“空間”和創(chuàng)新擴(kuò)散

[摘要] 空間和創(chuàng)新擴(kuò)散的關(guān)系雖然早已開始研究，但在創(chuàng)新擴(kuò)散的研究文獻(xiàn)中，空間的作用仍然被忽視，沒有新的重大進(jìn)展。本文在綜合各學(xué)科研究成果的基礎(chǔ)上，全面考察了空間對于創(chuàng)新擴(kuò)散的影響，為理解、分析空間和創(chuàng)新擴(kuò)散的關(guān)系提供了一個理論框架。

[關(guān)鍵詞] 空間創(chuàng)新擴(kuò)散

一、前言

幾乎沒有人會否認(rèn)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的主要源泉。而要研究創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步就離不開對創(chuàng)新擴(kuò)散的研究，因?yàn)橹钡絼?chuàng)新充分地?cái)U(kuò)散后，一個創(chuàng)新才能最大限度地發(fā)揮出對經(jīng)濟(jì)的影響。已有的文獻(xiàn)主要是從創(chuàng)新的特性、創(chuàng)新采納者的特性、擴(kuò)散的途徑、創(chuàng)新提供者或代理人的角度考察創(chuàng)新的擴(kuò)散，很少考慮空間和創(chuàng)新擴(kuò)散的關(guān)系，盡管黑格斯特蘭德（Hgerstrand）早在1953年就已經(jīng)對創(chuàng)新空間擴(kuò)散規(guī)律和內(nèi)在機(jī)制作了詳盡的研究，提出了兩個重要規(guī)律：“鄰近效應(yīng)”和“等級效應(yīng)”。前者是指創(chuàng)新從創(chuàng)新源逐漸向周圍地區(qū)擴(kuò)散，后者是指在一個城市體系中，創(chuàng)新總是按照城市的等級來擴(kuò)散。

弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論和梯度轉(zhuǎn)移理論也考察了空間對于創(chuàng)新擴(kuò)散的影響。產(chǎn)品生命周期理論認(rèn)為一個產(chǎn)品生命周期的不同階段對應(yīng)著不同的最優(yōu)生產(chǎn)區(qū)位，當(dāng)產(chǎn)品從創(chuàng)新期到成熟期最后到完全標(biāo)準(zhǔn)化時期，產(chǎn)品的生產(chǎn)就從美國逐漸轉(zhuǎn)移到以西歐為代表的發(fā)達(dá)國家，最后轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家。梯度轉(zhuǎn)移理論認(rèn)為，提出了技術(shù)創(chuàng)新空間擴(kuò)散的梯度轉(zhuǎn)移規(guī)律:創(chuàng)新大都首先發(fā)源于高梯度地區(qū)——通常都是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的大城市地區(qū)，隨著時間的推移和生命循環(huán)階段的變化，創(chuàng)新逐步由高梯度地區(qū)向低梯度地區(qū)擴(kuò)散。

我們認(rèn)為，要全面地分析空間對創(chuàng)新擴(kuò)散的影響，既要考慮到純粹的空間距離，還應(yīng)注意到依附于特定空間的自然資源、經(jīng)濟(jì)活動等因素，因?yàn)檫@些因素總是與一定的空間相結(jié)合共同對創(chuàng)新擴(kuò)散施加影響。相對于浩如煙海的創(chuàng)新擴(kuò)散的研究文獻(xiàn)，空間的作用仍然受到忽視，而且散見于眾多學(xué)科中，缺乏系統(tǒng)的研究。本文的目的是歸納、總結(jié)不同學(xué)科的研究成果，為研究空間和創(chuàng)新擴(kuò)散的關(guān)系提出一個相對完整的分析框架。

二、地理環(huán)境的影響

空間對創(chuàng)新擴(kuò)散的影響首先表現(xiàn)在地理環(huán)境的影響上，其中又首先表現(xiàn)為自然條件和自然資源對創(chuàng)新采納的制約。自然條件包括氣候、土壤、地質(zhì)和地貌等，這些因素相互聯(lián)系、相互制約，共同影響著企業(yè)的生產(chǎn)活動，所以也會影響到企業(yè)對創(chuàng)新的采納。比如我國長城以北的地區(qū)，土壤積溫低，不能種植冬小麥，而在秦嶺、淮河以南的地區(qū)，土壤積溫高，可以種植一年兩熟甚至三熟的農(nóng)作物。簡森等（Jansen et al.，1990）在研究了現(xiàn)代粗雜糧在印度的擴(kuò)散后指出，印度農(nóng)民之所以不采納這種高利潤的現(xiàn)代粗雜糧的原因就在于印度常常會發(fā)生洪災(zāi)，而這種作物抗洪澇的性能差。自然資源也對企業(yè)采納創(chuàng)新施加影響，比如鋼鐵廠在生產(chǎn)過程中要花費(fèi)大量的水資源，如果鋼鐵廠在遠(yuǎn)離水源的地區(qū)布局，必然會積極地尋找、引進(jìn)一些節(jié)水的技術(shù)措施，而布局在水源附近的企業(yè)對節(jié)水技術(shù)的需求相對而言就并不強(qiáng)烈。

另外，地理空間上的障礙物，比如高山、河流也會影響創(chuàng)新的擴(kuò)散。關(guān)于創(chuàng)新擴(kuò)散的理論都承認(rèn)關(guān)于創(chuàng)新的信息對于采納創(chuàng)新的重要性，畢竟只有事先獲得了這些信息，才能做出是否采納的決策。空間上的障礙物總是或多或少地阻礙潛在采納者之間的交流，使?jié)撛诓杉{者很難觀察到其他人的行為，很難從已采納者那里獲得有用的信息。縱觀我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡狀況可以明顯地觀察到，山區(qū)和遠(yuǎn)離城市的地區(qū)無一例外都是經(jīng)濟(jì)上最落后的地區(qū)，這種空間上的障礙無疑是影響知識、信息、創(chuàng)新擴(kuò)散以及創(chuàng)新擴(kuò)散的結(jié)果——經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。

三、空間聚集的影響

在現(xiàn)實(shí)世界里，由于各地自然條件、自然資源的不同，各地經(jīng)濟(jì)活動的強(qiáng)度也不同，所以人類經(jīng)濟(jì)活動并不是在空間上均勻分布的，而是集中某些點(diǎn)上，這些點(diǎn)就是城市。而且即使在不同的“點(diǎn)”上，經(jīng)濟(jì)活動的強(qiáng)度也不同。這種經(jīng)濟(jì)活動的空間聚集也對創(chuàng)新擴(kuò)散具有重要的意義。

如果許多企業(yè)聚集在一個地點(diǎn)，意味著不同企業(yè)的雇員會經(jīng)常發(fā)生各種接觸。既有正式的接觸，比如各種商業(yè)會議、行業(yè)會議等，也會有一些非正式的接觸，比如通過同學(xué)聚會、舞會、晚會、俱樂部等。這些場合中，雇員間會進(jìn)行信息的交流，這種交流有助于大家相互交換新產(chǎn)品、新技術(shù)、市場動態(tài)等與該行業(yè)發(fā)展有關(guān)的信息。在一個地區(qū)聚集的企業(yè)越多，參與這種正式和非正式活動的人員就越多，交換的信息就越多。而影響創(chuàng)新采納的一個關(guān)鍵因素就是關(guān)于創(chuàng)新的信息。由于空間聚集使得企業(yè)、人員間的信息交流更加充分，創(chuàng)新信息擴(kuò)散的就越快，所以在其他條件相同的情況下，創(chuàng)新擴(kuò)散的速度就越快。有的創(chuàng)新知識容易學(xué)習(xí)，容易傳播，比如設(shè)備的原理和操作的程序等，但有的知識屬于默示的知識（tacit knowledge），比如使用創(chuàng)新的技巧和訣竅，而這些默示的知識往往難以學(xué)習(xí)。這兩種知識的傳播渠道也不同，大眾媒體是前一種知識有效的傳播介質(zhì)，而默示的知識更多地是通過個人的接觸和交流來傳播，僅僅通過觀察他人對創(chuàng)新的使用無法有效地獲得這些知識。因此，空間聚集對于技術(shù)特性復(fù)雜的創(chuàng)新、包含較多默示知識的創(chuàng)新擴(kuò)散更有意義。

四、空間距離的影響

空間對經(jīng)濟(jì)活動的影響還表現(xiàn)在空間距離上。杜能的“孤立國”模型（1986）是最早分析空間距離對經(jīng)濟(jì)活動影響的模型。杜能假定存在一個孤立國，孤立國周圍的土地是均質(zhì)的，所有的產(chǎn)品都要運(yùn)到孤立國這個唯一的中心去銷售。杜能證明了離中心距離的遠(yuǎn)近不僅影響農(nóng)作物種植的品種，還決定了應(yīng)該采用什么樣的技術(shù)——集約型還是粗放型。如(圖1)示，集約型技術(shù)由于單位面積的產(chǎn)量大、運(yùn)費(fèi)高，所以利潤曲線陡峭，相反，粗放型技術(shù)單位面積產(chǎn)量低、運(yùn)費(fèi)少，利潤曲線平緩。這時，距離中心A公里以外的地區(qū)，即使得到了關(guān)于集約型技術(shù)的全部知識，也不會采納這項(xiàng)技術(shù)，因?yàn)槔麧櫭黠@小于粗放型的生產(chǎn)技術(shù)。杜能模型的分析方法對于我們分析創(chuàng)新擴(kuò)散仍具有相當(dāng)?shù)囊饬x。如果兩個同質(zhì)企業(yè)離中心市場的遠(yuǎn)近不同，它們不會采納相同的技術(shù)。離中心市場近的企業(yè)可以采納集約型的生產(chǎn)技術(shù)，而離中心市場遠(yuǎn)的企業(yè)其最佳的選擇卻是粗放型的生產(chǎn)技術(shù)，即使它獲得了關(guān)于集約型技術(shù)的信息，即使它具備使用集約型技術(shù)的資金、技術(shù)條件，它仍然不會選擇集約型技術(shù)，因?yàn)橹挥惺褂么址判偷纳a(chǎn)技術(shù)才能獲得最大的利潤。可見，創(chuàng)新的擴(kuò)散在很大程度上會受制于空間距離，難以擴(kuò)散到離中心地區(qū)或城市較遠(yuǎn)的地區(qū)。

五、基礎(chǔ)設(shè)施的影響

各地區(qū)擁有不同的基礎(chǔ)設(shè)施，而基礎(chǔ)設(shè)施也會影響到創(chuàng)新的擴(kuò)散。我們知道越靠近公路和電力等基礎(chǔ)設(shè)施，生產(chǎn)和運(yùn)輸成本越低。如果潛在采納者是同質(zhì)的，在城市腹地是均勻分布的，則潛在采納者對創(chuàng)新的評價不僅取決于創(chuàng)新本身的成本，還依賴于使用該創(chuàng)新所發(fā)生的各種成本(Brown，1981)。這樣，同質(zhì)的企業(yè)由于距離基礎(chǔ)設(shè)施遠(yuǎn)近不同，其采納創(chuàng)新的總成本也不盡相同。顯然，離基礎(chǔ)設(shè)施越遠(yuǎn)，企業(yè)采納創(chuàng)新的總成本就越高，這必然會影響到這些企業(yè)對待創(chuàng)新的態(tài)度。如果對創(chuàng)新的需求是創(chuàng)新成本的線性函數(shù)，采納創(chuàng)新的情況就會像圖2描繪的那樣。

六、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的影響

不同的國家或地區(qū)具有不同的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，也必然會影響該地區(qū)的創(chuàng)新擴(kuò)散。梯度轉(zhuǎn)移理論已經(jīng)指出經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不同對于創(chuàng)新擴(kuò)散的影響。經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的大城市是科研信息、市場信息集中和傳播的中心，可以準(zhǔn)確、及時地了解到市場的動態(tài)、消費(fèi)者的心理以及它們對新產(chǎn)品的需求變化，又可以了解到世界各地科技發(fā)展的現(xiàn)狀與趨勢。而且大城市地區(qū)的商業(yè)服務(wù)，如金融、保險等行業(yè)也相當(dāng)發(fā)達(dá)。所以，盡管與其他地區(qū)相比，大城市地租高、水電費(fèi)高、原料和燃料價格高，但創(chuàng)新擴(kuò)散的初期主要在大城市進(jìn)行，然后逐步由大城市地區(qū)向周邊地區(qū)或其他中、小城市擴(kuò)散。

梯度理論可以解釋絕大多數(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的現(xiàn)象，但有時現(xiàn)實(shí)世界中存在反梯度現(xiàn)象，處于低梯度的地區(qū)反而會先采納創(chuàng)新，然后向高梯度地區(qū)擴(kuò)散。盡管梯度轉(zhuǎn)移理論承認(rèn)反梯度現(xiàn)象的存在，卻未能給出合理的解釋。我們認(rèn)為是空間競爭的作用在一定程度上導(dǎo)致了反梯度現(xiàn)象的產(chǎn)生。處于不同技術(shù)梯度地區(qū)的廠商，在采納創(chuàng)新時有兩種相反的傾向。處于高技術(shù)梯度地區(qū)的廠商，由于所處地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高，人均收入高，采納創(chuàng)新后產(chǎn)品的銷售收入得到保證，所以會傾向于先采納創(chuàng)新;但另一方面，因?yàn)橐呀?jīng)采用了比低梯度地區(qū)先進(jìn)的技術(shù)，在競爭中已經(jīng)占有優(yōu)勢，所以并不急迫地需要更新技術(shù)，會傾向于略晚采納創(chuàng)新。而處于低技術(shù)梯度地區(qū)的廠商，則剛好相反，一方面需要利用新技術(shù)來改變自己在競爭中的不利位置，傾向于早采納創(chuàng)新，另一方面，又可能因?yàn)椴杉{創(chuàng)新后市場容量的增加不足以彌補(bǔ)采納的成本，會傾向于晚采納創(chuàng)新。是發(fā)生梯度還是反梯度現(xiàn)象，就取決于這兩種力量的強(qiáng)弱。

此外，一個國家或地區(qū)的市場結(jié)構(gòu)也會影響創(chuàng)新擴(kuò)散的速度。市場結(jié)構(gòu)越接近完全競爭，企業(yè)面臨的競爭壓力越大，一旦某個企業(yè)引入創(chuàng)新并取得成功，其他企業(yè)很快就會模仿。因?yàn)楦偁幵匠浞郑鱾€企業(yè)產(chǎn)品之間的差別越小，一旦被競爭對手領(lǐng)先，企業(yè)必須迅速行動，才能保持自己的市場份額和利潤，否則會遭受重大損失。這就意味著要么行動，要么虧損或退出。因此，競爭越激烈，創(chuàng)新擴(kuò)散的速度就越快。但是也存在另一種趨勢，競爭越充分，價格競爭就越常見。國內(nèi)家電行業(yè)就是一個明顯的例子，盡管各個企業(yè)不斷地推出新一代的產(chǎn)品，價格大戰(zhàn)卻常常爆發(fā)，并且是最有效的一種競爭方式。價格競爭越激烈，各個企業(yè)所獲得的超額利潤就越少，就難以保證足夠的研發(fā)投入進(jìn)行創(chuàng)新或模仿。所以，盡管創(chuàng)新以及創(chuàng)新擴(kuò)散的速度可能很快，但很少是開創(chuàng)性的、徹底的創(chuàng)新，更多時候只是簡單地增加某一項(xiàng)功能，改變產(chǎn)品的外觀等技術(shù)含量較少的創(chuàng)新。

七、制度的影響

制度可以分為正式的制度和非正式的制度，前者包括各種法律、法規(guī)以及公共政策，后者則包括道德準(zhǔn)則、行為慣例等文化傳統(tǒng)和規(guī)范。不同的國家或地區(qū)具有自己獨(dú)特的制度，特別是非正式的制度。制度為經(jīng)濟(jì)社會確定了秩序，必然會影響企業(yè)采納創(chuàng)新的決策和行為。

正式制度對創(chuàng)新擴(kuò)散的作用是顯而易見的。國家頒布的《專利法》和《技術(shù)合同法》就為創(chuàng)新的擴(kuò)散提供了法律保障。關(guān)于創(chuàng)新的信息或技術(shù)知識具有公共物品的性質(zhì)，《專利法》保證了創(chuàng)新所有者在一定時期內(nèi)的專有權(quán)，《技術(shù)合同法》從法律上規(guī)范了創(chuàng)新提供者和購買者的行為，這就在一定程度上阻止了搭便車的行為，有效地降低了交易成本，從而激勵了創(chuàng)新以及創(chuàng)新的擴(kuò)散。

非正式制度也在很大程度上影響創(chuàng)新的擴(kuò)散。學(xué)者們很早就注意到不同地區(qū)的文化差異的影響。繆爾達(dá)爾在《亞洲的戲劇》(1992)一書中就指出印度社會的種姓制度極大地阻礙了印度經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。繆爾達(dá)爾指出，種姓制度限制了大多數(shù)人的社會流動，高種姓階層的人不必去工作，而低種姓階層的人即使付出了努力，也沒有機(jī)會改變他們的社會地位，這種印度文化未能形成一種激勵機(jī)制，反而鼓勵了沒有生產(chǎn)率的行為。

赫爾比希和帕倫博(Herbig and Palumbo，1994)分析了日本文化和美國文化的不同之處，認(rèn)為兩國的文化差異影響了兩國企業(yè)對待創(chuàng)新的態(tài)度，同一個創(chuàng)新在兩國呈現(xiàn)出不同的擴(kuò)散過程。日本文化強(qiáng)調(diào)個人要服從集體的目標(biāo)，強(qiáng)調(diào)個人之間的合作和交流，強(qiáng)凋個人對所在組織的忠誠。相反在美國，教育體制和社會文化都鼓勵個人自由，崇尚個人英雄主義，敢冒風(fēng)險的人被認(rèn)為是英雄，被社會崇拜和模仿。所以美國人一接觸新穎的事物，采納的時滯會比較短，但是，由于崇尚個人主義，個人之間的相互交流相對較少，整個采納過程會持續(xù)較長的時間。相反，日本人一般而言，不愿意冒險，所以采納的時滯會比較長，但是日本文化更強(qiáng)調(diào)個人之間的合作和交流，所以一旦開始采納，采納的速度會很快，最終的采納率會較高。比如，在工業(yè)機(jī)器人的采納上，盡管美國要早于日本引入工業(yè)機(jī)器人，但在絕對數(shù)量上美國公司內(nèi)的機(jī)器人不到日本的三分之一，平均每個工人擁有機(jī)器人的數(shù)量不到日本的六分之一。

八、結(jié)論

正如空間對于經(jīng)濟(jì)活動的影響是重要的，創(chuàng)新擴(kuò)散也離不開空間的作用，因?yàn)閯?chuàng)新不僅在企業(yè)間擴(kuò)散，更表現(xiàn)為在企業(yè)所依附的空間上擴(kuò)散。除了創(chuàng)新自身、創(chuàng)新采納者、擴(kuò)散途徑、創(chuàng)新提供者或代理人的作用，空間也對創(chuàng)新擴(kuò)散具有重要的影響。這種影響不僅表現(xiàn)為空間上的地理環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施等“硬”環(huán)境的影響，也通過經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、市場結(jié)構(gòu)、制度等“軟”環(huán)境施加影響，而且經(jīng)濟(jì)活動的空間聚集和純粹的空間距離也都具有重要的作用。