美國技術性貿易壁壘研究

隨著關稅壁壘逐漸降低，非關稅壁壘在國際貿易中的重要性日益上升，這已經成為一個世界性趨勢。技術性貿易壁壘則是非關稅貿易壁壘中最重要的一個壁壘。美國作為全球最發達的經濟體和頭號科技大國，其技術性貿易壁壘體系擁有自己獨特的優勢。

美國的技術性貿易壁壘體系

(一)美國的技術法規體系

美國的技術法規在世界上是比較健全和完美的，它是由聯邦政府各部門頒布的具有綜合性且長期使用的法典，按照政治、經濟、工農業、貿易等各方面分為50卷，共140余冊。每卷根據發布的部門分為不同的章，每章再根據法規的特定內容分為不同的部分。

在美國消費品安全領域，屬于法律層次的技術法規有5個：《消費品安全法案》、《聯邦危險品法案》、《可燃紡織品法案》、《包裝防毒法案》和《制冷器安全法案》。這五個法案覆蓋了由美國消費品安全委員會管轄的15000余種商品。法案對各自管轄下產品的安全、環保以及對健康影響等方面提出了要求。針對不同商品不同的具體要求，消費品安全委員會根據上面5個法案制定了大量的屬于技術法規范疇的具體規范、要求等。

而與美國儀器藥品監督管理局（FDA）有關的法律包括《食品、藥品、化妝品法》、《公共衛生服務法》、《公平包裝和標簽法》、《嬰兒藥法》、《茶葉進口法》、《嬰兒食品法》等。對進口品的管理，除了市場抽樣外，主要是在口岸進行檢驗，不合要求的將被扣留，然后以改進、退回或銷毀等方式處理。此外，美國職業安全與健康管理局、消費者產品安全委員會、環境保護局、聯邦貿易委員會、商業部、能源效率標準局等都各自頒布法規，包括《聯邦危險品法》、《家庭冷藏法》等。對電子產品的進口限制規定主要有《控制放射性的健康與安全法》，對動植物檢疫最重要的聯邦法律有《植物檢疫法》、《聯邦植物蟲害法》、《動物福利法》。

此外，美國還不斷頒布新的技術法規和技術標準。例如：1973年，美國FDA首次將“危害分析及關鍵點控制”（HPCCP）應用于罐頭食品加工中，旨在確保從食品原料至最后消費的整個食品鏈過程的安全衛生；美國FDA于1995年頒布的《加工和進口水產品安全衛生程序》規定，凡出口到美國的水產品，其生產加工企業都必須實施HACCP體系，并在美國官方機構注冊；美國于1997年12月在食品加工中引入HACCP管理體系，禁止進口未實施HACCP的水產品和肉類食品，要求所有對美國出口的水產品、肉類產品企業必須獲得HACCP的認證資格；2001年1月，美國FDA又頒布新法規，對果蔬汁產品實施HACCP管理，這是美國繼水產品、肉類和乳制品后又一強制實施HACCP管理的產品。美國是中國最大的果汁輸出市場，中國濃縮果汁加工量約每年20萬噸左右，出口占生產總量的85%，美國FDA頒布的這一新法規必然對中國濃縮果汁向美國的出口產生影響。目前，美國已將這一原理應用于食品、藥物、化妝品、洗滌用品等產品。

(二)美國的技術標準體系

美國的技術標準體系區別于其他國家的一個重要特點在于其結構的分散化。聯邦政府負責制定一些強制性標準，主要涉及制造業、交通、環保、食品和藥品等行業。美國大部分標準是所謂的“自愿標準”，即由民間標準機構、專業學會和行業協會制定并發布，由企業界自愿采納，美國的民間標準機構多達400多個。美國國家標準協會（ANSI）則負責對自愿標準體系進行協調，協會本身并不制定標準。也就是說，實際上美國并沒有一個專門機構主導標準的制定與推廣。這種高度分散的體制所造成的結果是技術標準極其繁雜，向美國出口某些產品可能會涉及幾個甚至十幾個由不同機構制定的相關法規或標準，有的是政府的強制性規定，更多的是自愿標準，要求比較苛刻。

由于地緣政治和歷史的原因，標準機構并不在乎對“國際標準”（尤其是ISO、IEC標準）的采用。而且，由于其強大的經濟實力、高度發達的科技水平，使得一些知名標準機構的標準具有事實上準國際標準的作用，例如，美國材料與測試協會標準（即著名的ASTM標準）。再如，美國保險商實驗室（UL）的標準和標識。

《美國食品化學品法典》（簡稱FCC）是由美國國家科學院藥品研究院下屬的關于食品與營養委員會負責制訂的關于食品化學品標準的綜合性集成，是FDA以及許多國際食品檢驗檢疫機構用于鑒定食品化學品等級的重要依據。FCC收錄的規格和標準只針對經FDA認可的、通過GMP認證的、用于食品及食品加工過程中的食品物質。問世以來，FCC得到國際范圍的廣泛認可，食品化學品的制造商、銷售商以及用戶將FCC中的標準作為他們銷售/購買合約的基礎。

一些條例是專門針對進口國家或商品而制訂的，如制訂等級、尺寸、質量和成熟度與進口農產品不同的標準。例如，為了阻止墨西哥的土豆輸入美國，美國對進口土豆制定有成熟性和個頭大小等指標，這就給墨西哥種植的土豆銷往美國造成了困難，因為要銷往美國不能太成熟就得收獲，否則易爛，這樣又難以符合成熟性要求。

關于藥物殘留限量的要求主要體現在EPA負責實施《聯邦農藥、殺蟲劑和鼠藥法》中，該法規定了殺蟲劑的種類、性質、特點和使用方法。對農藥、殺蟲劑各種數據有嚴格要求，包括農藥、殺蟲劑的成分、生產過程、雜質含量。對其成分要求有：化學成分、殘留物、農藥與人們健康相關的環境允許值。EPA依據《聯邦農藥、殺蟲劑和鼠藥法》制定工人安全標準，發放使用農藥執照，并進行關于農藥知識的培訓和教育。規定沒有EPA登記號的任何農藥不得在美國銷售使用，不按農藥標簽的辦法使用農藥被視為犯法。EPA確定農藥殘留最大允許值，FDA檢測消費者每天從食物中攝取的農藥殘留量。美國農業部下屬的FSIS對肉類、家禽產品進行農藥殘留檢測。各州也進行食物安全監測，有的州制訂了本州的農藥殘留規則，對本州生產和銷售的食品進行檢測。在《聯邦法典》40CFR下，有詳盡的關于上述法令的執行規定。

(三)美國的合格評定體系

在美國技術性貿易壁壘體系中，合格評定程序被用作有效的技術壁壘措施。美國普遍采用所謂“第三方評定”，即由獨立實驗室和測評機構等測試后，再提供有關產品是否符合標準的正式評定結果。

美國的合格評定體系既分散又復雜，僅質量體系認證就有55種。作為一個相對成熟的國際市場，美國的消費者對來自世界各地的產品也大多采取“一視同仁”的態度，決定某一產品在美國可否流通的關鍵是產品能否通過美國權威檢測部門的檢測后獲取許可證。盡管質量認證的體系是自由分散的體系，沒有統一的國家質量認證機構，政府部門、地方政府機構、民間組織都可以開展質量認證工作，但對于美國進口的商品，美國會利用安全、衛生檢疫及各種包裝、標簽規定進行嚴格的檢查。在美國，評定合格的標志不是強制性的，如通過美國保險商實驗室公司安全評定體系而取得UL標志。該標志的強制性作用是由市場力量形成的，美國一些大連鎖店基本上不銷售未取得UL安全認證的電器，這是因為美國公眾對有UL認證標志的產品有很強的認同感。

ISO9000系列標準在美國被等效采納，美國標準學會（ANSI）開展對第三方認證體系的認可、質量認證機構的注冊認可、實驗室的認可工作。外國進口商向美國市場銷售某些產品時需向某些認證機構申請認證。其中保險商實驗室聯合公司（UL）、美國石油學會（API）是著名的認證機構。

美國常見的認證有如下幾種：1.美國聯邦通訊委員會制定的標準（FCC）和美國保險商實驗室制定的標準（UL），一般電子、電器產品，如計算機、玩具、通信設備、電視和傳輸設備均要求符合FCC或UL規定的標準，進口商必須向美國海關提供進口產品的FCC或UL的認可證明；2.美國食品藥品監督管理局（FDA）主管所有進入美國市場的食品、藥品、添加劑、化妝品、洗滌用品和醫療設備，進口產品必須從原材料采購到生產、包裝、銷售、運輸各個環節都保證不受污染，不發生霉變，不摻有任何違反FDA規定的成分，保證人類健康、衛生與安全。FDA負責對進口商品進行抽樣檢測，如果檢測結果不符合其標準，該產品將不準入境。而對預先獲得FDA認證的產品，進口商一般在出具認可證后即可放行；3.美國消費者安全委員會（CPSC）規則，CPSC目錄管理15000種產品。制造商、進口商、分銷商和零售商必須對被檢測不安全的產品做出書面報告，只有獲得CPSC安全標志的產品才準許進入市場；4.美國聯邦委員會（FTC）規則要求出口到美國的紡織產品標明成分和商品標簽，限制含有未經FTC認可成分的紡織品進入美國市場；5.危害分析關鍵控制點（HACCP）計劃，FDA于1995年12月18日公布了《加工和進口水產品安全衛生程序》，要求從1997年12月18日起在美國市場上銷售水產品加工商發表實施HACCP計劃，并取得HACCP認證。

(四)美國的綠色技術貿易壁壘體系

1.綠色衛生檢疫制度:美國對食品的安全衛生指標十分敏感，尤其對農藥殘留、放射性殘留、重金屬含量的要求日趨嚴格。由于藥物殘留將對人體健康造成嚴重危害，所以國外對食品藥物殘留要求日趨嚴格。發達國家把制定藥物殘留限量標準作為控制藥物殘留的重要內容和防止藥物殘留超標食品進口的主要措施。美國于1975年開始實施國家藥物殘留計劃（NRP），要求動物在屠宰前必須檢查殺蟲劑、重金屬、激素和抗生素的殘留度，1982年建立了《避免動物源性食品藥物殘留數據庫》，供獸醫和養殖者查詢。對新鮮蔬菜的農藥殘留限量制定了98種農藥620個限量標準。

2.綠色環境標志:它是一種在產品或其包裝上的圖形，表明該產品不但質量符合標準，而且在生產、使用、消費、處理過程中符合環保要求，對生態環境和人類健康均無損害。美國于1988年開始實行環境標志制度，有36個州聯合立法，在塑料制品、包裝袋、容器上使用綠色標志，甚至還率先使用“再生標志”，說明它可重復回收，再生使用。發展中國家為了進入美國市場，必須提出申請，經批準才能得到“綠色通行證”、“綠色環境標志”。這便于美國對發展中國家的產品進行嚴格控制。

3.綠色包裝標志:綠色包裝制度能節約資源，減少廢棄物，用后易于回收再用或者再生，易于自然分散，不污染環境。20世紀90年代美國包裝工業的發展方案有兩種：按15%減少原材料和包裝制品，或其中至少20%可回收利用。這兩種方案都得到美國包裝行業的認可。美國至今已經有37個州分別立法并各自規定包裝廢棄物的回收定額。

(五)美國的衛生與動植物檢疫體系

美國為嚴格控制農產品的輸入采取了高標準的食品與衛生檢疫手段。動植物衛生檢疫方面，最重要的聯邦法規有《植物檢疫法》、《聯邦植物蟲害法》、《動物福利法》等。

目前我國的主要水果如蘋果、鴨梨、龍眼、荔枝、柑桔、柚、香蕉等，由于一些自身因素如病蟲害疫區、農藥殘留和一些外部因素如歧視等原因，未完全進入美國市場。1995年9月后，荔枝經嚴格低溫檢疫處理后成功出口美國、加拿大等市場，然而美國對進口荔枝的檢驗檢疫要求近乎苛刻：不能帶有活蟲、樹葉，果柄不能超過10厘米，農藥殘留不能超過一定的限量；美國對于進口荔枝的冷處理標準更是非?？量?，必須在1℃的恒溫下連續存放15天。這些苛刻要求對我國荔枝出口的影響非常大。

我國應對美國技術性貿易壁壘的對策建議

我國幾乎所有各類出口產品都受到美國在技術性標準和法規、產品質量認證制度和合格評定、包裝和標簽要求、檢驗和檢疫規定、環保等方面設置的限制，因而對我國出口影響日益增大。針對我國出口企業已經存在的問題和美國在技術性貿易壁壘實施的狀況及其發展方向，在跨越美國技術性貿易壁壘方面，我國政府和企業應該做好一系列的工作。

(一)從政府的角度

第一，應該組織專門的人力、物力研究美國技術性貿易壁壘體系，及時收集、整理、跟蹤美國的技術性貿易壁壘狀況，建立美國技術性貿易壁壘數據庫，建立專門的美國技術性貿易壁壘信息收集和咨詢機構，主要承擔其技術法規標準和合格評定程序的通報以及向企業傳遞相關信息，特別要發揮駐外經商機構，經貿研究機構和EOI中心優勢，定期收集、整理、發布美國技術貿易壁壘的最新動態，研究美國技術性貿易壁壘對我國出口貿易的影響，及時采取積極防御措施，打破壁壘，擴大出口。

第二，應該以環保產業作為提升產業結構的重點。政府應制定財政、信貸和稅收等方面的優惠政策，支持和鼓勵環保產業的發展。把環保產業培育作為提升出口產業結構的重點和帶動國民經濟發展的新的經濟增長點；應設立“綠色銀行”和“綠色產業基金”，為環保產品的開發與出口提供專項貸款和信貸擔?；?。

第三，應該盡快建立我國技術法規體系，積極采用國際標準，健全和完善認證制度，建立有效完善的國內技術貿易壁壘體系。一方面，促使我國國內企業加強對美國等國技術貿易壁壘的認識，改進產品以適應各種標準，盡快通過國際標準與質量認證，主動打破國際貿易中的技術貿易壁壘；另一方面，應該針對加入WTO的新情況，借鑒發達國家的成功經驗，建立和健全技術法規和標準體系，并適時構筑我國國內技術貿易壁壘體系，使美國等國因害怕報復而盡量減少歧視性的技術規定。

第四，應該針對美國現在已經開始利用EDI和電子商務等構筑新的信息技術壁壘，積極倡導和扶植建立我國的電子商務平臺，并制定相關法規，引導企業的競爭行為和方向，要加大科技投入，加速高新技術發展，采取有力措施從整體上提高我國各級標準的技術水平。第五，應該充分利用《技術貿易壁壘協定》有關條款，特別要用好用足該協定的例外條款。應根據技術性貿易壁壘協定規定的在產品法規、標準、認證和檢疫制度方面實施非歧視的原則和國民待遇，防止美國實施雙重標準。

(二)從企業角度

第一，應該提高技術水平。對于企業來說，提高產品的科技含量是突破美國技術貿易壁壘的根本途徑，傳統產業在注重新興技術改造時，會遇到較少的技術性貿易壁壘。

第二，應該提高技術管理水平。企業的組織結構、戰略管理以及經營管理等必須適應科技時代發展的需要。企業可以將ISO9000，ISO14000等管理標準與企業的實際情況結合起來，創造出適合自身的管理方法，從制度上保證產品的質量品質和環保品質，這樣在國際市場上才會處于有利的國際地位。

第三，應該加強對美國的標準研究。我國出口產品屢遭美國技術貿易壁壘限制，很大一部分是由于不了解美國標準所致，所以對美國的標準加以研究消化很重要，特別是美國對于安全、衛生和環保的規定。

第四，應該提高環保水平。綠色壁壘的出現和國際環保消費的興起使企業必須將環保作為重要的競爭因素加以考慮，提高環保投入，設置專門的環保機構和人員，開發綠色產品，加強綠色營銷及綠色管理，使企業贏得環境競爭優勢。

第五，應該積極申請國際認證。我國出口產品急需獲得ISO9000和ISO14000認證，以取得通往國際市場的通行證。同時，爭取取得美國的一些認證要求，如美國電氣產品的UL認證，水產品的HACCP認證等。因此，我國企業要大力加強質量認證工作，以帶動產品質量和技術的提高，從而跨越美國的技術性貿易壁壘。

參考文獻：

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