美國實施貿易保護主義的因素分析

20世紀80年代末90年代初，美國對外貿易政策從傳統的自由貿易轉向了所謂的公平貿易和戰略性貿易，貿易保護主義也出現抬頭的趨勢，美國的超級“301”條款、“201”條款，將使得貿易保護的手段出現了合法化、制度化的特征。美國作為中國最大的貿易伙伴國，研究其對外貿易保護主義從而造成貿易摩擦的各種因素，對于中國具有很強的現實指導意義。

本文根據目前學術界對美國貿易政策研究的相關文獻，對美國實施貿易保護主義的因素進行梳理，將影響美國貿易政策的因素分為兩大類進行分析。第一類是美國國內政治經濟因素，包括考察景氣類經濟指標，如企業開工率、經濟增長率、失業率等，美國不同行業的院外活動、政策決策程序等，分析總結這些因素與美國對外貿易摩擦之間的關系，從中找出影響其貿易政策制定的國內主要因素；第二類是美國所面臨的國際因素，通過考察諸如進口滲透率、貿易差額、匯率等指標，分析美國所面臨的外部國際經濟環境的變動對其保護貿易政策取向的影響。

美國國內政治經濟因素

1．生產能力利用率和行業利潤

國內生產能力利用率是引起美國啟動貿易保護措施（包括反傾銷、反補貼稅、以及安全保障）的一個重要指標。通過對美國1949-1979宏觀經濟變量是否影響安全保障申訴的數量以及美國國際貿易委員會（ITC）關于損害調查決策的考察研究表明，高失業和低生產能力利用率的不景氣時期安全保障案例較多。對1974-1983影響美國ITC安全保障決策的經濟因素分析發現，產業利潤的短期變化和立案前5年平均就業變化率影響最為顯著。Baldwin和Steagall（1994）分析了美國ITC實施反傾銷稅、反補貼稅以及安全保障措施決策的經濟因素，研究表明，在啟動安全保障措施的損害調查中，行業利潤和就業下降有利于國際貿易委員會得出嚴重性損害的決定，但是并沒有清楚的區分由進口增加引起的損害與其它因素引起的損害；在反補貼稅和反傾銷案例中，產業出貨量和生產能力利用程度等這樣的經濟因素被納入實質性損害的決策中，但是其它被認為對實質性損害有肯定效果的因素（比如非公平進口與消費的比例）卻似乎無足重輕。在美國經歷所謂的“1998鋼鐵進口危機”時期，美國國內鋼鐵產業的生產能力利用率最低時不到75%。

2．失業率

充分就業是宏觀經濟政策的一個重要目標。失業率的上升必然會對國內政治和經濟產生壓力。就美國而言，在政治層面，失業率的上升必然會影響到對總統的任期和大選造成壓力，而且相關產業的利益集團會展開各種院外活動，從而對國會、貿易委員會以及商務部貿易政策的制定產生影響，這一點我們在后面政治和制度因素中還會展開。在經濟層面，失業率的上升會使社會總生產能力利用不足，降低國內的有效需求，從而導致經濟進入衰退的惡性循環。所以，失業率上升時，政府傾向于實施貿易保護政策減少進口，保護本國產業，同時擴大內需。相關研究表明，失業率與美國反傾銷立案數目密切相關，失業率越高，反傾銷案件越多，另外，研究還發現，失業率、匯率、進口滲透率以及1984年法案變化與涉及反傾銷案件商品的數目密切相關，同時也與獲得損害決定的反傾銷案件數目密切相關。

3．經濟周期

一國經濟的整體景氣情況也會影響到該國與貿易伙伴國之間的貿易往來，關于經濟周期，一般用經濟增長率這一指標來反映。對美國1990－2002年的反傾銷立案的研究表明，從短期（1年）看，平均經濟增長率的變化對反傾銷立案數目的影響不顯著；從長期（3年）看，反傾銷立案前三年美國的平均經濟增長率下降一個百分點，反傾銷立案數目增加91％。這表明美國短期的宏觀經濟形勢變化對反傾銷數目的影響不大，但是較長時間的經濟增長形勢的變化對反傾銷立案數目影響比較顯著。Prusa和Knetter（2003）的研究結果也表明，實際GDP增長率與反傾銷立案數目呈顯著的負相關，即在美國經濟擴張階段，反傾銷的立案數目會下降；相反，美國經濟遭受衰退時，反傾銷立案的數目會增加。在衰退時期，一方面是由于美國國內需求不足，本國廠商需要尋求保護以防止外國產品大幅進入本國市場造成嚴重的產業損害以及相應的連鎖效應——失業率的攀升，從而對美國國內經濟衰退雪上加霜；另一方面，通過征收反傾銷稅實施貿易保護可以將原來的一部分進口產品需求轉為對本國產品的需求（即貿易轉移效應），從而拉動美國本國的內需，扭轉本國經濟下滑的趨勢。

4．利益集團的院外活動

保護貿易的政治經濟學分析告訴我們，各種利益集團在貿易政策的制定中扮演著重要角色。在美國后冷戰時期，圍繞美國對華政策問題進行游說的最具影響力的利益集團包括： （1）企業集團，比如全國制造商協會、美國商會、企業圓桌會議、美國貿易緊急委員會等，他們支持對華貿易最惠國待遇；（2）勞工集團，出于對美國就業沖擊的考慮，他們常常主張限制對華進口；（3）公共利益集團，他們關注一些非經濟性或非職業性的問題；（4）外國政府和外國企業，他們雇用職業游說人員為自己工作，影響美國政府的對華政策，從中獲得政治或經濟利益。對國際貿易委員會的裁決是否受政治影響的檢驗發現，如果某個行業中的企業在參議院貿易委員會成員的管理之下，那么最終的決定極可能是確認反傾銷成立，但是如果某個行業處于上下兩議院的貿易小組委員會的成員管理之下，則極可能得到不采取反傾銷措施的裁決。美國國會雖然將裁決權授予國際貿易委員會，但是國會議員們仍然在尋求對這些官僚機構裁決權的影響力，國會對實際的貿易政策決定具有很大的影響力。這種對貿易政策決策的政治壓力來自于眾議院代表（Oversight representation）和政治行動委員會（Political Action Committee， PAC），而正是行業力量創造了這些政治壓力。

5．美國貿易政策管理機構和貿易法規的變化

美國當局對外貿易政策制定主管部門和反傾銷法律條款的變化也會對美國和貿易伙伴國之間的貿易往來產生重要影響。對二戰以來的美國反傾銷案例研究表明，美國近一二十年以來反傾銷案例上升的原因之一是上世紀80年代初卡特政府委任美國商務部取代財政部負責反傾銷事務，包括判定是否存在“低于公平價值（less than fair value， LTFV）”銷售，從而決定是否有傾銷行為。這一替換的原因在于財政部對反傾銷申訴表現得相對冷淡，而商務部對國內企業的保護訴求更熱情一些；另外，上世紀70和80年代美國國內對反傾銷措施的需求增強，國會通過了各種立法改變反傾銷法的特征，比如，1984國會修改了反傾銷和反補貼稅法，新的關稅和貿易法案要求國際貿易委員會在調察傾銷并做損害決定的時候，要將所有應訴國的進口累計來判斷是否有傾銷行為，這鼓勵了美國企業同時對多個國家的同種商品進行反傾銷申訴。實證研究表明，1984年反傾銷法案條款的改變（即累計要求）對進入損害決定階段的案例數目具有正效應。自從1984年該法案實施，超過50%的反傾銷和反補貼案例調用了累計條款，累計條款的實施增加了20-30%的確認損害裁決，涉及累計的案件中，大約1/3由于該累計法案的實施而使國際貿易委員會從否認損害變為確認損害。

美國面臨的外部國際因素

1.世界經濟發展失衡

特定時期的世界經濟發展形勢往往直接影響了貿易摩擦發生的數量。進入新世紀以來，世界主要經濟體都不同程度的經歷了經濟衰退，世界經濟發展失衡加劇。美國經濟經歷的上世紀90年代的“新經濟”高速增長后，從2000年下半年開始急劇降溫，2001年3月正式陷入衰退；日本在經歷了20世紀90年代“失去的十年”后，進入21世紀不僅不見起色，反而陷入了更加嚴重的通貨緊縮和經濟衰退；歐盟經濟也一直處于低速增長，按歐委會的統計，2001年歐盟的經濟增速僅為1.7%，是歐盟自90年代初經濟衰退以來的最低水平。從歷史經驗來看，世界經濟發展狀況的好壞與貿易保護主義呈負相關：世界經濟的發展狀況走好，則貿易保護主義呼聲較弱；反之，世界經濟走向衰退或失衡，則貿易保護主義呼聲較高。因此，在世界經濟疲軟的總體趨勢下，作為世界貿易自由發展的最大障礙的貿易保護主義的重新抬頭，不可避免地要導致貿易摩擦的頻繁發生和不斷升級。僅以反傾銷為例，全球反傾銷案變化與世界經濟的發展方向相反，但反傾銷案變化比世界經濟趨勢滯后1年，也就是說全球反傾銷案是受上年世界經濟狀況影響的。

2.進口滲透率

進口滲透率（Import Penetration），作為衡量來自外國競爭程度的一個指標，指的是進口在國內總需求中所占的比例，其計算公式為：進口滲透率=進口/（本國生產+進口-出口）。一般認為，某行業的進口滲透率越高，則該行業要求保護的愿望越強列。這一指標作為影響反傾銷啟動的一個重要的宏觀經濟變量主要有三方面的原因：首先，進口滲透率的提高意味著或者可以被認為是來在外國競爭的加劇；其次，要證明實質性損害需要有相關產業經歷了進口的急劇增長的證據；最后，新的WTO反傾銷守則（Antidumping Code 1994）強調，申報國必須確認傾銷進口和申訴產業所遭受損害之間因果性關系。比如，美國的鋼鐵行業經歷了所謂的1998鋼鐵進口危機，除了前面所說的生產能力利用率下降以外，進口滲透率在上世紀90年代也大幅提升。90年代初，美國鋼鐵行業的進口滲透率達到了1980年以來的最低水平，大約17%左右，1994年達到25%，1998年達到30%以上，超過了1984年的最高水平（當時導致了自愿出口限制協議的實施）。進口滲透率的大幅上升使美國國內鋼鐵制造商的市場份額大幅下降，連續的虧損使6家企業在1998年倒閉。這些進口對國內產業的巨大沖擊導致了美國對其鋼鐵產業啟動特殊保障

措施。

3.美國貿易逆差

自1970年代以來，美國除了1973、1975年為小額順差外，其余年份均為貨物貿易逆差，而且趨勢在不斷擴大。根據美國商務部的統計，2005年，美國貨物貿易逆差由2004年的6503.9億美元升至7665.6億美元，其中，中國是美國的第一大貿易逆差來源國，占到了26.3%。美國對華的貿易逆差一直是美國當局關注的一個焦點。1983年美國對中國開始有逆差3億美元，而2003年則攀升至近1240億美元，20年增長了413倍。美中巨額貿易逆差的根本原因在于中美兩國的要素稟賦和技術水平所決定的貿易結構的差異性。美中巨額的貿易逆差導致了兩個問題，一方面美國認為中國利用不合理的匯率政策向美國低價傾銷，增加了美國的失業，損害了美國經濟的良性發展，對向中國政府施壓，要求人民幣升值，另一方面，美國政府開始采取一些保護主義的政策，中美貿易摩擦頻繁發生。之所以美國近年來對華存在巨額的貿易逆差，除了因為中國商品相對于美國商品比較強的競爭力以外，人民幣對美元的釘住匯率制使美國無法通過對外貶值來改善貿易收支。

4.匯率

匯率是影響各國產品在國際市場上競爭力的一個主要因素。從理論上講，強硬的本幣（或者本幣升值）的后果是，外國的出口商出口到本國的產品的運輸費用會上升，從而進口品在本國國內市場的售價也會上升，相應的該產品低于公平價值（LTFV）定價的可能性減小了，從而更不容易被確認為傾銷。但是從直觀上講，本幣升值會降低本國產品在國際市場上的競爭力，從而增大本國啟動貿易保護的傾向。對美國1990－2002年的實際匯率和反傾銷程序啟動的研究表明，美元實際匯率升值和反傾銷立案數目在當期效應上呈正相關。其他學者對1980－1998年美國的反傾銷案例的研究也得出了類似的結論，美元升值會刺激美國實施反傾銷這種措施，以彌補美國產品在國際市場上的競爭力的下降，同時對美國本國市場和相關產業實施了很好的保護。就中美貿易摩擦而言，人民幣對美元實行的是有管理的盯住匯率制。這大大妨礙了美國通過美元貶值從中獲得好處，尤其是美元貶值并不能改變美國產品與中國產品的相對競爭力，從而在貶值過程中無法從中國獲得預期的效果，因此，匯率也成為中美貿易摩擦的關鍵因素。

應對美國貿易保護主義的思考

當前國際貿易摩擦的數量、范圍、形式、以及所產生的影響在不斷擴大，針對中國的貿易摩擦也呈上升勢頭，中國已經進入了貿易摩擦高峰期。中國的出口競爭力主要集中在勞動密集型產品上，而在技術含量較高的高附加值的產品上，我國與發達國家仍然存在較大的差距；美國采取貿易保護主義的原因既有經濟方面因素（包括經濟增長率、生產能力利用率、匯率、進口滲透率等），又有政治和制度方面的因素（包括WTO規則、利益集團的院外活動、貿易政策法規的變化等）。針對這些因素，我們應從政府、行業、企業三個層面上對發達國家貿易保護采取相應的對策。

第一，從政府層面講，包括對外和對內兩個方面。對外，我國政府應該努力為本國企業在國際市場上贏得一個比較公平的競爭環境，提高中國在國際事務和國際組織（尤其是WTO）中的話語權，積極參與國際經貿規則的建立，將中國面臨的貿易爭端納入到WTO多邊框架下解決，而要防止中國的主要貿易伙伴（尤其是美、日）將雙邊貿易摩擦納入其國內法的框架下。同時，要研究以美國為代表的主要發達貿易伙伴國的貿易政策走勢和特點，加強對話和磋商，通過國際組織和政治外交等渠道對外國貿易政策施加影響。對內，我國政府應建立起符合國際慣例的貿易救助機制，借鑒國外成熟的貿易救助機制經驗，加快與貿易摩擦相關的產業損害預警機制的建設，健全應對貿易摩擦的快速反應機制，完善我國政府實施反傾銷、反補貼、保障措施以及技術性貿易壁壘的法律法規體系。我國許多企業對國際間產品標準在制訂及立法程序等方面的信息都缺乏了解，政府應該建立全面的國際經貿咨詢服務機制，積極組建專門的中介組織、咨詢企業或機構，開展全面的國際經貿咨詢服務。另外，政府還應從財政、稅收、產業政策等方面鼓勵和支持達到國際環保標準的出口企業的發展，從而提高我國出口的質量，優化出口結構。

第二，從產業層面講，中國的各個產業（尤其是以出口為主產業）應該建立組織規范的企業和行業協會，通過行業協會的集體話語權來維護行業和企業在國際市場上的利益。應該建立以企業和行業協會為主體的應對貿易摩擦的新機制。該監測預警機制應力求：管理手段先進，信息渠道廣泛，資料傳遞迅速，調查研究充分，立案反應及時。不僅要把有關工作的重點由事后處理轉向事先預防，而且要努力將出現的問題解決在萌芽狀態。行業協會還應該在各主要貿易伙伴國設立常駐機構，密切關注國外針對本行業的各種立法和政策措施的出臺，對本行業的東道國競爭對手進行跟蹤調研，包括貿易伙伴國的相關行業的就業率、進口滲透率、市場結構等，建立權威的國際市場信息數據系統，及時為本國企業提供本行業最新的國際行情動態信息和數據，在必要時投入一定的成本，可對貿易伙伴國貿易政策制定當局進行游說。另外，行業協會還應該按照國際標準來制定本行業的行業標準，建立統一規范的產品認證體系，認真學習和研究國際上先進的技術及標準，不斷拓展認證的范圍，從初級制造業向高科技制造業和服務業擴展，將環境保護標準（ISO14000國際認證）和專業安全衛生標準（OHSAS18000國際認證）等納入出口行業的發展戰略和行業規范中，以避免國際綠色壁壘和技術壁壘對我國的出口的制約。

第三，從企業層面講，當企業遭受到外國的貿易制裁時，要積極應訴，提高自我保護和抗辯能力。出口企業一定要認真學習WTO相關法規和我國入世的承諾條款，出口企業還應該大力培養熟知國際產品標準制定規則和立法程序的高級經貿法律人才，尤其是精通反傾銷和特殊保障判定標準和實施程序等專業知識和技能的高級國際化人才。企業應該從長遠發展的眼光來開拓發達國家尤其是美國的市場，注意避免在短期內大幅度激增出口產品數量，對貿易伙伴國的相關產業短期內造成嚴重的沖擊，從而為外國對我國實施反傾銷或實施特殊保障條款創造了證據。改進商品出口的地域結構，走出口市場多元化的道路是企業應對貿易障礙的另一條方案。過分的將出口市場集中在少數幾個發達國家，企業會面臨巨大的市場風險。一旦遇到這些國家的技術性壁壘或反傾銷制裁時，企業可能因產品滯銷而遭受巨大的損失。另外，當出口市場過度集中時，在沒有明確證據對我國產品實施技術性貿易壁壘或反傾銷等措施時，進口國的生產企業為了保護自己的市場份額，會啟動針對我國產品的特別保障措施

從根本上講，提高產品質量、樹立國際品牌才是我國企業沖破貿易壁壘打開國際市場的必由之路。我國的出口企業應該樹立國際視角，走國際化道路，努力適應國際標準，同時提高自身的管理和創新能力，在國際市場上樹立自己的品牌，以品牌參與國際競爭，由“以廉取勝”轉到“以質取勝”上來。企業應該積極配合行業協會和我國外貿部門，加強預警工作，積極送報相關數據，及時做好貿易爭端的對外交涉和應訴工作。

參考文獻：

[1]付娟，“貿易摩擦日益頻繁的原因及對策分析”，《東北財經大學學報》，2003年7月。

[2]黃漢民、錢學鋒，“論經濟全球化下貿易摩擦的新發展”，《中南財經政法大學學報》，2003年第3期。

[3]李坤望、趙興軍，“自由貿易是否損害了美國？——對薩繆爾森的質疑”，《經濟社會體制比較》，2006年第1期。

[4]石磊、寇宗來，“美國的貿易逆差及中美貿易摩擦成因探析”，《復旦學報（社會科學版）》，2004年第4期。

[5]譚融，“利益集團與美國對華貿易政策”，《吉林大學社會科學學報》2004年7月，第4期。

[6]楊仕輝等，“國際反傾銷趨勢、特點、成因與我國對策研究”，《管理世界》，2002年第3期。