論推進循環經濟發展的“兩個替代”

摘要 循環經濟的終極目標，是以盡可能少的資源消耗創造盡可能高的社會福利。因此，我們應該以減物質化為首要原則，依靠人的發展，來實現經濟增長和社會生活對自然資源的依賴程度下降。探討了如何通過“兩個替代”，即以服務流替代物質流，以人力資本替代自然資本，來改變原先那種過度消耗自然資源的經濟生活方式，推進循環經濟的發展。最后，對應“兩個替代”的路徑選擇，提出了制度重構設想：①使價格體系正確反映資源稀缺程度和真實成本；②使市場主體為資源消耗和生態環境負責；③建立社會資源投向機制。

關鍵詞 循環經濟；減物質化；服務流；物質流；人力資本；自然資本

中圖分類號 F061.3 文獻標識碼 A 文章編號 1002-2104（2007）04-0040-04

循環經濟的發展終極目標，并非追求形態上的物質流閉合循環，而是以盡可能少的資源消耗創造盡可能高的社會福利，在發展的同時，實現經濟增長和社會生活對自然資源的依賴程度下降。因此，我們首先應該著眼于推進一種盡可能讓產品不成為廢棄物的循環經濟，即以減物質化為首要原則，在生產、流通、消費和最終處置的每個環節中，使能流和物流最小化，從源頭減少物質流、能量流的輸入和廢物流、廢熱流的輸出。在推進減物質化的過程中，人們注意到，減物質化不僅僅是通過工藝改進來降低單位產品的生產過程所消耗的原材料和能量，以及如何通過技術進步來實現某些物質的循環利用等技術層面的問題，它意味著對現有的生產、消費模式以及相應的市場組織結構進行徹底的變革。這場變革的核心就在于“兩個替代”，即以服務流替代物質流，以人力資本替代自然資本。也就是說，發展與循環經濟理念相匹配的服務經濟，通過服務延伸循環經濟的價值鏈，通過服務減少社會經濟生活對物質的依賴；同時，通過技術進步、完善管理、優化生活方式和合理配置資源，依靠人的發展，來替代原先那種過度消耗自然資源的經濟生活方式，推進循環經濟的發展。

1 以服務流替代物質流，推進循環經濟發展

從系統角度考察，當一個社會有越來越強大的凈物質流注入的時候，必然會產生越來越大的廢物流，即“大量生產、大量消費、大量廢棄”。過度依賴物質流推動的經濟至多有量上的增長，很難真正出現質的提高。要扭轉這種趨勢，除了從技術層面貫徹循環經濟的“3R”原則，更要理解一個事實，即社會經濟生活的正常運行必須依托基本的物質條件，單純地通過工藝改進以及資源再利用技術進步來降低物質流的空間是有限的，而在一定物質流上可以附加的服務往往沒有極限的，這才是循環經濟發展的最大空間。

一般而言，服務流對物質流的替代，可以分為兩類：一類是服務經濟本身的發展，有著促進經濟系統實現結構性降耗的作用。總體上看，相對第一和第二產業，服務業的資源消耗量和資源利用效率較高。一般說來，制造業單位增加值消耗的資源大致是服務業的3～4倍。此外，根據Jokinen和Koskinen提出的生態重構理念，服務業的特征是以技術密集型、服務密集型產業取代傳統的資本密集型、自然資源密集型產業，從而降低經濟增長對物質的依賴程度，改善經濟增長的質量，并增加就業率（Jokinen， Koskinen，1997）。

事實上，從20世紀60年代起，世界主要發達國家經濟重心就開始轉向服務業，服務業占就業和國內生產總值的比重不斷加大。20世紀80年代起，全球經濟呈現出從工業型經濟向服務型經濟轉型的總趨勢，產業發展也呈現出服務化的新趨勢（厲無畏，王慧敏，2005），其核心是第二產業的第三產業化。1980-2000年，全球服務業增加值占GDP比重由56％上升至63％，主要發達國家達到71％，其中一些國際大都市產業結構服務化的特征更為明顯。相比之下，中國的第三產業增加值占GDP的比重長期在30%～40％的水平徘徊，一些高能耗物耗的產業（如重化工業）規模過大。因此，通過發展我國的服務經濟，優化經濟結構，能夠在一定程度上實現服務流對物質流的替代，促進整體資源利用效率的上升。

本文關注的重點是服務流對物質流的第二類替代，它表現為那些基于“從產品到服務”理念的特定服務業，遵循減物質化的原則，著眼于生產和消費活動的物質流最小化目標，令生產行為、消費習慣以及相關的市場組織結構朝著有利于循環經濟發展的方向變化。

第二類替代的出發點，是對產品生產和消費的最終目的進行重新審視。Herman Daly曾經提出，經濟活動的最終效益是服務，即需求的滿足（Daly，1974）。所謂“產品”，只是效用的物質載體。從這個意義上說，傳統的產品生產過程只能算消費者需求得到滿足的前端部分。因此，當消費者的價值取向從追求物質形態存在的消費品數量開始轉向滿足自身需求的效用時，根據消費者需求，向消費者提供滿意的服務，應處于主導地位，支配生產哲學，而不是相反。

基于“從產品到服務”理念的特定服務業的發展，就是從有形產品市場向效用市場的轉變，生產和消費的形式發生根本變革，制造業和服務業逐漸融合的過程。從市場重新組織的角度來看，可以將此類“服務流對物質流的替代”分為以下幾種類型：

(1)產品所有權、使用權分離，生產者可從銷售轉為出租有形產品，并在此過程中附加更多的服務量。首先，耐用消費品的出租，會令生產者會從產品設計開始，考慮產品生命周期總成本，盡可能使得消費者享有等量效用時，產品的使用強度加大，產品的使用壽命延長，產品的再使用、再利用程度增加，有形產品總量以及所消耗的物質總量下降。例如，電梯制造巨頭瑞士迅達公司寧愿出租垂直交通服務而不是銷售電梯，因為出租可以使它減少生產系統中的能耗和維持成本；道氏化學公司寧愿出租溶解服務而不是銷售溶劑，因為它可以再使用同樣的溶劑許多次而減少成本。此外，由于產品的所有權不是消費者的，消費者選擇的是更能滿足其需求的服務，因此在一定程度上避免了浪費（Eva Heiskanen，Mikko Jalas，2000）。

(2)多種形式的產品共享消費。通過共享，將消費者個體的節約轉向服務提供者關注整體的節約，有利于降低物質流總量。例如，歐洲一些國家出現了汽車共享組織，其中僅德國在2000年就有76家。馬庫斯·皮特森（Markus Petersen）在1994年對柏林的汽車共享效果進行了調查，結果表明汽車共享明顯減少了私人汽車的購買量和使用量，而共享汽車的使用強度增大。換言之，共享使得單位物品提供的服務量增大。

(3)以消費者需求為導向的產品最優利用服務。通過對產品和消費者行為的優化，降低消費過程的物質流。一般而言，產品最優利用服務關注的是在保持產品原有效用水平的基礎上，盡可能降低其使用過程所消耗的物質和能源總量，如合同能源管理、廢物最小化管理等，這類服務可以由產品的生產者提供，也可由專業化的公司提供。例如，基于能源生產成本和節約能源成本之間的差價，通過提供合同能源管理服務，將節約的能源在市場上進行交易，可以形成“負瓦特”市場。如專門的盈利性能源管理公司A與公司B簽訂節能服務合同，為公司B提供能源效率診斷、項目設計和融資、原材料和設備采購、施工、工程驗收、節能量監測、系統維護等一系列節能服務，節約下來的能源可以通過公共事業公司在市場上進行交易，產生的節能效益按合同由A和B分享。可見，產品最優利用服務對市場組織的最大影響在于：企業的利潤與產品的銷售量脫鉤，減少的物質流、能流可以進入市場，成為商品，節約相對于消耗而言具有更大的盈利空間。這些改變，將促生更多的“負瓦特”、“負物質”市場交易機制，如招標拍賣、異地交易、二級市場等， 有利于提高節約的競爭程度和節約的效率，并降低物質流削減的成本。

(4)將服務與信息技術相結合，產生非物質形式存在的財富創造與消費方式（Eva Heiskanen，Mikko Jalas，Anna Karna，2000）。杰舒尼和邁爾斯于1983年指出信息技術的發展將推動人力密集型的服務業的發展，信息將成為自然資源的替代資源，成為新的生產要素（Gershuny，JI，Miles，ID，1983）。因此，信息流與服務流的結合，具有極大的物質流替代潛力。例如，采用電子商務、電視電話會議、電子郵件，免去了傳統的商務活動、文件傳遞等所需的交通能耗、紙張消費等資源消耗，也節省了時間和人力。

(5)在尊重自然的前提下，通過設計改良、技術進步，充分利用自然所提供給人類的服務。一塊水田，如果加以合理利用，就能在生產農產品的同時，向人們提供凈化空氣、緩和熱島效應、水體凈化與水源涵養、消納有機垃圾、產生優美景觀等諸多服務，相對于采用建造大規模的污水處理廠、有機垃圾處理廠進行末端治理以及建設人造公園等，水田所提供的生態服務的成本、效果以及可持續性都是占有明顯優勢。可以說，自然向人類提供的服務流量和質量不斷得到提升的過程，也就是源于自然的服務流對直接輸入經濟系統的物質流實現替代的過程。

值得一提的是，在生產、消費模式發生變革的同時，租賃服務、產品最優利用服務、信息技術服務等多種新型服務業態的出現，模糊了傳統的制造業與服務業之間的界線，這有助于經濟結構向減物質化方向優化。在生產者責任延伸制度的作用下，服務使得制造業和商業相互融合（Jackson T，1996），從賣機器賣零件轉向賣功能賣服務，與此相應的制造業生產方式也從原先的大規模生產，轉為以更少的資源消耗提供更合乎消費者需求的服務，有利于產業結構向服務化、高端化方向發展。例如，由銷售轉為租賃，使得制造業主體利潤來源從原先的產品生產銷售環節擴展到管理維修、保養、升級、再利用、使用咨詢、戰略分析和概念創意等更多服務領域，使得消費者獲得更好享受的同時，能夠帶動更多循環型、環境友好型產業的發展。

2 以人力資本替代自然資本，推進循環經濟發展

從表面上看，服務流對物質流的替代，主要表現為市場組織結構遵循“從產品到服務”的理念發生變革，從而提高了自然資源的利用率，減少了社會經濟系統輸入端和輸出端的物質流量。本質上，我們可以將其理解為一種“以人力資本替代自然資本”的發展路徑，即依靠人的發展，不斷改善人力資本與自然資本的結合方式，替代原先那種過度消耗自然資源的發展。

首先，這一替代體現在減物質化的過程之中。通過科技進步、完善管理、優化生活方式和合理配置資源，等量的資源消耗能產生更多的財富；而通過合理分配社會資源，可使等量的財富產生更多的福利。這方面一個突出的例子是上世紀70年代中東石油危機導致的沖擊，在能源短缺的沖擊下，西方社會生產和消費全面向節能型轉變，大量資本和技術涌向節能領域，其結果是各國經濟的能效大大提高，日本更實現以等量能源使GDP翻番的成就。這一節約過程，可以說就是人力資源的發展對自然資源的替代過程。

其次，這種替代表現為人工資源對稀缺自然資源的替代。例如各種再生性能源對化石能源的替代，塑料和陶瓷對木材和某些金屬的替代。在某種意義上，儲量豐富的資源對短缺資源的替代。隨著更多自然資源作用更多地被人類認識，這種替代會更為普遍和有效。由于這種替代是人類知識和技術進步的結果，其本質是人力資源的替代。

由于人力資本對自然資本的替代程度，取決于勞動者平均文化素質和技能水平的高低。相對于低素質的勞動力，文化和技能水平較高的勞動力更易于掌握并運用新的科研成果，促成資源高效利用（張真，2003）；同時，產業的服務化需要更多從事自然資源維護、產品的研發、設計、售后服務等工作的勞動力，這對專業技能和知識含量要求也越來越高。因此，這樣一種發展模式，要求社會資源的配置方向從資源密集型向人力資源密集型轉變，投資方向從資本密集向人力資本密集方向轉變，從而使經濟體系每單位物質資本和資源投入的產出最大化，并令其吸附的人力資本和使用的勞動力趨于上升。在中國這樣一個剩余勞動力過多，資源相對稀缺的國度，選擇以人力資本替代自然資本的發展路徑，能夠使我們運用較少的自然資源，創造較多的福利和就業，同時減輕經濟系統對環境資源系統的壓力。

3 促進“兩個替代”發展路徑的制度重構

在市場經濟條件下，無論技術壁壘還是經濟效率門檻，都可以通過制度創新和不斷完善來跨越，由此改變生產者和消費者的行為，市場得以重構，使資本投入和技術進步能夠朝單位自然資源投入所附著的效用與服務極大化的方向發展，從而以最低的資源消耗獲得最大化的社會生產力和福利增量。與“兩個替代”發展路徑相配套的制度重構是：

(1)使價格體系正確反映資源稀缺程度和真實成本的制度。價格反映全部社會和環境成本，這是價格機制順利運作，市場發揮作用的前提之一。這主要通過稅收結構的調整（稅基的改變）來實現，即從現有的對勞動征稅轉為對資源消費征稅。現有稅收體制對收入、利潤、銷售和工資征稅，這在某種意義上打擊了我們本應珍視的有益于經濟發展的行為，如人類的勞動和成功的投資等，因此，我們需要從對收入和工資征稅轉向對自然資源的消費和致使生態環境惡化等需要遏制的行為進行征稅，這也被稱為“綠稅”改革。綠稅的主要功能是向市場參與者提供有關成本的準確信息，其內在目的是為了消除無節制地追逐更低價格而造成的扭曲，揭示真正的成本。它被并到經濟活動過程中對資源、產品和服務所支付的價格中，從而為企業和消費者提供了強烈的動機，去不斷地修正和改進生產、銷售和消費的方式，使之朝資源效率高的方向發展。同時，由于減輕了勞動者的稅收負擔，還有利于促進就業率的上升，這是與“兩個替代”的發展路徑相一致的。

(2)使市場主體為資源消耗和生態環境負責的制度。服務流代替物質流的過程，涉及到市場在很多方面需要進行重新組織，也就是生產方、銷售方、消費方等市場各主體之間的責任劃分和利益分配問題。通過從法律上確定各市場主體（尤其是生產方）對自身行為所導致的資源消耗與生態環境惡化所應承擔的責任，有效地促進企業妥善考慮整個產品生命周期成本，以此重新設定自身的盈利模式和商業策略，激勵企業以高資源利用效率和低環境影響為準則，對產品進行重新設計和工藝改進，從生產產品走向提供服務，最大限度地降低物質流。

(3)社會資源投向機制。從長期發展角度來看，與“兩個替代”的發展路徑相呼應，政府應該以追求更有效的資源配置，以確保將足夠的資源投入到與自然資源和人力資本的累積上來，包括教育、研發、生態環境保護、自然資源再生、技術推廣和知識普及，以及其他與提高資源生產力相關的基礎設施等相關領域的投入。此外，對上文提到的幼稚型循環產業或技術，由于其成本受市場規模影響，在市場已有產業或產品的壓制下，難以具備足夠的競爭力。那么，在其成長初期，可以通過政府采購、轉移支付、政策性優惠貸款等手段支持其發展，加速提升資源效率高的技術和產品的市場競爭力。

(編輯：徐天祥)

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