科技保密補(bǔ)償關(guān)鍵問題的探討

摘要：文章對科技保密補(bǔ)償?shù)亩x、理論基礎(chǔ)、對象、范圍、形式等方面進(jìn)行了初步探索性的闡述，并對建立、發(fā)展和完善科技保密補(bǔ)償機(jī)制提出了建議。

關(guān)鍵詞：科技保密補(bǔ)償；理論基礎(chǔ)；補(bǔ)償形式

一、 引言

世界經(jīng)濟(jì)科技發(fā)展已跨入新的歷史時期，科學(xué)技術(shù)競爭已經(jīng)成為新一輪國際競爭的焦點(diǎn)。各國為保持本國的科技競爭優(yōu)勢，在不斷提升自身科技水平的同時，一方面投入更多的人力、物力去獲取其他國家的科技信息；另一方面采取更多、更為有效的手段防止本國的科技信被別國竊取。因此，科技保密工作對于國家安全及綜合國力的提升具有極為特殊的意義。

然而，縱觀我國科技保密工作的現(xiàn)狀可以發(fā)現(xiàn)，存在科技保密有效管理機(jī)制尚待健全；保密機(jī)構(gòu)職能有待發(fā)揮；保密法律約束力不強(qiáng)等問題。只靠現(xiàn)有的各種保密管理規(guī)定來約束涉密人員和單位是不夠的，應(yīng)該把補(bǔ)償手段納入到保密管理中來，在相關(guān)保密管理規(guī)定中建立合理的補(bǔ)償機(jī)制。

二、 科技保密補(bǔ)償?shù)母拍?/p>

目前，學(xué)術(shù)界對于補(bǔ)償問題的研究多集中在生態(tài)、環(huán)境、行政、醫(yī)療等領(lǐng)域，科技保密方面的補(bǔ)償研究基本上處于空白狀態(tài)。科技部有關(guān)“國家秘密技術(shù)補(bǔ)償辦法研究”的課題尚處于探索之中。

1． 科技保密補(bǔ)償?shù)亩x。鑒于目前對科技保密補(bǔ)償問題的研究尚處于探索階段，很難找到權(quán)威性的對于科技保密補(bǔ)償?shù)亩x。根據(jù)補(bǔ)償?shù)慕?jīng)濟(jì)學(xué)原理，并且借鑒生態(tài)補(bǔ)償、行政補(bǔ)償、醫(yī)療補(bǔ)償?shù)确矫娴亩x，筆者嘗試將科技保密補(bǔ)償?shù)母拍罡爬椋和ㄟ^對保護(hù)（或泄漏）科研成果秘密的行為進(jìn)行補(bǔ)償（或懲罰），提高該行為的利益（或成本），從而激勵保護(hù)（或泄漏）科技成果秘密行為的主體增加（或減少）因其行為帶來的外部經(jīng)濟(jì)性（或外部不經(jīng)濟(jì)性），達(dá)到保護(hù)科研成果秘密之目的。

2． 科技保密補(bǔ)償?shù)睦碚摶A(chǔ)。科技保密補(bǔ)償?shù)母拍钔渌I(lǐng)域的補(bǔ)償概念一樣，歸根結(jié)底來源于人們對于人們對經(jīng)濟(jì)投資回報的思考。有關(guān)科技保密補(bǔ)償?shù)睦碚摶A(chǔ)主要有外部效應(yīng)理論、義務(wù)與權(quán)利的關(guān)系以及科學(xué)技術(shù)參與分配等。

（1）外部效應(yīng)理論。按照經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，所謂“外部效應(yīng)”，是指一定的生產(chǎn)者或消費(fèi)者的行為意外地影響了他人利益，卻無法通過市場價格來進(jìn)行調(diào)節(jié)的情形。

用外部性理論來分析科技保密補(bǔ)償可以發(fā)現(xiàn)，自覺地保護(hù)科技成果秘密所帶來的社會收益包含兩個方面，即保護(hù)科技成果秘密所帶來的社會收益＝私人收益+溢出利益(外部性)，這里的外部性是指即使一個人不保護(hù)科技成果秘密也可以從被保護(hù)的科技成果中獲得收益，而自覺保護(hù)者并沒有從貨幣和市場交換中得到補(bǔ)償。

鑒于科技保密行為具有的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，需要外部不斷給予激勵和補(bǔ)償，使保護(hù)科技成果秘密者的私人收益與社會收益趨于平衡。然而依靠市場激勵是不可能的，需要政府介入科技保密補(bǔ)償工作，積極營造一個鼓勵保護(hù)科技成果的環(huán)境。

（2）義務(wù)與權(quán)利的關(guān)系。義務(wù)與權(quán)利是相依且平衡的關(guān)系。義務(wù)是公民或法人按照法律規(guī)定應(yīng)盡的責(zé)任（跟權(quán)利相對）。權(quán)利是公民或法人依法行使的權(quán)利和享受的利益（跟義務(wù)相對）。應(yīng)該說不存在沒有任何權(quán)利的義務(wù)，義務(wù)與權(quán)利不得顯失平衡。

我國《憲法》規(guī)定：中華人民共和國公民有維護(hù)祖國的安全、榮譽(yù)和利益的義務(wù)，不得有危害祖國安全、榮譽(yù)和利益的行為。我國《憲法》又規(guī)定：國家對從事教育、科學(xué)、技術(shù)、文學(xué)、藝術(shù)和其他文化事業(yè)的公民的有益于人民的創(chuàng)造性工作，給予鼓勵和幫助。這一條充分體現(xiàn)了科技人員享有跟義務(wù)相對應(yīng)的權(quán)利的國家意志。

（3）科學(xué)技術(shù)參與分配。在社會發(fā)展開始進(jìn)入知識經(jīng)濟(jì)時代時，人才是可以創(chuàng)造和帶來新的價值的資本，屬于生產(chǎn)要素成員，它不同于一般意義上的生產(chǎn)資料和貨幣。國家有關(guān)部門正在貫徹按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合的原則，探索按生產(chǎn)要素分配的實(shí)現(xiàn)形式和具體辦法，研究制定科學(xué)技術(shù)和管理勞動參與分配的政策措施。在科研活動中，人才作為資本的投入，應(yīng)該在科技成果所有權(quán)中占有一定的份額。因此，即使是全部由國家投資，國有單位承擔(dān)研究的國家秘密技術(shù)成果，當(dāng)涉外保密審查受到某種限制時，對于研究者也會發(fā)生技術(shù)成果權(quán)屬一定程度的改變，同樣需要補(bǔ)償分配上的差額或欠缺，以此強(qiáng)化分配激勵機(jī)制。

三、 科技保密補(bǔ)償?shù)闹黧w、對象和范圍。

1． 科技保密補(bǔ)償?shù)闹黧w。科技保密補(bǔ)償?shù)闹黧w是籌集資金實(shí)施補(bǔ)償?shù)慕M織者。政府作為國家科技發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的制定者，科技項(xiàng)目的組織者和管理者，責(zé)無旁貸的成為科技保密補(bǔ)償?shù)闹黧w。

2． 科技保密補(bǔ)償?shù)膶ο蟆Ｑa(bǔ)償?shù)膶ο蠹葱枰獙δ男┤诉M(jìn)行補(bǔ)償。科技保密補(bǔ)償?shù)膶ο蠡旧峡梢詣澐譃閮深悾撼袚?dān)涉密科研項(xiàng)目的單位和涉密研究人員。

3． 科技保密補(bǔ)償?shù)姆秶？萍急Ｃ苎a(bǔ)償?shù)姆秶軐挘槍Σ煌那闆r應(yīng)設(shè)計不同的補(bǔ)償制度。對于因科技保密管理工作的實(shí)施給其帶來損失的個人或單位應(yīng)該由政府制定政策予以補(bǔ)貼或優(yōu)惠措施；對泄漏科技秘密者則要求其承擔(dān)相應(yīng)的罰款和支付科技保密補(bǔ)償費(fèi)。

四、 科技保密補(bǔ)償?shù)男问?/p>

借鑒生態(tài)等其他領(lǐng)域的補(bǔ)償經(jīng)驗(yàn)，科技保密補(bǔ)償可以采用財政轉(zhuǎn)移支付、補(bǔ)償金、補(bǔ)償專項(xiàng)基金以及各種形式的稅惠、補(bǔ)貼等手段。主要的補(bǔ)償形式可以有以下幾種：

1． 財政轉(zhuǎn)移支付。財政轉(zhuǎn)移支付是政府實(shí)現(xiàn)對國民經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控和平衡各種利益的有效手段，運(yùn)用轉(zhuǎn)移支付來實(shí)施科技保密補(bǔ)償是重要的形式之一。政府在運(yùn)用財政轉(zhuǎn)移支付這種補(bǔ)償方式時，應(yīng)注意轉(zhuǎn)移支付的實(shí)現(xiàn)方式的選擇，體現(xiàn)效率優(yōu)先，兼顧公平的原則。轉(zhuǎn)移支付制度應(yīng)法制化、規(guī)范化，避免討價還價的情況發(fā)生。

2． 科技保密補(bǔ)償金。科技保密補(bǔ)償金主要包括：科技保密補(bǔ)償稅與科技保密補(bǔ)償費(fèi)兩種形式。

征收科技保密補(bǔ)償稅應(yīng)該成為科技保密補(bǔ)償金的重要來源，因?yàn)檠a(bǔ)償稅相對與補(bǔ)償費(fèi)更加制度化、法制化，有利于防止亂收費(fèi)的現(xiàn)象發(fā)生，能夠使補(bǔ)償金的來源更加科學(xué)合理。對于科技保密補(bǔ)償費(fèi)來說，其征收途徑的選擇是一個比較重要的問題，它關(guān)系到科技保密補(bǔ)償費(fèi)征收的效率。

3． 科技保密補(bǔ)償專項(xiàng)基金。考慮到科技保密是一個諸多環(huán)節(jié)要素組成的有機(jī)體這一特點(diǎn)，在征收科技保密補(bǔ)償費(fèi)時應(yīng)采用以科技部門和財政部門為主體，輔之以補(bǔ)償基金的方式征收。這樣不僅可以集中資金，統(tǒng)一規(guī)劃組織科技保密管理工作，而且還可以有效防止亂收費(fèi)現(xiàn)象。

4． 補(bǔ)貼。對于因科技保密管理工作的實(shí)施給其帶來損失的個人或單位，政府和有關(guān)部門應(yīng)該制定相應(yīng)的補(bǔ)貼制度對其進(jìn)行補(bǔ)貼。確定補(bǔ)貼范圍、調(diào)整補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)、加強(qiáng)補(bǔ)貼管理是補(bǔ)貼制度設(shè)計比較重要的問題。應(yīng)該根據(jù)各地區(qū)、各部門不同的情況來進(jìn)行針對性的考慮和設(shè)計，以科學(xué)地發(fā)揮補(bǔ)貼這種補(bǔ)償手段的效用。

應(yīng)該注意的是，沒有任何一種策略對所有地區(qū)、所有部門、所有項(xiàng)目都有效，在選擇科技保密補(bǔ)償形式時，真正起作用的補(bǔ)償機(jī)制應(yīng)該是因地制宜，多種補(bǔ)償機(jī)制相結(jié)合。

五、 科技保密補(bǔ)償機(jī)制和體系

由于就目前而言，我國科技保密補(bǔ)償方面的研究尚處于起步階段，所以還沒有建立起科技保密補(bǔ)償機(jī)制和相應(yīng)的配套體系。參照其他領(lǐng)域的補(bǔ)償機(jī)制，本文僅給出一個有關(guān)科技保密補(bǔ)償機(jī)制的總體初步設(shè)想，需要接下來更深入的研究與實(shí)踐來逐步將其完善。

一個完善的補(bǔ)償體系，主要由補(bǔ)償系統(tǒng)和支持系統(tǒng)構(gòu)成。其中支持系統(tǒng)包括：法律法規(guī)、組織管理、財稅制度、政策制度和科學(xué)研究等。補(bǔ)償系統(tǒng)則是科技保密補(bǔ)償體系的核心部分，主要包括兩個方面的補(bǔ)償，對承擔(dān)涉密科研項(xiàng)目的單位進(jìn)行補(bǔ)償和對涉密研究人員進(jìn)行補(bǔ)償。對涉密科研項(xiàng)目承擔(dān)單位采用保密增置費(fèi)、相關(guān)稅收減免等方式進(jìn)行補(bǔ)償；對涉密研究人員采用保密津貼、科技保密獎勵等補(bǔ)償方式。

六、 建立科技保密補(bǔ)償機(jī)制的對策和建議

1． 開展科技保密補(bǔ)償試點(diǎn)工作。從目前的情況看，有關(guān)科技保密補(bǔ)償研究還處于起步階段。尤其是針對具體的補(bǔ)償形式、補(bǔ)償方法等具體的問題，還需要進(jìn)一步詳細(xì)的研究、論證。馬上進(jìn)入大規(guī)模的補(bǔ)償是不現(xiàn)實(shí)的，因此在研究取得一定成果時，可以首先逐步在若干地區(qū)、若干領(lǐng)域進(jìn)行試點(diǎn)。當(dāng)前和今后一段時期我國科技保密補(bǔ)償要做的主要工作，是要首先讓更多的人了解科技保密補(bǔ)償?shù)南嚓P(guān)概念，逐步建立起合理、適宜的科技保密補(bǔ)償?shù)臋C(jī)制，有步驟的開展科技保密補(bǔ)償試點(diǎn)工作。

2． 建立科技保密補(bǔ)償效果的評估體制和評估機(jī)構(gòu)。任何一項(xiàng)新的制度和體系的建立，以及其后續(xù)的健康發(fā)展都需要政府和有關(guān)部門的支持和社會的認(rèn)同。因此，對新制度實(shí)施的效果要建立合理、有效的評估體制，以便使新制度的優(yōu)越性得以體現(xiàn)。科技保密補(bǔ)償制度作為科技保密管理領(lǐng)域的一項(xiàng)創(chuàng)新，在建立和發(fā)展完善的全過程都需要各方面的支持，對其效果的評價不但有利于對補(bǔ)償制度建立實(shí)施過程中出現(xiàn)的偏差進(jìn)行及時的發(fā)現(xiàn)和調(diào)整，也有利于體現(xiàn)補(bǔ)償機(jī)制對于科技保密管理的有效作用。所以，在建立補(bǔ)償機(jī)制的同時，應(yīng)當(dāng)建立起科技保密補(bǔ)償效果的評估機(jī)制和評估機(jī)構(gòu)。

3．將科技保密補(bǔ)償機(jī)制和科技保密管理的其他機(jī)制相銜接。在設(shè)計建立科技保密補(bǔ)償機(jī)制時，應(yīng)當(dāng)考慮設(shè)計的補(bǔ)償機(jī)制和科技保密管理的其他機(jī)制相協(xié)調(diào)統(tǒng)一，這樣在整個科技保密管理工作作為一個整體運(yùn)作時才能保證運(yùn)作的可行、流暢。因此，具體的科技保密補(bǔ)償管理?xiàng)l理的設(shè)計需要在詳細(xì)調(diào)查研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行，同時在實(shí)施的過程中，遇到與其他機(jī)制相矛盾的問題時，要不斷作出調(diào)整，以便使補(bǔ)償機(jī)制成為一種切實(shí)可行的科技保密管理方式。

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作者簡介:仲偉俊，東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；梅姝娥，東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；王珩，東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院碩士生。

收稿日期：2007-04-11。