組織信息分工模式在公司治理框架下的博弈研究

摘要: 文章基于青木昌彥的組織信息分工模式理論，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下對(duì)信息分工模式在公司治理框架下的動(dòng)態(tài)博弈進(jìn)行研究，從而提出本文的結(jié)論，信息分工模式在公司治理框架下的博弈其實(shí)就是公司治理中物質(zhì)資本所有者與人力資本所有者為了獲取更多的剩余索取權(quán)與控制權(quán)而在信息傳輸層次上的動(dòng)態(tài)博弈過(guò)程。

關(guān)鍵詞: 組織信息分工模式；公司治理；博弈；人力資本

一、引言

20世紀(jì)90 年代以來(lái)， 隨著科學(xué)技術(shù)高速發(fā)展并快速產(chǎn)業(yè)化， 導(dǎo)致社會(huì)知識(shí)、信息網(wǎng)絡(luò)高度發(fā)達(dá)， 知識(shí)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用日益增大， 出現(xiàn)了一種全新的高級(jí)經(jīng)濟(jì)形態(tài)—— 知識(shí)經(jīng)濟(jì)形態(tài)。1996 年經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD) 在其發(fā)表的《1996 年科學(xué)技術(shù)、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)展望》報(bào)告中， 對(duì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)作了明確的定義。由此， 知識(shí)經(jīng)濟(jì)成為全球最熱門的話題。在作者看來(lái)， 知識(shí)經(jīng)濟(jì)則是近幾十年來(lái)， 在現(xiàn)代信息技術(shù)為核心的高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)群迅速發(fā)展的推動(dòng)下， 在發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)家形成后工業(yè)化社會(huì)并借助經(jīng)濟(jì)全球化而逐步向發(fā)展中國(guó)家擴(kuò)展的一種全新的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。本文則在知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下， 基于青木昌彥的信息分工理論， 對(duì)全新經(jīng)濟(jì)形態(tài)下信息分工模式在公司治理框架下的博弈進(jìn)行探索性研究。

二、組織信息分工模式理論

由于個(gè)人注意力的范圍、理解、交流和計(jì)算的能力以及活動(dòng)范圍均是有限的， 組織可以看作是一種通過(guò)“認(rèn)知的分工”部分克服個(gè)人的這些局限性的設(shè)置(Williamson，1999) 從這個(gè)角度來(lái)看， 組織作為有限理性個(gè)人的加總承擔(dān)著信息協(xié)調(diào)和溝通的重要職責(zé)。運(yùn)用青木的理論假設(shè)，把信息分工模式看作是一組上級(jí)和下屬的垂直信息關(guān)聯(lián)和下屬不同任務(wù)單元之間的水平信息關(guān)聯(lián)關(guān)系， 系統(tǒng)環(huán)境也被假設(shè)為只能被相關(guān)的任務(wù)單元觀察到， 而且在計(jì)劃決策修改期間， 環(huán)境的觀察值無(wú)法由觀察單位事后精確在傳遞給他人(Aoki， 2001) ， 這樣把組織信息分工模式分為三種( 圖1) :

1. 層級(jí)分解模式。組織在某種系統(tǒng)環(huán)境中， 信息分工是按照上層任務(wù)單元對(duì)系統(tǒng)環(huán)境作出后驗(yàn)認(rèn)知， 并相應(yīng)作出行為變量， 然后上層任務(wù)單元在一定的噪音情況下把它對(duì)系統(tǒng)環(huán)境的后驗(yàn)認(rèn)知傳遞給下層任務(wù)單元， 下層獲取信息后作出決策， 這種層層信息分解傳輸?shù)哪Ｊ椒Q為層級(jí)分解模式。

2. 信息同化模式。組織任務(wù)單元共同面對(duì)系統(tǒng)環(huán)境，并對(duì)系統(tǒng)環(huán)境作出相同的后驗(yàn)認(rèn)知， 不僅對(duì)于可編碼知識(shí)， 而且對(duì)于意會(huì)知識(shí)都達(dá)成共同認(rèn)知。此種信息分工模式區(qū)別于層級(jí)分解信息模式， 在于他們的行動(dòng)決策包含了共識(shí)形成或集體決策的因素。

3. 信息包裹。組織的兩個(gè)任務(wù)單元獨(dú)立監(jiān)測(cè)系統(tǒng)環(huán)境， 但兩個(gè)任務(wù)單元的系統(tǒng)性環(huán)境大致在相似的域內(nèi)， 雖然兩個(gè)任務(wù)單元因?yàn)楠?dú)立監(jiān)測(cè)系統(tǒng)環(huán)境而形成不同的后驗(yàn)認(rèn)知， 但往往它們不同的后驗(yàn)分布存在替代性和競(jìng)爭(zhēng)性。

三、公司治理理論的演進(jìn)

有關(guān)公司治理理論國(guó)內(nèi)外早已汗牛充棟， 在這里， 只是對(duì)公司治理理論發(fā)展的線索作個(gè)最基本的回顧。早在1932 年， Berle and Means( 1932) ， 以及Jensen and Meckling1976) 認(rèn)為公司治理的焦點(diǎn)在于使所有者與經(jīng)營(yíng)者的利益相一致。林毅夫等( 1995) 則指出， 所謂的公司治理結(jié)構(gòu)，是指所有者對(duì)一個(gè)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理和績(jī)效進(jìn)行監(jiān)督和控制的一整套安排。張維迎( 1998) 認(rèn)為公司治理結(jié)構(gòu)是這樣一種解決股份公司內(nèi)部各種代理問(wèn)題的機(jī)制。它規(guī)定著企業(yè)內(nèi)部不同要素所有者的關(guān)系， 特別是通過(guò)顯性和隱性的合同對(duì)剩余索取權(quán)和控制權(quán)進(jìn)行分配， 從而影響企業(yè)家和資本家的關(guān)系。青木( 2001) 認(rèn)為當(dāng)企業(yè)組織嵌入在金融交易域和其他域的互補(bǔ)性的制度安排中， 組織治理結(jié)構(gòu)問(wèn)題就轉(zhuǎn)化為“公司治理”問(wèn)題。

在本文中的公司治理涵義比較寬泛， 不僅包括公司的邏輯主體( 理論主體) ( 委托者、所有者) 與權(quán)力的運(yùn)行主體( 代理者、經(jīng)營(yíng)者) ( 陳傳明， 2001) 在對(duì)公司控制權(quán)與剩余索取權(quán)分配的利益博弈， 還涵蓋了公司治理在某個(gè)特定市場(chǎng)環(huán)境下的外部治理機(jī)制。

四、知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下組織信息分工模式在公司治理框架下的博弈

1. 知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下組織信息分工模式在公司治理框架下的基本模型。在組織中個(gè)人任務(wù)的執(zhí)行涉及到有關(guān)各自特質(zhì)環(huán)境信息的加工， 從這個(gè)意義上任何組織都存在信息加工活動(dòng)的分工。不論是層級(jí)分解信息模式， 信息同化模式還是信息包裹模式， 任何一種信息分工模式都離不開(kāi)負(fù)責(zé)信息加工的參與人。信息分工的不同模式?jīng)Q定了信息傳遞及最后作出決策的主體， 影響著組織域內(nèi)部及金融域等不同的利益相關(guān)者， 進(jìn)而影響著公司治理。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代， 企業(yè)的經(jīng)營(yíng)模式從“資本的邏輯”向“勞動(dòng)的邏輯”轉(zhuǎn)變， 由于用于生產(chǎn)人力資本的經(jīng)濟(jì)資源( 包括有形的物質(zhì)資源和無(wú)形的時(shí)間資源、制度資源等) 是有限的， 導(dǎo)致人力資本的供給與需求處于非均衡狀態(tài)， 人力資本作為一種稀缺的資源， 價(jià)值不斷得到提升。又因?yàn)槿肆Y本的一個(gè)重要特征在于它是一種固化在人身上的信息加工技能， 是一種“不可分離的信息資產(chǎn)”。由此， 組織信息分工模式在公司治理框架下運(yùn)作的過(guò)程中， 人力資本作為一種調(diào)節(jié)變量嵌入其中， 并影響著它們的輸出結(jié)果。( 如圖2)

2. 知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下組織信息分工模式在公司治理框架下的博弈。

( 1) 在同個(gè)公司內(nèi)部層級(jí)分解模式與信息同化模式在公司治理框架下的博弈。在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代， 層級(jí)分解模式在很多公司的治理機(jī)制中占有主導(dǎo)作用， 上層任務(wù)單元對(duì)系統(tǒng)性環(huán)境進(jìn)行后驗(yàn)認(rèn)知， 并根據(jù)組織發(fā)展及協(xié)調(diào)的需要， 在一定噪音情況下傳遞給下層， 下層任務(wù)單元只能在上層任務(wù)單元的指揮下進(jìn)行信息加工。因此， 上層任務(wù)單元基本上是物質(zhì)資產(chǎn)的所有者， 他們擁有讓誰(shuí)使用或不讓誰(shuí)使用資本的權(quán)力(Hart Moore， 1990) 。下層任務(wù)單元即勞動(dòng)工人則是在物質(zhì)資本所有權(quán)下進(jìn)行信息分割狀態(tài)下的勞動(dòng)， 上層與下層之間存在著信息不對(duì)稱現(xiàn)象。到了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代， 在上層任務(wù)單元同樣是物質(zhì)資產(chǎn)的所有者時(shí)， 由于信息的專業(yè)化分工越來(lái)越細(xì)， 組織域中某一項(xiàng)任務(wù)的完成需求多種人力資本的參與， 在這種情況下， 人力資本的信息同化則成為必然。人力資本的信息協(xié)作化使得他們?cè)谂c上層物質(zhì)資本所有者博弈時(shí)擁有的一定的話語(yǔ)權(quán)， 在博弈中能爭(zhēng)取到一定的合法性利益分配。為了在博弈中取勝， 物質(zhì)資本所有者在進(jìn)行任務(wù)分工與協(xié)調(diào)中， 盡量把信息同化模式壓縮到最小范圍， 讓人力資本所有者在一種信息分割的環(huán)境中完成既定任務(wù)。由此， 當(dāng)層級(jí)分解分工模式與信息同化分工模式在公司治理框架下進(jìn)行博弈時(shí)， 物質(zhì)資本所有者會(huì)一邊大力宣傳公司的團(tuán)隊(duì)精神，一邊在經(jīng)營(yíng)管理中盡量壓縮專有人力資本掌控公司某項(xiàng)整體任務(wù)信息。企業(yè)所有權(quán)是不同利益主體借助于一定的信息分工模式進(jìn)行平等博弈的結(jié)果， 因此， 層級(jí)分解模式與信息同化模式就成為物質(zhì)資本所有者與人力資本所有者在公司治理框架內(nèi)爭(zhēng)取控制權(quán)與剩余索取權(quán)的外顯方式。

( 2) 同一產(chǎn)業(yè)族群信息同化模式與信息包裹模式在公司治理框架下的博弈。在同一產(chǎn)業(yè)族群中信息同化與信息包裹模式有時(shí)具有協(xié)同性。在信息同化模式的治理框架中， 參與人在垂直方向和水平方向共享信息和相互影響，以至于組織收益很難清晰地分解為個(gè)人的貢獻(xiàn)。因此， 參與人中就可能存在搭便車的動(dòng)機(jī)。(Aoki， 2001) 在這種組織信息結(jié)構(gòu)下， 如果經(jīng)理和工人相分離， 他們的人力資產(chǎn)價(jià)值會(huì)因它們之間的“關(guān)聯(lián)性”而貶值， 物質(zhì)資產(chǎn)所有權(quán)的一體化并不是一個(gè)有效途徑。這里， 阿爾欽和德姆賽茨( 1972) 認(rèn)為可利用第三方監(jiān)督來(lái)約束團(tuán)隊(duì)成員的搭便車的動(dòng)機(jī)。引入第三方監(jiān)督， 建立在一定契約關(guān)系的基礎(chǔ)上把企業(yè)剩余索取權(quán)和控制權(quán)相分離， 這也是現(xiàn)代企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的基本框架。第三方監(jiān)督在以信息包裹為主導(dǎo)的創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)族群表現(xiàn)得更為靈活， 在創(chuàng)新型企業(yè)內(nèi)部， 人力資本所有者們?yōu)榱送瓿赡稠?xiàng)任務(wù)， 往往讓所有參與人共享信息， 共同研究以超越競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手， 爭(zhēng)取風(fēng)險(xiǎn)投資家的投資。從企業(yè)內(nèi)部來(lái)看， 人力資本所有者運(yùn)用專用人力資本進(jìn)行協(xié)作性生產(chǎn)與研究， 這時(shí)信息同化模式占有主導(dǎo)作用， 當(dāng)不可意會(huì)的知識(shí)資本所有者借用物質(zhì)資本進(jìn)行可意會(huì)的知識(shí)資本生產(chǎn)過(guò)程中， 生產(chǎn)者想確立他們的產(chǎn)權(quán)非常困難，而如果允許他人使用這些信息資產(chǎn)一定會(huì)帶來(lái)許多經(jīng)濟(jì)價(jià)值， 因此， 有必要對(duì)于生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行包裹。由此， 在同一產(chǎn)業(yè)族群中， 企業(yè)中的人力資本所有者們通過(guò)信息同化研發(fā)產(chǎn)品與技術(shù)并聯(lián)合起來(lái)， 并通過(guò)信息包裹模式區(qū)別于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手， 提高和作為物質(zhì)資本所有者風(fēng)險(xiǎn)投資進(jìn)行博弈的談判能力。在聯(lián)賽式的公司治理結(jié)構(gòu)中， 信息包裹模式占有主導(dǎo)作用， 物質(zhì)資本作為第三方激勵(lì)監(jiān)督著人力資本，它介入公司治理結(jié)構(gòu)內(nèi)部， 但并不長(zhǎng)久， 人力資本在公司治理中擁有控制權(quán)， 并與物質(zhì)資本一起分享剩余索取權(quán)。

( 3) 從不同國(guó)家的相同產(chǎn)業(yè)來(lái)看， 三種信息分工模式也呈現(xiàn)相互競(jìng)爭(zhēng)的態(tài)勢(shì)， 并具有一定的分布規(guī)律。在經(jīng)濟(jì)全球化及知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下， 同一產(chǎn)業(yè)的治理者們?cè)谌蚍秶鷥?nèi)對(duì)價(jià)值鏈進(jìn)行重新整合， 在發(fā)達(dá)國(guó)家因?yàn)橄到y(tǒng)環(huán)境的相對(duì)優(yōu)勢(shì)而使得公司治理者們對(duì)治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整， 把公司規(guī)模進(jìn)行壓縮， 在這里， 企業(yè)治理結(jié)構(gòu)成為由物質(zhì)資本所有者、人力資本所有者以及債權(quán)人等利害關(guān)系人組成的契約組織。公司內(nèi)部員工擁有同產(chǎn)業(yè)最優(yōu)秀的專業(yè)技能，控制著產(chǎn)業(yè)內(nèi)高附加值的核心技術(shù)， 管理層與員工共享信息并相互影響， 信息同化模式在企業(yè)內(nèi)部成為慣例， 但對(duì)于同產(chǎn)業(yè)其它企業(yè)來(lái)說(shuō)， 他們擁有的關(guān)鍵技術(shù)資源則必須進(jìn)行信息包裹。由此， 在發(fā)達(dá)國(guó)家同產(chǎn)業(yè)企業(yè)多為知識(shí)型企業(yè)， 以技術(shù)創(chuàng)新為核心業(yè)務(wù)， 信息同化模式與信息包裹模式成為主要的信息傳輸方式， 人力資本所有者與物質(zhì)資本所有者兩個(gè)強(qiáng)勢(shì)利益團(tuán)體通過(guò)博弈競(jìng)爭(zhēng)著企業(yè)利潤(rùn)及所有權(quán)的分配。

在同一產(chǎn)業(yè)中的發(fā)展中國(guó)家， 企業(yè)卻承擔(dān)了發(fā)達(dá)國(guó)家剝離出來(lái)的低附加值的生產(chǎn)環(huán)節(jié)， 在這里， 系統(tǒng)環(huán)境完全不同于發(fā)達(dá)國(guó)家， 整個(gè)系統(tǒng)環(huán)境可以稱之為工業(yè)經(jīng)濟(jì)與知識(shí)經(jīng)濟(jì)的混合體。企業(yè)根據(jù)系統(tǒng)環(huán)境進(jìn)行理性的設(shè)計(jì)， 功能層級(jí)制為主導(dǎo)的哈特—— 穆?tīng)柺狡髽I(yè)仍占有主導(dǎo)地位。物質(zhì)資本仍然是稀缺的資源， 在層級(jí)分解模式中， 物質(zhì)資本所有者掌握著企業(yè)控制權(quán)與剩余索取權(quán)， 根據(jù)系統(tǒng)性環(huán)境信息和組織協(xié)調(diào)的需要進(jìn)行市場(chǎng)導(dǎo)向型的決策， 公司對(duì)于人力資本重視程度不高， 因?yàn)楹诵募夹g(shù)是從同產(chǎn)業(yè)的發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)型企業(yè)中購(gòu)買， 物質(zhì)資本所有者通過(guò)把信息層層分解， 讓工人從事專業(yè)化但互不相同的操作任務(wù)， 由此， 物質(zhì)資本所有者層層控制著公司。

五、結(jié)語(yǔ)

信息分工模式作為企業(yè)信息傳輸?shù)姆绞接绊懼局卫斫Y(jié)構(gòu)的運(yùn)行， 在知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下， 信息分工模式在人力資本在公司治理中地位不斷突顯的情況下， 也呈現(xiàn)出新的特征: 已不是某一個(gè)單一的信息分工模式就可以主導(dǎo)公司治理并使之完善， 在同一公司治理框架下， 不同的信息分工模式相互協(xié)作并相互排斥， 實(shí)現(xiàn)著公司所有者、經(jīng)營(yíng)者與利益相關(guān)性的動(dòng)態(tài)平衡， 究其實(shí)質(zhì)， 信息分工模式在公司治理框架下的博弈其實(shí)就是公司治理中物質(zhì)資本所有者與人力資本所人者為了獲取更多的剩余索取權(quán)與控制權(quán)而在信息傳輸層次上的動(dòng)態(tài)博弈過(guò)程。不論是運(yùn)用怎樣的信息分工模式， 人力資本所有者與物質(zhì)資本所有者在公司治理框架內(nèi)通過(guò)合作博弈而達(dá)到一種均衡狀態(tài)， 因?yàn)樗麄兇嬗泄餐睦妫?在一個(gè)共同的系統(tǒng)環(huán)境中， 通過(guò)信息傳輸進(jìn)行溝通來(lái)建立合作意愿， 共同分享合作的收益，以追求帕累托最優(yōu)。

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作者簡(jiǎn)介：薛金樓，南京大學(xué)商學(xué)院博士生。

收稿日期：2007-01-29。

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