入世后我國(guó)汽車(chē)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀及對(duì)策研究

摘要：在我國(guó)加入WTO后，我國(guó)汽車(chē)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上面臨重大挑戰(zhàn)。文章首先通過(guò)分析目前我國(guó)汽車(chē)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀，然后提出我國(guó)汽車(chē)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)策。

關(guān)鍵詞：汽車(chē)企業(yè)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；現(xiàn)狀；對(duì)策

一、 引言

目前，隨著世界經(jīng)濟(jì)全球化、貿(mào)易一體化的步伐加快，特別是我國(guó)加入WTO后，為我國(guó)汽車(chē)企業(yè)帶來(lái)了更大的發(fā)展機(jī)遇。同時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)汽車(chē)企業(yè)利用其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的優(yōu)勢(shì)，不斷加強(qiáng)其壟斷地位，擴(kuò)大市場(chǎng)份額，又使我國(guó)汽車(chē)企業(yè)的發(fā)展面臨更大挑戰(zhàn)。因此，如何在入世后加強(qiáng)我國(guó)汽車(chē)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是我們面臨的重大課題。本文通過(guò)我國(guó)目前汽車(chē)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀，提出入世后知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)策。

二、 我國(guó)汽車(chē)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀

當(dāng)前世界范圍內(nèi)的汽車(chē)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛越來(lái)越多，我國(guó)汽車(chē)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題也引起國(guó)內(nèi)外廣泛關(guān)注，涉及仿制、測(cè)繪等侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的案例在我國(guó)汽車(chē)工業(yè)領(lǐng)域不斷出現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為了汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要瓶頸。目前我國(guó)汽車(chē)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在以下幾個(gè)問(wèn)題。

1. 自主創(chuàng)新能力不足。由于地方政府不惜以各種優(yōu)惠政策，爭(zhēng)相引進(jìn)合資汽車(chē)項(xiàng)目，全國(guó)2/3以上的省區(qū)市把汽車(chē)當(dāng)成“支柱產(chǎn)業(yè)”。目前中國(guó)有20個(gè)省市開(kāi)始開(kāi)發(fā)及生產(chǎn)汽車(chē)，共有百余家整車(chē)生產(chǎn)企業(yè)，當(dāng)前我國(guó)汽車(chē)行業(yè)已經(jīng)形成整車(chē)生產(chǎn)能力約800萬(wàn)輛，在建產(chǎn)能220萬(wàn)輛，建成以后累計(jì)將達(dá)到1 020萬(wàn)輛。從2005年的銷(xiāo)售成績(jī)來(lái)看，國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售的轎車(chē)幾乎全部都是采用國(guó)外汽車(chē)廠商的技術(shù)生產(chǎn)。

但是，合資模式并不支持中國(guó)汽車(chē)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升。合資企業(yè)普遍存在著嚴(yán)格的技術(shù)限制條款，外方會(huì)通過(guò)多種方式防止中方得到核心技術(shù)。汽車(chē)企業(yè)更為關(guān)鍵的是研發(fā)能力，即使得到一些國(guó)外汽車(chē)企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)，但并不表明有了自主研發(fā)的能力。事實(shí)上，在一汽、上汽、東風(fēng)、北汽等幾個(gè)國(guó)內(nèi)最大的合資企業(yè)中，合資品牌仍占主導(dǎo)地位，也是其主要的盈利點(diǎn)。合資企業(yè)推出的車(chē)型，也基本上全是引進(jìn)的外資品牌。事實(shí)上，至今沒(méi)有一個(gè)跨國(guó)汽車(chē)公司將汽車(chē)任何一個(gè)核心技術(shù)引進(jìn)中國(guó)。

2. 擁有專(zhuān)利數(shù)量少。2005年，日產(chǎn)汽車(chē)在美國(guó)的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)約有500件，在歐洲有300多件，在中國(guó)有200多件；外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)诿绹?guó)不到20件，在歐洲有20多件，而在中國(guó)則高達(dá)100多件；商標(biāo)申請(qǐng)?jiān)诿绹?guó)約20件，在歐洲不到20件，在中國(guó)為60多件。2005年，日產(chǎn)汽車(chē)在日本共擁有約1 000件發(fā)明專(zhuān)利和實(shí)用新型專(zhuān)利，約700件外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利和近3 000件商標(biāo)；在海外共擁有6 000多件發(fā)明專(zhuān)利和實(shí)用新型專(zhuān)利，600多件外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利和7 000多件商標(biāo)。

相對(duì)于美國(guó)、歐洲等地區(qū)，日本汽車(chē)企業(yè)在中國(guó)進(jìn)行申請(qǐng)專(zhuān)利的數(shù)字增幅最大。據(jù)了解，2005年，專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量居前6名的汽車(chē)企業(yè)全部為跨國(guó)公司（尤以日本企業(yè)居多）。近年來(lái)，部分企業(yè)隨著同國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手交流的增多，逐漸認(rèn)識(shí)到專(zhuān)利之重要，因此，申請(qǐng)專(zhuān)利較以往積極許多。一汽集團(tuán)、重汽集團(tuán)和東風(fēng)汽車(chē)分別是國(guó)內(nèi)汽車(chē)企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)前三名，但它們的總和也僅相當(dāng)于一家跨國(guó)汽車(chē)企業(yè)申請(qǐng)數(shù)的零頭。

另?yè)?jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《中國(guó)汽車(chē)行業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)與授權(quán)情況調(diào)查》報(bào)告顯示，1985年~2005年，我國(guó)共受理國(guó)內(nèi)外企業(yè)涉及汽車(chē)的三種專(zhuān)利申請(qǐng)31 497件，其中國(guó)內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)15 686件，國(guó)外企業(yè)申請(qǐng)15 811件，各占總量的50%。

但是，受理的專(zhuān)利申請(qǐng)從發(fā)明看，主要來(lái)自國(guó)外企業(yè)；而受理的實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)中的98%則來(lái)自國(guó)內(nèi)企業(yè)；獲得授權(quán)的發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量占發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量的比率為32%，其中國(guó)外企業(yè)獲得發(fā)明專(zhuān)利權(quán)的比率為34%，而國(guó)內(nèi)僅為15%。事實(shí)上，在三種專(zhuān)利申請(qǐng)中，發(fā)明專(zhuān)利的技術(shù)含量最高，保護(hù)時(shí)間最長(zhǎng)，對(duì)市場(chǎng)的控制度更強(qiáng)。

很多汽車(chē)企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)意識(shí)很淡薄，不知道如何從技術(shù)上去保護(hù)自己，有些汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)以及零部件制造企業(yè)還不了解專(zhuān)利知識(shí)，一些從事技術(shù)創(chuàng)新并應(yīng)該申請(qǐng)專(zhuān)利的企業(yè)卻沒(méi)有去申請(qǐng)。

相比于整車(chē)企業(yè)，中國(guó)零部件企業(yè)的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)則更是寥寥。一項(xiàng)調(diào)查結(jié)果顯示，在中國(guó)注冊(cè)的中外零部件專(zhuān)利總數(shù)僅占全世界的2%左右；在中國(guó)境內(nèi)本土零部件企業(yè)的專(zhuān)利擁有量只有22%，剩下的78%為跨國(guó)零部件企業(yè)所擁有。弱勢(shì)地位顯而易見(jiàn)。

造成以上現(xiàn)象的原因很多，一些企業(yè)認(rèn)為開(kāi)發(fā)出來(lái)的技術(shù)短期內(nèi)無(wú)法通過(guò)產(chǎn)業(yè)化來(lái)獲取利潤(rùn)，加上在中國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利收費(fèi)很高，動(dòng)輒幾萬(wàn)元的專(zhuān)利申請(qǐng)費(fèi)用讓他們望而卻步。一部分汽車(chē)企業(yè)還沒(méi)有擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，很多零部件企業(yè)還處在有“制造”無(wú)“創(chuàng)造”、有“產(chǎn)權(quán)”無(wú)“知識(shí)”狀態(tài)。

3． 汽車(chē)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛不斷。我國(guó)已經(jīng)提前進(jìn)入了涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛大規(guī)模爆發(fā)時(shí)期，比預(yù)測(cè)提前了5年~10年。中國(guó)汽車(chē)技術(shù)研究中心首席專(zhuān)家黃永和指出，國(guó)內(nèi)汽車(chē)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視主要是由于國(guó)家開(kāi)始提出自主創(chuàng)新，特別是在“十一五”期間。但由于一些企業(yè)對(duì)這個(gè)問(wèn)題認(rèn)識(shí)不夠，引發(fā)了在貿(mào)易和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的一系列問(wèn)題。我國(guó)汽車(chē)企業(yè)在出口或在國(guó)外建廠時(shí)已經(jīng)遭受?chē)?guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“伏擊”，跨國(guó)汽車(chē)企業(yè)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)，也對(duì)國(guó)內(nèi)中資汽車(chē)企業(yè)構(gòu)成巨大競(jìng)爭(zhēng)壓力。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，跨國(guó)汽車(chē)企業(yè)為捍衛(wèi)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)份額，必然會(huì)使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一“撒手锏”來(lái)排擠對(duì)手，這已是國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的慣例。在國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度安排下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已逐漸成為一國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的“技術(shù)盾牌”和“主權(quán)”的重要內(nèi)容，其“質(zhì)”和“量”，直接關(guān)系到汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新空間和產(chǎn)業(yè)安全。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的缺乏和忽視，最終導(dǎo)致的不僅僅是汽車(chē)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)利益的損失，而且會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)的喪失、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的倒退和對(duì)他國(guó)的長(zhǎng)期依賴(lài)。

三、 入世后我國(guó)汽車(chē)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)策

1． 加強(qiáng)專(zhuān)利申請(qǐng)。目前自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)較少的問(wèn)題已經(jīng)嚴(yán)重影響到整個(gè)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展，因此，我國(guó)汽車(chē)企業(yè)應(yīng)進(jìn)行積極的專(zhuān)利戰(zhàn)略，要采取主動(dòng)的防御手段，在產(chǎn)品的市場(chǎng)前景尚未明朗，或者新技術(shù)的市場(chǎng)可行性還未得到驗(yàn)證時(shí)，即使當(dāng)時(shí)無(wú)意在該技術(shù)上投入太多，也有必要先申請(qǐng)專(zhuān)利，以作為技術(shù)儲(chǔ)備，并防御國(guó)外汽車(chē)企業(yè)，我國(guó)汽車(chē)企業(yè)還應(yīng)合理應(yīng)用外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)，與發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷募夹g(shù)性權(quán)利相結(jié)合，構(gòu)成多個(gè)保護(hù)級(jí)。通過(guò)設(shè)計(jì)新的改款外表并申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利，延長(zhǎng)產(chǎn)品的市場(chǎng)生命期，或者通過(guò)為產(chǎn)品重新設(shè)計(jì)包裝或裝飾物來(lái)實(shí)現(xiàn)同樣的目的。還可以與商標(biāo)權(quán)結(jié)合，以強(qiáng)化品牌，將圖案商標(biāo)或具有裝飾性的文字商標(biāo)作為產(chǎn)品包裝物或裝飾物的圖案時(shí)申請(qǐng)外觀專(zhuān)利保護(hù)。

2． 利用差異優(yōu)勢(shì)。縱觀我國(guó)汽車(chē)工業(yè)，曾經(jīng)與日本同步，比韓國(guó)早15年。1960年，日本汽車(chē)產(chǎn)量不過(guò)接近50萬(wàn)輛，卻迅速騰飛，成為當(dāng)今世界汽車(chē)工業(yè)最先進(jìn)的國(guó)家之一。1980年，韓國(guó)汽車(chē)產(chǎn)量?jī)H是世界排名第10的巴西的1/10，在世界汽車(chē)工業(yè)排名榜上沒(méi)有名次，1993年已名列世界第六。十幾年后的今天，又成為中國(guó)汽車(chē)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)的對(duì)象。兩家近鄰從世界汽車(chē)業(yè)激烈競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出、后來(lái)居上的成功經(jīng)驗(yàn)告訴我們，在與強(qiáng)手的競(jìng)爭(zhēng)中，必須堅(jiān)持走自主創(chuàng)新之路。2000年，科技部專(zhuān)題立項(xiàng)“國(guó)家汽車(chē)創(chuàng)新工程”研究，6年來(lái)帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行了細(xì)致的分析、比較、研究。中國(guó)汽車(chē)企業(yè)應(yīng)該利用差異優(yōu)勢(shì)，分類(lèi)發(fā)展。在中高檔車(chē)的工藝水平和開(kāi)發(fā)能力上，我們與發(fā)達(dá)國(guó)家無(wú)法相比，可以通過(guò)引進(jìn)、學(xué)習(xí)、消化吸收、再創(chuàng)新來(lái)發(fā)展；在經(jīng)濟(jì)型車(chē)的制造上，我們有大規(guī)模生產(chǎn)能力和豐富的技術(shù)經(jīng)驗(yàn)，也符合國(guó)民消費(fèi)水平，應(yīng)利用這個(gè)優(yōu)勢(shì)占領(lǐng)市場(chǎng)；在新一代汽車(chē)的研發(fā)上，我們與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距并不大，有機(jī)會(huì)進(jìn)行突破式創(chuàng)新和局部領(lǐng)先，搶占技術(shù)制高點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)后發(fā)優(yōu)勢(shì)。

3． 重視自主創(chuàng)新能力。自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)是促進(jìn)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展的重要措施，也必將是衡量我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略成功與否的關(guān)鍵。自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)是汽車(chē)企業(yè)擁有核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要體現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成為國(guó)家和產(chǎn)業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。目前世界各國(guó)都在加緊制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。比如：日本已將“技術(shù)立國(guó)”改為“知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)”。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是促進(jìn)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的重要措施。目前我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新要解決核心要素資源缺乏的問(wèn)題，關(guān)鍵是要建立有效的激勵(lì)制度，形成能真正保護(hù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的機(jī)制和規(guī)則。如果創(chuàng)新者的利益不能通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到有效保護(hù)的話，就不能保證持續(xù)的自主創(chuàng)新。各國(guó)的汽車(chē)工業(yè)發(fā)展過(guò)程中都存在互相模仿、互相借鑒的歷史，但這個(gè)過(guò)程應(yīng)有一個(gè)合理與適度的界限，否則產(chǎn)業(yè)的發(fā)展將受到很大的影響，企業(yè)也會(huì)為這種影響付出代價(jià)。現(xiàn)在中國(guó)企業(yè)要走出去，就面臨很大的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題。因此，就發(fā)展的形勢(shì)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的研究顯得越來(lái)越重要。

堅(jiān)持引進(jìn)技術(shù)和自主開(kāi)發(fā)相結(jié)合的原則。跟蹤研究國(guó)際前沿技術(shù)，積極開(kāi)展國(guó)際合作，發(fā)展具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的先進(jìn)適用技術(shù)。引進(jìn)技術(shù)的產(chǎn)品要具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，并適應(yīng)國(guó)際汽車(chē)技術(shù)規(guī)范的強(qiáng)制性要求發(fā)展的需要；自主開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品力爭(zhēng)與國(guó)際技術(shù)水平接軌，參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。國(guó)家在稅收政策上對(duì)符合技術(shù)政策的研發(fā)活動(dòng)給予支持。

無(wú)法立刻展開(kāi)和提高自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的水平，但應(yīng)加強(qiáng)我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的積累和重視，從小的方面逐步開(kāi)展自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)，如，建立輪胎、螺絲等具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的零部件，進(jìn)而逐步充實(shí)我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源，增強(qiáng)資金技術(shù)的積累和沉淀，最終形成完整的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品。國(guó)家與企業(yè)之間、國(guó)內(nèi)企業(yè)之間均需要加強(qiáng)交流和相互支持，從而為我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的整體振興而努力。

參考文獻(xiàn)：

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3．郭洪波．論入世后企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)．廣東經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院學(xué)報(bào)，2004，（2）．

作者簡(jiǎn)介：吳琦，武警工程學(xué)院教授、碩士生導(dǎo)師；吳啟慶，合肥工業(yè)大學(xué)碩士生，就職于武警安徽總隊(duì)。

收稿日期：2007-02-24。