技術(shù)輸出型私營中小企業(yè)國際化經(jīng)營路徑

隨著外貿(mào)經(jīng)營權(quán)的放開，我國私營企業(yè)國際化經(jīng)營的步伐明顯加快。一批有實(shí)力的私營企業(yè)率先紛紛參與國際競爭，為探索國際化經(jīng)營道路做出了有益嘗試。在對外貿(mào)易方面，2004年，私營企業(yè)出口創(chuàng)匯折合人民幣1674.47億元，占全國出口貿(mào)易額的3.42％。隨著大批跨國公司來華設(shè)立研發(fā)中心的同時(shí)，一批中國的知名私營企業(yè)，如中國飛躍集團(tuán)、深圳華為集團(tuán)等也開始在海外尤其是發(fā)達(dá)國家設(shè)立了研發(fā)機(jī)構(gòu)，以本土化為戰(zhàn)略，利用當(dāng)?shù)氐娜瞬刨Y源和信息資源，儲備、緊跟國際先進(jìn)技術(shù)。

一、企業(yè)國際化經(jīng)營階段理論回顧

企業(yè)的國際化過程是西方理論界近30年來研究的熱點(diǎn)問題之一。Johanson和Vahlne（1975，1977，1990）較早開始了企業(yè)國際化理論的研究。日本學(xué)者小林規(guī)威通過對日本以及歐美多家跨國公司歷時(shí)7年的研究，提出了“海外經(jīng)營五階段”論，即出口階段；進(jìn)口替代品的當(dāng)?shù)厣a(chǎn)階段；海外生產(chǎn)階段；以全球戰(zhàn)略進(jìn)行跨國經(jīng)營階段；全球戰(zhàn)略經(jīng)營的深化階段。美國學(xué)者理查德·羅賓遜（Richard D. Robinson）在20世紀(jì)80年代中期提出了國際化經(jīng)營六階段論，即起始階段、出口階段、國際運(yùn)營階段、多國階段、跨國經(jīng)營階段、超國際階段。泊爾穆特在羅賓遜理論的基礎(chǔ)上，從跨國公司直接投資與東道國社會文化背景的適應(yīng)過程以及母子公司之間的權(quán)限劃分上，提出了四階段論，即國內(nèi)指向階段、當(dāng)?shù)鼗A段、區(qū)域指向階段、世界指向階段。安索夫從企業(yè)國際化經(jīng)營由低至高漸近的不同形態(tài)上，提出了企業(yè)國際化經(jīng)營的三階段論，即出口階段、國際階段、跨國經(jīng)營階段。

國內(nèi)學(xué)者對于我國私營企業(yè)的國際化經(jīng)營也做出了大量的探索。張暉萍、陳永志（2002）論述了我國私營企業(yè)90年代以來的國際化經(jīng)營現(xiàn)狀和存在的問題，并提出了相應(yīng)對策。羅丹江（2004）分別論述了私營企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期、快速發(fā)展期、穩(wěn)定發(fā)展期和成熟期的融資結(jié)構(gòu)選擇。木志榮（2004）闡述了私營企業(yè)不同時(shí)期產(chǎn)權(quán)制度和內(nèi)部治理機(jī)制的變化。

目前國內(nèi)多數(shù)研究集中于私營企業(yè)在國際化經(jīng)營中融資、內(nèi)部管理等具體問題，對我國私營企業(yè)的國際化經(jīng)營階段仍處于探索中，以某一特定類型私營企業(yè)為對象并綜合考慮一條適合其國際化路線的研究較少。本文擬以技術(shù)輸出型私營中小企業(yè)為研究對象，通過提出結(jié)合OIL范式的國際化階段模型，說明該類私營企業(yè)向各個(gè)階段轉(zhuǎn)化的條件，并分析阻礙該類私營企業(yè)向下一個(gè)階段轉(zhuǎn)化的因素，最后提出相應(yīng)的對策。

二、技術(shù)輸出型私營中小企業(yè)國際化經(jīng)營的路徑演進(jìn)

（一）技術(shù)輸出型私營中小企業(yè)OIL優(yōu)勢影響因素

技術(shù)輸出型私營中小企業(yè)是指產(chǎn)權(quán)屬于私人所有，生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模較小，以科技人員為主體，以科研成果商品化、國際化為主要目標(biāo)，進(jìn)行技術(shù)研究開發(fā)、技術(shù)輸出和新產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售為主要業(yè)務(wù)的科技型中小企業(yè)。從國際化經(jīng)營的動(dòng)機(jī)看，技術(shù)輸出型私營中小企業(yè)主要是一種市場尋求型企業(yè)，即將自有的核心技術(shù)以技術(shù)轉(zhuǎn)讓或技術(shù)合作生產(chǎn)的方式實(shí)現(xiàn)企業(yè)的國際化發(fā)展。當(dāng)企業(yè)逐漸發(fā)展壯大后，進(jìn)而尋求改進(jìn)資源的全球配置效率和企業(yè)管理效率，直至建立國際戰(zhàn)略聯(lián)盟。因此，技術(shù)輸出型私營中小企業(yè)是經(jīng)營動(dòng)機(jī)交叉且遞進(jìn)的企業(yè)類型。

技術(shù)輸出型私營中小企業(yè)能否成功地參與國際競爭取決于企業(yè)所有權(quán)優(yōu)勢(O)、內(nèi)部化優(yōu)勢(I)和區(qū)位優(yōu)勢(L)的強(qiáng)弱情況，而OIL優(yōu)勢的具備與否和強(qiáng)弱是企業(yè)內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境共同作用的結(jié)果。圖1給出了技術(shù)輸出型私營中小企業(yè)OIL優(yōu)勢的主要影響因素。內(nèi)部環(huán)境主要包括該類企業(yè)的規(guī)模、產(chǎn)權(quán)狀況。外部環(huán)境的主要影響因素包括產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平、政策水平和融資環(huán)境。科技人員、科研投入直接影響了該類企業(yè)所有權(quán)優(yōu)勢的狀況，即生產(chǎn)工藝和技術(shù)的的所有權(quán)優(yōu)勢和內(nèi)部化優(yōu)勢。產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平、政策環(huán)境和融資環(huán)境對該類企業(yè)的區(qū)位優(yōu)勢產(chǎn)生了直接的影響。

（二）技術(shù)輸出型私營中小企業(yè)國際化經(jīng)營階段OIL優(yōu)勢分析

根據(jù)企業(yè)國際化經(jīng)營過程中優(yōu)勢的變化，本文將技術(shù)輸出型私營中小企業(yè)的國際化分為國內(nèi)運(yùn)營、國外進(jìn)入、全球運(yùn)營三個(gè)階段。技術(shù)輸出型私營中小企業(yè)從事國際化經(jīng)營的最高目標(biāo)就是發(fā)展成為一個(gè)成功的跨國公司，即逐漸具備OIL優(yōu)勢等三個(gè)條件，同時(shí)成為規(guī)模巨大的企業(yè)。表1描述了該類企業(yè)在不同國際化經(jīng)營階段的OIL優(yōu)勢演變的一般情況。

在國內(nèi)運(yùn)營階段，該類私營企業(yè)主要在國內(nèi)經(jīng)營，企業(yè)所有權(quán)優(yōu)勢和內(nèi)部化優(yōu)勢較弱，還不具備區(qū)位優(yōu)勢，主要是通過非股權(quán)安排、出口等方式進(jìn)入國際市場。由于企業(yè)規(guī)模不大，科研人員主要來自于企業(yè)內(nèi)部或者合作的科研院所，科研人員規(guī)模和科研投入的有限等限制了該類企業(yè)的技術(shù)水平、研發(fā)能力的提升。此外，該類企業(yè)的所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)在此時(shí)往往是高度統(tǒng)一有利于降低成本和提高效率，但隨著該類企業(yè)經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)張，過于集中的產(chǎn)權(quán)制度會降低對科研人員的激勵(lì)水平和整體效率，將阻礙該類企業(yè)國際化經(jīng)營的步伐。

能否將技術(shù)輸出型私營中小企業(yè)開發(fā)的中間產(chǎn)品轉(zhuǎn)化成最終產(chǎn)品取決于該類企業(yè)內(nèi)部化能力的大小。根據(jù)產(chǎn)品生命周期理論，新產(chǎn)品開發(fā)和銷售會引致金融需求顯著增加。此時(shí)企業(yè)規(guī)模較小和私營性質(zhì)常常影響了該類企業(yè)的資信能力和抵押能力，融資困難限制了企業(yè)內(nèi)部化能力的提升。此外，這個(gè)階段所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)合一的產(chǎn)權(quán)制度可能導(dǎo)致決策的盲目性和伴隨企業(yè)發(fā)展反而降低的效率水平，這些因素也影響著該類企業(yè)內(nèi)部化能力進(jìn)一步提升。能力和抵押能力，融資困難限制了企業(yè)內(nèi)部化能力的提升。此外，這個(gè)階段所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)合一的產(chǎn)權(quán)制度可能導(dǎo)致決策的盲目性和伴隨企業(yè)發(fā)展反而降低的效率水平，這些因素也影響著該類企業(yè)內(nèi)部化能力進(jìn)一步提升。

在國外進(jìn)入階段，該類企業(yè)所有權(quán)優(yōu)勢和內(nèi)部化優(yōu)勢進(jìn)一步加強(qiáng)，東道國的區(qū)位優(yōu)勢逐漸顯現(xiàn)，提供了該類企業(yè)進(jìn)行國際直接投資的充分條件，逐漸以較高端的形式如技術(shù)投資、建立科技園、本土研發(fā)中心、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、跨國并購、投資辦廠等在一個(gè)國家或少數(shù)幾個(gè)國家參與國際化經(jīng)營。

在這個(gè)階段，隨著企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大，技術(shù)輸出型私營中小企業(yè)逐漸以直接投資的方式進(jìn)入海外市場，研發(fā)人員的當(dāng)?shù)鼗⒖蒲型度氲脑黾佣紩龠M(jìn)該類企業(yè)所有權(quán)優(yōu)勢的進(jìn)一步增強(qiáng)。此外，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的逐漸分離已經(jīng)成了該類企業(yè)這個(gè)階段發(fā)展的內(nèi)在需求，增加了提高資源使用效率的潛在可能性，嘗試產(chǎn)權(quán)構(gòu)成方式，建立有效的激勵(lì)機(jī)制。產(chǎn)權(quán)變化也直接影響該類企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力的提高。東道國區(qū)位優(yōu)勢的逐漸顯現(xiàn)是技術(shù)輸出型私營中小企業(yè)到東道國進(jìn)行直接投資的充分條件。隨著該類技術(shù)輸出型私營中小企業(yè)走出國門直接在東道國進(jìn)行投資，對該類企業(yè)的內(nèi)部化能力提出了更高要求。該類企業(yè)所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的逐漸分離將改善企業(yè)的經(jīng)營效率，提高該類企業(yè)在內(nèi)部消化中間產(chǎn)品的能力。此時(shí)該類企業(yè)的資信能力和擔(dān)保能力逐漸增強(qiáng)，能夠部分解決該類企業(yè)在國外進(jìn)入階段的巨大資金需求，促進(jìn)內(nèi)部化優(yōu)勢的提高。

企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大，國內(nèi)相對低的產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平、對該類企業(yè)不利的政策環(huán)境和融資環(huán)境都促使企業(yè)進(jìn)行海外直接投資，以謀求該類企業(yè)的自身發(fā)展。

在全球運(yùn)營階段，企業(yè)從全球戰(zhàn)略的角度進(jìn)行調(diào)整，尋求子公司之間的經(jīng)營資源的合理配置。這個(gè)階段該類企業(yè)已經(jīng)能夠在多個(gè)國家設(shè)立研發(fā)中心、建立科技園、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、戰(zhàn)略并購、關(guān)聯(lián)投資、實(shí)施技術(shù)入股等，所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢都已達(dá)到較高水平。此時(shí)該類企業(yè)已經(jīng)成長為具有相當(dāng)規(guī)模的跨國公司。

（三）國際化經(jīng)營路徑演變中存在的主要阻礙

1.融資障礙。融資問題是我國技術(shù)輸出型私營中小企業(yè)面對的首要障礙。根據(jù)《中國私營企業(yè)研究》課題組2000年的調(diào)查結(jié)果，私營企業(yè)申請銀行貸款，感到困難和很困難的占63.3%，時(shí)難時(shí)易的占22.1%，比較容易貸到款的只占14.6%。技術(shù)輸出型私營中小企業(yè)自有資金的有限性、抵押能力差，加之擔(dān)保體系的不健全和國內(nèi)上市額度的稀缺，使這類企業(yè)空有自己的技術(shù)力量卻因融資困難而步履維艱。

2.產(chǎn)權(quán)障礙。產(chǎn)權(quán)狀況影響著技術(shù)輸出型私營中小企業(yè)的所有權(quán)優(yōu)勢和內(nèi)部化優(yōu)勢的強(qiáng)弱。產(chǎn)權(quán)不明晰，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)不合理，產(chǎn)權(quán)不具有交易性等，直接影響到私營企業(yè)的股份制改造，使私營企業(yè)無法按照規(guī)范的股份制企業(yè)運(yùn)作，包括上市募集資金，內(nèi)部持股等，成為制約該類企業(yè)向規(guī)模化發(fā)展的主要障礙之一。產(chǎn)權(quán)不清（尤其在家族化企業(yè)的發(fā)展初期）、所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)合一帶來弊病，隨著該類企業(yè)經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大將越來越明顯的影響企業(yè)國際化進(jìn)程的順利與否。這種產(chǎn)權(quán)狀況無法使企業(yè)享有管理專業(yè)化和分工帶來的收益，將逐漸成為該類企業(yè)持續(xù)發(fā)展的障礙。表2顯示了企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模越大，私營企業(yè)主越傾向于減少對企業(yè)經(jīng)營權(quán)的控制。

3.技術(shù)障礙。對于技術(shù)輸出型私營中小企業(yè)而言，該類企業(yè)的技術(shù)水平是生存和發(fā)展的原動(dòng)力和核心載體，技術(shù)水平的高低和持續(xù)發(fā)展直接影響了該類企業(yè)能否成功走向國際化經(jīng)營道路并向下一階段轉(zhuǎn)換。相對于其他國家和地區(qū)，我國私營企業(yè)對研發(fā)的投入是比較低的，直接影響了自身技術(shù)水平的提升。即使對于該類企業(yè)的自有技術(shù)，在企業(yè)發(fā)展初期也多來自于對其他企業(yè)先進(jìn)技術(shù)的模仿。創(chuàng)新觀念不強(qiáng)、自身研發(fā)人員素質(zhì)的參差不齊和規(guī)模的有限性也阻礙了該類企業(yè)自有技術(shù)的持續(xù)創(chuàng)新和提高。

三、結(jié)論及建議

技術(shù)輸出型私營中小企業(yè)的國際化經(jīng)營路徑與大型企業(yè)有較大的差別，也與一般的中小型企業(yè)不同。其國際化經(jīng)營動(dòng)機(jī)表現(xiàn)為借助自身的技術(shù)優(yōu)勢（所有權(quán)優(yōu)勢）主動(dòng)尋求國外市場，并在融匯區(qū)位優(yōu)勢和內(nèi)部化優(yōu)勢的條件下實(shí)現(xiàn)企業(yè)的國際化發(fā)展。由于技術(shù)發(fā)展水平和金融體系的缺陷，我國技術(shù)輸出型私營中小企業(yè)從整體上看還處在創(chuàng)造OIL優(yōu)勢的起始階段，因此，如何拓展技術(shù)輸出型私營中小企業(yè)融資渠道，推進(jìn)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新，加大政府和企業(yè)的研發(fā)投入是推動(dòng)該類企業(yè)向國際化經(jīng)營的高級階段演進(jìn)的關(guān)鍵。

（一）改善融資環(huán)境，拓展技術(shù)輸出型私營中小企業(yè)融資渠道

首先要積極發(fā)展與私營經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的各類商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)，滿足技術(shù)輸出型私營中小企業(yè)在國際化經(jīng)營的不同階段的間接融資需求。繼續(xù)發(fā)揮國有商業(yè)銀行在企業(yè)國際化經(jīng)營初級階段的出口信貸優(yōu)勢。同時(shí)加快擔(dān)保基金體系和創(chuàng)業(yè)基金體系的建立，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)發(fā)展，滿足技術(shù)輸出型私營中小企業(yè)在技術(shù)成果產(chǎn)品化過程中的大量資金需求。在企業(yè)的國外進(jìn)入階段和全球運(yùn)營階段，面對越來越頻繁的資本運(yùn)作需求，應(yīng)加強(qiáng)企業(yè)與外資金融機(jī)構(gòu)的合作，充分發(fā)揮外資金融機(jī)構(gòu)在資本運(yùn)作方面的經(jīng)驗(yàn)和優(yōu)勢。其次，拓寬國內(nèi)直接融資渠道，積極發(fā)展二板市場，建立多層次的融資體系，同時(shí)鼓勵(lì)技術(shù)輸出型私營中小企業(yè)走出國門，進(jìn)行海外上市融資。

（二）推進(jìn)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)明晰化、多元化、市場化

首先應(yīng)該在創(chuàng)業(yè)初期在家族成員之間以及企業(yè)與外界之間明確界定產(chǎn)權(quán)。產(chǎn)權(quán)明晰有利于提高企業(yè)的治理效率和生產(chǎn)經(jīng)營的積極性，同時(shí)有利于企業(yè)長期的穩(wěn)定。其次，要促進(jìn)產(chǎn)權(quán)主體多元化和市場化。投資主體單一或“一股獨(dú)大”的股權(quán)結(jié)構(gòu)容易造成企業(yè)所有者、經(jīng)營者以及其他利益相關(guān)者之間的權(quán)利分配關(guān)系失衡，從而無法形成相互制約的機(jī)制。在考慮企業(yè)產(chǎn)權(quán)的多元化構(gòu)成時(shí)，可以嘗試把產(chǎn)權(quán)股分為資本股、土地股、技術(shù)股、管理股、創(chuàng)業(yè)股、風(fēng)險(xiǎn)股、員工股等，讓企業(yè)的每一個(gè)組成部分都獲得相應(yīng)的索取權(quán)，才能調(diào)動(dòng)創(chuàng)新者、創(chuàng)業(yè)者、經(jīng)營者等群體的積極性和創(chuàng)造性。最后，要實(shí)現(xiàn)所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離。隨著技術(shù)輸出型私營中小企業(yè)國際化經(jīng)營階段的深入和經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大，企業(yè)管理的復(fù)雜性上升，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的集中造成所有者不堪重負(fù)，由于管理能力有限，容易導(dǎo)致決策失誤，該類企業(yè)越來越需要具有專門知識的經(jīng)營管理人才。因此，必須加速兩權(quán)分離的步伐，培育真正的職業(yè)化的經(jīng)理人員市場，實(shí)現(xiàn)管理專業(yè)化、專家化。

（三）加大研發(fā)投入，構(gòu)筑研發(fā)創(chuàng)新體系

持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)輸出型私營中小企業(yè)安身立命的根本，是其發(fā)展壯大的生命線。一方面該類企業(yè)應(yīng)該意識到科技投入對于提高所有權(quán)優(yōu)勢的決定性作用，另一方面為了鼓勵(lì)該類企業(yè)增加科技投入，政策部門的政策扶持也是不可或缺的，例如有學(xué)者建議政策部門可認(rèn)可科技型企業(yè)當(dāng)年實(shí)際發(fā)生的研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)全額計(jì)入成本等等。其次，構(gòu)建起強(qiáng)有力的研發(fā)體系。科學(xué)合理的研發(fā)體系是保持持續(xù)科技創(chuàng)新的重要支撐。可以采用的方式包括建立一個(gè)層級式的研發(fā)機(jī)構(gòu)，各層級研發(fā)機(jī)構(gòu)構(gòu)成內(nèi)部市場，建立共享的外部信息平臺等等。