基于動態能力理論的中小企業集群發展路徑探討

近年來，我國各地自發形成或政府扶持的中小企業集群如雨后春筍般地不斷涌現，其聚集效應已成為地方經濟增長和競爭優勢的重要來源。中小企業集群的形成固然重要，在經濟全球化浪潮的激烈競爭中，保證其持續健康發展，使集聚效應最大化和長久化，更是擺在企業和政府面前亟待思考的問題。中小企業集群是一個不斷與瞬息萬變的外部動態環境進行資源與信息交流的開放系統。隨著環境的迅速變化，集群可能逐漸喪失競爭優勢。從動態能力理論的角度來探討其發展路徑，有助于正確把握中小企業集群發展的內在特征和外部影響因素，促使其適應不斷變化的環境，突破發展瓶頸，健康持續地成長。

一、文獻回顧

國外學者對中小企業集群的研究起步較早。早在19世紀末，Marshall就從企業的外部經濟性角度研究企業的外部競爭環境，提出了企業集群理論。多年來，國外在經濟學、管理學、社會學和地理學等領域的學者們一直將企業集群視為討論的焦點，并主要集中于形成機理、創新、社會資本以及對經濟增長的影響、產業政策和實證研究等方面。

20世紀80年代中后期，國內學者對江浙、廣東等中小企業集群的研究，主要從集群的形成原因、類型、發展演變、競爭優勢、創新機理、知識溢出等角度，分析集群及創新體系的形成機制、形成過程以及集群的經濟性等方面。尹貽梅、呂文棟對全球價值鏈下的地方產業集群戰略進行了研究。蔡寧構建了知識、學習與網絡式創新能力之間的相互關系模型，分析了集體學習的主要過程。揭筱紋從循環經濟角度探討了中小企業集群的生態化成長模式。鄔愛其從浙江的典型產業集群實證分析了全球化背景下集群企業的合作關系演變。國內外學者對中小企業集群的研究，一定程度上揭示了中小企業集群的靜態特征，得出了許多有意義的結論。然而，現有研究視角主要把中小企業集群作為不同企業靜態的平面集聚，對企業集群的網絡結構、分工協作等作靜態分析比較普遍，從系統的和動態的角度研究中小企業集群相對較少。對在動態環境下保證中小企業集群的持續發展，促進集群的優化升級，缺乏系統的研究。

從中小企業集群的發展現狀看，要突破發展的瓶頸，促使其健康協調發展，必須超越思維定勢和常規的研究方法，以新思維、新視角、多學科詮釋集群的運作機理。1994年，美國學者Teece和Pisan提出動態能力理論，引起了學者們和企業界的廣泛關注。國內外學者的研究多以單個企業為原型，而對企業集群等擴展型企業或企業網絡的研究涉及較少。由于集群是中小企業發展的重要形式。因此，借助于動態能力理論框架，把中小企業集群視作系統，從多維空間的角度研究其運行規律，具有非常重要的戰略意義。

二、基于動態能力的中小企業集群發展路徑框架

Teece和Pisan認為動態能力是整合、建立和再配置內外部資源和能力的能力。“動態”是指與環境變化保持一致而更新企業的能力，“能力”強調的是整合和配置內部和外部資源的能力，以此來使企業適應環境變化的需要。他們以三個關鍵要素——組織過程、位置和發展路徑——來構建動態能力戰略框架。組織過程發揮著協調整合、學習以及重構與轉變三方面的作用。位置是企業的特定資產，包括無形和有形的資產。企業能夠向何處去受制于它目前的位置和前方的路徑，而它目前的位置又是由它所走過的路徑所塑造的。

借鑒Ｔeece，Pisano 和Shuen動態能力戰略框架，可以提出中小企業集群發展路徑框架模型。中小企業集群的發展路徑是其位置的動態延續，受管理過程和環境的影響（圖1）。

中小企業集群的位置指中小企業集群自身的資源基礎及所處的特定位置狀況。中小企業集群的位置是它走過的路徑所塑造的，同時目前的位置將影響其未來的發展方向和態勢。中小企業集群又是一個企業系統。根據系統論，系統是要素和結構的統一。因此，中小企業集群的位置可以用要素位置和結構位置兩個維度來反映。

集群的管理過程的差異是導致其發展路徑及當前位置不同的根本原因，集群的動態競爭優勢主要來源于不同的管理過程中。包括集群的運營模式、對集群發展戰略的規劃、集群的網絡效應、學習創新能力、合作競爭機制等。

集群的萌芽、演進和衰落與環境有較大的關系。組織生態學強調組織相應于環境變化的靈活性與適應性。環境適應性是集群系統演化的根本目的。

三、中小企業集群的位置及發展類型

中小企業集群是一個由企業和相關機構構成的開放系統。系統是要素與結構的統一。對于中小企業集群，也可以通過兩個維度：要素和結構表示出不同的集群所處的當前狀態。中小企業集群是由不同企業構成，這些企業之間存在一定的經濟技術聯系，群內企業可看成要素，企業之間的關系是集群系統的結構。中小企業集群的位置可以用要素位置和結構位置兩個維度來反映。要素位置反映集群中的企業，涉及集群中企業數量、規模、市場范圍、集群品牌等方面。結構位置反映集群中企業之間的關系。根據中小企業集群發展中要素維度和結構維度的變化情況，可以把中小企業集群劃分為四種類型：A型中小企業集群、B型中小企業集群、C型中小企業集群、D型中小企業集群。

（一）A型中小企業集群：企業數量少，企業間關聯少

A型中小企業集群是許多自發自然形成的企業集群的初期所具有的形式。由眾多同類型的中小企業組成，企業間的合作很少，無序化競爭嚴重，只能獲得外部經濟的集群效應。成員企業間在產業鏈上的分工合作程度低，企業間主要是同質競爭，不存在有效的競爭合作關系。

（二）B型中小企業集群：企業數量少，企業間關聯大

B型中小企業集群是A型中小企業集群發展到一定階段后，受親緣、血緣、地緣等社會網絡等影響，企業之間的橫向和縱向協作關系不斷建立起來，集群內的各種配套功能基本完善，內部成員企業在價值鏈環節的分工不斷優化，網絡效應不斷增強。但集群內企業數量較少，企業產品主要面對集群內的市場網絡成員以及區域內狹小的市場。

（三）C型中小企業集群：企業數量較多，企業間關聯少

C型中小企業集群是通過基礎設施和政府的優惠政策，吸引大量的企業進入，或由A型中小企業集群發展到一定階段后，企業數量迅速增加，核心產業的就業人員數量大幅度增長，使集群的規模逐漸擴大。但集群內的企業之間在業務上的關聯不多，集群內部分工合作不強，缺乏必要的產業聯系，不能有效互動和相互促進。

（四）D型中小企業集群：企業數量多，企業間關聯大

D型中小企業集群是很成熟、理想的中小企業集群。集群內的各種配套功能已經完善，集群內部企業之間的橫向和縱向協作關系不斷建立起來，內部成員企業在價值鏈環節的分工不斷優化，整個集群形成了一種網絡性的整體優勢。集群內企業協作程度很高，關聯度強，通過專業化分工，集群內的企業資源得到了最優配置。

四、基于動態能力的中小企業集群發展路徑

隨著中小企業集群系統的要素與結構的變化，中小企業集群的發展存在著一個動態的演進過程。在政府引導、資源環境、地理區位、產業基礎或者偶然因素的作用下，使得眾多中小企業集聚到某一區域，從而形成A型中小企業集群。隨著企業的數量的增多、市場范圍的擴大以及企業之間聯系增多，企業網絡的逐步形成，集聚類型也逐步發生了變化。以A型中小企業集群為起點，可能有三條發展路徑（圖2）：

（一）路徑1（規模擴張）：以要素變化為主

目前許多的政府引導的工業園區以及一些外資投資加工企業在本地形成的中小企業集群就是按照這種發展路徑。企業在地理上集中，但相互之間基本上沒有業務聯系，各自按照自己的方式組織生產經營，拓展市場。依靠自然資源、勞動力等初級生產要素，共享基礎設施帶來的外部經濟，企業逐漸扎堆。集群的規模擴張主要通過三種方式：吸引外部企業進入；產生新企業；集群內原有企業規模擴大。

（二）路徑2（網絡演進）：以結構變化為主

我國的一些原生型中小企業集群基本上是沿著這一路徑發展。由于當地的文化傳統、資源稟賦、人際關系網絡，基本上是在市場力量的作用下自發形成。隨著企業數量的增多，中介服務機構逐漸健全，行業協會作用逐漸發揮。企業之間的合作與交流增多，集群內逐漸形成專業化分工網絡。企業、供應商、客戶形成了產業鏈上的平等共生關系，相互之間逐漸建立信任機制，交易成本降低。企業之間除物質聯系外，通過彼此的協作、信息交流，構建起緊密的分工網絡、交易網絡、技術網絡和社會網絡。

（三）路徑3（系統發展）：要素與結構同時變化

中小企業集群的出現可能是偶然的，由特定的需求、地理位置、當地的歷史文化傳統等自發性因素引起，也可能是外部力量強制引導的結果，如政府的規劃。在集群發展過程中，通過戰略規劃的適當引導，中小企業集群可以按照專業化分工，不僅要考慮單個結點企業的運營情況，還要考慮結點企業運營狀況對其他結點企業或整個集群的影響，實現集群內資源的優化配置。發達國家及我國的一些生態工業園區沿這種路徑發展。

五、結論

中小企業集群的發展路徑是其位置的動態延續，受管理過程和環境的影響。中小企業集群的位置是其發展路徑的靜態反映，位置是它走過的路徑所塑造的，同時目前的位置將影響其未來的發展方向和態勢。系統論認為，系統是由相互聯系、相互作用的諸多要素構成的有機整體，是要素與結構的統一。隨著中小企業集群系統的要素與結構的變化，中小企業集群的發展存在著一個動態的演進過程。隨著企業的數量的增多、市場范圍的擴大以及企業之間聯系增多，企業網絡的逐步形成，集聚類型也逐步發生了變化。中小企業集群發展可能有三條路徑：規模擴張、網絡演進和系統發展。中小企業集群的發展路徑是一個復雜的動態過程。在其發展過程中，必須根據其位置狀況，適應外部環境變化，發揮管理過程的作用，改善集群的學習創新與合作競爭機制，密切企業間的聯系，增強網絡效應，來影響著中小企業集群的發展方向和速度。

(作者單位：四川大學工商管理學院)