論基于自主創新的我國高新技術企業可持續發展

摘要：文章首先探討了企業可持續性發展與自主創新的關系，指出自主創新乃是維持企業可持續性發展的重要因素；然后，從我國高新技術企業自主創新現狀入手，分析了現存問題；最后從文化創新與制度創新兩個維度闡述了高新技術企業如何提高自主創新能力，進而推進企業可持續發展的對策。

關鍵詞：自主創新；高新技術企業；可持續發展

20世紀90年代以來，經濟全球化浪潮席卷世界各國，市場競爭越來越激烈，為了保持可持續發展，企業紛紛積極采取措施，應對客觀環境帶來的挑戰。近年來，我國企業的自主創新能力不斷提高，涌現出了聯想、海爾、華為等一批自主創新能力強的高新技術企業。但總體說來，我國高新技術企業的自主創新能力仍然不強，從而在戰略上影響了企業的持續發展。因此，如何提高自主創新能力是維持我國高新技術企業可持續發展的關鍵問題。

一、 自主創新對企業可持續性發展的影響

可持續性發展是當今世界一個永恒話題，由于人類社會發展迅速，相對于人類無止盡的需求，地球資源難以支撐起未來社會的發展，如何合理利用資源，保持可持續性發展成為世界各國考慮的問題，對于企業來講，同樣存在如何可持續發展的問題。“企業可持續發展是指企業作為盈利性組織和創造財富的組織，其所從事的創造財務的事業在一個較長的時間內，不斷地的實現自我超越，由小變大，由弱變強，資源配置能力或競爭力不斷增強，持續地取得不低于市場平均利潤率的收益，滿足企業利益相關者的合理利益需求。”簡單的講，企業可持續性發展是一種狀態或過程，指一個企業既能保持現有的發展態勢，又能維持將來的發展需要的過程，在此過程中，企業實力逐漸增強。企業要想獲得持續發展，必須有一股驅動力，在經濟全球化的背景下，這股驅動力就是企業自主創新能力。企業自主創新是指企業以自身為立足點，通過綜合生產要素，攻破技術難關，并將產品推向市場，獲得商業利潤的過程。正如熊彼特所述：“創新就是一種生產函數的轉移，或者是生產要素和生產條件的一種重新組合，并引入生產體系使其技術體系發生變革，以獲得企業家利潤或潛在的超額利潤的過程。”通過自主創新來促進企業技術升級，提高企業競爭力，使企業得到超額利潤，為企業持續發展打下良好的基礎。

知識經濟時代，企業的競爭優勢已經不再是建立在豐富的資源和廉價的勞動力之上了，而是以自主創新為基礎，獲得技術上的優勢。“當競爭加劇的時候，創新對于任何想獲得競爭優勢的企業來講是至關重要的。”企業只有具備強大的自主創新能力，才能提升企業核心競爭力，獲得持久發展動力。自主創新將目標定位于技術的領先性，在競爭中擁有先發優勢，為企業構筑起強大的技術壁壘，通過控制核心技術來控制市場，利用技術產品化，迅速獲得收益。所以從長遠來看，自主創新是企業持續發展的最終立足點，企業的發展離不開自主創新。自主創新是企業保持持久活力的重要因素，自主創新是企業可持續發展的根本途徑和有效手段，只有自主創新才是企業可持續發展的不竭源泉。

二、 我國高新技術企業自主創新現狀及問題

1991年3月由國家科委頒布的《國家高新技術企業認定辦法》中明確規定：高新技術企業是利用高技術生產高技術產品、提供高技術勞務的企業，是知識密集、技術密集的經濟實體。從定義中可以看出，高新技術企業與普通企業最大的區別在于技術上的高與新，即利用高新技術、生產高科技產品和勞務的企業。高新技術企業有三個特點：“一是高新技術企業是人才和技術密集型企業，企業中從事研究與開發（RD）科研人員比例很高；二是高新技術企業具有較高的研究和開發（RD）投入，這種投入對企業的發展是必要的；三是高新技術企業充分利用科學技術的最新發展，領導著技術的進步，這體現在其提供的產品，工藝和服務上。”雖然，近年來，我國涌現了聯想、中興、華為等一批高新技術企業，但從全國來看，高新技術企業無論在規模還是實力上與發達國家高新技術企業相比都有很大的差距，表現為高新技術企業技術水平落后、具有高附加值的關鍵產品或核心技術的高技術企業較少、高新技術企業數量占制造業中的比重小等問題。“2001年我國高技術產業增加值占制造業增加值的比重為9.５%，同期相比美國為19.2%，日本為16.7%，韓國為22.2%。”同時，高新技術企業國際競爭力較弱，“我國2000年高技術產業出口占世界高技術出口份額為4.1%，而同期美國為19.7%；日本為12.7；德國為8.3%。”而且在一些重要的高科技領域，跨國公司利用其研發優勢搶占大量的技術和產品，擠壓我國高新技術企業生存發展空間。我國高新技術企業內外部環境要求企業必須加快改革，通過自主創新提升企業競爭力，“技術創新是發展的關鍵，高技術企業的發展有賴于技術創新，沒有技術創新，也就難以獲得發展。”自主創新是我國高新技術企業擺脫落后面貌，獲得持續發展的推進劑。

當前我國高新技術企業自主創新的現狀不容樂觀，存在一系列問題，主要表現在以下兩個方面。一方面我國高新技術企業缺乏有利于推動自主創新的企業文化，企業中普遍存在著急功近利、怕冒風險的思想，表現為追逐功利的傾向，即企業發展規劃比較強調眼前的利益，不對長遠的戰略作詳細的計劃。這種短視的思想使企業不愿意進行技術創新，企業發展的著眼點也只是放在近期的利潤增長點上。同時，員工害怕承擔責任，不敢冒風險。創新就意味著冒險，如果員工缺少冒險嘗試的精神，那么就不可能在技術上取得創新。

另一方面在研發投入、部門協作與員工激勵等政策制定方面也存在問題。首先，我國高新技術企業研究開發經費投入一直偏低。雖然近年來我國高新技術企業不斷加大對RD的投入，但和世界發達國家相比仍然處于較低水平，“2003年，我國高技術產業RD經費占工業增加值比例為4.4%，2002年日本達29.9%，法國28.6%，英國25.4%。”數據表明我國RD經費投入與發達國家相比存在較大的差距；其次，我國高新技術企業協作不夠，企業內部各個部門之間存在著較為明顯的界限，研發部門與生產部、市場部等機構缺乏溝通交流，思想沒有碰撞，難以激發創造性思維，而缺少創造性思維會直接限制企業自主創新能力。同時，企業與高校、科研院所之間的合作交流也不夠，高校與科研院所大量科研成果沒有在企業中得到應用推廣；最后，我國高新技術企業員工創新積極性尚未得到開發，在我國大部分高新技術企業中，按資排輩現象比較嚴重，年輕員工在企業中的地位沒有得到應有的尊重，導致一些具有創新潛力的年輕人創造力被壓制，創新積極性未能調動。缺乏自主創新能力，使我國高技術企業發展無法擺脫對國外技術的依賴，難以獲得可持續發展的動力。

三、 提升我國高新技術企業自主創新能力的對策

如何推動自主創新能力的提高，已成為中國高新技術企業能否可持續發展的關鍵。經濟學家吳敬璉指出：“一個國家，一個地區高技術產業發展的快慢，不是決定于政府給了多少錢，調了多少人，研制出多少技術，而是決定于是否有一套有利于創新活動開展和人的潛能充分發揮的制度安排、社會環境和文化氛圍。”由于我國高新技術企業在文化創新與制度創新上存在問題，從而限制了自主創新能力的提高，所以必須從文化與制度這兩個方面入手，方能增強企業自主創新能力，推動企業可持續性發展。

1． 文化創新是關鍵。“從某種意義上講，企業競爭就是企業文化的競爭”企業文化影響著企業的發展動力，創新型的文化推進企業創新。“一個公司要想創新，它所能做的最好的事情莫過于創造適合激進想法的發展條件。在這些條件中，一個很重要的條件就是組織文化。”自主創新需要在企業內部營造鼓勵和支持創新的氛圍，文化創新對于我國高新技術企業自主創新來講意義深遠。創新是一種求異的思維過程，充滿了不確定性和風險性，敢于冒險是自主創新的首要前提，硅谷之所以能夠取得成功，很大程度就是硅谷的企業具有一種冒險精神并且能夠容忍失敗。我國高新技術企業應該在工作中營造出一種相互信任、相互溝通的氛圍，真正在觀念層面上推動創新文化建設，培育創新意識，倡導創新精神，大力倡導敢于創新和寬容失敗的精神。消除員工害怕失敗的心理，減輕他們的思想包袱。對于創新失敗的員工，要保持寬容的態度，鼓勵他們的再次創新的積極性。只有文化創新，才能夠最大限度地調動企業創新積極性，激發企業創新動力。

2． 制度創新是保障。要保證持續不斷的創新，就要創新管理體制，建立健全有利于企業自主創新的制度，其中包括完善RD投入制度、科研協作制度和員工激勵制度。

在RD投入制度創新方面，根據國際慣例，企業要保持行業領先水平，研究開發費用須達到銷售收人的5%以上。2003年，中國高新技術企業研發費用占銷售收入的比重僅為1%，這與發達國家平均5%以上水平相差甚遠。高新技術企業如果不及時地推出新產品，開發新市場，企業將被淘汰，強大的技術后盾是高新技術企業生存的前提。高新技術企業要保持技術不落后，必須加大R＆D的投入，招聘高科技人才，購買先進設備，支持企業建立和完善研發中心、設立消化吸收專項基金，鼓勵企業對引進技術進行消化吸收再創新，并以此為基礎，逐步過渡到集成創新，最終達到原始創新。RD投入制度為高新技術企業自主創新打下了物質基礎。

在科研協作制度創新方面，應加大部門之間、企業之間的溝通合作。“一個包容協作的企業能夠為共享信息創造良好的環境。”技術創新必須合作，當代技術系統越來越復雜，科技研究開發進入前所未有的深度和廣度。技術創新常常要涉及眾多不同的領域，任何一個部門或企業很難獨自掌握創新所要求的全部技術，這就要求不同部門、企業之間相互支持，互相信任，要求各類專業技術人員分工與協作進行課題研究。科研協作制度要求不同部門、不同企業通過協作能夠聯系在一起，通過資源共享、信息共享達到成果共享。高新技術企業與科研單位、大學應建立長期技術協作關系，發展多種形式的創新聯盟，通過產學研合作機制，加快企業與科技資源的有機結合，使大學、科研機構的知識技術和企業的資金互補。科研協作制度打通了研發人員之間與部門之間的溝通屏障，推動了企業技術創新活動。

在員工激勵制度創新方面，由于自主創新是人思維的創新，所以創新不能脫離企業員工，高新技術企業是知識型的企業，企業員工創新的主體，離開了員工的積極性，就不可能有創新，高新技術企業應建立有效的激勵機制，有利于科技人才脫穎而出，賦予員工更大的自主性，使員工的知識得到充分應用發揮，尊重員工、理解員工，發揮員工創新積極性和創造性。

高新技術企業如何實現可持續性發展，是其面臨的重大戰略性問題。通過研究得知，自主創新是高新技術企業可持續發展的源泉，而文化與制度上的缺失則是目前制約我國高新技術企業自主創新的兩大障礙。只有從文化創新與制度創新兩個維度入手，才能真正提高自主創新能力，實現高新技術企業可持續性發展。

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作者簡介：孫健，浙江大學公共管理學院博士生。

收稿日期：2007-04-17。