學習ＦＩＤＩＣ施工合同條件，有效實施鐵路工程業主施工階段的項目管理

一、引言

隨著國民經濟逐步進入快速發展的軌道，國家對各項事業尤其是基礎設施的投資不斷加大，鐵路建設進入了一個高速發展的時期。同時，隨著建設資金來源的多元化，鐵路項目建設中的國際合作也不斷增加，中外合建、外資注入、世行亞行貸款等各種投融資方式逐步出現。作為項目管理主體之一的業主，如何提高自己的管理水平，適應多種投資渠道帶來的國際化項目管理，對于實現國家的投資目標，利用國際慣例，搞好在項目管理工作上的國際合作，具有十分重要的意義。

FIDIC施工合同條款作為國際建設項目通行的施工階段的合同條款，反映了當前建設項目在施工階段進行管理的國際較高水平，是可操作性非常強的一套項目管理系統。目前施工企業使用FIDIC合同條款已很廣泛，但在建設項目管理領域了解的人較少，更談不上熟悉。這主要是因為計劃經濟時期投資體制的影響，投資風險還沒有構成硬約束，特別是象鐵路這樣半企業半事業的單位，業主對建設項目的管理還沒有完全擺脫計劃經濟的模式，不少人認為FIDIC合同條款主要是約束承包商的，與業主關系不大，沒有認識到業主對項目實施的管理責任，同時也就無法認識到FIDIC合同條款積極主動的管理作用。實際上，與其說FIDIC合同條款是業主和承包商之間簽定的工程施工合同條件，還不如說是為業主單位編寫的建設項目施工階段的管理方法、步驟和程序。按照FIDIC合同條款對建設項目進行管理，有利于保證工程質量、工期和控制費用，減少風險，實踐性非常強。

二、當前的項目管理理論

項目管理是第二次世界大戰后期發展起來的管理技術之一，它的核心理論就是在一個確定的時間范圍(項目的生命周期)內，為完成一個既定的目標，通過臨時性的運行機制，進行有效的計劃、組織、領導與控制的活動。針對具體的建筑工程項目來說，項目管理就是利用有關的知識、經驗和技術對項目全過程進行規劃、組織、協調和控制，使建設項目從立項、可行性研究、設計、審核、實施，直到竣工驗收這一整體而復雜的過程成為有序、可行、有效的建設行為。美國項目管理協會編寫的《項目管理知識體系》將對項目的管理概括為九個方面，即綜合管理、范圍管理、時間管理、費用管理、質量管理、人力資源管理、溝通管理、風險管理和采購管理，而FIDIC條件包括了以上介紹的所有九個方面在施工階段的內容，如果能理解并運用好FIDIC條件，則能有效地管理好項目，起到事半功倍的效果。

三、施工階段項目管理理論在FIDIC合同條款中的體現

（一）項目范圍管理

在FIDIC條款1.1.1定義了“合同”，在1.1.5中定義了“工程”、“永久工程”、“臨時工程”等。這樣就明確限定了合同的內容，即工程的范圍，也就是范圍管理的基準線。在與施工單位簽訂合同的同時就是業主確定、核實工程范圍的過程，因此在簽訂合同時業主要認真審核相關定義的每一句話，要使合同范圍的定義清晰，沒有異議，否則會引起不必要的索賠，同時也為工程范圍的變更提供了可靠依據。

任何一個項目都不可能是固定不變的，項目范圍管理的首要目標就是管理范圍變更，保證項目在預計的時間和預算內完成。為此，FIDIC條款專門設立了相關規定，即13.1（變更權）“工程師可通過發布指示或要求承包商提交建議書的方式，提出變更。除非并直到工程師指示或批準了變更，承包商不得對永久工程作任何改變或修改”。這里可以看出項目范圍的變更大權在工程師手里，且變更的內容都是以簽訂合同時約定的工程內容為基準線。第13.3款（變更程序）“承包商應提交……根據進度計劃和竣工時間的要求做出的修改建議書及變更估價建議書。……應由工程師向承包商發出執行每項變更并附做好各項費用記錄的任何要求的指示”。這一條款嚴格規定了工程范圍變更的程序，即不管是哪方提出的變更，最終都須經過業主的簽字認定方可執行，而在這一過程中需要業主認真審核變更緣由以及變更費用，并做好紀錄，同時對于施工單位擅自作出的變更可以否定，不予支付費用。目前許多工程竣工后會比設計圖紙上多出很多內容，原因就是業主本身在施工過程中隨意擴大設計，對于相關單位提出的變更也不認真審核，說變就變，從而影響工期。業主如嚴格按照FIDIC合同中的變更程序執行變更，認真解讀合同中賦予工程師的權利，制定一套可行的變更管理辦法，就可以有效地控制項目范圍，杜絕項目范圍的無序擴延。

（二）項目時間管理

項目時間管理是工程按時完工的有效保證，FIDIC條件把工程師控制進度的責任規定得詳細而又具體。第8.1 “工程師應至少提前7天通知承包商開工日期。……，開工日期應在承包商接到中標函后的42天內”，這一條明確規定了工程的開工日期——接到中標函后的42天內，一般情況下業主會明確具體的開工日期。第8.3進度計劃規定：“承包商應向工程師提交詳細的進度計劃。當原進度計劃與實際進度或承包商的義務不符時，承包商還應提交一份修改的進度計劃。……承包商應按照此進度計劃履行義務，……承包商應及時通知工程師，具體說明可能發生將對工程造成不利影響、使合同價格增加或延誤工程施工的事件或情況。工程師可能要求承包商按第13.3款【變更程序】提交一份建議書。如果在任何時候工程師通知承包商該進度計劃（規定范圍內）不符合合同規定，或與實際進度及承包商說明的計劃不一致，承包商應按本款規定向工程師提交一份修改的進度計劃。”認真研讀這段話，我們可以總結出作為業主，招標結束確定施工單位后首要的工作是審查施工單位提交的詳細進度計劃，這是控制工期的基準，同時也是約束施工單位的準則，是施工單位應盡義務的體現。最為重要的一點是，“工程師可能要求承包商提交一份對將來事件或情況的預期影響的估計”，這常常是許多業主忽略的。這一條賦予了業主轉移風險的權利，同時也是強調承發包雙方應充分做好預期估計風險。因此業主在開工前應要求施工單位把可能遇到的情況提出來，并據此修改相應的施工進度計劃，做好事前控制，把風險降到最低。

項目管理理論中對時間管理最為重要的是進度計劃的控制，其核心是確定變更是否發生，如若發生，如何對造成進度變化的因素施加影響，使其向有利方向發展。FIDIC條款第8.4條【竣工時間的延長】規定了可以做出竣工延長的條件，包括核定的變更、不可抗力。這就要求業主要仔細研究造成工期延長的原因，嚴格控制各類變更，尤其是自身原因引起的延誤，因為由于雇主引起的延誤會造成承包商的工期索賠，直接影響工期，并應同時記錄和辨清由于承包商的原因引起的工期延長，做好向承包商的反索賠。“如果承包商認為他有權獲得竣工時間的延長，承包商應向工程師發出通知。……工程師應復查以前的決定并可增加（但不應減少）整個延期時間。”這一條款告訴業主一旦發生了可能引起工期延長的事件，在核實確認后應該按照合同中規定的索賠變更程序，承包商提交相關資料，業主核實并確定延長時間，同時修改相應進度計劃，使工期在可控動態的管理范圍內。從上面的論述也可以看出，FIDIC條款是要求承發包雙方根據具體情況實事求是地管理項目，在遇到無法預料的客觀原因時，允許承包商合理地延長時間，防治以質量、費用換工期。另外，FIDIC條件還允許加入鼓勵承包商提前竣工，給予獎勵的條款，這些都為調動雙方積極性，在保證質量的前提下為保證工期提供了有力的保障。

（三）項目費用管理

費用是衡量一個項目管理成敗最直接的經濟指標，同時控制費用使其在預算范圍內也是業主最難掌控的事情。FIDIC條件中涉及費用管理方面的條款比較多，如果能理解這些條款并嚴格執行，費用管理也并非難事。

FIDIC條款第4.10【現場數據】“雇主應向承包商提供雇主掌握的一切現場地表以下及水文條件的有關數據，包括環境方面的數據……承包商應被認為已取得了可能對投標文件或工程產生影響或作用的有關風險、意外事故及其他情況的全部必要資料……承包商也被認為在提交投標文件之前已對現場及其周圍環境、上述數據及提供的其他資料進行了檢查與審核，并對所有相關事宜感到滿意……”4.11【接受的合同款額的完備性】“承包商應被認為：(a)已完全理解合同款額的合宜性和充分性，以及(b)該接受的合同款額是基于第4.10款【現場數據】提供的數據、解釋、必要資料、檢查、審核及其他相關資料。除非合同中另有規定，接受的合同款額應包括承包商在合同中應承擔的全部義務以及為恰當地實施和完成工程并修補任何缺陷必需的全部有關事宜”。表面看來以上兩款談的都是有關現場情況，但其實質是控制費用的最重要條款之一，也是制約承包商、有利于業主進行項目費用管理的條款之一。首先，第4.10款要求業主在項目準備階段收集盡可能完整的資料，作為設計、估算費用、編制圖紙和合同文件的依據。如果資料不完整，則相關費用就不合理，其隱患在施工過程中必然要暴露出來，最終導致工程費用的增加。這里從源頭上控制了費用的增加，使得合同費用的控制基準線處于相對全面、合理的水平，同時也要求業主必須做細前期的勘探調研工作，如果敷衍了事，不僅是工程失去控制，而且后期承包商根據這一條款提出的索賠更是無法預料。其次，業主必須把取得的所有相關資料提供給承包商，做為承包商施工、報價的依據。第三，第4.11條強調了中標合同的充分性，明確合同中承包商被認為已經包括了已知相關因素引起的費用。這點對業主來說極其有利。業主做到前兩點，就保證了以后的索賠不會漫無邊際，除非遇到不可抗力，凡是相關地質條件、環境影響以及施工現場條件的索賠，一般都不予補償。而通過第三款業主對自己這方面承擔的責任作了限制，而將其余風險轉給了承包商。FIDIC條件這樣規定，一方面促使承包商在投標報價時認真調研現場條件，另一方面也為業主控制費用提供了有效的方法和依據。

第14.3款【期中支付證書的申請】“承包商應按工程師批準的格式在每個月末之后向工程師提交一式六份報表……”這一款體現了對工程費用進行的動態管理，根據承包商提供的支付申請表和進度報表，業主可以掌握工程費用的變化，利用繪制S形曲線，找出費用偏差，及時采取糾正措施，有效控制工程費用。而第13.3款【變更程序】則具體規定了變更應遵循的過程，業主嚴格按照這一過程實施變更，同時根據第12.3【估價】條款確定變更費用，可有效控制承包商單方面漫天要價。另外第14款【合同價格和付款】、第13.7款【因法律改變的調整】、第13.8款【因成本改變的調整】、第16.4款【終止時的付款】、第19款【不可抗力】等都在一定程度上涉及費用管理，也是業主控制費用的有效手段。

四、結束語

鐵路建設已經進入跨越式的發展階段，開放鐵路建設市場、引進外資、走國際化的建設程序已勢不可擋。FIDIC施工合同作為國際通行的施工合同條款，融匯了先進的項目管理理論，并從承發包雙方雙贏的角度出發，規定了雙方的權利、義務和責任。作為參建方之一的業主，認真研讀條款的每一條規定，深刻理解并在實際工作中運用這些條款，對于控制工程進度、質量和費用，有效實施業主施工階段的項目管理，改進和提高鐵路行業的項目管理水平具有十分重要的現實意義。

[參考文獻]

[1]A Guide to the Project Management Body of knowledge．Third Edition項目管理知識體系指南（第三版）．

[2]A Guide to the Project Management Body of knowledge．Second Edition項目管理知識體系指南（第二版）．

[3]中國工程咨詢協會編譯．菲迪克（FIDIC）施工合同條件，機械工業出版社，2003年．

[4]中國工程咨詢協會編譯．菲迪克（FIDIC）合同指南， 機械工業出版社，2003年．