非政府組織社會資本：概念、特征及其相關(guān)問題研究

摘要：本文基于跨學(xué)科的“社會資本”理論，結(jié)合非政府組織的本質(zhì)特點，提出了非政府組織社會資本這一概念，認為非政府組織社會資本同物質(zhì)資本及人力資本一樣都是非政府組織資本的重要組成部分，指明社會信任網(wǎng)絡(luò)是非政府組織社會資本的本質(zhì)，并從其特征、有機構(gòu)成及功能方面作了進一步的闡述。

關(guān)鍵詞：社會資本；非政府組織社會資本；社會信任網(wǎng)絡(luò)

中圖分類號：Ｆ032文獻標(biāo)識碼：Ａ文章編號：1003－854Ｘ（2007）04－0043－03

一、何謂“社會資本”

一直以來，“資本”是經(jīng)濟領(lǐng)域中重要的概念，它的內(nèi)涵和外延是隨著時代的發(fā)展而發(fā)展的。從亞當(dāng)·斯密開始，經(jīng)濟學(xué)家長期將資本定義為一種能夠生產(chǎn)產(chǎn)品的產(chǎn)品，將它視為和土地、勞動并列的最基本的生產(chǎn)要素。但是這種早期的資本概念僅局限于物質(zhì)資本。20世紀(jì)50年代，舒爾茨和貝克爾率先突破這個局限，將個人對教育、職業(yè)培訓(xùn)、保健等投入視為一種投資，并指出這種投資將最終形成個人的“人力資本”。將人們的社會關(guān)系作為一種可以為社會和個人帶來利益的“資本”的思想可以追溯到迪爾凱姆，但是真正將“社會資本”作為一個明確概念提出并運用于學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域，則是20世紀(jì)70年代之后的事情了。

社會資本作為一個經(jīng)濟學(xué)的概念，在馬克思主義經(jīng)濟學(xué)中是指資本的社會屬性及擴大的、總和的個人資本。上個世紀(jì)70年代以來，布迪厄和科爾曼等人對社會資本的使用，使社會資本成為一個社會學(xué)以及各學(xué)科廣泛使用的概念，并且內(nèi)涵發(fā)生了重大變化，被格倫·勞瑞等學(xué)者重新引入經(jīng)濟學(xué)的研究，成為解釋經(jīng)濟增長及解決集體行為困境的重要理論視角。1980年布迪厄正式提出了“社會資本”這個概念，并把它界定為“實際或潛在資源的集合體，這些資源同大家共同熟悉或認可的制度化關(guān)系的持久網(wǎng)絡(luò)的占有聯(lián)系在一起。這一網(wǎng)絡(luò)是大家共同熟悉和認可的，并且是一種體制化的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)”①。1988年，科爾曼發(fā)表“社會資本在人力資本創(chuàng)造中的作用”一文，對社會資本給予了全面而具體的界定、分析。科爾曼從社會結(jié)構(gòu)的意義上論述了社會資本的概念，并在此基礎(chǔ)上形成了他的“經(jīng)濟社會學(xué)”理論。科爾曼之后，經(jīng)普特南、波特斯等人的發(fā)展，社會資本概念及分析方法得到進一步完善。

從表述形式上看，社會資本不過是在“資本”的前面加了“社會”這樣的限定詞，依然是資本的一種。但“社會”這個限定詞突出了社會資本產(chǎn)生、體現(xiàn)以及作用的社會性特征和非物質(zhì)性②。自提出這一概念以來，經(jīng)過包括社會學(xué)、政治學(xué)和經(jīng)濟學(xué)在內(nèi)的各個學(xué)科相關(guān)研究的不斷發(fā)展和擴充，社會資本已經(jīng)成為目前社會科學(xué)中最為流行的研究領(lǐng)域之一。然而，也正是因為這一概念的跨學(xué)科特征，使得不同領(lǐng)域內(nèi)的學(xué)者對它的內(nèi)涵和外延至今沒有達成一致的共識。為了清楚地對社會資本概念進行梳理，我們將回顧其自布迪厄以來不同學(xué)者所賦予的不同內(nèi)涵。這里列舉最有影響的一些定義，例如，福山認為社會資本是建立在社會或其下特定的群體之中，成員之間的信任普及程度，這樣的信任也許根植于最小型、最基礎(chǔ)的社會團體里……社會資本和其他形態(tài)的人力資本不一樣，它通常是經(jīng)由傳統(tǒng)、歷史、習(xí)慣等文化機制建立起來的；社會資本就是促進兩個或更多個人之間的合作的實際的非正式規(guī)范。科爾曼認為，社會資本是根據(jù)它的功能定義的，它不是一個單一體，而是許多不同的實體，它們有兩個共同點，都包括社會機構(gòu)的某些方面，都有利于處于同一結(jié)構(gòu)中的個人或全體的某些行動。和其他形式的資本一樣，社會資本也是生產(chǎn)性的，使某些目的的實現(xiàn)成為可能。而在缺少它的時候，這些目的不會實現(xiàn)。林南認為，內(nèi)嵌于社會網(wǎng)絡(luò)中的資源，個體在行動時能夠獲取和使用這些資源。普特南認為，社會資本指社會組織的特征，例如網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范和信任，它們有助于人們?yōu)榱斯餐睦孢M行協(xié)調(diào)和合作；指個體之間的聯(lián)系——社會網(wǎng)絡(luò)及在此基礎(chǔ)上形成的互惠和信賴的價值規(guī)范。波茨認為，社會資本指的是，處在網(wǎng)絡(luò)或更廣泛的社會結(jié)構(gòu)中的個人動員稀有資源的能力。而世界全銀行對社會資本的定義則是一個社會的社會資本包括組織機構(gòu)、關(guān)系、態(tài)度與價值觀念，它們支配人們之間的行為，并有利于經(jīng)濟和社會的發(fā)展。ＯＥＣＤ認為社會資本的含義是網(wǎng)絡(luò)以及共享的規(guī)范、價值觀念和理解、信任，它們有助于促進群體內(nèi)部或群體之間的合作。不同的學(xué)者從各個不同的側(cè)面對社會資本概念進行了界定。但其中最為核心的內(nèi)容是什么呢？普特南認為社會資本概念的核心主要包含三個方面：相互信任、網(wǎng)絡(luò)與合作行為。Ｄｕｒｌａｕｆ和Ｆａｆｃｈａｍｐｓ指出，社會資本就是基于網(wǎng)絡(luò)過程所形成的行為規(guī)范和人們之間的信任，它們能促成產(chǎn)生好的社會和經(jīng)濟結(jié)果，信任是社會資本的核心內(nèi)容。

二、非政府組織社會資本的概念及其特征

我們提出非政府組織社會資本的概念，不是簡單地將社會資本的概念套用在非政府組織上。非政府組織是公共管理活動的主體之一，是非營利性行為者；同時，非政府組織也是在各種各樣的聯(lián)系中運行的，提出非政府組織社會資本的概念，就是要強調(diào)非政府組織不是孤立的行動個體，而是與其他領(lǐng)域的各個方面發(fā)生種種聯(lián)系的社會網(wǎng)絡(luò)上的節(jié)點。非政府組織社會資本是指有益于獲得資源和支持、非政府組織內(nèi)外個人及組織之間建立的社會信任網(wǎng)絡(luò)。它是與其他行動者的聯(lián)系中獲取競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵性資源。這個定義包括相互聯(lián)系的五個方面：

其一，非政府組織社會資本的作用范圍，不是單純在非政府組織組織內(nèi)部，而且還包括非政府組織外部；其二，非政府組織社會資本所表現(xiàn)的關(guān)系，是組織與組織、個人與個人以及組織與個人之間發(fā)生的關(guān)系。換句話說，非政府組織社會資本既體現(xiàn)為人格化的關(guān)系，又體現(xiàn)為非人格化的關(guān)系；其三，非政府組織社會資本的性質(zhì)，是社會信任。信任是非政府組織社會資本的核心；其四，非政府組織社會資本的功能是促進非政府組織獲得社會支持并有益于獲得稀缺資源和機會，不具有生產(chǎn)性和潛在獲利機會的社會關(guān)系，不能成為非政府組織社會資本；最后，非政府組織社會資本是以網(wǎng)絡(luò)狀態(tài)存在的，非政府組織內(nèi)外個人、組織之間的社會信任關(guān)系形成網(wǎng)絡(luò)化的聯(lián)結(jié)，從而保持組織、人際間的即時、高度彈性化的相互聯(lián)通以及資源、能力的動態(tài)整合與協(xié)作。

與物質(zhì)資本和人力資本相比，非政府組織社會資本具有自己的特性。這些特性包括：（1）共享性。非政府組織社會資本存在于兩個以上的個體或組織間的網(wǎng)絡(luò)之中，一旦形成，就具有共享性，并通過彼此的相互聯(lián)系而相互作用。（2）不可模仿性。與其他形式的社會資本一樣，非政府組織社會資本更多地表現(xiàn)為歷史制度的沉淀，即人們共同遵守的行為準(zhǔn)則、規(guī)范等，它是社會大眾或絕大多數(shù)人認可的價值觀體系和文化資源，這決定了社會資本的積累很難通過外部干預(yù)形成。（3）累積性與路徑依賴性。非政府組織社會資本是歷史演進的結(jié)果，通過長期的交互作用和學(xué)習(xí)過程而積累。為積累和維護社會資本，必須長期和連續(xù)地花費相當(dāng)?shù)臅r間和精力，才能使得那些簡單的、偶然的社會關(guān)系成為一種義務(wù)。非政府組織社會資本一旦形成往往不容易改變，并呈現(xiàn)出路徑依賴的特點。因而，在不同的非政府組織甚至非政府組織中部門之間存在社會資本存量方面的組成差異，導(dǎo)致每個ＮＧＯ組織或ＮＧＯ組織內(nèi)各部門發(fā)展的路徑或軌道的不同。（4）可傳遞性。即如果Ａ信任Ｂ，而Ｂ又信任Ｃ，則Ａ也會信任Ｃ。因此，在非政府組織社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中行為主體無需個人間的直接接觸也可以獲得諸如相互間信任這樣的社會資本。（5）鑲嵌性。非政府組織社會資本并不像物質(zhì)資本和人力資本一樣內(nèi)在于個人或組織，而是個體之間、組織之間以及個體與組織之間的關(guān)系所具有的特性，是嵌入性的產(chǎn)物。（6）自我強化性。一次成功的合作就會建立起聯(lián)系和信任，這些社會資本有利于未來在完成其他不相關(guān)的任務(wù)時的合作，合作越多，行動者之間的聯(lián)系越多，社會資本的擴展程度越高，非政府組織社會資本具有明顯的自我強化的傾向。（7）供給連帶性和排它不可能性。供給連帶性意味著一個人對社會資本的使用不減少或不影響其他人對它的使用；排他不可能性則意味著一旦社會資本被提供，就不可能阻止任何個人使用它，即使他們沒有對它的提供作出任何貢獻。

三、非政府組織社會資本的有機構(gòu)成及其功能

分析非政府組織社會資本的有機構(gòu)成可以從兩個層面進行。第一種分析是從結(jié)構(gòu)性、關(guān)系性和認知性三個維度來進行的。結(jié)構(gòu)性社會資本是指由有利于合作效果、產(chǎn)生互惠期望、降低交易費用的非政府組織社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，社會資本為非政府組織實現(xiàn)目標(biāo)行動帶來的便利性大小可以從這些聯(lián)系的強弱、密度、中心性等結(jié)構(gòu)特征來計量；關(guān)系性社會資本則通過人際關(guān)系的創(chuàng)造和維持來獲取稀缺資源，它主要表現(xiàn)為網(wǎng)絡(luò)中成員信任和值得依賴，成員間的相互尊重和相互認可；認知性社會資本是指影響相互信賴的規(guī)范、價值、觀點和信念，主要是指網(wǎng)絡(luò)成員間因擁有共同的經(jīng)歷、共同的語言、共同的立場和觀點等聯(lián)系而產(chǎn)生的社會信任。第二種分析是從作用范圍和功能的角度將非政府組織社會資本分為有機聯(lián)系的三個不同層面：即微觀信任網(wǎng)絡(luò)、中觀信任網(wǎng)絡(luò)以及宏觀信任網(wǎng)絡(luò)。作為非政府組織社會資本的非政府組織微觀信任網(wǎng)絡(luò)指的是非政府組織內(nèi)部的社會信任網(wǎng)絡(luò)，它存在于非政府組織內(nèi)部，以成員間人格化的深度信任及非人格化的抽象信任關(guān)系而存在。這個信任網(wǎng)絡(luò)能為非政府組織每個成員提供表達建議、創(chuàng)意、傳遞資訊的環(huán)境，對于非政府組織健康發(fā)展至關(guān)重要。中觀信任網(wǎng)絡(luò)指的是非政府組織與“生產(chǎn)”業(yè)務(wù)有關(guān)聯(lián)的交易對象、合作伙伴之間的信任網(wǎng)絡(luò)，由與非政府組織有信任關(guān)系的客戶、咨詢及中介機構(gòu)、科研合作伙伴等組成。社會信任不僅對組織內(nèi)部有著重要的粘合作用，而且是供給和需求的必要紐帶。中觀的信任網(wǎng)絡(luò)能將消費者和服務(wù)提供者相互連接起來，加快交易速度，提高交易質(zhì)量，它能將理性的自利者變成有效率的合作者。非政府組織宏觀信任網(wǎng)絡(luò)是指非政府組織與直接“生產(chǎn)”與“交換”關(guān)系以外但構(gòu)成非政府組織運行環(huán)境、對非政府組織決策有著重要影響的社區(qū)、政府、社會公眾、社會團體等組織和群體之間的相互信任關(guān)系。非政府組織宏觀信任網(wǎng)絡(luò)體現(xiàn)了非政府組織的社會職能、社會價值、使命及社會意義，它能保證非政府組織從環(huán)境中迅速識別變化、機會或問題，始終保持對社會、經(jīng)濟、技術(shù)乃至文化變革的敏感性。

非政府組織社會資本的不同層面的社會信任網(wǎng)絡(luò)是非政府組織分享知識信息、參與社會互動、推動組織變革以及提高組織效率的強大動力，也是降低交易費用、減少不確定性化解發(fā)展危機的重要促進力量。具體來說，非政府組織社會資本的功能主要體現(xiàn)為：

一是減少非政府組織內(nèi)部交易費用，降低管理成本。非政府組織社會資本不僅是非政府組織重要的戰(zhàn)略資源，同時也是非政府組織的有效治理機制。特殊的人際關(guān)系使交易更容易發(fā)生在具有相同背景、經(jīng)歷以及目標(biāo)的組織內(nèi)部，人際關(guān)系模式通過個人關(guān)系及其社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生信任、建立期望以及確定和實施規(guī)范的重要影響。任何社會交往關(guān)系和組織都是以一定的信任關(guān)系為基礎(chǔ)的。非政府組織這種志愿性的群體具有相似知識背景和共同的目標(biāo)使用，容易產(chǎn)生全面而強烈的信任關(guān)系，這將減少群體內(nèi)成員之間的討價還價和搜尋信息的成本，也可以降低主體之間以及組織內(nèi)部的交易費用，這便使得交易更容易發(fā)生在相互信任的行為主體之間。無論是從市場還是從組織來看，社會資本治理通過共同預(yù)期、互惠的規(guī)范和相互的信任減少了機會主義行為，因減少防范成本從而降低了交易費用。

二是降低不確定性和風(fēng)險，減少機會主義行為。非政府組織可以通過社會資本來防范機會主義，減少高昂的防范成本，補充市場治理和科層治理的缺陷。在非政府組織中，通過關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以及由此產(chǎn)生的信任與服從來不同程度地取代正式制度，在一定程度上能減少非政府組織內(nèi)部建立與實施制度的成本和降低道德風(fēng)險。非政府組織有時不是完全按照制度規(guī)定來維持其運轉(zhuǎn)的，在某些非政府組織中，甚至連非政府組織制度本身都是極不成熟的，它們的運轉(zhuǎn)方式是由其所處的具體條件來決定的，社會關(guān)系就是其中一種重要方式。在非政府組織中存在著與正式結(jié)構(gòu)很不相同的非正式互動形式，即人際關(guān)系結(jié)構(gòu)，并且正是這種關(guān)系結(jié)構(gòu)配合正式制度維持著非政府組織的正常運轉(zhuǎn)。在一個正式制度不健全、市場調(diào)節(jié)能力不強及信息不充分的社會里，交易中的風(fēng)險及不確定性是相當(dāng)大的，為了減少不確定性和風(fēng)險，人們在交易過程中就會盡量利用特殊信任關(guān)系這種社會資本。

三是提高非政府組織的組織效率。作為非政府組織內(nèi)部社會資本的“情感”以及“基于知識的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)”等因素有利于推動非政府組織組織成員的信任和合作，促進非政府組織各部門之間的溝通和協(xié)調(diào)，從而增強非政府組織內(nèi)部的凝聚力，提高非政府組織的競爭力和組織效率。效率有兩個重要基礎(chǔ)即物質(zhì)基礎(chǔ)和道德基礎(chǔ)，其中道德基礎(chǔ)就是指組織內(nèi)部人際關(guān)系的協(xié)調(diào)程度——實際上就是我們所說的組織內(nèi)部社會資本存量。在一定的技術(shù)水平和制度環(huán)境條件下，效率的真正源泉在于人的積極性、創(chuàng)造性的充分發(fā)揮，而這有賴于人際關(guān)系的融洽。對于組織而言，物質(zhì)基礎(chǔ)提供的只是常規(guī)效率，道德基礎(chǔ)（組織內(nèi)社會資本）才能在保證常規(guī)效率的基礎(chǔ)上提供超常規(guī)效率。

四是促進知識共享，加快組織創(chuàng)新。有研究認為，在新經(jīng)濟中，社會資本表示的是在一個組織網(wǎng)絡(luò)能夠進行團結(jié)協(xié)作、相互促進生產(chǎn)收益的情況下形成的“庫存”，它已經(jīng)成為創(chuàng)新的關(guān)鍵因子③。許多研究者（Ｐｏｄｏｌｎｙ和Ｂａｒｏｎ，1997；達文波特和普魯薩克，1998；克雷默，2003）認為，要在創(chuàng)新主體之間分享知識，它們之間必須存在一種通過長期互動而建立的起來信任關(guān)系，知識共享的前提條件就是公開、信任和交互性，如果在相互學(xué)習(xí)的過程中，一方采用不公平和不平等的方式，則會對另一方轉(zhuǎn)移知識的意愿產(chǎn)生負面的影響（Ｋｏｒｓｇａａｒｄ等，1995）。在主體之間的交往過程中，信任可以通過促進知識獲取、分發(fā)和轉(zhuǎn)移來提高知識擴散的速度，組織之間的信任度越高，知識的獲取量就越大（Ｒｉｎｇ和Ｖａｎ ｄｅ Ｖｅｎ，1994；Ｄｙｅｒ和Ｓｉｎｇｈ，1998；Ｌａｎｅ和Ｌｕｂａｔｋｉｎ，1998）。更特別地，由于隱性知識在非政府組織創(chuàng)新過程中的重要性越來越明顯，因此研究者和實踐者們一致認為諸如信任之類的社會資本是分享隱性知識的先決條件，是知識交換最為重要的先決條件之一（Ｏｌｉｖｅｒ Ｂｏｉｒａｌ，2002）。因而，有著相似技術(shù)結(jié)構(gòu)、人力資本結(jié)構(gòu)的非政府組織之所以有著不同的發(fā)展水平，其中的一個重要原因就在于它們的社會資本存量的不同。

在認識非政府組織社會資本的一般理論和分析其社會學(xué)命題的基礎(chǔ)上，我們看到，非政府組織社會資本有資本的本質(zhì)屬性，即投資生產(chǎn)性，表現(xiàn)為節(jié)約交易成本，提高其他形式資本的效率，實現(xiàn)結(jié)構(gòu)和行為的對接。非政府組織中的個人不僅有追求利益最大化的動機，而且還有尋求共同體生活和被認同的需要，這兩種需要始終處于鐘擺式的運動中。因此，非政府組織制度的設(shè)計應(yīng)該回應(yīng)這種鐘擺運動。但是，非政府組織制度的僵化和滯后往往造成個人需求無法從制度中得到即時的滿足。這種時候一個起著緩沖作用的中間層就顯得非常必要了。個人行為能否實現(xiàn)個人理性和社會理性的和諧，以及制度能否解決集體行動的困境，不僅取決于個人和制度本身，還取決于雙方聯(lián)系的中間介質(zhì)——社會資本。

注釋：

①Ｂｏｕｒｄｉｅｕ Ｐ． Ｔｈｅ Ｆｏｒｍｓ ｏｆ Ｃａｐｉｔａｌ ．Ｉｎ Ｊ．Ｇ Ｒｉｃｈａｒｄｓｏｎ（ｅｄ．）Ｈａｎｄｂｏｏｋ ｏｆ Ｔｈｅｏｒｙ ａｎｄ Ｒｅｓｅａｒｃｈ ｆｏｒ ｔｈｅ Ｓｏｃｉｏｌｏｇｙ ｏｆ Ｅｄｕｃａｔｉｏｎ[Ｍ]．Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ： Ｇｒｅｅｎｗｏｏｄ Ｐｒｅｓｓ．1985：241－258．

② 楊雪冬：《社會資本：對一種新解釋范式的探索》，《馬克思主義與現(xiàn)實》1999年第3期。

③ 李惠斌、楊雪冬：《社會資本與社會發(fā)展》，社會科學(xué)文獻出版社2000年版，第212頁。

（責(zé)任編輯陳孝兵）