潤“加成（marginalization）”。，即每個(gè)環(huán)節(jié)的經(jīng)營主體都會在運(yùn)營成本的基礎(chǔ)上加上一定的利潤加成，三個(gè)環(huán)節(jié)的利潤加成分別為α、θ、γ。具體來說：

顯然，在圖書縱向價(jià)格鏈條中，圖書的最終價(jià)格是由各個(gè)環(huán)節(jié)的運(yùn)營成本和各個(gè)環(huán)節(jié)的利潤加成所共同決定的。若各環(huán)節(jié)利潤加成和運(yùn)營成本較高，則會產(chǎn)生較高的下游市場零售價(jià)格。

三、序列加成與高書價(jià)的形成機(jī)制與經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

20世紀(jì)80年代以后，由于漸進(jìn)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌，圖書產(chǎn)業(yè)鏈中的出版、批發(fā)流通、零售三個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)了非均衡發(fā)展的狀態(tài)。由于圖書出版市場是受到政府嚴(yán)格的進(jìn)入管制，以及實(shí)行嚴(yán)格的書號配給制度，出版環(huán)節(jié)并不存在有效的競爭，出版社是一個(gè)壟斷者。改革以來下游環(huán)節(jié)市場化迅速，形成了代理、批發(fā)的等級體系，其中發(fā)展最快的是零售環(huán)節(jié)，除新華書店的零售業(yè)務(wù)外，民營書店、專業(yè)書店、其他國有書店、超市零售書店、網(wǎng)上書店等都得到了較大的發(fā)展。因此下游圖書零售市場——書店之間是競爭性的。

我們假設(shè)出版社以出版價(jià)格推出圖書，書店以批發(fā)價(jià)進(jìn)圖書，并以實(shí)際零售價(jià)向最終消費(fèi)者銷售圖書。為了簡化分析，我們將出版價(jià)格和書店進(jìn)貨價(jià)格之間的價(jià)格差確定為圖書批發(fā)流通環(huán)節(jié)的收入，而且這里還假設(shè)圖書在批發(fā)流通環(huán)節(jié)經(jīng)過多個(gè)批發(fā)流通企業(yè)，才最終進(jìn)入市場。

（一）序列加成與超高價(jià)格的形成

這里我們分析圖書行業(yè)縱向分離的產(chǎn)業(yè)組織狀況，假設(shè)各個(gè)環(huán)節(jié)都是由具有一定市場勢力的獨(dú)立企業(yè)來經(jīng)營。某一圖書的生產(chǎn)成本為C，零售價(jià)格為P，出版社的實(shí)際索取價(jià)格為，=C+a。由于經(jīng)過n個(gè)中間環(huán)節(jié)，每個(gè)環(huán)節(jié)都加上一個(gè)相等的利潤加成θ，所以書店支付的進(jìn)貨價(jià)格為。假設(shè)圖書市場的需求函數(shù)是：

書店的利潤最大化決策是：

(二) 縱向一體化結(jié)構(gòu)與圖書價(jià)格

這里我們首先分析縱向一體化的產(chǎn)業(yè)組織狀況。假設(shè)市場中只有1家獨(dú)立的縱向一體化圖書經(jīng)營企業(yè)，所有的縱向環(huán)節(jié)都在企業(yè)內(nèi)部完成，并且不存在內(nèi)部化的組織成本。由于一體化企業(yè)沒有縱向各個(gè)環(huán)節(jié)的運(yùn)營成本相加和各環(huán)節(jié)的利潤加成，因此其利潤最大化函數(shù)是：

根據(jù)利潤最大化的一階條件可得圖書的零售價(jià)格、銷量和企業(yè)利潤分別為：

（三）均衡結(jié)果的比較

將上述兩種縱向產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)下的均衡結(jié)果進(jìn)行比較（如表1所示），可以發(fā)現(xiàn)：

首先，縱向一體化能夠有效消除縱向的利潤加成，會相對降低圖書的最終零售價(jià)格。但是一體化是否會促進(jìn)社會福利的改進(jìn)還是不確定的在市場只有一家縱向一體化壟斷企業(yè)的情況下，會帶來兩個(gè)問題：一是縱向一體化壟斷企業(yè)會在最終產(chǎn)品市場行使市場勢力，制定過高的圖書零售價(jià)格；二是在沒有競爭壓力的情況下，企業(yè)缺乏降低運(yùn)營成本和改進(jìn)經(jīng)營效率的激勵(lì)，因此會帶來成本費(fèi)效率或X非效率問題。顯然，在競爭的市場上，一體化會消除縱向利潤加成，有助于圖書零售價(jià)格的降低。。其次，相對于一體化情況，顯然。由于PW=C+α，因此。這顯示縱向分離后的序列加成導(dǎo)致圖書的價(jià)格較高和銷量較低。因此，相對于縱向一體化結(jié)構(gòu)，序列加成導(dǎo)致書價(jià)上升，縱向環(huán)節(jié)越多，圖書最終零售價(jià)格上升的越高；序列加成導(dǎo)致圖書的銷量相對下降，環(huán)節(jié)越多，圖書銷量下降的越嚴(yán)重。如果能夠減少或消除各個(gè)環(huán)節(jié)的利潤加成并降低各個(gè)環(huán)節(jié)的運(yùn)營成本，則會帶來較低的下游市場零售價(jià)格。再次，序列加成形成一種“逆向壓價(jià)”效應(yīng)，序列加成的存在導(dǎo)致圖書的出版商的談判力下降，其要價(jià)要低于一體化壟斷結(jié)構(gòu)下的價(jià)格水平，下游企業(yè)向上游企業(yè)進(jìn)行利潤擠壓，這一方面會降低出版商的利潤，另一方面會惡化圖書上下游企業(yè)之間的交易關(guān)系。

由此，我們可以得出如下的基本結(jié)論：首先，序列加成的存在是導(dǎo)致圖書超高價(jià)格形成的根本原因。其次，圖書的高零售價(jià)格并沒有為圖書下游經(jīng)營企業(yè)帶來高的利潤回報(bào)，序列加成惡化了整個(gè)行業(yè)經(jīng)營環(huán)境，整個(gè)行業(yè)的經(jīng)營狀況是在相對惡化的。再次，高的圖書零售價(jià)格和低的圖書銷量結(jié)合在一起，不僅增加了消費(fèi)者的消費(fèi)支出，而且還抑制了消費(fèi)者的消費(fèi)需求，因此降低了消費(fèi)者的福利。最后，綜合來看，序列加成基礎(chǔ)上的圖書價(jià)格超高不僅降低了消費(fèi)者的福利而且也惡化了圖書行業(yè)的經(jīng)營環(huán)境，因此它降低了社會總福利。

四、序列加成可維持性的內(nèi)在機(jī)制

（一）縱向競爭市場結(jié)構(gòu)與序列加成的不可維持性

根據(jù)縱向關(guān)系理論，在不同環(huán)節(jié)的市場是有效競爭的情況下，是不會存在序列加成的。在序列競爭結(jié)構(gòu)下，出版環(huán)節(jié)、批發(fā)流通環(huán)節(jié)和圖書零售環(huán)節(jié)都是充分競爭的，出版商、批發(fā)商、零售商都會以邊際成本來制定價(jià)格，不同環(huán)節(jié)的圖書企業(yè)只能賺取行業(yè)正常利潤率，不會存在利潤加成，其結(jié)果與縱向一體化結(jié)構(gòu)相一致。假設(shè)圖書的生產(chǎn)成本為，批發(fā)運(yùn)輸成本為，書店的圖書零售成本是，并且在批發(fā)運(yùn)輸環(huán)節(jié)經(jīng)過n個(gè)中間商。在縱向競爭的市場結(jié)構(gòu)下，由于縱向各個(gè)環(huán)節(jié)的充分競爭，各環(huán)節(jié)的經(jīng)營者無法在其成本上進(jìn)行利潤加成，只能接受競爭性市場價(jià)格，圖書的最終價(jià)格只能是。因此，在序列競爭的市場結(jié)構(gòu)下，序列加成是不可維持的，超高書價(jià)是不可能存在的。序列加成可維持性和超高書價(jià)的長期存在一定是因?yàn)槟承┉h(huán)節(jié)存在壟斷。從中國圖書產(chǎn)業(yè)來看，行政壟斷和縱向運(yùn)營者之間的默契合謀是導(dǎo)致序列加成可維持和高價(jià)格的重要原因。

（二）上游行政壟斷與壟斷租金的耗散

中國圖書出版業(yè)是行政壟斷最為典型的行業(yè)之一，行政壟斷使其成為沒有效率激勵(lì)的封閉市場。出版業(yè)內(nèi)部也是一個(gè)條塊分割、不具競爭性的市場。由于出版社受地域限制和專業(yè)限制，出版社之間不存在有效的業(yè)務(wù)競爭。出版環(huán)節(jié)行政壟斷和政府規(guī)制失靈是造成出版環(huán)節(jié)占有較高利潤和整個(gè)行業(yè)利潤大量非生產(chǎn)性耗散的重要原因。

1．書號配額下的尋租行為

20世紀(jì)80年代以后，盡管圖書批發(fā)零售，但是圖書出版環(huán)節(jié)在政府的嚴(yán)格規(guī)制下一直保持著壟斷。在圖書出版需求巨大的情況下，圖書出版管理部門控制著稀缺的書號資源，成為獲取部門利益或官員個(gè)人利益的重要資源和各個(gè)出版社尋租的目標(biāo)。出版社的一個(gè)重要利潤來源就是書號。各個(gè)出版社只要獲得了稀缺的書號資源就可以帶來豐厚的利潤回報(bào)。在擁有書號即可帶來高利潤回報(bào)的情況下，各個(gè)出版社有激勵(lì)拿出一部分壟斷利潤向圖書出版的主管部門進(jìn)行尋租以獲取書號。因此，政府主管部門和出版社會共同參與圖書行業(yè)鏈條上端的壟斷利潤租金的分成。

2．行政壟斷下的圖書發(fā)行體制

在圖書銷售領(lǐng)域?qū)γ駹I資本和外資開放之前，新華書店一直在發(fā)行市場占據(jù)壟斷地位。新華書店之所以能占據(jù)中國圖書發(fā)行的主導(dǎo)地位并獲取高額利潤，是因?yàn)樗鼡碛谐霭嫖锶珖偘l(fā)行權(quán)和教材發(fā)行權(quán)。依靠這兩種特權(quán)，新華書店在市場上獲得了豐厚的壟斷利潤。在中國現(xiàn)有的圖書市場中，教材和教學(xué)輔導(dǎo)類圖書的銷售利潤為行業(yè)平均水平的520%。新華書店利潤的70%來自于中小學(xué)教材。長期以來，中國中小學(xué)教材編寫和出版被少數(shù)幾家出版社所壟斷，新華書店總發(fā)行，這種壟斷運(yùn)營體制使多年來中小學(xué)教材的價(jià)格一直居高不下。

（三）轉(zhuǎn)售價(jià)格維持與默契合謀定價(jià)機(jī)制

在圖書產(chǎn)業(yè)的縱向價(jià)格鏈條中，導(dǎo)致各個(gè)環(huán)節(jié)層層進(jìn)行利潤加成具有可維持性的一個(gè)重要原因是在下游市場存在不充分的市場競爭，而導(dǎo)致這種不充分市場競爭的根源是圖書產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)售價(jià)格維持（RPM）機(jī)制。在反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)中，對轉(zhuǎn)售價(jià)格維持的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋主要有合謀機(jī)制說、提供服務(wù)激勵(lì)說、風(fēng)險(xiǎn)與激勵(lì)平衡說三種。

合謀機(jī)制說。泰爾瑟和波斯納認(rèn)為，轉(zhuǎn)售價(jià)格維持（RPM）可以通過減少批發(fā)價(jià)格秘密下調(diào)的有效性，幫助相互競爭的制造商建立合謀關(guān)系。蓋爾奧^［1］、瑞和斯蒂格里茲^［2］證明，減少下游競爭的縱向約束可以弱化上游市場的競爭。Ippolito^［3］指出，轉(zhuǎn)售價(jià)格維持是零售商之間協(xié)調(diào)零售價(jià)格的合謀機(jī)制，并會阻止新企業(yè)的市場進(jìn)入。轉(zhuǎn)售價(jià)格維持的核心目的是獲取縱向壟斷利潤，并消除零售商之間的競爭。

服務(wù)激勵(lì)說。服務(wù)激勵(lì)說認(rèn)為轉(zhuǎn)售價(jià)格維持是上游企業(yè)單獨(dú)形成的消除零售環(huán)節(jié)服務(wù)外部性的一種機(jī)制。某些產(chǎn)品具有復(fù)雜的結(jié)構(gòu)（尤其是耐用品），事前的產(chǎn)品銷售服務(wù)對促進(jìn)產(chǎn)品銷售是非常重要的。但是在存在零售服務(wù)橫向外部性的情況下，沒有企業(yè)會有激勵(lì)提供充足的服務(wù)^［4］。為鼓勵(lì)零售商提供充足的服務(wù)，競爭必須減少或消除。因此，轉(zhuǎn)售價(jià)格維持的效率原因主要是消除零售商之間的橫向外部性，對零售商提供服務(wù)的激勵(lì)。但是服務(wù)激勵(lì)的效率觀點(diǎn)是否適用于圖書行業(yè)是值得懷疑的。首先，對圖書商品來說，它不存在過多的附加服務(wù)，RPM在圖書行業(yè)并不存在明顯的消除橫向外部性的產(chǎn)品基礎(chǔ)。其次，目前并沒有證據(jù)顯示圖書銷售需要提供比其他行業(yè)更高的銷售服務(wù)努力。

風(fēng)險(xiǎn)與激勵(lì)平衡說。風(fēng)險(xiǎn)與激勵(lì)權(quán)衡說主要是分析不確定環(huán)境下的縱向限制問題，認(rèn)為轉(zhuǎn)售價(jià)格維持是解決風(fēng)險(xiǎn)與激勵(lì)權(quán)衡問題的一種機(jī)制。零售商在一個(gè)給定的市場上所面對的不確定性主要是需求不確定性和成本不確定性。需求不確定性受消費(fèi)者的偏好和品牌間的競爭影響，零售成本的不確定性則受技術(shù)進(jìn)步、工資、原材料價(jià)格等因素的影響。在此情況下，零售價(jià)格維持有助于使用分散的信息，在某種程度上緩解成本不確定性帶來的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)難題。但是這種理論觀點(diǎn)并不適用于中國的圖書產(chǎn)業(yè)。在中國圖書市場中，圖書的銷售推廣工作是由出版商所承擔(dān)的，由于出版商和書店之間實(shí)行“銷售退回”制度，圖書能否銷售出去的風(fēng)險(xiǎn)完全是由出版商來承擔(dān)的，書店和批發(fā)商并不需要承擔(dān)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

此外，有些法律界的學(xué)者還提出了另外一種解釋，認(rèn)為圖書是一種特殊的商品，具有準(zhǔn)公益性的特點(diǎn)，對圖書轉(zhuǎn)售價(jià)格維持給予反壟斷適用除外或豁免是滿足社會性目標(biāo)的需要。顯然，從社會性目標(biāo)來說，在圖書產(chǎn)品中，義務(wù)教育教材是實(shí)現(xiàn)社會普遍服務(wù)的核心部分，作為義務(wù)教育的必需品，它的零售價(jià)格應(yīng)該較低或?qū)嵭谐杀緝r(jià)銷售，甚至應(yīng)該在財(cái)政補(bǔ)貼下實(shí)行免費(fèi)使用。但是恰恰相反，在中小學(xué)教材專營體制下，中小學(xué)教材的利潤是最高的。顯然，在目前的圖書產(chǎn)業(yè)運(yùn)行體制下，政府對圖書價(jià)格的規(guī)制并不符合社會性目標(biāo)的要求，而可能是在起著相反的作用。

在不同環(huán)節(jié)的市場是有效競爭的情況下，圖書經(jīng)營企業(yè)不會有激勵(lì)采用轉(zhuǎn)售價(jià)格維持，因此轉(zhuǎn)售價(jià)格維持在序列競爭市場結(jié)構(gòu)下是不可能出現(xiàn)的。在圖書行業(yè)各環(huán)節(jié)競爭不充分的情況下，各個(gè)環(huán)節(jié)的經(jīng)營者會根據(jù)圖書定價(jià)來確定各環(huán)節(jié)的利潤加成率。出版社的圖書出版標(biāo)價(jià)實(shí)際上成為一種縱向企業(yè)和橫向企業(yè)制定價(jià)格的參照標(biāo)準(zhǔn)。在零售環(huán)節(jié)構(gòu)成默契合謀機(jī)制，盡管圖書標(biāo)價(jià)作為一種縱向默契合謀的機(jī)制，它并不是一種十分有約束力的強(qiáng)縱向控制機(jī)制，零售商之間還是會存在一定程度的價(jià)格競爭——打折競爭。但是相對而言，在RPM機(jī)制下，市場競爭程度被大大緩解了。在此RPM機(jī)制并不一定會增進(jìn)縱向一體化利潤，但它的引入?yún)s導(dǎo)致圖書超高零售價(jià)格的形成。因此是一種降低社會福利的縱向默契合謀機(jī)制。

在反壟斷法當(dāng)中，對于圖書出版物的轉(zhuǎn)售價(jià)格維持是否適用反壟斷法，不同的國家曾有不同的規(guī)定。有些國家如加拿大、美國、英國等，并不對圖書的轉(zhuǎn)售價(jià)格維持做出特別的豁免規(guī)定，同其他商品的轉(zhuǎn)售價(jià)格維持一樣，根據(jù)“合理推定”原則來做出裁決。在德國、英國等歐洲國家，傳統(tǒng)上對圖書轉(zhuǎn)售價(jià)格維持實(shí)行反壟斷法的適用除外制度，圖書轉(zhuǎn)售價(jià)格維持不受反壟斷法的約束，但是近年來這些歐洲國家先后廢除了對圖書轉(zhuǎn)售價(jià)格的反壟斷法適用除外的規(guī)定目前世界上只有日本在本國的《反壟斷法》中明確規(guī)定對圖書出版物的轉(zhuǎn)售價(jià)格維持實(shí)行適用除外制度。，取消或禁止行業(yè)性的圖書統(tǒng)一定價(jià)。典型的案例是在1988年歐委會裁定英國和愛爾蘭的圖書出版商和銷售商之間的轉(zhuǎn)售價(jià)格維持協(xié)議“Net圖書協(xié)議”為非法，認(rèn)為該協(xié)議限制了圖書出版和零售市場的競爭。歐盟的這一改革不僅沒有帶來圖書價(jià)格的上升和服務(wù)質(zhì)量的下降，反而大大促進(jìn)了圖書產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和讀者的福利。因此對圖書行業(yè)的轉(zhuǎn)售價(jià)格維持實(shí)行反壟斷豁免是沒有經(jīng)濟(jì)學(xué)和現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)的。

五、結(jié)論與政策含義

行業(yè)規(guī)制并不是總能體現(xiàn)制度設(shè)計(jì)的公共利益目標(biāo)，因此行業(yè)規(guī)制重要的不是制度設(shè)計(jì)的初始目標(biāo)是什么，而是規(guī)制官員的行為激勵(lì)是否與公共利益目標(biāo)相一致，以及誰因規(guī)制而受損，誰從規(guī)制中獲益？中國圖書行業(yè)政府規(guī)制的初衷往往是出于公共利益的目標(biāo)，但是在規(guī)制制度的執(zhí)行中，由于規(guī)制機(jī)構(gòu)和在位企業(yè)維護(hù)壟斷租金的激勵(lì)卻導(dǎo)致圖書行業(yè)規(guī)制越來越背離公共利益目標(biāo)，使行業(yè)規(guī)制出現(xiàn)擴(kuò)大化和增強(qiáng)化的趨勢，行業(yè)規(guī)制成為相關(guān)利益主體獲取壟斷租金的分利方式。當(dāng)局部的市場化改革減少了分利集團(tuán)的收益時(shí)，他們會通過行政手段強(qiáng)化其市場壟斷勢力，以維護(hù)高價(jià)格和獲取更大的社會財(cái)富。而且他們還會將市場化業(yè)務(wù)和公益性業(yè)務(wù)捆綁起來，更多地突出其維護(hù)社會公益性職能來阻礙市場化改革，以鞏固原有的利益格局。行業(yè)規(guī)制機(jī)構(gòu)和在位企業(yè)之間的利益聯(lián)盟關(guān)系起到了對傳統(tǒng)行政壟斷體制的強(qiáng)化作用。

本文分析表明，圖書“超高”價(jià)格形成的內(nèi)在機(jī)制是存在可維持的序列加成，而序列加成可維持性的根源是縱向的壟斷市場結(jié)構(gòu)，尤其是出版發(fā)行環(huán)節(jié)的行政壟斷和有助于上下游默契合謀的轉(zhuǎn)售價(jià)格維持機(jī)制。由于圖書出版環(huán)節(jié)的改革滯后，行政壟斷和尋租行為耗散了上游壟斷租金；同時(shí)圖書轉(zhuǎn)售價(jià)格維持是一種縱向默契合謀機(jī)制，降低了市場競爭，保證了序列加成的可維持。圖書的“超高”價(jià)格，不僅惡化了圖書經(jīng)營者的財(cái)務(wù)績效，而且還降低了消費(fèi)者的福利，造成社會福利損失。反壟斷的核心是消除通過財(cái)富再分配來獲取收益的行為，維護(hù)和鼓勵(lì)通過財(cái)富再創(chuàng)造來獲取收益的行為。因此，建立科學(xué)的圖書價(jià)格體制從根本上來說應(yīng)通過進(jìn)一步的改革，重點(diǎn)是消除行政壟斷和取消統(tǒng)一定價(jià)模式來建立競爭性的圖書產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)。首先，要打破行政壟斷，主要是改革現(xiàn)有的出版發(fā)行行政審批體制，在對少數(shù)涉及意識形態(tài)的圖書出版加強(qiáng)規(guī)制的同時(shí)，開放其他類圖書的出版發(fā)行市場，并通過產(chǎn)權(quán)改革和取消圖書出版的專業(yè)領(lǐng)域限制，形成多元投資主體和多元競爭主體，構(gòu)建一個(gè)競爭性的圖書出版發(fā)行市場。其次，取消轉(zhuǎn)售價(jià)格維持為核心的統(tǒng)一定價(jià)體制，實(shí)行在圖書印刷時(shí)不直接在圖書上標(biāo)注零售價(jià)格，由零售商決定零售價(jià)格。另外，要加快圖書行業(yè)各個(gè)經(jīng)營主體的改革，優(yōu)化縱向組織結(jié)構(gòu)，降低縱向各環(huán)節(jié)的經(jīng)營成本。

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（責(zé)任編輯：韓淑麗）

注：“本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請以PDF閱讀原文”。