循環(huán)經(jīng)濟的有效機制及其現(xiàn)實障礙的克服

摘要：循環(huán)經(jīng)濟是內(nèi)部和外部效應(yīng)兼有的系統(tǒng)。根據(jù)發(fā)達國家的經(jīng)驗，必須建立個人、企業(yè)與政府三位一體，以各自利益為導(dǎo)向，并以互利關(guān)系相聯(lián)結(jié)的有效運行機制。我國的循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展機制存在政治、經(jīng)濟和技術(shù)等方面的現(xiàn)實障礙，從宏觀、區(qū)域和微觀三個層面加以分析，可以重點歸結(jié)為效益動力機制、價格導(dǎo)向機制、產(chǎn)業(yè)組織機制和協(xié)同運作機制四個方面的機制障礙。本文分析了這些障礙的表現(xiàn)，提出了相應(yīng)的解決對策。

關(guān)鍵詞：循環(huán)經(jīng)濟；機制；現(xiàn)實障礙

中圖分類號：F061．3 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1003—1502(2007)02-0080—05

循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展由于涉及資源、環(huán)境等大量外部性問題，在各國都受到政府的重視，并較多采取法制手段加以推行。但是政府的推動必須建立在市場化的經(jīng)濟環(huán)境基礎(chǔ)上，形成人的自覺推動和市場自發(fā)機制相結(jié)合的綜合條件。本文關(guān)注循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展需要怎樣的有效機制，我國存在哪些現(xiàn)實機制障礙，以便采取相應(yīng)的對策。

一、循環(huán)經(jīng)濟系統(tǒng)必須建立個人、企業(yè)與政府三位一體的有效運行機制

循環(huán)經(jīng)濟是一個具有確定特性和功能的有機系統(tǒng)，由人口、資源、環(huán)境三大經(jīng)濟元組成，可以看做是廣義生態(tài)系統(tǒng)的一個子系統(tǒng)。企業(yè)或個人在生產(chǎn)和消費時將自己作為該系統(tǒng)的一個要素投入。有一種觀點認(rèn)為，循環(huán)經(jīng)濟所要解決的主要是資源環(huán)境保護、促進可持續(xù)發(fā)展的問題，這些外部性問題都只能通過政府行政權(quán)力的運作來加以解決。事實上，政府的干預(yù)既不可缺少，然而政府的行政推動又是遠遠不夠的。循環(huán)經(jīng)濟強調(diào)資源利用減量化及循環(huán)再利用的特征，既是政府解決保護資源環(huán)境等廣泛的外部性問題的需要，更應(yīng)是企業(yè)及居民追求自身利益最大化的要求。正因為循環(huán)經(jīng)濟是一種內(nèi)部性和外部性兼有的系統(tǒng)，所以只有在市場經(jīng)濟的前提下形成政府、企業(yè)及居民戶二三位一體的有效運行機制，才能使循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展真正成為全社會的自發(fā)潮流。

如表1的三個方框內(nèi)所示，政府、企業(yè)和居民各自通過循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展可以滿足自身特定目標(biāo)實現(xiàn)和利益最大化的要求。與此同時，在三者之間又分別形成緊密的互利互動關(guān)系。例如：(1)在企業(yè)和政府之間，政府建設(shè)循環(huán)經(jīng)濟保障了企業(yè)公共要素的供應(yīng)及相關(guān)的組織協(xié)調(diào)，確保企業(yè)有充分而低成本的物質(zhì)要素投入；反之，企業(yè)對“三廢”的良好處理有利于政府實現(xiàn)良好環(huán)境營造的目標(biāo)，企業(yè)通過循環(huán)經(jīng)濟提高盈利水平，也有利于政府增加稅收收入；(2)在政府和居民之間，由于政府對資源環(huán)境的有效保護及生活資料的充分供應(yīng)而獲得了居民的良好評價，有利于政府政績的實現(xiàn)，也有利于居民增強自覺納稅意識；(3)在企業(yè)和居民之間，企業(yè)向居民提供低成本循環(huán)利用的綠色產(chǎn)品，獲得居民的廣泛支持，在很多情況下，居民甚至愿意以較高的價格購買循環(huán)再利用的綠色產(chǎn)品，有利于企業(yè)的快速成長。

在發(fā)達的市場經(jīng)濟國家，隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展及政府職能的適應(yīng)性調(diào)整，上述三位一體的有效運行機制已經(jīng)比較完善。一旦形成這樣的機制，循環(huán)經(jīng)濟就不單是政府在努力建設(shè)，而且是企業(yè)和全體居民出于自身利益而共同關(guān)注的事業(yè)。這種機制的建立是與體制創(chuàng)新密切相關(guān)的。在我國，需要我們克服傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟的影響，改變舊體制下企業(yè)及政府行為扭曲的問題，按照客觀經(jīng)濟規(guī)律，形成全社會循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的前提條件和良好氛圍。

二、我國循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展機制存在的現(xiàn)實障礙

我國由于長期的計劃經(jīng)濟影響及政府職能的錯位和缺位，無論在宏觀、區(qū)域還是微觀層面都存在著制約循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的機制性因素，如表2所示，又可以從政治、經(jīng)濟和技術(shù)等方面來加以分析。

上述因素可以歸結(jié)為我國在循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展上的以下四個重點方面的機制障礙；

1．效益動力機制：依靠高消耗追求高增長的政績驅(qū)動力及非市場化的殘余，必然忽視降低消耗和低成本的循環(huán)發(fā)展

循環(huán)經(jīng)濟所產(chǎn)生的效益包括企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)濟效益和企業(yè)外部的社會、環(huán)境、生態(tài)效益兩方面。就一般企業(yè)而言，其動力主要來自于內(nèi)部的經(jīng)濟效益。因此，要促進企業(yè)積極發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，就必須具備兩個前提：一是企業(yè)真正以獲取經(jīng)濟效益為基本目標(biāo)，即追求生產(chǎn)和經(jīng)營中的低投入高產(chǎn)出，實現(xiàn)利潤最大化；二是企業(yè)具有通過循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展模式而降低投入，以獲取更高的凈收益的強烈欲望。然而從現(xiàn)實來看，這兩方面目前還都存在著缺陷。

就前者而言，目前無論是公有制企業(yè)還是私有企業(yè)，其運作仍受到政府行政化推動的極大影響。我國目前地方政府的目標(biāo)函數(shù)更多地是追求規(guī)模化以及高增長以獲得政績，而不是前述三位一體有效運行機制下的綜合環(huán)境營造，與企業(yè)追求最佳的投入產(chǎn)出比和效益最大化在很多情況下存在矛盾。前者的目標(biāo)往往可以通過權(quán)力的運作，集中更多的資源要素投入生產(chǎn)過程就可達到。在沒有相應(yīng)制約的前提下，政治理性取向的行政官員自然會選擇行政運作，以最快捷地達到政府工作業(yè)績最大化目標(biāo)。

就后者而言，目前多數(shù)企業(yè)還沒有真正重視通過循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展模式以降低成本提高凈收益的路徑。廉價的自然資源和勞動力，使企業(yè)以粗放利用物質(zhì)要素為基礎(chǔ)的低盈利、規(guī)模指向的經(jīng)營策略廣泛盛行。由于非市場化的殘余意識，通常把企業(yè)廢棄物的處理僅僅視為一個外部性的問題，即如何減少對外部的污染以避免法律法規(guī)的懲治，缺乏為企業(yè)經(jīng)濟效益而將廢棄物轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y源再投入到生產(chǎn)中以降低生產(chǎn)成本、提高經(jīng)濟效益的意識。而后者恰恰是促進循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)生和發(fā)展的基本動力。

2．價格導(dǎo)向機制：一次資源價格偏低影響經(jīng)濟主體循環(huán)利用資源的積極性

要促進企業(yè)和社會積極發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，就必須使從事循環(huán)經(jīng)濟投資和運作的收益高于單向、一次性消耗的生產(chǎn)經(jīng)營。其前提是要形成這樣的機制：即企業(yè)從事資源消耗減量化和循環(huán)利用的成本，低于粗放、一次性消耗資源的成本。如果一次資源的價格比較高，而通過循環(huán)經(jīng)濟模式獲得的資源成本比較低，企業(yè)就有發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的積極性。反之，如果一次資源的價格本身比較低，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟所付出的成本(包括直接成本、機會成本和風(fēng)險成本)較高或很不確定，企業(yè)必然缺乏發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的動力。

注：由于我國各地價格差距甚大，以上數(shù)據(jù)根據(jù)南方地區(qū)某市平均生產(chǎn)和消耗成本調(diào)查計算。

為了保障國有企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的低成本和人民基本生活的穩(wěn)定，我國政府長期將能源、原材料以及水、土地等自然資源要素的價格維持在低水平。在這種條件下，對企業(yè)來說，消耗成本很低的資源來提高工業(yè)生產(chǎn)力，無疑是一種理性的行為。由表3所列舉可見，土地、水資源、塑料和制磚的一次資源價格與二次資源回收再利用成本基本不相上下，如果考慮兩者的質(zhì)量差異及企業(yè)對資源重復(fù)再利用進行設(shè)備投資的風(fēng)險成本，顯然進行資源再利用就不是企業(yè)利益最大化、風(fēng)險最小化的理性選擇。在這種情況下企業(yè)自然形成爭奪低價格一次資源的強大動力，誰能夠爭取到資源誰就能獲得良好的業(yè)績，而將資源的減量化和再利用視為不值得的行為。

3．產(chǎn)業(yè)組織機制：企業(yè)規(guī)模偏小導(dǎo)致資源再利用的成本較高

與一般生產(chǎn)系統(tǒng)一樣，在循環(huán)經(jīng)濟系統(tǒng)中，也存在著資源再利用的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)。循環(huán)經(jīng)濟包括企業(yè)內(nèi)部的、企業(yè)之間的循環(huán)及全社會的循環(huán)，這三種循環(huán)要形成經(jīng)濟效益，都必須達到一定的規(guī)模。因為一般而言，企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)生的廢物比其原料的投入要少，即使該企業(yè)在原料投入和專業(yè)化生產(chǎn)上符合規(guī)模經(jīng)濟的要求，但在其廢物的再加工利用上就可能并不符合規(guī)模經(jīng)濟要求。只有在以下幾種情形下，廢物的加工再利用才可以達到規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)：一是該企業(yè)自身有足夠大的規(guī)模，從而廢物的產(chǎn)生也達到足夠數(shù)量，進行再加工可以形成規(guī)模經(jīng)濟；二是在單個企業(yè)的廢物再加工達不到規(guī)模效益的情況下，由若干產(chǎn)生相同或相似廢料的企業(yè)共同進行再加工，如可共同出資建立達到規(guī)模的廢料加工企業(yè)，其產(chǎn)出的再生品被這些企業(yè)或另外的規(guī)?；髽I(yè)作為投入物加以利用；三是當(dāng)全社會在單個企業(yè)或居民戶對廢物的再利用普遍達不到規(guī)模經(jīng)濟要求的情況下，進行全社會的統(tǒng)一收集和統(tǒng)一加工再利用。例如一個城市的統(tǒng)一加工再利用，產(chǎn)品又為全市的企業(yè)和居民所消費，同樣可以達到規(guī)模經(jīng)濟的要求。根據(jù)有關(guān)報告，在歐盟范圍內(nèi)形成良好的循環(huán)經(jīng)濟生產(chǎn)系統(tǒng)的工業(yè)企業(yè)，90％的企業(yè)規(guī)模達到年銷售額5000萬歐元以上。而根據(jù)統(tǒng)計，我國工業(yè)企業(yè)總數(shù)中，99％是年銷售額3000萬元人民幣以下的小企業(yè)。小企業(yè)獨立進行廢物再利用較難達到規(guī)模經(jīng)濟要求，當(dāng)然也難以保障其效益。而在園區(qū)和全社會層面發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟可以達到規(guī)模經(jīng)濟的要求，但需增加物流成本和外部性成本，如果沒有政府的支持就有較大的難度。這是循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的一個重要制約因素。

4．協(xié)同運作機制：條塊分割和地方部門利益的障礙

循環(huán)經(jīng)濟大量涉及企業(yè)、部門和區(qū)域之間協(xié)同運作的問題，需要所有主體之間的密切合作。園區(qū)循環(huán)經(jīng)濟的形成，需要協(xié)調(diào)企業(yè)之間的關(guān)系；全社會層面循環(huán)經(jīng)濟的形成，則需要協(xié)調(diào)各部門、行業(yè)乃至區(qū)域之間的關(guān)系，即使是企業(yè)內(nèi)部的循環(huán)經(jīng)濟，由于伴隨經(jīng)濟范圍的擴大，也需要其他企業(yè)和行業(yè)部門的配合。循環(huán)經(jīng)濟的協(xié)同運作機制主要表現(xiàn)為生態(tài)工業(yè)鏈體系的打造、控制與完善，要求為企業(yè)間及企業(yè)與個人間搭建要素流通的平臺，不僅包括“三廢”物質(zhì)及其再加工品等有形物質(zhì)，也包含技術(shù)、信息等無形產(chǎn)品的交換與組合。廢棄物輸出和資源再利用所串聯(lián)或并聯(lián)企業(yè)越多，資源利用效率越高。協(xié)同運作首先以市場機制為前提，通過企業(yè)問自主的交易或協(xié)作、聯(lián)合行為，形成對資源的循環(huán)利用。同時，發(fā)達國家的經(jīng)驗表明，由于循環(huán)經(jīng)濟系統(tǒng)的技術(shù)運用、規(guī)劃設(shè)計、利益分配、運行控制、制度建設(shè)等方面，大量涉及市場失靈的外部問題，需要政府部門、行業(yè)組織、社會中介組織的支持和參與，以促進有效協(xié)作的形成。目前我國行業(yè)組織和經(jīng)濟中介組織還很不發(fā)達，許多在技術(shù)上容易構(gòu)成的協(xié)同運作，在實際籌劃中往往因為條塊、地區(qū)行政分割的原因而難以達成。某些領(lǐng)域市場化程度不高、生產(chǎn)要素市場不健全和不規(guī)范，都使要素充分流通的平臺難以建立。地方政府在追求規(guī)模擴張的同時，對于循環(huán)經(jīng)濟缺乏必要的重視，多數(shù)區(qū)域規(guī)劃并不將企業(yè)和社會層面的循環(huán)經(jīng)濟加以考慮。這是協(xié)同運作機制不易建立起來的重要原因。

三、建立循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的有效機制

1．進一步調(diào)整和理順資源產(chǎn)品價格，形成良好的價格導(dǎo)向機制

逐步提高一次性資源尤其是不可再生資源的價格。按照資源經(jīng)濟學(xué)原理，要使人們有效地保存、循序漸進地使用資源，必須以高于年貼現(xiàn)率的水平逐年提高不可再生資源價格，使保存的資源成為能夠不斷增值的資本，否則人們將趨于盡快地將所有資源消耗殆盡以獲得最大近期收益。因此從人類的長遠利益出發(fā)，不可再生資源的價格上漲是必然趨勢。如果為了企業(yè)和居民的短期承受力而不適當(dāng)?shù)乜刂苾r格，最終是不利于資源有效配置和長遠發(fā)展的。當(dāng)然應(yīng)在保障經(jīng)濟穩(wěn)定增長的前提下逐年適度提高其價格水平，形成差別化、階梯式、累進制的價格體系，同時配套以相應(yīng)的政策措施，例如對相關(guān)公共產(chǎn)品價格的調(diào)整，以及稅收、收入分配政策的實施等，使價格調(diào)整后各部門及經(jīng)濟主體保持協(xié)調(diào)局面。資源價格的適度提高，能使企業(yè)和居民真正珍惜和有效使用每一單位資源，并最大程度地建設(shè)和利用循環(huán)經(jīng)濟的設(shè)施。政府可設(shè)立專門基金，重點支持“三廢”回收處理和再利用技術(shù)的研究、開發(fā)與推廣應(yīng)用。在政府采購中，應(yīng)確定購買循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)品的法定比例，以推動政府綠色采購，并營造使循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)品能夠以較高價格出售的氛圍。政府應(yīng)努力將其廣泛運用于社會公共事業(yè)，使其發(fā)揮最大社會效益。

2．形成產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟與循環(huán)經(jīng)濟互動發(fā)展的機制

要鼓勵發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟，促進小企業(yè)的合并，大中型企業(yè)組建企業(yè)集團。對現(xiàn)有小企業(yè)要進一步建設(shè)和完善企業(yè)集群，創(chuàng)建工業(yè)園區(qū)，支持企業(yè)集群更好地組織和聯(lián)合起來發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟。在政策上鼓勵企業(yè)以循環(huán)經(jīng)濟建設(shè)的合作途徑為契機，逐步形成產(chǎn)權(quán)聯(lián)合和兼并機制，變小企業(yè)為規(guī)模化的大中型企業(yè)。規(guī)?；髽I(yè)有利于發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，循環(huán)經(jīng)濟又有利于企業(yè)聯(lián)合和規(guī)?；亟M，從而促進企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟與循環(huán)經(jīng)濟的互動機制，既有利于企業(yè)經(jīng)濟效益的提高，又有利于宏觀領(lǐng)域和外部性問題的解決。

3．促進政府指導(dǎo)下的全社會協(xié)同運作機制的形成

加強部門間和區(qū)域政府間循環(huán)經(jīng)濟的合作，真正打破條塊分割的體制障礙。建立部門及區(qū)域間循環(huán)經(jīng)濟體系，要求在尊重其他主體利益的前提下爭取本地利益，或自覺地讓渡部分本地利益。應(yīng)將各地域的環(huán)境治理狀況與其在循環(huán)合作經(jīng)濟中的收益程度掛鉤。對于在環(huán)境治理方面的“搭便車”行為，要通過完善規(guī)則使其付出治理成本，同時獲得多于成本的回報，使不愿付出成本的經(jīng)濟主體受到制度的懲罰。在發(fā)達的市場經(jīng)濟國家，多數(shù)涉及企業(yè)間和外部性的問題是由行業(yè)組織和社會中介組織通過市場機制來協(xié)調(diào)解決的，我國這方面遠遠不夠。因而要大力發(fā)展地區(qū)行業(yè)組織和社會中介組織，使其在企業(yè)間聯(lián)合發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的談判和交易中發(fā)揮關(guān)鍵作用。在我國現(xiàn)有體制下，需要發(fā)改、經(jīng)貿(mào)、財政、環(huán)保、稅收、農(nóng)業(yè)、工商等綜合職能部門的協(xié)調(diào)，也離不開各地方政府間的合作。

4．進一步完善地方政府及企業(yè)行為的動力機制

要改變對政府和官員政績的評價標(biāo)準(zhǔn)，使經(jīng)濟規(guī)模和速度指標(biāo)在政績評價中的權(quán)重降低，與循環(huán)經(jīng)濟密切相關(guān)的經(jīng)濟效益指標(biāo)、競爭力指標(biāo)和社會發(fā)展指標(biāo)的權(quán)重大幅度提高，并明確將循環(huán)經(jīng)濟的指標(biāo)納入政府部門的政績考核體系。政府可自上而下分層簽訂循環(huán)經(jīng)濟建設(shè)目標(biāo)責(zé)任書，督促地方當(dāng)局行使促進循環(huán)經(jīng)濟的職能，抑制狹隘的地方保護主義。有必要進一步借鑒國外成功經(jīng)驗，加緊制定并實施促進循環(huán)經(jīng)濟的獎勵政策，如稅收減免政策、貸款優(yōu)惠政策等，對不利于循環(huán)經(jīng)濟的行為加以引導(dǎo)和規(guī)范。從而使各個有理性的個體從成本收益的角度出發(fā)，為了自身的利益而做出有利于集體的舉動，使個體理性轉(zhuǎn)變?yōu)榧w和社會理性。

責(zé)任編輯：王之剛

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