企業社會資本與技術創新關系的理論研究述評

摘要：文章分別闡述了企業與供應商、客戶、競爭對手、政府、大學和科研機構之間的社會資本對技術創新的影響，以及有關社會資本與技術創新的綜合研究，并指出現有理論存在的不足。

關鍵詞：社會資本；技術創新；研究述評

一、 企業技術創新范式的轉變與社會資本理論的興起

自熊彼特（1912）首次提出創新理論以來，技術創新的模式先后經歷了線性模式、同步耦合模式、相互作用模式，并朝著系統觀的模式發展。技術的發展和環境的不確定性，使得技術創新日益成為一種復雜性活動，單個企業很難獨自完成越來越復雜的創新活動，因而尋求合作創新。歐共體創新調查顯示，只有很少的企業或組織單獨進行創新，大部分的創新項目是由多個組織共同協作完成的。今天也沒有哪一家企業像20世紀70年代到80年代初期的IBM和ATT公司那樣，對所有相關領域的學科進行研究（Iansiti，1997）。

在日趨復雜的社會大系統中，任何企業都不是一個封閉的子系統，而是一個與社會系統不斷進行信息、知識、能量等資源交換的開放系統。在現階段，企業技術創新能力提高的一個先決條件是提高企業內部的技術積累和技術開發的能力；另一個條件就是要充分利用企業的外部環境，要不斷加強與大學、科研院所、咨詢機構、甚至是競爭對手的技術合作。而要做到這一點，關鍵取決于企業是否具有良好的社會資本。社會資本是指行動主體與社會的聯系以及通過這種聯系攝取稀缺資源的能力（邊燕杰，2000）。如果一個組織網絡能夠實現團結協作和友好合作，社會資本的“存量”就會不斷增加，從而提高資源的配置效率。因此，要提高我國企業和國家的技術創新能力，知識的創造和獲得、智力資本的形成和企業之間的技術合作部是不可缺少的。而要達到這些要求，社會資本的作用不可低估。

二、 企業社會資本各維度與技術創新的分類研究回顧

Fountain（2000）認為企業外部的社會資本是一種多方向的聯系水平，可分為與各企業之間的橫向聯系、與供應商之間的縱向聯系以及與其他外部群體組織的聯系幾個部分。一些國內學者將社會資本分為縱向、橫向和社會關系資本三個維度來測量，其中縱向關系資本指企業與客戶和供應商之間的關系；橫向關系資本指的是企業與競爭對手和其他企業之間的關系；社會關系資本是指企業與大學、科研機構、政府、金融機構等外部組織之間的關系（陳勁和李飛宇，2001；張方華，2004）。

1． 與供應商之間的社會資本——共同參與開發。美國麻省理工大學斯隆管理學院的教授希普爾（Hippel，1988）在《技術創新的源泉》一書中提出了“供應商是一種創新的職能源”的思想，認為供應商作為創新的重要源泉之一。Imai及其同伴（1985）通過對5家日本的電器、成像設備和汽車企業在新產品開發中的供應商與生產商關系的詳細研究后證實，與供應商建立反復的、持久的聯系能夠有效地提高技術創新的速度，并且有助于建立更富彈性的產品開發流程。如果供應商在產品開發的早期就介入新產品的開發過程，通過它們之間反復的信息交流可以加快新產品的開發。

通過分析日本和美國的買方——供應商關系研究的大量文獻發現，以前的研究大都集中在零部件購買和交付到工廠的傳統商業關系，例如研究準時制造的條件（Cusumano，1988；Blenkhorn and Noori，1990；Smitka，1991）。但是現在越來越多的證據表明供應商網絡的最重要貢獻是在新產品開發階段和技術創新上（Clark，1989；Dyer and Ouchi，1993）。Clark（1989）認為在供應商網絡中的工程能力讓制造商從供應商的技術訣竅中獲益，從而減少開發時間。Ragatz等（1997）發現一些關于成本、質量和減少開發時間方面的有利證據。Wasti和Liker（1997）總結出供應商參與同產品改進和制造商的制造能力正相關，并且降低制造商的制造成本。

2． 與客戶之間的社會資本——市場與技術的融合。用戶是新思想的重要源泉，持續的漸近創新經常是通過顧客與供應商之間的相互作用而產生的（Von Hippel，1988）。Day（2000）認為與最有價值顧客的維持關系與發展良好關系的能力，是企業長久維持競爭優勢的基礎。Parkinson S.T.（1982）通過研究，提出企業應該同那些有創造力的用戶保持聯系，因為他們是用戶的代表，他們所提出的高質量、高可靠性正是對產品設計的要求。Rothwell和Gardiner（1985）認為：“苛刻的顧客在鼓勵創新中扮演著十分重要而積極的角色”。因為新產品的開發需要從不同技術領域的專業知識的整合和組合，所以通過與客戶的良好關系獲取知識有利于新產品的開發（Kogut；Zander，1992）。Yli-Renko和Autio（2001）認為從客戶那里獲取知識從三個方面促進了新產品開發：通過提高公司特定關系中知識的廣度和深度增強了實現新的創新組合的潛力；通過減少開發周期提高了產品開發的速度；增加了公司為其客戶開發新產品的意愿。

3． 與競爭對手之間的社會資本——在競爭中合作。企業可以從客戶處獲取市場需求信息，也可以從競爭對手那里獲取市場需求和技術發展方面的信息（Chiesa等，1996）。陳勁（2001）認為，存在橫向關系的企業對基礎技術有相似的需求，但在最終產品市場上可能會形成競爭關系。這些企業之間形成某種形式的社會關系，容易將各自擁有的互補資源（包括資本、人力、知識等）結合在一起，加速技術、信息和知識的轉移和擴散，也有利于降低技術創新的風險和成本，更加快速、有效地利用新信息、新知識和新技術，從而大大縮短產品進入市場的時間。與競爭對手之間的關系通常是通過橫向的技術合作或結成戰略聯盟的形式。Mark Dod8son（1991）認為，橫向技術合作的形式各異，合作各方的動機也不盡相同。高度的橫向合作可通過生產互換產品和溝通來減少不確定性（Reddy和Cort，1989）。Granstrand、Hakannson和Sjolander（1992）也認為，橫向技術合作可以幫助企業加強技術的多樣化。

4． 與政府、大學和科研機構之間的社會資本——“官產學研”的結合。創新實體從政府那里不僅獲得某些信息、資源，更重要的是政府通過一系列政策有力地影響了創新實體的技術創新業績。政府的政策工具主要有兩類：一類是RD活動，直接提供政府資金從而施加對技術創新的影響；另一類是采用間接的方式，如稅收、經濟政策、標準、采購等等，這些間接性的政策工具可以用來刺激創新實體向研究與開發領域內投資，以及強化他們社區和利用研究成果的能力。一些學者（陳勁、張方華，2000）已經對此作了研究，論證與政府建立有效的社會關系資本有助于創新實體獲得有利的創新環境。

產學研中的社會資本指的是以企業為核心，包括企業與科研院所、高等院校等機構的一系列聯系。科研院所和高等院校作為具有強時效性的高技術信息集散中心，能為企業提供大量具有發展潛力的“技術種子”，因此企業與其之間的聯系為企業提供了獲取技術和信息資源的渠道。由于高質量的信息和緘默知識與強聯系相關聯（Hagg and Johanson，1983；Larson，1992；Uzzi，1996），而企業在產學研合作過程中關鍵在于從外界輸入緘默知識，因此企業與科研院所和高等院校之間形成密切的互動聯系比松散的弱聯系更有助于將社會資本轉化為企業的智力資本，從而提高產學研合作的質量。

官、產、學、研之間知識的流通是國家創新系統所關注的主題，而社會資本在這個過程中起著非常重要的作用。從社會資本的觀點出發，企業開展官產學研合作旨在將社會資本轉化為企業的知識資本。Moran和Ghoshal（1996）對企業的價值創造進行分析時提出知識資本產生于資源的交換和組合。實質上，產學研合作的過程即是一個交換和組合資源的過程。國外學術界認為產學研合作成功的標準是產學研各方創造知識的能力以及知識流動與擴散的能力（呂海軍和甘志霞，2005）。產學研合作創新作為一種跨組織的現象，其動機是共享知識，而信任和社會資本對合作成效有很大影響，知識交換與共享則是信任和創新的基礎（Elias et al.，2000）。

三、 有關企業社會資本與技術創新關系的綜合研究

一些學者從知識的角度間接分析了企業外部社會資本對于技術創新的作用，認為組織間關系創造了獲取和利用知識的機會（Dyer and Singly 1998；Lane and Lubatkin，1998）。Kraatz（1998）指出，社會資本能促進組織間合作和組織間學習，促進企業的知識積累。與客戶、供應商、競爭對手及其他非市場主體所組成網絡和聯盟是降低成本、風險，獲得規模經濟，減少新產品開發時間的有效途徑（Lawson and Samson，2001）。Maskell（2000）認為社會資本不僅與企業內部的知識產生相聯系，同時也與企業間臨時或長期有某種生產相關聯結的知識交換相聯系。更進一步地，他明確地將社會資本與企業的創新能力聯系起來，認為社會資本能減少企業間知識交換的時間。企業間社會的、非正式的聯系增加了企業間知識和信息的流動，促使從企業到其供應商及顧客的反饋也增加并加快；與熟人的聯系和信任在開發新產品或新工藝的研發項目中具有明顯重要的意義。

Rejean Landry，Nabil Amara和Moktar Lamari（2002）在《社會資本是否決定創新?在多大程度上決定創新?》一文中得出如下的結論：隨著企業關系資產和研究網絡資產的增加，創新的突破性程度增加，而商業網絡資產、信息網絡資產和信任資產與創新的突破程度之間不存在顯著的相關性。而Tsai和Ghoshal（1998）從企業產品創新的特點和過程出發，利用企業社會資本理論，通過對巧家大型跨國電子企業的實證研究發現，企業的社會資本對企業獲取市場和技術信息起著重要的推動作用，從而加速了企業產品創新的速度和提高了企業產品創新的效益。因此，他們的研究證實，企業的社會資本與產品創新之間存在顯著的正相關。H. Yli—Renko，E. Autio和H J. Sapienza（2001）在《社會資本、知識獲取與新創技術企業的知識開發》一文中，從企業社會資本理論出發，通過對180家英國高技術企業的實證研究后證實，新創企業從核心客戶獲取外部知識，并依靠獲取的知識通過新產品開發、技術的獨特性以及銷售成本效率促進企業獲取競爭優勢。Landry等（2002）通過對加拿大蒙特利爾西南部某區域不同產業的440家制造企業進行調查，強有力地實證了社會資本的不同形式（商業網絡資產，信息網絡資產，研究網絡資產，參與資產和關系資產）對創新決策的影響，并認為社會資本的邊際增長，尤其是參與資產和關系資產大大提高了企業創新的可能性。

四、 相關研究的不足——對現有理論的述評

目前國內對企業社會資本與技術創新關系的研究方面，大部分都停留在一些定性的描述上，只有少量的定量研究（Gabbay Zuckerman，1998；Tsai Ghoshal，1998；Yli—renko and Autio et al.，2001；陳勁，2001；張方華，2005；韋影，2005）。在已有的定量研究中，也存在一些不容忽視的問題，如對社會資本與技術創新之間的關系假設過于簡單化，普遍假設兩者之間存在線性關系，而這只是為了處理方便而簡化的模型；在研究二者關系時較少考慮其他因素的影響，如可以將組織學習或環境因素等作為中介變量或調節變量來建立更為完善的框架；對社會資本與技術創新影響的具體機制缺乏深入的研究。另外，現有文獻鮮有對企業社會資本對技術創新的案例研究，而要弄清社會資本影響技術創新的具體過程和機理，在定量分析的基礎上輔以深入的案例研究是必不可少的。

參考文獻：

1．Fountain，J．E．．Social Capital and Technological Innovation．in R．C．Dorf，ed．，Technology Management Handbook，（Boca Raton，FL：Chapman and Hall CRC Press），2000．

2．Gabbay，S．M．and Zuckerman，E．W．，Social capital and opportunity in corporate RD．The contingent effect of contact density on mobility expectations，Social Science Research，1998，（27）：189-217．

3．邊燕杰，丘海雄．企業的社會資本及其功效．中國社會科學，2000，（2）．

4．陳勁，張方華．社會資本與技術創新．杭州：浙江大學出版社，2002．

作者簡介：戴勇，中山大學管理學院博士生；宋耘，管理學博士，中山大學管理學院講師。

收稿日期：2007-03-22。